大數(shù)據(jù)倫理研究進(jìn)展、理論框架及其啟示*

凡景強(qiáng) 邢思聰

(1.東南大學(xué) 南京 211100; 2.西安音樂學(xué)院 西安 710061)

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)與人工智能的不斷發(fā)展，在給社會生活帶來便利體驗(yàn)的同時(shí)，也給社會倫理和價(jià)值規(guī)范提供了全新場域。大數(shù)據(jù)的本質(zhì)在于數(shù)據(jù)化的世界觀和思維方式[1]，構(gòu)建了一種大數(shù)據(jù)時(shí)代新的認(rèn)知系統(tǒng)，而且以“數(shù)據(jù)+算法”為手段愈發(fā)深入地定義社會生活?！懊恳环N技術(shù)或科學(xué)的饋贈都有其黑暗面。數(shù)字化生存也不例外”[2]。大數(shù)據(jù)的發(fā)展引發(fā)了相應(yīng)的倫理問題而受到社會的廣泛關(guān)注，這已成為我國學(xué)界關(guān)注的前沿問題。對此，為了解大數(shù)據(jù)倫理的研究概況，可對大數(shù)據(jù)倫理的相關(guān)研究進(jìn)行文獻(xiàn)分析，以期勾勒出研究現(xiàn)狀并據(jù)此展望未來的研究方向，逐步完善大數(shù)據(jù)倫理的理論體系建設(shè)。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究概述

現(xiàn)有大數(shù)據(jù)倫理發(fā)展動態(tài)的研究大多是局限于較為寬泛的會議論文。例如，每屆的全國賽博倫理學(xué)研討會都會有關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理方面的會議研討，至今已連續(xù)五屆根據(jù)會議主題進(jìn)行了總結(jié)分析[3-6]。除了倫理學(xué)會議外，一些信息學(xué)領(lǐng)域會議也涉獵部分大數(shù)據(jù)倫理問題。趙發(fā)珍等人[7]在對第九屆“信息資本、產(chǎn)權(quán)與倫理國際學(xué)術(shù)交流研討會”進(jìn)行評析的“信息與數(shù)據(jù)倫理研究”部分，認(rèn)為大數(shù)據(jù)倫理問題需搭建多學(xué)科交叉研究和交流的平臺，要引導(dǎo)廣泛參與和多方共治。囿于分析對象為主題報(bào)告和會議論文，而且大數(shù)據(jù)倫理還只是這些會議中的專題之一，造成這些研究缺乏對現(xiàn)有大數(shù)據(jù)倫理研究狀況的深度梳理。而在中國知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫中，目前非會議類的對大數(shù)據(jù)倫理進(jìn)行梳理分析僅有1篇，即宋吉鑫等人[8]對大數(shù)據(jù)倫理研究進(jìn)行了簡單評析，缺乏對相關(guān)文獻(xiàn)的計(jì)量分析和深入闡釋。因此，本文將從量化統(tǒng)計(jì)和質(zhì)性分析兩個(gè)方面對大數(shù)據(jù)倫理研究進(jìn)展進(jìn)行分析。

1.2 研究方法

大數(shù)據(jù)時(shí)代知識的爆炸性增長使得文獻(xiàn)分析難以建立在對所有文獻(xiàn)的完全閱讀分析基礎(chǔ)上，亟需以問題為導(dǎo)向并標(biāo)準(zhǔn)化地篩選出高質(zhì)量的文獻(xiàn)進(jìn)行精準(zhǔn)透徹分析的研究。鑒于傳統(tǒng)文獻(xiàn)分析會存在主觀偏見的問題，難以滿足大數(shù)據(jù)時(shí)代的需要，可以在傳統(tǒng)文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上融合實(shí)證研究方法，較為科學(xué)客觀地反映文獻(xiàn)對象。如此，更適合大數(shù)據(jù)時(shí)代對海量文獻(xiàn)的“拆解”與“重構(gòu)”分析。大數(shù)據(jù)倫理研究分析的關(guān)鍵問題是大數(shù)據(jù)倫理研究狀況及其在實(shí)踐中的問題。為了梳理清楚這些問題，本文遵循提出問題、檢索文獻(xiàn)、選擇文獻(xiàn)、分析文獻(xiàn)和結(jié)果展示的文獻(xiàn)分析步驟，進(jìn)行描述性分析、文獻(xiàn)重點(diǎn)分析和評述與展望等研究。

