中國新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成績、問題與對策*

許正中 產(chǎn) 健

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央提出高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略路線，強調(diào)要通過科技創(chuàng)新提高社會生產(chǎn)力和綜合國力，進而實現(xiàn)第二個百年奮斗目標(biāo)。黨的二十大報告將“建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系”作為構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容和關(guān)鍵舉措，并進而提出“實施科教興國戰(zhàn)略，強化現(xiàn)代化建設(shè)人才支撐”，要求加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合。這不僅是黨中央對科技創(chuàng)新重視的體現(xiàn)，也是對新的歷史階段如何落實高質(zhì)量發(fā)展新的工作部署。所謂高質(zhì)量發(fā)展指的是以技術(shù)創(chuàng)新為支撐，以人的全面解放為基準(zhǔn)，以制度、法律和政策體系創(chuàng)新為保障，不斷提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力、利益結(jié)構(gòu)競爭力、區(qū)域結(jié)構(gòu)競爭力、制度結(jié)構(gòu)競爭力、倫理結(jié)構(gòu)競爭力所催生的社會能力的內(nèi)涵式中高速綠色、循環(huán)可持續(xù)增長模式。這一模式高度依賴科技創(chuàng)新，不僅體現(xiàn)在原始創(chuàng)新能力上，產(chǎn)業(yè)化的水平也是重中之重，特別是在當(dāng)前國際貿(mào)易“逆全球化”背景下，誰占據(jù)了高端產(chǎn)業(yè)鏈的部分，誰就掌握談判話語權(quán)。因此，破除高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中的體制機制性障礙，營造有利的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，再配合我國超大規(guī)模市場的先天優(yōu)勢，就有望在未來將我國打造成為一個真正的創(chuàng)新驅(qū)動型國家。

一、中國科技產(chǎn)業(yè)化取得的成績

21世紀(jì)，新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式的較量成為各個國家關(guān)注的焦點，新的創(chuàng)業(yè)模式不斷涌現(xiàn)，技術(shù)進步明顯加快，有些技術(shù)的出現(xiàn)與普及只需要短短幾年甚至幾個月，從經(jīng)濟意義上看，技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化才是推動經(jīng)濟高質(zhì)量增長的重點與核心環(huán)節(jié)，并產(chǎn)生著名的“帆船效應(yīng)”。一方面，大學(xué)已經(jīng)或者將逐步替代工廠成為產(chǎn)生財富的重要源泉，這意味著很多傳統(tǒng)大學(xué)正在進行著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的巨變和轉(zhuǎn)型；另一方面，創(chuàng)富主體也將發(fā)生根本的轉(zhuǎn)移，最初的創(chuàng)富主體是國家，其次企業(yè)，如今轉(zhuǎn)型為依賴于個人，這是因為個人的自由組合已經(jīng)成為生產(chǎn)力體系的基礎(chǔ)形式。此外，技術(shù)資本、人力資本和金融資本這三類資本在微觀層面充分組合，驅(qū)使資源的配置、群體的分化重組加速，整個人類發(fā)展將從百年老店跨越到以創(chuàng)新制勝的新模式。10年前，《財富》500強中接近40%的公司已經(jīng)退出了500強競爭行業(yè)；30年前，《財富》500強中60%的公司不是被收購就是已經(jīng)邁向了破產(chǎn)。1900年，12家入圍道瓊斯指數(shù)的公司到現(xiàn)在僅有一家還在正常經(jīng)營。歷史昭告我們，現(xiàn)在社會主流的核心是創(chuàng)新，唯有創(chuàng)新才能生存。

(一)科技創(chuàng)新再創(chuàng)佳績，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向

