算法治理研究述評(píng)：演進(jìn)脈絡(luò)分析與理論體系構(gòu)建*

鄺 巖 許曉東

(華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院 武漢 430074)

0 引 言

隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的逐漸普及，算法正在深度地嵌入到社會(huì)生活的各個(gè)方面。在公共治理領(lǐng)域，算法因其強(qiáng)大的信息收集和決策分析能力，在公眾需求獲取及行政效率提升等方面可以成為強(qiáng)大的治理工具。然而，算法在廣泛參與治理的同時(shí)也產(chǎn)生了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，其固有的技術(shù)特性及運(yùn)轉(zhuǎn)方式會(huì)導(dǎo)致“算法歧視”“算法霸權(quán)”“算法黑箱”等問(wèn)題的出現(xiàn)，給公民權(quán)利及公共利益的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)不同程度的損害，其治理問(wèn)題也引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。

算法作為計(jì)算機(jī)科學(xué)的靈魂，其應(yīng)用早在20世紀(jì)辦公自動(dòng)化的過(guò)程中便已開(kāi)始，但關(guān)于算法治理的研究在最近十年才開(kāi)始凸顯。不同學(xué)科背景的學(xué)者對(duì)算法治理的研究目標(biāo)都是為了更好地利用算法來(lái)解決社會(huì)中存在的各類(lèi)問(wèn)題，同時(shí)盡可能規(guī)避算法引入治理所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，其本質(zhì)都是治理體系在算法嵌入后的完善研究。治理體系的構(gòu)建是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要不同學(xué)科間的充分交流及研究成果的融合應(yīng)用。雖然當(dāng)前不同學(xué)科的研究在各自領(lǐng)域都取得了豐富的成果，但針對(duì)算法治理研究的整體性、系統(tǒng)性梳理較為少見(jiàn)，一定程度上制約了學(xué)科間的交流融合。鑒于此，本文采用文獻(xiàn)計(jì)量分析的方法對(duì)國(guó)內(nèi)外以算法治理為主題的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，通過(guò)對(duì)算法治理研究演進(jìn)脈絡(luò)的分析，引出當(dāng)前算法治理研究的基本框架，并在此框架下對(duì)已有研究主題及內(nèi)容進(jìn)行梳理，進(jìn)而對(duì)算法治理研究的理論體系進(jìn)行構(gòu)建，旨在推進(jìn)對(duì)算法治理的全面理解，為后續(xù)研究提供參考借鑒。

1 研究方法與描述性分析

1.1 研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以Web of Science中的核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)知網(wǎng)中的CSSCI(含擴(kuò)展版)索引分別作為國(guó)際和國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)源，分別以“算法治理(algorithmic governance)”“算法規(guī)制(algorithmic regulation)”和“算法權(quán)力(algorithmic power)”為主題詞，文獻(xiàn)類(lèi)型選擇論文，不限定發(fā)表年份，共檢索到外文文獻(xiàn)2865篇，中文420篇。根據(jù)標(biāo)題、摘要以及學(xué)科分類(lèi)等對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，剔除純技術(shù)分析、主題明顯不相關(guān)、非學(xué)術(shù)類(lèi)的文獻(xiàn)，最終共篩選出算法治理的外文文獻(xiàn)530篇，中文文獻(xiàn)416篇。在此基礎(chǔ)上，利用citespace軟件對(duì)中外文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞等內(nèi)容的知識(shí)圖譜可視化分析，進(jìn)而對(duì)算法治理的研究脈絡(luò)及主要研究維度進(jìn)行梳理。

1.2 文獻(xiàn)的描述性分析

a.文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間趨勢(shì)。從文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間分布來(lái)看，關(guān)于算法治理的論文數(shù)量在近些年呈現(xiàn)出顯著的上升趨勢(shì)(見(jiàn)圖1)，表明該領(lǐng)域正逐漸成為研究熱點(diǎn)。國(guó)外與國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究分別開(kāi)始于2012年和2017年，并在2018年進(jìn)入了快速增長(zhǎng)的階段，當(dāng)前每年發(fā)表數(shù)量均已達(dá)到上百篇。

b.相關(guān)研究的學(xué)科分布。通過(guò)Web of Science和中國(guó)知網(wǎng)中的學(xué)科統(tǒng)計(jì)工具對(duì)算法治理研究文獻(xiàn)的學(xué)科分布進(jìn)行梳理，表明相關(guān)的研究具有明顯的多學(xué)科分布特點(diǎn)，表1為國(guó)內(nèi)外發(fā)表文獻(xiàn)前10位的學(xué)科。

圖1 算法治理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間趨勢(shì)(至2022年9月)