1.3 文獻(xiàn)樣本

本研究的文獻(xiàn)檢索范圍限定為收錄在CNKI學(xué)術(shù)期刊庫內(nèi)的CSSCI來源期刊為分析對象，具體檢索過程如下。在檢索時(shí)間上，雖然我國媒體一般都把2013年視為“大數(shù)據(jù)元年”，但在《2014年中國政府工作報(bào)告》中首次寫入大數(shù)據(jù)，這才真正標(biāo)志著“大數(shù)據(jù)政策元年”的到來。因此，為了準(zhǔn)確梳理大數(shù)據(jù)倫理的最新研究情況，以最近8年多的時(shí)間即2014年3月政府工作報(bào)告發(fā)布開始至今(2022年10月)為檢索時(shí)間段。為了方便進(jìn)行重點(diǎn)文獻(xiàn)分析，確保納入的文獻(xiàn)樣本必須是主要聚焦大數(shù)據(jù)倫理研究的文獻(xiàn)，而不是在研究其他大數(shù)據(jù)相關(guān)問題的過程中略有涉及倫理問題，通過對大數(shù)據(jù)倫理問題的文獻(xiàn)閱讀和學(xué)術(shù)研討，再經(jīng)評估實(shí)驗(yàn)性檢索結(jié)果后，確定以篇名“數(shù)據(jù)”AND“倫理”(144篇)，以關(guān)鍵詞“大數(shù)據(jù)倫理”O(jiān)R“數(shù)據(jù)倫理”(35篇)為檢索邏輯，文獻(xiàn)類型選擇期刊論文，語言為中文，時(shí)間跨度為2014-2022年。為確保文獻(xiàn)質(zhì)量，文獻(xiàn)來源選擇CSSCI源刊，檢索時(shí)間為2022年10月。為進(jìn)一步確保檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性，根據(jù)文獻(xiàn)分析需要設(shè)定入選標(biāo)準(zhǔn)：a.只關(guān)注我國大數(shù)據(jù)倫理的研究內(nèi)容，剔除單獨(dú)介紹國外及啟示和國內(nèi)外比較的大數(shù)據(jù)倫理研究狀況的文獻(xiàn)；b.納入的文獻(xiàn)中主體內(nèi)容必須是聚焦研究大數(shù)據(jù)倫理的文獻(xiàn)；c.僅限CSSCI期刊論文，排除與大數(shù)據(jù)倫理相關(guān)的書評、人物思想、會議文獻(xiàn)和報(bào)紙。

在此基礎(chǔ)上，按照入選標(biāo)準(zhǔn)對文獻(xiàn)進(jìn)行初步篩選后共獲得163篇核心文獻(xiàn)，然后通過閱讀摘要后，再篩選掉含有“數(shù)據(jù)”和“倫理”字眼而與大數(shù)據(jù)倫理毫不相干的文獻(xiàn)，例如只是基于調(diào)查數(shù)據(jù)而對某種倫理問題進(jìn)行實(shí)證研究的文獻(xiàn)，再剩下155篇。最后，通過精讀全文重新檢查樣本文獻(xiàn)，除了發(fā)現(xiàn)有重復(fù)的20篇文獻(xiàn)外均符合入選標(biāo)準(zhǔn)，篩選掉重復(fù)文獻(xiàn)后，最終確定135篇文獻(xiàn)符合要求。

2 描述性分析

2.1 研究視角分析

學(xué)界對大數(shù)據(jù)倫理的關(guān)注也就是最近8年的事情，從文獻(xiàn)樣本的統(tǒng)計(jì)情況來看大數(shù)據(jù)倫理研究還處于新興階段。在文獻(xiàn)樣本中，大多文獻(xiàn)是對大數(shù)據(jù)的倫理內(nèi)容(135篇)、倫理問題表現(xiàn)分析(106篇)和倫理治理路徑進(jìn)行分析(103篇)，其次是對其背景分析(56篇)、主要原因分析(25篇)，而由于有些文獻(xiàn)同時(shí)包含了多個(gè)研究視角，所以各研究視角的總篇數(shù)會大于樣本文獻(xiàn)總篇數(shù)?？傮w而言，我國大數(shù)據(jù)倫理研究視角還不夠開闊，主要集中在對具體倫理失范問題的探討，缺乏與相關(guān)理論資源如技術(shù)哲學(xué)、數(shù)據(jù)科學(xué)、信息倫理等深度結(jié)合，對大數(shù)據(jù)環(huán)境下人、技術(shù)、社會之間倫理道德關(guān)系的重構(gòu)展開深層次分析。

2.2 研究趨勢分析

在圖1中，統(tǒng)計(jì)了最近8年來我國大數(shù)據(jù)倫理相關(guān)研究的CSSCI文獻(xiàn)數(shù)量，發(fā)現(xiàn)大數(shù)據(jù)倫理研究近年來總體呈現(xiàn)出由逐步上升到平穩(wěn)下降的趨勢。值得關(guān)注的是，2016年開始，大數(shù)據(jù)倫理研究相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文數(shù)量明顯增加，可能的原因是隨著2016年人工智能、VR、AR等產(chǎn)業(yè)的起步，在驅(qū)動大數(shù)據(jù)得到廣泛應(yīng)用發(fā)展的同時(shí)，也引發(fā)了人們對相關(guān)數(shù)據(jù)倫理問題的擔(dān)憂。從2014年至今，大數(shù)據(jù)倫理研究出現(xiàn)了3個(gè)階段：a.起步期(2014-2015年)，這一階段的大數(shù)據(jù)倫理研究每年發(fā)文量均未超過10篇，主要關(guān)注大數(shù)據(jù)倫理的理論問題，相關(guān)CSSCI期刊文章主要發(fā)表在圖書情報(bào)類、倫理哲學(xué)類的專業(yè)期刊上。2015年黨的十八屆五中全會確定實(shí)施“國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”，這一年大數(shù)據(jù)倫理研究出現(xiàn)了一個(gè)小高潮。b.爆發(fā)期(2016-2019年)，這一階段的大數(shù)據(jù)倫理研究著重關(guān)注具體領(lǐng)域大數(shù)據(jù)倫理的應(yīng)用問題。除了圖書情報(bào)和倫理哲學(xué)領(lǐng)域，其他學(xué)科的學(xué)者從各自專長出發(fā)，加入到大數(shù)據(jù)倫理研究中來，導(dǎo)致對大數(shù)據(jù)倫理研究的發(fā)文量持續(xù)上升，相關(guān)研究也發(fā)表在了不同學(xué)科的高質(zhì)量刊物上。而且，2019年對大數(shù)據(jù)倫理研究的發(fā)文量達(dá)到了27篇的高峰，是其前5年年均發(fā)文量的2.5倍，這說明大數(shù)據(jù)倫理研究已成為學(xué)界研究熱潮。c.降溫期(2020-至今)，這一階段在大數(shù)據(jù)倫理研究成為熱點(diǎn)后開始進(jìn)入常態(tài)，相關(guān)高質(zhì)量的研究也能保持每年發(fā)文17篇以上，雖有所下降趨勢但年均發(fā)文數(shù)量仍是起步期的2.5倍。可見，大數(shù)據(jù)倫理研究仍處于新興狀態(tài)，開始進(jìn)入較為平穩(wěn)的持續(xù)性研究階段。