搶占未來產(chǎn)業(yè)制高點是新時代中國夢的主要標(biāo)志和重點內(nèi)容。黨的十八大以來，黨中央領(lǐng)導(dǎo)我們堅持面向國家重大需求，著力在關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域攻關(guān)，“在深海、深空、深地、深藍等領(lǐng)域積極搶占科技制高點”(1)習(xí)近平.在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話[N].人民日報，2021-05-29.，在促進科技成果轉(zhuǎn)化，育成新產(chǎn)業(yè)、培育新動能，軍民科技協(xié)同創(chuàng)新中再創(chuàng)佳績，涌現(xiàn)出了一批具備世界領(lǐng)先水平的創(chuàng)新科研成果，取得了諸多令人振奮的光輝成就(吳天江，2022)。例如，在月球背面成功著陸的“嫦娥四號”探測器以及實現(xiàn)中國第一次地外天體采樣返回的“嫦娥五號”探測器，代表航天硬實力的長征五號遙三運載火箭在西昌發(fā)射基地成功升空發(fā)射，成功探底馬里亞納海溝的“奮斗者”號載人潛水器，使中國成為第二個實現(xiàn)火星軟著陸國家的“天問一號”探測器成功完成任務(wù)，“悟空”、“墨子號”等一系列先進探測實驗衛(wèi)星的陸續(xù)升空，以及其他機械裝備制造、電子通信技術(shù)、飛機制造等重要領(lǐng)域及行業(yè)的技術(shù)突破，都是歷年科技研發(fā)積累所結(jié)出的優(yōu)秀成果，大幅提高了經(jīng)濟社會效益。此外，針對重大共性需求的相關(guān)領(lǐng)域，如集成電路、智能傳感器、信息光電等，在通過政府引導(dǎo)、市場推動的綜合作用下，并以重點領(lǐng)域關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)為核心定位，也陸續(xù)解決了從技術(shù)突破到產(chǎn)業(yè)化之間的“死亡之谷”問題。再有，我們通過對高端裝備制造的持續(xù)性的研發(fā)投入和創(chuàng)新發(fā)展，已經(jīng)成為世界第一的智能制造國家，涌現(xiàn)出大量如機器人、新能源汽車等重點領(lǐng)域的創(chuàng)新成果。

(二)研發(fā)投入不斷提升，國家創(chuàng)新能力穩(wěn)步加強

中國研發(fā)投入不斷擴大，2021年研發(fā)支出占GDP比重達到2.4%，連續(xù)8年超過歐盟15國的平均水平。此外，為引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金總計成立多達36只科技投資子基金，資金規(guī)模接近624億元(截至2021年)，極大激發(fā)了社會資本投資高新技術(shù)行業(yè)的積極性(沈春蕾，2022)。高研發(fā)投入帶來的是創(chuàng)新指標(biāo)的巨大提升。2014年以來，全球創(chuàng)新指數(shù)排名中中國一直穩(wěn)居前30位，2016年更成為中等收入經(jīng)濟體中第一個邁進全球創(chuàng)新指數(shù)25強榜的國家，到2022年，中國排名又較上一年提升1位至世界第11位，連續(xù)七年保持上升態(tài)勢，牢牢占據(jù)世界領(lǐng)先創(chuàng)新國家中的一席。(2)《2022年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》發(fā)布 中國排名繼續(xù)上升[EB/OL]. 央視網(wǎng), 2022-09-29.

(三)國際科技合作全方位深化

黨的十八大以來，在“一帶一路”倡議的推動之下，我國全面加強了與“一帶一路”沿線國家在科技創(chuàng)新領(lǐng)域上的合作，并取得了有效成果，如聯(lián)合發(fā)布“創(chuàng)新之路”合作倡議，增加了沿線國家在開放創(chuàng)新發(fā)展、合作共贏方面的共識。我國政府舉辦的國際科學(xué)技術(shù)合作獎影響力愈加深遠，2019年參評人數(shù)、獲獎人數(shù)及國別分布再創(chuàng)新高，獲獎人員既有來自俄羅斯、巴基斯坦等國的人員，也有來自美、英等歐美發(fā)達國家的人員，相關(guān)合作的領(lǐng)域也遍布廣泛，既涉及物理、化學(xué)、生物等基礎(chǔ)研究方面，也涉及全球氣候變化、污染防治、疾病防控等關(guān)系全球民生的熱點領(lǐng)域。(3)2019年度國家科學(xué)技術(shù)獎揭曉，都有哪些新亮點？[N]. 新京報, 2020-01-10.