表1 算法治理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的學(xué)科分布

2 演進(jìn)脈絡(luò)分析與研究框架梳理

2.1 基于時(shí)間序列的研究脈絡(luò)分析

利用Citespace的時(shí)間序列分析功能對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞用LLR算法進(jìn)行聚類(lèi)，可以顯示不同類(lèi)別研究主題所集中的年份(見(jiàn)圖2和圖3)，進(jìn)而梳理出算法治理研究的大致演進(jìn)脈絡(luò)。通過(guò)時(shí)間序列分析可以看出，算法治理領(lǐng)域的研究始于人工智能等新型算法技術(shù)的應(yīng)用，隨著這些技術(shù)與社會(huì)的深度融合，進(jìn)而關(guān)注一些隨之而來(lái)的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，并在對(duì)問(wèn)題分析的基礎(chǔ)上尋求治理路徑的構(gòu)建。具體而言，算法治理研究的演進(jìn)脈絡(luò)可以分為以下3個(gè)階段：一是對(duì)算法技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用的關(guān)注。此階段研究主要關(guān)注新型算法技術(shù)在不同領(lǐng)域的應(yīng)用，出現(xiàn)的熱點(diǎn)研究類(lèi)別包含算法、人工智能、算法控制等方面，具體的研究主題有智能推薦、媒體融合、情報(bào)認(rèn)知等。二是對(duì)算法嵌入所產(chǎn)生問(wèn)題的關(guān)注。此階段研究主要聚焦于算法在廣泛應(yīng)用過(guò)程中所產(chǎn)生的各類(lèi)理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，而國(guó)內(nèi)外研究的側(cè)重點(diǎn)略有不同，其中國(guó)外研究更多注重的是理念層面的探討，人工智能倫理、人權(quán)、文化等議題構(gòu)成了主要研究類(lèi)別；國(guó)內(nèi)研究則更多關(guān)注的是實(shí)踐應(yīng)用層面出現(xiàn)的問(wèn)題，算法偏見(jiàn)、算法歧視等問(wèn)題構(gòu)成了主要的研究類(lèi)別。三是對(duì)如何有效治理算法相關(guān)問(wèn)題的關(guān)注。此階段研究主要關(guān)注的是如何對(duì)算法嵌入所產(chǎn)生的各類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行有效治理，出現(xiàn)的熱點(diǎn)研究類(lèi)別包含算法治理、算法規(guī)制等方面，具體的研究主題有技術(shù)治理、倫理規(guī)約、協(xié)同治理等。值得注意的是，算法治理的研究會(huì)隨著算法技術(shù)的迭代應(yīng)用而出現(xiàn)周期性的特征，在算法技術(shù)或應(yīng)用創(chuàng)新的推動(dòng)下形成對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、治理路徑構(gòu)建的進(jìn)一步探討。

圖2 算法治理國(guó)外文獻(xiàn)的時(shí)間序列分析

圖3 算法治理國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)的時(shí)間序列分析

2.2 基于關(guān)鍵詞的研究框架分析

文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞是對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)中出現(xiàn)的高頻、高中心性關(guān)鍵詞進(jìn)行梳理，可以體現(xiàn)本領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。利用Citespace中的“Keyword”分析功能，可以得出算法治理領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜，表2列舉了國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次排序前10位的頻次及中心度。

表2 算法治理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)

基于對(duì)相關(guān)研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的梳理，同時(shí)結(jié)合上文中時(shí)間序列分析的結(jié)果，將算法治理領(lǐng)域現(xiàn)有研究主題分為5個(gè)維度：算法技術(shù)、應(yīng)用場(chǎng)景、運(yùn)轉(zhuǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和路徑構(gòu)建。在此基礎(chǔ)上，總結(jié)出算法治理的研究框架如圖4所示。

圖4 算法治理的研究框架

3 算法治理的研究主題與內(nèi)容分析

當(dāng)前，針對(duì)算法治理問(wèn)題的研究已有相當(dāng)多的成果積累，而對(duì)算法治理的內(nèi)涵界定卻尚未形成明確共識(shí)。算法治理中的“算法”往往并不特指某種算法技術(shù)，一個(gè)算法系統(tǒng)不僅僅是代碼和數(shù)據(jù)，更是人類(lèi)和非人類(lèi)行為者的集合，涉及各種各樣的人、過(guò)程、材料和機(jī)器[1]。算法治理領(lǐng)域的研究往往關(guān)注算法如何在特定社會(huì)背景下重新組織和轉(zhuǎn)變社會(huì)結(jié)構(gòu)和交互方式，相關(guān)研究?jī)?nèi)容涉及算法技術(shù)、應(yīng)用場(chǎng)景、運(yùn)轉(zhuǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及路徑構(gòu)建等多個(gè)方面。

3.1 算法技術(shù)

早期的算法由于受計(jì)算機(jī)發(fā)展水平的制約，其應(yīng)用多偏向于科學(xué)計(jì)算、工程設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理等數(shù)值應(yīng)用領(lǐng)域[2]。此后，得益于不斷增長(zhǎng)的計(jì)算能力和數(shù)據(jù)集，算法逐漸能夠執(zhí)行很多人類(lèi)無(wú)法完成的大規(guī)模復(fù)雜性任務(wù)[3]，算法技術(shù)完成了由“代碼驅(qū)動(dòng)”向“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展，進(jìn)一步提升了其信息處理的速度和易用性，通過(guò)將離散的事務(wù)聚合成大數(shù)據(jù)并進(jìn)行處理，可以產(chǎn)生新的知識(shí)甚至預(yù)測(cè)未來(lái)的行為[4]。有學(xué)者將上述兩種算法稱(chēng)為“確定性算法”和“學(xué)習(xí)型算法”。當(dāng)前，兩種類(lèi)型的算法根據(jù)實(shí)際的場(chǎng)景需求都有著廣泛的應(yīng)用，其中數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的學(xué)習(xí)型算法因其對(duì)應(yīng)用場(chǎng)景的適應(yīng)性以及出色的性能正經(jīng)歷著爆發(fā)增長(zhǎng)的階段。

在學(xué)習(xí)型算法之中，人工智能技術(shù)是最具代表性的一種，在當(dāng)前社會(huì)中所產(chǎn)生的影響也最為顯著。人工智能所具備的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、自動(dòng)化決策、高級(jí)推斷處理功能使其被認(rèn)為在提升能力和增進(jìn)福祉方面為個(gè)人和社會(huì)提供了新的機(jī)會(huì)[5]。同時(shí)，基于人工智能的各類(lèi)算法系統(tǒng)也逐漸開(kāi)始支配著社會(huì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，通過(guò)影響日常個(gè)體對(duì)現(xiàn)實(shí)的構(gòu)建(個(gè)體意識(shí))進(jìn)而影響集體意識(shí)，使它們成為社會(huì)秩序的來(lái)源和要素，產(chǎn)生一個(gè)社會(huì)中所共享的現(xiàn)實(shí)[6]。