圖1 2014-2022年期刊發(fā)文總體趨勢圖

3 大數(shù)據(jù)倫理研究的文獻(xiàn)分析

本文通過對135篇文獻(xiàn)主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從數(shù)量最多的5個(gè)研究視角出發(fā)，對當(dāng)前大數(shù)據(jù)倫理的研究現(xiàn)狀進(jìn)行全面回顧與總結(jié)。

3.1 時(shí)代背景

當(dāng)前，大數(shù)據(jù)正發(fā)展成為新一輪技術(shù)革命的制高點(diǎn)，社會對大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著極高的熱情。大數(shù)據(jù)倫理正是在大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)興起的熱潮中，人們對創(chuàng)造、開發(fā)和應(yīng)用大數(shù)據(jù)的倫理思考。通過閱讀所選樣本文獻(xiàn)全文后發(fā)現(xiàn)，其中56篇文獻(xiàn)涉及大數(shù)據(jù)倫理的一個(gè)或多個(gè)背景視角，并從中確定了3個(gè)最主要的背景視角。

首先，數(shù)據(jù)強(qiáng)國戰(zhàn)略的國內(nèi)背景。國內(nèi)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展沖擊了各行各業(yè)故有的倫理價(jià)值體系，造成了一些新的倫理問題而必須予以應(yīng)對。比如，周曉冬從國內(nèi)吹響數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化號角的背景出發(fā)研究相關(guān)倫理問題[9]。趙磊磊等在國內(nèi)智能技術(shù)發(fā)展時(shí)代背景下探究教育數(shù)據(jù)倫理問題[10]。我國正全力推進(jìn)實(shí)施“數(shù)據(jù)強(qiáng)國”建設(shè)，大數(shù)據(jù)倫理服務(wù)于國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略而被提出。其次，數(shù)據(jù)主權(quán)博弈的國際背景?！袄忡R門事件”使數(shù)據(jù)主權(quán)問題白熱化，個(gè)別數(shù)據(jù)強(qiáng)國基于大數(shù)據(jù)技術(shù)及管理體系上的優(yōu)勢推行數(shù)據(jù)霸權(quán)主義，致使數(shù)據(jù)的跨國安全威脅嚴(yán)峻。大數(shù)據(jù)倫理需注入國家數(shù)據(jù)安全的意蘊(yùn)。最后，大數(shù)據(jù)發(fā)展的技術(shù)背景。大數(shù)據(jù)技術(shù)在給社會治理產(chǎn)生積極影響的同時(shí)也引發(fā)了其負(fù)面效應(yīng)。一些學(xué)者基于大數(shù)據(jù)本身的技術(shù)背景研究了其引發(fā)的倫理問題。比如，楊建國立足于大數(shù)據(jù)技術(shù)給人帶來利弊影響的背景下分析了大數(shù)據(jù)時(shí)代的隱私倫理[11]。邱仁宗等人基于大數(shù)據(jù)技術(shù)的雙刃性分析了大數(shù)據(jù)倫理問題[12]。新技術(shù)的出現(xiàn)推動傳統(tǒng)倫理革新，大數(shù)據(jù)技術(shù)重構(gòu)著人—技術(shù)—社會之間的倫理關(guān)系。

3.2 問題表現(xiàn)

大數(shù)據(jù)倫理問題研究比較豐富，閱讀完全部所選文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，106篇研究大數(shù)據(jù)倫理問題的文獻(xiàn)中研究最多的問題是隱私(82篇)、安全(39篇)和異化(15篇)問題，其他問題類型比較分散但總量達(dá)到了50篇，可見還有許多新的大數(shù)據(jù)倫理問題沒有得到關(guān)注。由于有些文獻(xiàn)涉及多個(gè)倫理問題，所以各問題的篇數(shù)總和會大于樣本文獻(xiàn)總數(shù)。現(xiàn)就國內(nèi)學(xué)者探討得最多的個(gè)人隱私、信息安全、數(shù)據(jù)異化的倫理問題進(jìn)行分析。