(四)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不斷取得突破

時下正處于技術(shù)成果“蜂聚”時代，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的首要環(huán)節(jié)是對不同層次的技術(shù)成果進行選擇，這是關(guān)系到企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成敗的關(guān)鍵(洪勇和蘇敬勤，2007)。過去十年，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了飛速發(fā)展，取得了長足進步。一是新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)支柱作用顯著發(fā)揮，繼續(xù)成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)業(yè)規(guī)模最大、創(chuàng)新濃度最強的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。從技術(shù)上看，新一代信息技術(shù)引領(lǐng)新產(chǎn)業(yè)革命，并同傳統(tǒng)的工業(yè)技術(shù)和生物、能源、材料、空間技術(shù)加速相互滲透，正在為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來新的驅(qū)動力，推動了生產(chǎn)力的再次飛躍以及生產(chǎn)關(guān)系的深刻變革，產(chǎn)生了巨大的跨界融合。與此同時，5G網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用全方位滲透，不斷推進產(chǎn)業(yè)升級。二是在航空裝備、船舶制造、專用裝備等多領(lǐng)域取得重大技術(shù)突破，高端裝備智能化、尖端化、復(fù)合化發(fā)展趨勢明顯，涌現(xiàn)出了一大批行業(yè)重點企業(yè)。如無人機領(lǐng)域，大疆科技公司在消費級無人機領(lǐng)域占領(lǐng)了全球80%左右的市場；得益于民間航空市場的開放，有多達100家民營企業(yè)參與到火箭的研究與發(fā)射，以及人造衛(wèi)星的制造與應(yīng)用等；軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)處于世界領(lǐng)先水平，軌道交通裝備自動化邁上新臺階，高磁懸浮系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)取得階段性突破，中國中車在軌道交通裝備領(lǐng)域的營收收入遠超加拿大的龐巴迪、法國阿爾斯通以及德國西門子等重要競爭對手，占據(jù)全球半數(shù)市場份額。三是已經(jīng)初步建立形成了新材料產(chǎn)業(yè)體系。目前，我國在新材料產(chǎn)業(yè)中有7萬億元左右的規(guī)模，預(yù)計2025年將突破10萬億元，占全球比重接近1/3，在多個諸如稀土功能材料、光伏材料、特種不銹鋼等行業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)能規(guī)模位居全球前列。四是數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛。受移動互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)的推動，一批新興數(shù)字文化行業(yè)蓬勃發(fā)展，成為數(shù)字經(jīng)濟中一股重要力量。例如，浙江余杭作為浙江省文化產(chǎn)業(yè)重點區(qū)，將歷史悠久的良渚文化、運河文化以及禪茶文化與數(shù)字創(chuàng)意充分融合，科技重器之江實驗室、面向未來研究的阿里巴巴達摩院、主抓產(chǎn)研一體化的5G創(chuàng)新園不斷迸發(fā)數(shù)字活力，激發(fā)影視、動漫、游戲等數(shù)字創(chuàng)意及相關(guān)產(chǎn)業(yè)高速蓬勃發(fā)展。

(五)科技孵化器蓬勃發(fā)展，孵化效益不斷提升

科技孵化器的功能在于將各種創(chuàng)新資源匯聚并有效結(jié)合，為創(chuàng)新者提供創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境，并促使科技成果商品化、企業(yè)市場化、國際化。根據(jù)2021年數(shù)據(jù)顯示，全國大大小小孵化機構(gòu)共有1.5萬家，孵化器6227家，其中專業(yè)孵化器占比達到30%，孵化器的面積接近1.4億平方米，年總營業(yè)收入高達576億元，在孵企業(yè)年總收入1.24萬億元，帶動接近500萬人的就業(yè)創(chuàng)業(yè)(佘惠敏等，2022)。孵化器的孵化重心開始隨著產(chǎn)業(yè)鏈條的不斷細化產(chǎn)生了轉(zhuǎn)移，從最初主要服務(wù)于初創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦嗑劢褂诰毜漠a(chǎn)業(yè)化服務(wù)。在運營模式上，投資主體的構(gòu)成也更加多樣，既有政府主導(dǎo)的公益型，也有市場推動的營利型，兩者互相促進、互相補充。服務(wù)模式也更趨多樣化，特別是以“互聯(lián)網(wǎng)+”為導(dǎo)向的模式，促進了以互聯(lián)網(wǎng)、智能制造為代表的新興技術(shù)及服務(wù)產(chǎn)業(yè)帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)變革，并在催生新業(yè)態(tài)進而推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。