算法技術(shù)研究的另一個(gè)主要內(nèi)容是如何更好地理解算法系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)過(guò)程，特別是當(dāng)政策目標(biāo)需要轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)代碼時(shí)出現(xiàn)的“翻譯”問(wèn)題[7]這個(gè)“翻譯”過(guò)程需要對(duì)所需解決的問(wèn)題有著深入了解。算法系統(tǒng)的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)需要清楚地理解問(wèn)題的數(shù)學(xué)本質(zhì)并根據(jù)問(wèn)題的結(jié)構(gòu)來(lái)確定適當(dāng)?shù)乃惴?，在此過(guò)程中有4個(gè)特征要素：對(duì)預(yù)期結(jié)果的深刻理解、實(shí)時(shí)測(cè)量以確定是否實(shí)現(xiàn)了該結(jié)果、基于新數(shù)據(jù)進(jìn)行算法的調(diào)整，以及定期深入分析算法本身是否正確并按預(yù)期執(zhí)行[8]。雖然算法原則上獨(dú)立于編程語(yǔ)言和執(zhí)行程序的機(jī)器，但設(shè)計(jì)一個(gè)執(zhí)行特定任務(wù)的算法往往需要簡(jiǎn)化所面臨的問(wèn)題，在具體操作過(guò)程中很大程度上是基于技術(shù)方面的考慮，包括效率、處理時(shí)間和內(nèi)存負(fù)載的減少，同時(shí)也需要考慮所寫(xiě)代碼的規(guī)范性[9]。從數(shù)據(jù)的采集和校準(zhǔn)、篩選和解釋?zhuān)骄唧w算法的選擇、設(shè)計(jì)以及輸出的解釋?zhuān)惴ㄏ到y(tǒng)在開(kāi)發(fā)應(yīng)用的各個(gè)階段都可能會(huì)出現(xiàn)誤差，且這些過(guò)程本質(zhì)上都具有一定程度的主觀性[10]。因而，這些主觀性所導(dǎo)致的自由裁量權(quán)往往會(huì)產(chǎn)生新的算法官僚問(wèn)題[11]，相關(guān)的利益群體可以通過(guò)算法系統(tǒng)來(lái)影響人們的行為，從而對(duì)傳統(tǒng)的治理體系產(chǎn)生難以忽視的沖擊。

3.2 應(yīng)用場(chǎng)景

算法產(chǎn)生于具體的社會(huì)環(huán)境中，其設(shè)計(jì)和運(yùn)轉(zhuǎn)是社會(huì)力量的產(chǎn)物，對(duì)社會(huì)的影響也有賴(lài)于與社會(huì)系統(tǒng)的深度融合，因而對(duì)算法治理的研究也應(yīng)結(jié)合具體的應(yīng)用場(chǎng)景[12]。在當(dāng)前的理論與實(shí)踐中，算法決策、社交媒體、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)治理是幾個(gè)典型的應(yīng)用場(chǎng)景，其中基于數(shù)據(jù)的算法決策更是成為了各類(lèi)應(yīng)用的重要支撐。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域都充斥著海量的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)也構(gòu)成了各種決策行為的基石。然而，在搜集和處理海量數(shù)據(jù)時(shí)，人類(lèi)受限于自身的思維和運(yùn)算能力，往往非常依賴(lài)算法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘、解析、排序和配置來(lái)獲取有用信息，使得越來(lái)越多的人愿意將決策權(quán)外包給基于算法的決策系統(tǒng)[13]。算法決策系統(tǒng)根據(jù)人類(lèi)的剩余控制可以分為3種情況：一是參與決策過(guò)程并完全處于控制地位，如一般的決策支持系統(tǒng)；二是參與決策過(guò)程并能夠在必要時(shí)進(jìn)行干預(yù)，如各類(lèi)算法推薦系統(tǒng)；三是在決策過(guò)程之外且沒(méi)有任何干預(yù)選項(xiàng)，如自動(dòng)化決策系統(tǒng)[14]。當(dāng)前，這些系統(tǒng)已經(jīng)廣泛地嵌入到不同的應(yīng)用場(chǎng)景，其中應(yīng)用最為廣泛同時(shí)也備受研究者關(guān)注的有社交媒體、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)及公共治理。