首先，關(guān)于大數(shù)據(jù)的個(gè)人隱私問題。許多看似雜亂無章的數(shù)據(jù)信息經(jīng)過大數(shù)據(jù)技術(shù)的復(fù)合運(yùn)算后，能夠輕易地獲取個(gè)人的隱私數(shù)據(jù)，引發(fā)對隱私安全的擔(dān)憂。薛孚等對全景監(jiān)控現(xiàn)象的分析[13]、蔣潔等對大數(shù)據(jù)預(yù)測功能的探究[14]、陳仕偉等對被設(shè)計(jì)的大數(shù)據(jù)選擇的剖析[15]，都表明了大數(shù)據(jù)收集分析隱私記錄并精準(zhǔn)地“投其所好”，既襲擾個(gè)人生活也易暴露個(gè)人隱私。其次，關(guān)于大數(shù)據(jù)的信息安全問題。大數(shù)據(jù)的可信性必須建基于客觀真實(shí)的數(shù)據(jù)信息分析。然而，海量蕪雜的數(shù)據(jù)信息中總會充斥著各種“數(shù)據(jù)亂象”。馮登國等提出了大數(shù)據(jù)可信性的兩個(gè)威脅即偽造或刻意制造的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)在傳播中的逐步失真[16]。羅弦分析了在大數(shù)據(jù)運(yùn)用過程中的數(shù)據(jù)殘缺、數(shù)據(jù)污染、數(shù)據(jù)竊取等倫理問題[17]。無可信不安全，“數(shù)據(jù)亂象”降低了數(shù)據(jù)可信度，動搖了數(shù)據(jù)安全的基石。最后，關(guān)于大數(shù)據(jù)的倫理異化問題。在“數(shù)據(jù)崇拜”的裹挾之下，人的自由意志讓渡給了數(shù)據(jù)與算法，使人篤信“價(jià)值與智慧隱藏在數(shù)據(jù)之中”[18]，而對數(shù)據(jù)的追蹤與運(yùn)用極易越界，造成數(shù)據(jù)“物”性壓制人的主體性。在實(shí)踐中，具體的異化表現(xiàn)為掩蓋個(gè)性數(shù)據(jù)意義的“數(shù)據(jù)暴力”、剝奪人自由意志的“數(shù)據(jù)獨(dú)裁”等問題沖擊著倫理價(jià)值體系。

3.3 產(chǎn)生原因

大數(shù)據(jù)倫理問題的產(chǎn)生原因多種多樣，對其原因的準(zhǔn)確把握有利于在實(shí)踐中有效地展開倫理治理。通過對所選研究文獻(xiàn)的全文閱讀后發(fā)現(xiàn)，有25篇文獻(xiàn)介紹了造成大數(shù)據(jù)倫理問題的一個(gè)或多個(gè)原因，大多都是從主體原因(23篇)、客觀原因(25篇)和社會原因(18篇)3個(gè)方面來分析了產(chǎn)生大數(shù)據(jù)倫理問題的原因，其他方面的原因較為小眾未引起學(xué)界關(guān)注。

學(xué)界將大數(shù)據(jù)倫理失范主要?dú)w因?yàn)?個(gè)方面。一是，大數(shù)據(jù)倫理問題根源于人的主體能動性弱化。大數(shù)據(jù)問題的關(guān)鍵在于如何正確地使用數(shù)據(jù)。自律自控能力不足就易使人的虛擬人格異化，形成被大數(shù)據(jù)奴役的“單純的數(shù)字人類”。此外，宋振超等將網(wǎng)絡(luò)當(dāng)作情緒垃圾場的現(xiàn)象歸因?yàn)椤爸黧w身份異變”[19]，網(wǎng)民的不良習(xí)慣與縱容給大數(shù)據(jù)倫理造成諸多隱患。二是，大數(shù)據(jù)倫理問題是大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展的客觀結(jié)果。一方面，大數(shù)據(jù)時(shí)代的倫理情景顛覆了以往的教導(dǎo)方式和習(xí)慣養(yǎng)成，開放性和不確定性成為倫理世界的新特征。朱鋒剛等認(rèn)為大數(shù)據(jù)改變了人們的生存經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ胶退季S模式，該以何種方式使人融入新的倫理情景充滿不確定性[20]。另一方面，濫用大數(shù)據(jù)技術(shù)激化了其負(fù)效應(yīng)。李飛翔從技術(shù)角度分析了“大數(shù)據(jù)殺熟”的原因，認(rèn)為濫用大數(shù)據(jù)加速數(shù)據(jù)壟斷、加劇信息不平等，使人難以甄別價(jià)格歧視[21]。技術(shù)激進(jìn)主義只會導(dǎo)致冰冷的數(shù)字化生存，助長在技術(shù)的偽裝下行不義之事。三是，大數(shù)據(jù)倫理問題是受到社會導(dǎo)向影響而衍生的社會問題。在大數(shù)據(jù)倫理的社會根源上，學(xué)界主要有以“倫理規(guī)制缺失論”“大數(shù)據(jù)權(quán)力擴(kuò)張論”[22]“不良社會思潮論”為代表觀點(diǎn)。綜合來說，不良社會思潮與大數(shù)據(jù)的社會規(guī)約機(jī)制不健全的疊加效應(yīng)，加劇資本通過大數(shù)據(jù)擴(kuò)張權(quán)力，這是導(dǎo)致大數(shù)據(jù)倫理問題的社會原因。