(六)區(qū)塊鏈技術(shù)成為新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新引擎

2019年10月24日，中央政治局進行第十八次集體學(xué)習(xí)，就區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用前景進行了深入研討。習(xí)近平總書記強調(diào)，區(qū)塊鏈技術(shù)將成為中國核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，在新的技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中將起著重要作用。(4)習(xí)近平：把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新重要突破口[EB/OL]. 新華社, 2019-10-25.當(dāng)前，我國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)投入快速增長，企業(yè)數(shù)量不斷增加，應(yīng)用范圍逐漸拓寬。在專利申請量和授權(quán)量上，我國牢牢占據(jù)世界第一的位置，兩大指標(biāo)均占到全球50%以上。在2021年全球高相關(guān)度區(qū)塊鏈?zhǔn)跈?quán)發(fā)明專利排行TOP100中，螞蟻集團、騰訊科技兩大中國企業(yè)位列全球區(qū)塊鏈專利申請機構(gòu)排名榜的前2名，且前十名中就有7家中國企業(yè)。同時，在區(qū)塊鏈企業(yè)的數(shù)量上，我們也處于領(lǐng)先地位，截至2022年3月，中國區(qū)塊鏈企業(yè)數(shù)量超過1300家，在全球中僅次于美國。應(yīng)用領(lǐng)域上，衍生出信息共享、供應(yīng)鏈金融、代幣等七大應(yīng)用場景，場景的深入化和多元化不斷加深。(5)《區(qū)塊鏈白皮書(2021年)》發(fā)布：區(qū)塊鏈正向“信任鏈”“協(xié)作鏈”的新發(fā)展階段邁進[N]. 中國青年報, 2021-12-22.

二、我國科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題

(一)風(fēng)險投資發(fā)育不充分，難以形成支撐新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量

經(jīng)驗表明，風(fēng)險投資是解決新興產(chǎn)業(yè)融資問題、加強企業(yè)治理的重要力量。從1985年開始成立第一家風(fēng)險投資機構(gòu)到現(xiàn)在，我國風(fēng)險投資建設(shè)已經(jīng)開展了37年，取得了不少成就，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了很多幫助，成為多層次資本市場的重要組成部分。但相較于發(fā)達國家的風(fēng)險資本市場，我國尚存在以下幾個問題。一是投資主體錯位。當(dāng)前，風(fēng)險投資的主體主要以政府出資為主，市場為輔，由此造成了效率上的低下，沒有很好激發(fā)民營企業(yè)、個人、金融及非金融機構(gòu)的投資活力。二是融資渠道單一，融資規(guī)模較小。發(fā)達國家的融資渠道較為豐富，既有公共及私人的養(yǎng)老基金，也有銀行持股公司，還有保險公司、個人家庭等，而中國主要以政府出資為主，民間資本較小，較易受到政府財政狀況的影響。三是高素質(zhì)的風(fēng)險投資從業(yè)人員較為缺乏。風(fēng)險投資是一個專業(yè)性強的行業(yè)，需要相關(guān)從業(yè)人員具備較高的復(fù)合型專業(yè)知識體系，既要懂金融、證券、理財，又要對管理、法律等較為熟悉，在我們現(xiàn)行的教育體系下較難培養(yǎng)出大量符合要求的風(fēng)險投資人才，而國際性人才的引進又存在制度性障礙，極大阻礙了風(fēng)險投資專業(yè)化的發(fā)展。四是退出機制不健全。風(fēng)險投資主要是以股權(quán)形式進入，因而退出渠道更多依靠股權(quán)交易的形式來完成，但由于我國產(chǎn)權(quán)交易不健全，產(chǎn)權(quán)的流通性較差，使得風(fēng)險投資的退出渠道主要依賴企業(yè)上市或被收購等方式進行，極大增加了風(fēng)險投資機構(gòu)的投資風(fēng)險。

(二)創(chuàng)業(yè)板存在制度性障礙，難以激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新熱情