在人工智能等算法普及的過(guò)程中，社交媒體無(wú)疑是受影響最為深遠(yuǎn)的應(yīng)用場(chǎng)景之一。與傳統(tǒng)媒體向人們展示他們應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不同，智能算法更偏向于提供它認(rèn)為每個(gè)人想要知道的內(nèi)容，通過(guò)內(nèi)容的受歡迎程度、與用戶(hù)的關(guān)聯(lián)度、發(fā)布時(shí)間以及用戶(hù)之前的偏好等因素來(lái)決定推薦或者隱藏哪些內(nèi)容[15]。這往往會(huì)把用戶(hù)引向他們過(guò)去喜歡的東西，從而產(chǎn)生“過(guò)濾氣泡”來(lái)限制用戶(hù)接觸到不同的觀點(diǎn)?！斑^(guò)濾氣泡”的產(chǎn)生正在限制廣泛社會(huì)聯(lián)系的構(gòu)建，將人們推向更小的輿論圈并導(dǎo)致了明顯的受眾分化，有學(xué)者甚至將這種碎片化的現(xiàn)象視為公共領(lǐng)域的終結(jié)[16]。批評(píng)者傾向于將用戶(hù)視為被愚弄的人，認(rèn)為其會(huì)受到算法操縱者的擺布并改變自己的行為以適應(yīng)算法的邏輯。也有學(xué)者認(rèn)為，算法并未規(guī)定人們應(yīng)當(dāng)如何思考或行動(dòng)，用戶(hù)在實(shí)踐中既非被動(dòng)地服從算法也非完全不受影響，而是通過(guò)一種與算法持續(xù)“協(xié)商”的機(jī)制形成了他們的習(xí)慣[17]。然而，無(wú)論算法與用戶(hù)之間的關(guān)系是愚弄或是協(xié)商，社交媒體中算法的廣泛應(yīng)用都會(huì)不可避免的帶來(lái)很多問(wèn)題；尤其是當(dāng)前社交媒體平臺(tái)已經(jīng)發(fā)展成為具有社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)意義的新聞生產(chǎn)、傳播和消費(fèi)場(chǎng)所，使得這些問(wèn)題的治理更加不容忽視。平臺(tái)的崛起不僅體現(xiàn)在社交媒體領(lǐng)域，其在生產(chǎn)、生活和流通各個(gè)經(jīng)濟(jì)細(xì)分領(lǐng)域也都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，隨之形成的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)的核心形態(tài)[18]。依托人工智能等技術(shù)，“大數(shù)據(jù)+算法”正逐漸成為各類(lèi)平臺(tái)的技術(shù)標(biāo)配，算法邏輯也成為了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的重要基礎(chǔ)架構(gòu)之一[19]。在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)中，算法被定義為“一種智能控制系統(tǒng)”，在沒(méi)有人類(lèi)參與或監(jiān)督的情況下組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)過(guò)程，其大多數(shù)成功案例都以科技公司為中介且以解決信任問(wèn)題為主要功能[20]。在電子商務(wù)領(lǐng)域，平臺(tái)通過(guò)算法的助力可以降低服務(wù)搜尋成本、提升服務(wù)多樣化程度并充分挖掘消費(fèi)潛力，已經(jīng)成為橋接服務(wù)供需雙方的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)揮著承載數(shù)據(jù)信息、創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)等作用[21]。同時(shí)，平臺(tái)利用算法快速匹配供需的優(yōu)勢(shì)，對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)也產(chǎn)生了巨大影響，形成了“零工經(jīng)濟(jì)”這種新的經(jīng)濟(jì)模式。在這種經(jīng)濟(jì)模式中，算法成為平臺(tái)在勞動(dòng)過(guò)程中連接、指導(dǎo)和監(jiān)控勞動(dòng)者的一種工具，推動(dòng)著勞動(dòng)者在地理分散的生產(chǎn)中網(wǎng)絡(luò)化并形成一種虛擬的勞動(dòng)組織形式。整個(gè)雇傭過(guò)程在這種勞動(dòng)組織形式中被明確地逐步劃分，每一步都被平臺(tái)徹底規(guī)范，算法也成為統(tǒng)一的規(guī)則嵌入到了基于平臺(tái)的勞動(dòng)過(guò)程中[22]。這種運(yùn)轉(zhuǎn)模式會(huì)導(dǎo)致平臺(tái)與勞動(dòng)者之間信息和權(quán)力的不對(duì)稱(chēng)，平臺(tái)在某些情況下不僅可以選擇工人和分配工作，還可以通過(guò)對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的實(shí)時(shí)監(jiān)控來(lái)評(píng)估其表現(xiàn)，進(jìn)而通過(guò)替換和獎(jiǎng)勵(lì)來(lái)規(guī)范其行為[23]。

技術(shù)總是反映和重組社會(huì)，因此它改變了國(guó)家、社會(huì)和社區(qū)的治理方式。公共治理中的算法一直被視為一種強(qiáng)大的工具，通過(guò)減少人類(lèi)對(duì)公共管理程序的參與來(lái)降低人為錯(cuò)誤的發(fā)生率和時(shí)間消耗，從而提升公共服務(wù)的準(zhǔn)確性、透明度和有效性[24]。基于算法的跨部門(mén)協(xié)作及服務(wù)自動(dòng)化模式可以顯著提升公共部門(mén)的工作效率，同時(shí)為促進(jìn)公眾參與、提升社會(huì)包容性和多樣性提供新的機(jī)會(huì)[25]，其實(shí)現(xiàn)過(guò)程可以被理解為公共機(jī)構(gòu)對(duì)傳統(tǒng)制度指導(dǎo)和監(jiān)督的延伸[26]。算法系統(tǒng)在公共部門(mén)的部署往往依賴(lài)于新的人口監(jiān)測(cè)及分類(lèi)形式，因而其應(yīng)用會(huì)產(chǎn)生很多難以預(yù)期的潛在后果[27]。一方面，在具體的治理實(shí)踐中，算法在支配公共利益、維護(hù)公共秩序等方面正發(fā)揮著愈發(fā)重要的作用，這會(huì)在一定程度上動(dòng)搖人類(lèi)在公共治理中的主體地位；另一方面，隨著實(shí)施過(guò)程的算法化和數(shù)據(jù)化，治理將變得更為強(qiáng)大，其侵入性和無(wú)處不在的特征也將對(duì)現(xiàn)有治理體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)帶來(lái)不可忽視的威脅。