3.4 具體內(nèi)容

在閱讀完所選研究文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，在135篇文獻(xiàn)中按內(nèi)容統(tǒng)計(jì)，研究大數(shù)據(jù)的應(yīng)用倫理內(nèi)容的65篇，研究大數(shù)據(jù)技術(shù)的倫理反思內(nèi)容的57篇，研究大數(shù)據(jù)的倫理進(jìn)步意義內(nèi)容的3篇，研究其他方面的內(nèi)容類型均不足3篇。因此，這3個(gè)最主要的研究內(nèi)容代表了學(xué)界關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理研究內(nèi)容的典型方向。

就目前的研究來看，大數(shù)據(jù)倫理研究的具體內(nèi)容相對集中。一是，具體領(lǐng)域的大數(shù)據(jù)應(yīng)用倫理研究。這類研究主要是大數(shù)據(jù)在公共管理領(lǐng)域的智慧治理、專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)Υ髷?shù)據(jù)的運(yùn)用，還有如精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)治騙、精準(zhǔn)防疫等對大數(shù)據(jù)的特殊利用，在這些領(lǐng)域大數(shù)據(jù)在帶來顛覆性的便利體驗(yàn)時(shí)，也讓人反思其弊端并開展相應(yīng)的倫理批判。二是，對大數(shù)據(jù)技術(shù)本身的倫理反思研究。這類研究從大數(shù)據(jù)技術(shù)角度來思考其對人與社會造成的倫理變化，探討大數(shù)據(jù)時(shí)代的心理繪相技術(shù)、數(shù)字身份、數(shù)據(jù)權(quán)利等技術(shù)倫理內(nèi)容，為制定大數(shù)據(jù)政策進(jìn)行倫理考量。三是，對大數(shù)據(jù)促進(jìn)倫理進(jìn)步的研究。有少量學(xué)者以大數(shù)據(jù)為契機(jī)關(guān)注傳統(tǒng)倫理復(fù)興或發(fā)掘大數(shù)據(jù)的積極倫理效應(yīng)。比如，陳代波研究了大數(shù)據(jù)時(shí)代的儒家倫理復(fù)興[23]，黃欣榮等研究了大數(shù)據(jù)的積極倫理[24]。學(xué)界對大數(shù)據(jù)的倫理批判與倫理意義探索都有其價(jià)值，保持必要的張力關(guān)系才是建設(shè)性研究大數(shù)據(jù)倫理的正確路徑。

3.5 治理路徑

通過文獻(xiàn)梳理，有103篇文獻(xiàn)對大數(shù)據(jù)倫理治理路徑有所介紹，其中完善大數(shù)據(jù)的社會治理機(jī)制出現(xiàn)的頻數(shù)最高，有70篇文獻(xiàn)。其后依次為確立大數(shù)據(jù)倫理原則(60篇)、大數(shù)據(jù)倫理主體的能動性建設(shè)(51篇)，其他方面的治理路徑(29篇)。從發(fā)文量來看，學(xué)界對大數(shù)據(jù)倫理治理路徑的研究較受關(guān)注。

首先，確立大數(shù)據(jù)的倫理原則。一是，科技向善需以人為本，“大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用、創(chuàng)新和研發(fā)必須以促進(jìn)人類的幸福和提高人類生活的質(zhì)量為最終目的”[25]。張燕南也提出了利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的“善意原則”[26]。二是，義利結(jié)合、權(quán)責(zé)相依，大數(shù)據(jù)利益相關(guān)各方在享受大數(shù)據(jù)紅利的同時(shí)要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，應(yīng)各得其利、各盡其能地維護(hù)大數(shù)據(jù)良性發(fā)展。三是，隱私保護(hù)與開放共享的平衡原則。大數(shù)據(jù)既具隱私性又具開放性，是一個(gè)矛盾綜合體。田賢鵬認(rèn)為，“需要?jiǎng)討B(tài)平衡隱私保護(hù)與開放共享的對立統(tǒng)一關(guān)系”[27]。劉云雷等則主張建立基于人本主義數(shù)據(jù)倫理的共享機(jī)制[28]。大數(shù)據(jù)的開放共享需有保護(hù)隱私的邊界。其次，加強(qiáng)大數(shù)據(jù)主體倫理的能動性建設(shè)。個(gè)體要提高自身的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和數(shù)據(jù)權(quán)利意識，大數(shù)據(jù)經(jīng)營主體要推動科學(xué)的大數(shù)據(jù)倫理觀念融入生產(chǎn)生活。比如，唐凱麟等提倡大數(shù)據(jù)應(yīng)用組織開展大數(shù)據(jù)倫理道德教育和開發(fā)宣傳大數(shù)據(jù)倫理的軟件[29]。李飛翔指出大數(shù)據(jù)企業(yè)、算法工程師、科研工作者群體要“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”[210]。最后，全面完善對大數(shù)據(jù)倫理的社會治理制度機(jī)制。劉巖等認(rèn)為“法律是解決大數(shù)據(jù)倫理問題的重要途經(jīng)”[30]。安寶洋等主張應(yīng)建立和完善大數(shù)據(jù)法治監(jiān)管與行業(yè)自律機(jī)制[31]。學(xué)者們普遍認(rèn)為應(yīng)做好大數(shù)據(jù)倫理治理的頂層設(shè)計(jì)，完善大數(shù)據(jù)制度規(guī)約體系和算法審查機(jī)制。

4 大數(shù)據(jù)倫理研究評析

本文通過對大數(shù)據(jù)倫理研究的文獻(xiàn)分析，實(shí)現(xiàn)了對當(dāng)前大數(shù)據(jù)倫理研究現(xiàn)狀的梳理，根據(jù)梳理結(jié)果可較為清晰地描繪出學(xué)界對大數(shù)據(jù)倫理的研究概貌，初步構(gòu)建起大數(shù)據(jù)倫理研究的建構(gòu)假設(shè)圖(見圖2)。

就時(shí)代背景而言，大數(shù)據(jù)倫理研究必須服務(wù)于時(shí)代背景的實(shí)踐需求?，F(xiàn)目前關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理背景的研究主要還是立足于當(dāng)前國內(nèi)大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展形勢，并沒有從數(shù)據(jù)的發(fā)展歷史即“數(shù)—數(shù)值—數(shù)據(jù)”進(jìn)程中深究大數(shù)據(jù)倫理產(chǎn)生的背景根源。在數(shù)據(jù)主權(quán)博弈背景方面，大數(shù)據(jù)革命加劇了國家間的科技競爭從而使大數(shù)據(jù)倫理被上升到了國家倫理的高度，而目前關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理的數(shù)據(jù)主權(quán)斗爭背景研究也較為缺乏。未來研究應(yīng)該重視背景溯源分析，需加強(qiáng)大數(shù)據(jù)發(fā)展的歷史背景和數(shù)據(jù)競爭背景研究。

圖2 大數(shù)據(jù)倫理理論研究建構(gòu)圖

就問題表現(xiàn)而言，目前國內(nèi)的研究大都側(cè)重于對大數(shù)據(jù)倫理的具體問題研究。這些研究重問題闡釋，少根源探究，主要以“問題—原因—對策”為研究框架，對大數(shù)據(jù)背景下各領(lǐng)域的倫理問題進(jìn)行研究，缺少對大數(shù)據(jù)倫理框架問題的整體思考和深層論證，少有從本體論高度關(guān)照大數(shù)據(jù)倫理失范問題，欠缺技術(shù)哲學(xué)、數(shù)據(jù)哲學(xué)、信息倫理學(xué)等視角的根源性研究。這就造成了對體系性的大數(shù)據(jù)倫理建設(shè)問題的探究不足。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的深入發(fā)展越來越有構(gòu)建出新型社會關(guān)系的傾向，迫切需要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展原有的倫理道德體系或者重新構(gòu)建數(shù)據(jù)社會的新型倫理道德秩序。

就產(chǎn)生原因而言，學(xué)界對大數(shù)據(jù)倫理失范進(jìn)行了多因探究。在大數(shù)據(jù)主體倫理的能動性原因方面，現(xiàn)有研究比較重視個(gè)體的大數(shù)據(jù)主體倫理研究，而對大數(shù)據(jù)企業(yè)、行業(yè)組織和國家(或政府)等大數(shù)據(jù)主體的倫理因素研究不夠充分。在大數(shù)據(jù)技術(shù)的客觀原因方面，主要探討了大數(shù)據(jù)的技術(shù)特性和技術(shù)濫用如何引發(fā)倫理問題。現(xiàn)階段人類還遠(yuǎn)未到完全掌握大數(shù)據(jù)技術(shù)的地步，仍存在因大數(shù)據(jù)失控而遭致倫理失范問題，對大數(shù)據(jù)倫理風(fēng)險(xiǎn)防控方面的原因分析還十分稀缺。在社會問題衍生因素方面，大多學(xué)者將大數(shù)據(jù)倫理問題歸咎于不良社會思潮的影響和制度規(guī)約的缺失，而對不良社會思潮在大數(shù)據(jù)環(huán)境下表現(xiàn)出新的倫理危害卻著墨不多，對大數(shù)據(jù)倫理制度建設(shè)滯后原因缺乏進(jìn)一步的深層思考。

就具體內(nèi)容而言，大數(shù)據(jù)倫理內(nèi)容研究既涉及具體領(lǐng)域，及時(shí)為各自行業(yè)的大數(shù)據(jù)倫理建設(shè)提供指導(dǎo)，也關(guān)照了大數(shù)據(jù)技術(shù)自身的倫理內(nèi)容，但在研究思路上存在一些“倫理”與“技術(shù)”維度的割裂問題。比起從大數(shù)據(jù)技術(shù)驅(qū)動社會進(jìn)步角度研究其倫理價(jià)值，不少學(xué)者更執(zhí)著于從大數(shù)據(jù)技術(shù)的社會批判角度研究大數(shù)據(jù)倫理問題，相關(guān)研究主要聚焦于大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用帶來的倫理風(fēng)險(xiǎn)，而對大數(shù)據(jù)技術(shù)內(nèi)在的倫理訴求鮮有關(guān)注，對大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展給道德帶來的積極意義也未做充分探討。“倫理維度是研究的出發(fā)點(diǎn)和目的所在，技術(shù)維度是研究的前提和基礎(chǔ)”[32]。既應(yīng)從技術(shù)視角發(fā)掘大數(shù)據(jù)本身的倫理價(jià)值與訴求，又要從人的倫理視角審視大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，使倫理既成為大數(shù)據(jù)發(fā)展的內(nèi)在需要也是規(guī)制其發(fā)展的約束力。