3.3 運(yùn)轉(zhuǎn)特征

算法治理反映了治理在數(shù)字時(shí)代的發(fā)展，改變了傳統(tǒng)的治理模式并形成了一種新的社會(huì)秩序。由于算法技術(shù)的深度嵌入，治理在這種社會(huì)秩序中也有著不同于傳統(tǒng)治理模式的運(yùn)轉(zhuǎn)特征。首先，得益于互聯(lián)網(wǎng)的普及和數(shù)據(jù)獲取分析能力的提升，治理的廣度和深度都有了深刻的變化。在數(shù)字時(shí)代，社會(huì)生產(chǎn)生活過(guò)程中產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)成為了各類(lèi)智能算法的應(yīng)用支撐，使得算法在此基礎(chǔ)上得以廣泛應(yīng)用于社會(huì)資源生產(chǎn)、分配、使用、消失的整個(gè)過(guò)程。這為社會(huì)帶來(lái)了更加便捷、精準(zhǔn)的信息傳播和決策支持，同時(shí)也使得人們對(duì)這種便捷生活逐漸習(xí)以為常并形成了一定的依賴(lài)性[28]，算法也在此過(guò)程中擴(kuò)展了其影響范圍。同時(shí)，算法系統(tǒng)提升了信息處理的速度和易用性，通過(guò)將離散的事務(wù)聚合成大數(shù)據(jù)來(lái)推斷新的系統(tǒng)性知識(shí)，以達(dá)到對(duì)當(dāng)前事務(wù)的深度分析，甚至可以預(yù)測(cè)未來(lái)事務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)，這使得治理的深度也有了極大的增強(qiáng)。在此背景下，算法治理也可能會(huì)通過(guò)其侵入性和無(wú)處不在的特征來(lái)放大社會(huì)中原有的不平等現(xiàn)象[29]，現(xiàn)有的不平等現(xiàn)象會(huì)轉(zhuǎn)化為有偏見(jiàn)的數(shù)據(jù)集，并通過(guò)基于這些數(shù)據(jù)集的決策算法而放大。同時(shí)，隨著時(shí)間的推移，算法治理平臺(tái)在融入人們?nèi)粘Ｉ畹倪^(guò)程中可能被視為理所當(dāng)然的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，這會(huì)使得不平等變得更為長(zhǎng)久[30]。有學(xué)者指出，算法治理中的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化及算法選擇等因素可能會(huì)導(dǎo)致或放大種族偏見(jiàn)等歧視行為[31]。還有研究表明，盲目應(yīng)用智能算法有放大數(shù)據(jù)中存在偏見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如性別刻板印象[32]、用工歧視[33]等。

與傳統(tǒng)的治理模式相比，算法治理需要將社會(huì)規(guī)范和組織目標(biāo)闡明并轉(zhuǎn)化為代碼，這可能增加社會(huì)可觀察到的信息總量。然而在實(shí)踐中，由于認(rèn)知邊界，算法治理往往伴隨著可理解和獲取信息量的實(shí)際減少，從而使得治理過(guò)程的不透明成為算法治理的一個(gè)顯著特征[34]。算法透明性問(wèn)題的產(chǎn)生有著多方面的成因：一方面，算法自身的技術(shù)特性使得其應(yīng)用細(xì)節(jié)涉及龐雜的數(shù)據(jù)原料和繁復(fù)的計(jì)算方法且以代碼的形式呈現(xiàn)，非技術(shù)人員往往難以理解；另一方面，算法在應(yīng)用過(guò)程中會(huì)由于商業(yè)機(jī)密、安全問(wèn)題、隱私保護(hù)以及法律規(guī)范模糊等原因產(chǎn)生非技術(shù)原因的不透明現(xiàn)象[35]。有學(xué)者指出，如果系統(tǒng)是不透明的，總有可能會(huì)出現(xiàn)“算法權(quán)力的裂縫”，進(jìn)而對(duì)治理預(yù)期成效的達(dá)成產(chǎn)生不利影響[36]，因而算法透明性也成為了算法治理領(lǐng)域的一個(gè)重要且普遍存在的問(wèn)題，通常伴隨著對(duì)更多透明度的呼吁。算法治理對(duì)透明性的追求存在著一種假設(shè)，即看到一種現(xiàn)象就會(huì)創(chuàng)造機(jī)會(huì)和義務(wù)，使相應(yīng)的系統(tǒng)負(fù)起責(zé)任并進(jìn)而改進(jìn)它。這種假設(shè)往往要求可見(jiàn)的信息容易識(shí)別和辨認(rèn)，且相關(guān)主體有能力理解這些信息并采取相應(yīng)行動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)透明性所帶來(lái)的潛在改進(jìn)[37]。然而，在實(shí)際的治理過(guò)程中，這種假設(shè)所需的條件往往難以達(dá)到，算法黑箱的透明化并不一定可以實(shí)現(xiàn)有效的問(wèn)責(zé)機(jī)制。越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為，絕對(duì)的透明往往是不可能也是不可取的，透明可以為用戶(hù)提供一些關(guān)于算法的特征和限制的關(guān)鍵信息，但它也可以用大量的信息淹沒(méi)用戶(hù)，從而使算法更加不透明[38]。還有學(xué)者指出，過(guò)度關(guān)注透明度可能不利于創(chuàng)新，并不必要地轉(zhuǎn)移本可用于提高安全性、性能和準(zhǔn)確性的資源，只有一定程度的透明才能使決策系統(tǒng)及固有的社會(huì)規(guī)范更好的接受監(jiān)管和改進(jìn)[39]。此外，將社會(huì)規(guī)范進(jìn)行算法化在產(chǎn)生不透明性的同時(shí)，也會(huì)揭示之前隱藏的規(guī)范細(xì)節(jié)，因?yàn)樗惴ɑ倪^(guò)程需要明確定義的指標(biāo)和步驟。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

隨著算法治理影響范圍的不斷擴(kuò)大，其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及不確定性也逐漸顯現(xiàn)并引入了新的治理問(wèn)題。首先，算法技術(shù)嵌入治理會(huì)導(dǎo)致公共性減損風(fēng)險(xiǎn)以及公平性問(wèn)題。算法治理的普及推動(dòng)著算法進(jìn)入了公共領(lǐng)域，使其成為社會(huì)運(yùn)行過(guò)程中的一種重要規(guī)則，并因此演進(jìn)為了一種新的權(quán)力形態(tài)[40]，可以影響甚至代替公權(quán)力進(jìn)行決策。然而，算法權(quán)力的公共性與算法設(shè)計(jì)的占有性之間難免會(huì)產(chǎn)生矛盾，進(jìn)而引發(fā)公共價(jià)值與商業(yè)利益的沖突。作為算法治理過(guò)程中技術(shù)與數(shù)據(jù)的重要掌控主體，科技公司在獲取部分公共權(quán)力的同時(shí)卻難以充分履行相應(yīng)的公共職能，其以營(yíng)利為目的的組織目標(biāo)往往會(huì)使其忽視公共利益的實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致算法歧視、算法霸權(quán)、消費(fèi)誘導(dǎo)等社會(huì)問(wèn)題的產(chǎn)生。同時(shí)，由于算法治理所帶來(lái)的問(wèn)題與其產(chǎn)生的社會(huì)效益往往相伴而生，很多問(wèn)題被認(rèn)為是不可避免的“雙重效應(yīng)”，即伴隨新技術(shù)而來(lái)的“過(guò)渡性負(fù)面副作用”[41]，相關(guān)的科技公司也往往會(huì)以商業(yè)秘密等理由來(lái)規(guī)避審查和監(jiān)管，這些現(xiàn)象都會(huì)不同程度地消解社會(huì)正義，帶來(lái)治理的現(xiàn)實(shí)困境。此外，在公共部門(mén)治理工作算法化的過(guò)程中，也會(huì)由于基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)計(jì)缺陷、數(shù)字鴻溝等因素導(dǎo)致治理的效率及公平性難以得到有效保障。

智能算法運(yùn)轉(zhuǎn)的自動(dòng)化及不透明也會(huì)引入一些算法倫理問(wèn)題。一方面，治理的算法化運(yùn)轉(zhuǎn)會(huì)改變傳統(tǒng)治理模式中的人機(jī)關(guān)系。智能算法通常識(shí)別基礎(chǔ)數(shù)據(jù)中變量之間的關(guān)聯(lián)和相關(guān)性，但不識(shí)別因果關(guān)系，從而形成一種“機(jī)械客觀性”并使得支持人類(lèi)決策的證據(jù)存在不確定性。這種不確定的證據(jù)可能導(dǎo)致嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，例如專(zhuān)注于非因果指標(biāo)可能會(huì)分散對(duì)給定問(wèn)題根本原因的注意力[42]。而由于數(shù)據(jù)的及時(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性等因素對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的限制，即使使用因果方法，可用的數(shù)據(jù)也并不總是包含足夠的信息來(lái)證明決策行為的合理性[43]。對(duì)算法系統(tǒng)的過(guò)度依賴(lài)還可能使人類(lèi)決策者忽略他們自己的經(jīng)驗(yàn)評(píng)估，產(chǎn)生所謂的“自動(dòng)化偏差”[44]，進(jìn)而影響到算法決策的質(zhì)量。另一方面，算法治理還改變了傳統(tǒng)治理模式中權(quán)力與責(zé)任的劃分方式，使得追溯由人類(lèi)和算法混合的執(zhí)行系統(tǒng)中的行為責(zé)任變得更加困難。行業(yè)專(zhuān)家和智能算法之間的相互作用可能引發(fā)“認(rèn)知惡習(xí)”，如教條主義或輕信，并使人類(lèi)主體可以以此為借口來(lái)逃避部分責(zé)任，從而影響整個(gè)算法治理系統(tǒng)中的責(zé)任劃分[45]。同時(shí)，算法黑箱的現(xiàn)象會(huì)導(dǎo)致在治理出現(xiàn)偏差的時(shí)候無(wú)法找出依據(jù)進(jìn)行修正，從而損害到公民的基本權(quán)力，而利益受損的個(gè)體在這個(gè)過(guò)程中可能會(huì)被剝奪通過(guò)正當(dāng)程序?qū)λ惴ńY(jié)果提出異議的機(jī)會(huì)。

作為算法治理體系的基礎(chǔ)資源，數(shù)據(jù)的獲取和使用同樣是一個(gè)關(guān)鍵性的治理問(wèn)題。關(guān)于算法治理的研究一直關(guān)注著數(shù)據(jù)化運(yùn)轉(zhuǎn)所帶來(lái)的諸多風(fēng)險(xiǎn)，主要涉及對(duì)公民隱私權(quán)的侵犯和因此而產(chǎn)生的自主權(quán)受損問(wèn)題。算法的分析和預(yù)測(cè)往往需要大量的敏感數(shù)據(jù)，并以此為基礎(chǔ)對(duì)公眾進(jìn)行某種程度的監(jiān)視，這給公眾的信息隱私帶來(lái)了嚴(yán)重的威脅，而信息隱私與用戶(hù)的自主權(quán)密切相關(guān)，它保障了人們思考、交流和建立關(guān)系的自由[46]。在當(dāng)前的算法系統(tǒng)中，用戶(hù)經(jīng)常面臨著個(gè)人數(shù)據(jù)一攬子授權(quán)、軟件過(guò)度收集用戶(hù)信息等行為[47]，這些行為的合法性很大程度上依賴(lài)于“通知-同意”范式。然而，由于用戶(hù)雖然表示擔(dān)心自己的隱私問(wèn)題，但卻不傾向于閱讀所安裝應(yīng)用程序的條款及隱私政策，這種范式往往并不能充分的保障用戶(hù)的數(shù)據(jù)安全。用戶(hù)這種行為的出現(xiàn)多是為了順利使用算法系統(tǒng)所做的妥協(xié)，即心甘情愿地允許自己受到算法監(jiān)視，通過(guò)交換個(gè)人數(shù)據(jù)來(lái)?yè)Q取算法工具帶來(lái)的效率和便利[48]。但隨著公眾與算法系統(tǒng)的互動(dòng)越來(lái)越多，他們可能并不會(huì)刻意關(guān)注或沒(méi)有能力了解關(guān)于他們的信息類(lèi)型以及這些信息的用途，導(dǎo)致其控制誰(shuí)有權(quán)訪問(wèn)與自己有關(guān)的信息以及如何處理這些信息的能力有了實(shí)質(zhì)性降低?？紤]到算法系統(tǒng)通過(guò)干預(yù)個(gè)人選擇來(lái)促進(jìn)了個(gè)人身份的動(dòng)態(tài)構(gòu)建，這種控制能力的缺乏往往會(huì)轉(zhuǎn)化為自主權(quán)的喪失[49]。