就治理路徑而言，學(xué)界在推進(jìn)大數(shù)據(jù)倫理治理研究的同時(shí)也展現(xiàn)了下一步需跟進(jìn)解決的問題。在大數(shù)據(jù)倫理的治理原則方面，如何正確貫徹大數(shù)據(jù)的倫理原則？應(yīng)結(jié)合大數(shù)據(jù)倫理主體的實(shí)踐行為，將公認(rèn)的倫理原則進(jìn)一步細(xì)化為可操作的倫理細(xì)則。在主體性倫理建設(shè)方面，關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理的國家主體性建設(shè)研究不足。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)霸權(quán)與大數(shù)據(jù)權(quán)力的擴(kuò)張性愈發(fā)明顯，使得數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)公平成為國家倫理的新內(nèi)涵。因此，應(yīng)該加強(qiáng)大數(shù)據(jù)的國家倫理治理研究。在大數(shù)據(jù)倫理的社會治理方面，學(xué)界大都認(rèn)同制度規(guī)約對大數(shù)據(jù)倫理問題的治理作用，并從頂層設(shè)計(jì)到具體的自律機(jī)制進(jìn)行了研究。但是，剛性的制度治理還需柔性的社會引導(dǎo)才能標(biāo)本兼治。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，人的欲望、情緒和勞動易被大數(shù)據(jù)“牽著鼻子走”而被“困在系統(tǒng)里”。應(yīng)該加強(qiáng)對算法倫理治理和大數(shù)據(jù)倫理精神的普及，優(yōu)化算法生態(tài)，防止“算法利維坦”[33]從認(rèn)知和行動機(jī)制方面侵犯人的權(quán)利。

5 結(jié)論與展望

5.1 主要結(jié)論

本研究基于從CNKI數(shù)據(jù)庫篩選出的近8年以來關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理研究的135篇CSSCI高質(zhì)量文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)分析，得到以下研究結(jié)論。

首先，近年來國內(nèi)學(xué)者對大數(shù)據(jù)倫理領(lǐng)域的研究關(guān)注度頗高。但目前學(xué)界關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理的研究視角仍需開拓，亟需運(yùn)用更多元的或者更新的研究視角，產(chǎn)生更有深度和前瞻性的高質(zhì)量成果。其次，本研究通過對大數(shù)據(jù)倫理的重點(diǎn)文獻(xiàn)分析，梳理分析了現(xiàn)有各主要視角下的研究現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)目前學(xué)界大多是從大數(shù)據(jù)的應(yīng)用倫理及其反思性研究角度來審視人—大數(shù)據(jù)技術(shù)—社會之間的倫理關(guān)系，需在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)對大數(shù)據(jù)倫理的本體論追問。最后，在借鑒整合已有研究的基礎(chǔ)上，探索性地構(gòu)建了大數(shù)據(jù)倫理研究的建構(gòu)假設(shè)框架圖，并根據(jù)文獻(xiàn)分析結(jié)果對其各構(gòu)成部分進(jìn)行了評析，從而發(fā)現(xiàn)了進(jìn)一步完善的思路。在時(shí)代背景方面，需重視從數(shù)據(jù)的發(fā)展歷史根源和國家倫理的高度進(jìn)行背景溯源。在問題表現(xiàn)方面，不應(yīng)拘泥于具體問題，還應(yīng)從整體思考和深層論證數(shù)據(jù)社會的大數(shù)據(jù)倫理體系建設(shè)。在產(chǎn)生原因方面，在揭示大數(shù)據(jù)個(gè)人主體的倫理動因時(shí)，更需側(cè)重綜合探究大數(shù)據(jù)倫理失范的根源。在具體內(nèi)容方面，促進(jìn)大數(shù)據(jù)倫理研究中“倫理”與“技術(shù)”維度融合，兼顧從技術(shù)視角發(fā)掘其倫理價(jià)值和從倫理視角審視技術(shù)發(fā)展。在治理路徑方面，加強(qiáng)發(fā)揮國家的主體性作用，將大數(shù)據(jù)制度建設(shè)與普及大數(shù)據(jù)倫理精神結(jié)合，積極優(yōu)化大數(shù)據(jù)倫理環(huán)境。

5.2 理論貢獻(xiàn)與現(xiàn)實(shí)啟示

本研究結(jié)果對推動大數(shù)據(jù)倫理領(lǐng)域相關(guān)研究的完善與發(fā)展，具有一定學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。第一，本文是首次較為全面地對國內(nèi)大數(shù)據(jù)倫理核心文獻(xiàn)進(jìn)行分析的論文，系統(tǒng)化地回顧了CSSCI文獻(xiàn)大數(shù)據(jù)倫理研究中最主要的5個(gè)基本問題，即大數(shù)據(jù)倫理問題產(chǎn)生的時(shí)代背景，主要面臨的大數(shù)據(jù)倫理問題，導(dǎo)致大數(shù)據(jù)倫理問題的主要因素，大數(shù)據(jù)倫理的主要研究內(nèi)容和大數(shù)據(jù)倫理治理的路徑，總結(jié)勾勒出了大數(shù)據(jù)倫理的研究進(jìn)展。第二，嘗試性地構(gòu)建了大數(shù)據(jù)倫理研究的理論框架，分析了其中各部分的研究不足之處并提供了相應(yīng)的改進(jìn)思路，為深化該領(lǐng)域的研究提供了階段性的理論參考。第三，本文重點(diǎn)掌握了最新的大數(shù)據(jù)倫理研究動態(tài)，對未來開展大數(shù)據(jù)倫理研究提供了學(xué)術(shù)情報(bào)方便和重要的基礎(chǔ)知識。