3.5 路徑構(gòu)建

如何對(duì)治理過(guò)程中產(chǎn)生的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效規(guī)避，也是算法治理研究的一個(gè)重要議題，學(xué)者們從技術(shù)、制度、協(xié)作等多方面進(jìn)行了闡述。算法的設(shè)計(jì)應(yīng)用一般都會(huì)經(jīng)歷反復(fù)的迭代，在不斷收集問(wèn)題、解決問(wèn)題的過(guò)程中進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。尤其在算法治理體系中，對(duì)治理過(guò)程中產(chǎn)生的結(jié)果偏差、偏見(jiàn)歧視等問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行檢視調(diào)整，有助于降低算法治理過(guò)程中的不確定性[50]。很多計(jì)算機(jī)和計(jì)算社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者認(rèn)為，設(shè)計(jì)良好并及時(shí)優(yōu)化的算法可以克服無(wú)輔助人類(lèi)判斷的偏差和不一致性，并有助于確保所有人獲得公平的結(jié)果。除了對(duì)算法技術(shù)本身的優(yōu)化，針對(duì)算法治理風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)的各類(lèi)監(jiān)管算法也得到了一定關(guān)注，這些應(yīng)用當(dāng)前多集中在社交媒體領(lǐng)域。隨著政府對(duì)平臺(tái)企業(yè)的不斷施壓，相關(guān)公司和監(jiān)管者都在尋找技術(shù)方案，以解決仇恨言論、虛假信息等治理難題。在此背景下，算法審核系統(tǒng)正越來(lái)越多地被主要平臺(tái)用于對(duì)用戶(hù)生成的內(nèi)容進(jìn)行大規(guī)模的審核，已然成為滿(mǎn)足日益增長(zhǎng)的公眾對(duì)平臺(tái)責(zé)任、安全和保障期望的必要條件。然而，雖然社會(huì)對(duì)算法審核系統(tǒng)的應(yīng)用前景普遍看好，也有學(xué)者指出其可能會(huì)加劇而不是緩解算法治理過(guò)程中存在的許多問(wèn)題[51]。一方面，算法審核系統(tǒng)本身也是一種基于智能算法的自動(dòng)化系統(tǒng)，其運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中也不可避免的會(huì)出現(xiàn)透明性、公平性這些普遍存在的問(wèn)題，從而在一定程度上增加治理過(guò)程的復(fù)雜性；另一方面，一些需要審核的模糊概念很難被自動(dòng)準(zhǔn)確識(shí)別，會(huì)導(dǎo)致算法系統(tǒng)在執(zhí)行大規(guī)模審核任務(wù)時(shí)難免出錯(cuò)，影響其預(yù)期效果的實(shí)現(xiàn)。

在技術(shù)手段之外，建立有效的法律規(guī)范體系是規(guī)避算法治理風(fēng)險(xiǎn)最為重要的手段，可以解決很多技術(shù)自身難以解決的問(wèn)題。學(xué)者們指出，應(yīng)當(dāng)針對(duì)算法設(shè)計(jì)、研發(fā)及應(yīng)用的全過(guò)程，從業(yè)務(wù)要求、責(zé)任劃分、隱私保護(hù)、缺陷防范、事故問(wèn)責(zé)等方面進(jìn)一步對(duì)法律規(guī)范體系進(jìn)行完善細(xì)化[52]。此外，行業(yè)規(guī)范也是綜合性的算法風(fēng)險(xiǎn)防控措施，通過(guò)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、建立倫理委員會(huì)等手段，有助于結(jié)合技術(shù)和價(jià)值層面的需求，為算法治理提供相對(duì)清晰的規(guī)范框架[53]。

算法治理本質(zhì)上是代表公共利益、商業(yè)利益和個(gè)人利益的政府、企業(yè)和公民等主體間互動(dòng)與博弈的過(guò)程，其目標(biāo)是妥善協(xié)調(diào)不同主體間的利益分配。因而，通過(guò)建立多元合作機(jī)制，充分融合不同利益群體、不同學(xué)科領(lǐng)域的力量，也是解決算法治理問(wèn)題的有效手段。一方面，算法治理的研究與實(shí)踐涉及計(jì)算機(jī)、法律和社會(huì)學(xué)等不同學(xué)科的知識(shí)，需要跨領(lǐng)域的融合交流，而這種交流機(jī)制的構(gòu)建有賴(lài)于政府統(tǒng)合各方資源，由公共組織、專(zhuān)家學(xué)者、企業(yè)主體及社會(huì)公眾組成跨領(lǐng)域的治理結(jié)構(gòu)[54]；另一方面，治理過(guò)程中各參與主體的知識(shí)素養(yǎng)也是算法治理體系良好運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)保障。當(dāng)前，業(yè)務(wù)人員不懂技術(shù)、技術(shù)人員不懂業(yè)務(wù)、用戶(hù)算法素養(yǎng)不高的現(xiàn)實(shí)困境仍普遍存在，提升公共管理人員的技術(shù)理論水平、培養(yǎng)算法從業(yè)人員的公共價(jià)值理念、提升公眾的算法素養(yǎng)有助于規(guī)避算法從設(shè)計(jì)到應(yīng)用過(guò)程中各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生[55]。

4 理論體系構(gòu)建與研究展望

4.1 算法治理理論體系的構(gòu)建

算法治理領(lǐng)域的研究往往被分為“用算法治理”和“對(duì)算法治理”，前者強(qiáng)調(diào)算法作為治理工具帶來(lái)的治理效能提升，而后者關(guān)注算法作為治理對(duì)象產(chǎn)生的潛在治理風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論是將算法作為治理工具還是治理對(duì)象，其目的都是通過(guò)算法與治理的融合來(lái)推進(jìn)治理體系的優(yōu)化，且在此過(guò)程中既要保證算法設(shè)計(jì)應(yīng)用時(shí)技術(shù)潛能的充分釋放，也要規(guī)避算法系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)可能出現(xiàn)的不可控風(fēng)險(xiǎn)。因而，算法治理的理論體系應(yīng)當(dāng)覆蓋算法系統(tǒng)從設(shè)計(jì)應(yīng)用到評(píng)估優(yōu)化的全生命周期。從前文對(duì)國(guó)內(nèi)外算法治理研究文獻(xiàn)的系統(tǒng)性梳理來(lái)看，當(dāng)前算法治理領(lǐng)域的研究也是遵循著技術(shù)產(chǎn)生、應(yīng)用、評(píng)估、優(yōu)化的發(fā)展邏輯來(lái)展開(kāi)。具體而言，算法治理的理論體系構(gòu)建由算法技術(shù)的產(chǎn)生開(kāi)始，經(jīng)歷算法場(chǎng)景嵌入、系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析等不同階段，最終通過(guò)治理路徑的探索來(lái)提升算法治理體系的整體效能，同時(shí)還會(huì)在算法技術(shù)的迭代更新中不斷進(jìn)行理論的優(yōu)化完善(見(jiàn)圖5)?；诖?，本文將算法治理的理論體系具體歸納為算法技術(shù)、應(yīng)用場(chǎng)景、運(yùn)轉(zhuǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和路徑構(gòu)建5個(gè)維度，并對(duì)每個(gè)維度的研究?jī)?nèi)容和相關(guān)主題進(jìn)行總結(jié)如表3所示。

圖5 算法治理研究的理論體系構(gòu)建

表3 算法治理研究的理論體系構(gòu)成

4.2 算法治理的未來(lái)研究展望

盡管算法治理領(lǐng)域的研究已積累了豐富的成果并形成了較為清晰的理論體系，但由于算法技術(shù)發(fā)展迅速且對(duì)社會(huì)影響巨大，未來(lái)還有較大的研究空間，包含但不限于以下兩個(gè)方面：

一是對(duì)新算法技術(shù)影響的研究。

當(dāng)前社會(huì)仍處于技術(shù)爆發(fā)增長(zhǎng)的階段，日益復(fù)雜和無(wú)處不在的算法軟件對(duì)治理的影響將在未來(lái)日益增長(zhǎng)。算法治理問(wèn)題的產(chǎn)生及相關(guān)研究都始于突破性算法技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用，因而算法技術(shù)的發(fā)展也會(huì)帶來(lái)更新的研究議題。例如，“元宇宙”的概念在近兩年成為了熱點(diǎn)話(huà)題，政府、相關(guān)企業(yè)以及學(xué)者們都對(duì)其都有著充分的關(guān)注。然而，對(duì)其概念的界定仍然相對(duì)模糊，具體的應(yīng)用和研究也處于探索階段，其研究領(lǐng)域主要集中在技術(shù)特征和有限的應(yīng)用場(chǎng)景。而在技術(shù)的成熟和普及過(guò)程中，難免會(huì)出現(xiàn)如虛擬財(cái)產(chǎn)歸屬、現(xiàn)實(shí)法律適用性等與其技術(shù)特征相對(duì)應(yīng)的新問(wèn)題，需要針對(duì)性的進(jìn)行分析及治理研究。

二是對(duì)現(xiàn)有治理模式重構(gòu)的研究。

算法系統(tǒng)的發(fā)展應(yīng)用在數(shù)據(jù)處理、決策制定、社會(huì)交往等方面都對(duì)現(xiàn)有的治理體系產(chǎn)生著深刻的影響。然而，將算法治理與現(xiàn)有治理模式結(jié)合并深入分析的研究仍相對(duì)較少，需要更多的關(guān)注智能算法如何影響治理模式(如層級(jí)結(jié)構(gòu)、自治、合作治理等模式)，并具體分析它們的影響在哪些維度較為顯著。將算法技術(shù)與治理模式相結(jié)合，構(gòu)建一種較為通用的研究范式，有助于分析各類(lèi)算法在重構(gòu)治理體系過(guò)程中的能力和影響，也可以在新的算法技術(shù)出現(xiàn)時(shí)，及時(shí)分析其可能的應(yīng)用場(chǎng)景及治理風(fēng)險(xiǎn)，更好的發(fā)揮算法技術(shù)對(duì)社會(huì)發(fā)展的賦能作用。