現(xiàn)目前大數(shù)據(jù)倫理研究仍然處于成長期，還存在巨大的學(xué)術(shù)推進(jìn)空間。本研究對以后開展大數(shù)據(jù)倫理研究可具有以下啟示。一是，重視對大數(shù)據(jù)技術(shù)自身的倫理價(jià)值研究，發(fā)揚(yáng)與時(shí)俱進(jìn)的倫理觀念。大數(shù)據(jù)技術(shù)內(nèi)含著道德意義[34]，具有自由性、社會性的倫理屬性[35]，但現(xiàn)有的大數(shù)據(jù)倫理研究缺乏相關(guān)的深入分析。數(shù)據(jù)革命呼喚新的倫理價(jià)值觀念，在完成大數(shù)據(jù)倫理體系構(gòu)建之前，用傳統(tǒng)倫理審視大數(shù)據(jù)發(fā)展只是必要的權(quán)宜之計(jì)，未來還是需要重構(gòu)數(shù)據(jù)時(shí)代的倫理體系或者推進(jìn)傳統(tǒng)倫理體系與時(shí)俱進(jìn)發(fā)展。二是，在夯實(shí)大數(shù)據(jù)倫理理論的基礎(chǔ)上，積極構(gòu)建面向未來數(shù)字社會的大數(shù)據(jù)倫理體系?？傮w來看，現(xiàn)階段關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理的研究，救濟(jì)式的對策型研究多，引領(lǐng)式的前瞻型研究少。啟示我們要繼續(xù)加強(qiáng)和深化計(jì)算機(jī)學(xué)、數(shù)據(jù)科學(xué)與技術(shù)倫理學(xué)、信息倫理學(xué)等學(xué)科的交叉研究，搭建跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨部門的協(xié)作平臺，提高大數(shù)據(jù)實(shí)務(wù)部門與大數(shù)據(jù)科研單位的協(xié)作水平，不斷豐富大數(shù)據(jù)倫理理論與制度建設(shè)，開拓大數(shù)據(jù)倫理發(fā)展的新境界，共建大數(shù)據(jù)倫理體系。

5.3 研究局限與未來展望

本文研究也存在一定局限性。首先，在文獻(xiàn)檢索與篩選過程中，主要遴選聚焦以大數(shù)據(jù)倫理為主體內(nèi)容的研究文獻(xiàn)，而對以大數(shù)據(jù)其他方面的問題為主體內(nèi)容的研究文獻(xiàn)中，其中有些對大數(shù)據(jù)倫理略有涉及的文獻(xiàn)可能未被納入進(jìn)樣本文獻(xiàn)，可能存在一定的文獻(xiàn)遺漏問題；其次，本研究整合提出的大數(shù)據(jù)倫理研究的建構(gòu)假設(shè)圖僅是基于樣本文獻(xiàn)梳理分析出的結(jié)果，并非是成熟的關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理研究的理論框架。最后，本文僅是對大數(shù)據(jù)倫理研究的概況分析，并非是針對大數(shù)據(jù)倫理中某個(gè)具體問題的深入分析，限于篇幅和自身學(xué)術(shù)能力暫無法窮盡大數(shù)據(jù)倫理研究文獻(xiàn)作出具有深度學(xué)術(shù)說服力的系統(tǒng)性分析成果。

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和評析可知，大數(shù)據(jù)倫理作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域，當(dāng)前研究還存在需深化研究的空間。在未來的研究中仍需結(jié)合大數(shù)據(jù)實(shí)踐充分發(fā)掘各相關(guān)學(xué)科的理論資源，進(jìn)一步拓展和完善未來構(gòu)建大數(shù)據(jù)倫理體系的發(fā)展空間。一方面，理論成果要在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中落地落實(shí)才能產(chǎn)生指導(dǎo)力，應(yīng)積極落實(shí)落細(xì)大數(shù)據(jù)倫理理論指導(dǎo)實(shí)踐研究。另一方面，大數(shù)據(jù)技術(shù)促使數(shù)據(jù)密集型科研范式的崛起，可以合理引入大數(shù)據(jù)實(shí)證研究方法，推進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)在倫理研究方面的學(xué)術(shù)應(yīng)用。“人類社會活動的數(shù)字化，為大數(shù)據(jù)方法的形成和應(yīng)用創(chuàng)造了條件”[36]。但目前關(guān)于大數(shù)據(jù)倫理的研究大多還是以定性研究為主，未來研究可以結(jié)合數(shù)據(jù)科學(xué)與大數(shù)據(jù)技術(shù)方面的實(shí)證方法，合理收集、利用大數(shù)據(jù)利益相關(guān)主體的倫理數(shù)據(jù)，通過大數(shù)據(jù)的實(shí)證方法來科學(xué)分析大數(shù)據(jù)倫理問題?？傊?，未來應(yīng)該探究在數(shù)據(jù)社會條件下人的數(shù)據(jù)化生存引發(fā)的倫理關(guān)系嬗變和發(fā)掘新道德價(jià)值的問題。要拓展研究視野，集各種倫理理論與實(shí)踐資源，蓄力完成構(gòu)建數(shù)據(jù)社會的大數(shù)據(jù)倫理體系。