創(chuàng)業(yè)板是幫助高成長潛力的中小型企業(yè)和新興公司發(fā)展的重要金融工具，也是多層次資本市場的重要組成部分。納斯達克作為世界創(chuàng)業(yè)板的典范，培育了大量高新技術(shù)公司，截至2022年12月23日，超過千億美元市值的公司就多達23家，極大提升了美國的科技實力。反觀我國創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展情況，由于存在各方面的體制機制性障礙，在促進企業(yè)培育、發(fā)展壯大上并沒有發(fā)揮好應(yīng)有作用，并且由于創(chuàng)業(yè)板運行以來整體業(yè)績波動劇烈，難以獲得以基本面投資為基礎(chǔ)的投資者偏好。創(chuàng)業(yè)板之所以沒能充分發(fā)揮好金融工具作用，根本原因在于從企業(yè)新股上市到再融資制度，再到退市機制全鏈條的市場化程度不夠。如注冊制改革較慢，導(dǎo)致新股發(fā)行效率低下；“小額、快速”的再融資機制難以滿足企業(yè)規(guī)模迅速成長的需要；退市過程冗長，難以真正發(fā)揮淘汰劣質(zhì)公司的作用等。上述原因使得創(chuàng)業(yè)板效率不高，既浪費了社會資源，降低民間資本的投資熱情，又導(dǎo)致了創(chuàng)業(yè)者效率低下，難以發(fā)揮激勵新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。

(三)財政支持效率有待提高，道德風(fēng)險問題突出

當(dāng)前，我國還未形成財政涉企支出基金化的改革方向，財政補貼模式依然是支持中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的重要途徑。但也應(yīng)該看到，財政補貼容易引發(fā)企業(yè)的投機行為，特別是當(dāng)補貼政策不科學(xué)時，就難以形成強大的激勵效應(yīng)，這既會造成財政資金的浪費，極大影響財政支出效果，又對真正的研發(fā)產(chǎn)生明顯的擠出效應(yīng)，減弱創(chuàng)新熱情。最具代表性的是過去長期奉行的新能源汽車巨額補貼政策，由于初期政策漏洞明顯，大量的車企并沒有將資金投入到技術(shù)研發(fā)上，而是尋求滿足補貼條件，以獲得巨額財政補貼，甚至出現(xiàn)騙補現(xiàn)象。

(四)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新孵化器面臨轉(zhuǎn)型困境，降低了孵化效益

孵化器作為新出現(xiàn)的一種特殊經(jīng)濟技術(shù)組織形態(tài)，在促進科技成果轉(zhuǎn)化、扶植初創(chuàng)型企業(yè)、繁榮地區(qū)經(jīng)濟以及推動高效技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了極為重要的作用。目前，充當(dāng)我國產(chǎn)業(yè)服務(wù)核心環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新孵化器，正由探索期逐步進入多元發(fā)展期，盡管總體上發(fā)展良好但也面臨諸多困境。具體表現(xiàn)為孵化器數(shù)量分布不平衡、優(yōu)秀孵化器的數(shù)量占比偏少、項目引進篩選機制不完善、孵化器服務(wù)能力較弱、孵化基金和投資覆蓋率偏低以及過度依賴政府的優(yōu)惠政策等方面，這些孵化器發(fā)展中存在的問題大大降低了孵化效益，阻礙了新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的前進步伐。

(五)海外人才引進存在困境，制約了科技創(chuàng)新“軟實力”提升

海外人才是中國創(chuàng)新人才隊伍的重要組成部分，為創(chuàng)新發(fā)展作出了重要貢獻(呂勝男，2020)。然而，由于一直以來中國在海外人才的引進手段和模式、選人用人理念以及管理方式上趨于保守，已經(jīng)很難適應(yīng)全球范圍內(nèi)高強度、高密度的競爭需要，尤其是在海外人才的引進、薪酬、激勵、考評等方面的工作方式還存在舊的計劃痕跡，人才政策開放力度嚴(yán)重滯后，尚未形成國際化的人才制度，一定程度上阻礙了創(chuàng)新的發(fā)展。具體表現(xiàn)為以下四個方面。一是在海外人才引進中管理機制尚不完善。普遍存在人才引進、培養(yǎng)、服務(wù)的相關(guān)主管部門較為分散，缺乏統(tǒng)籌牽頭單位、人才引進的市場化程度不高、缺乏人才信息共享機制、人才評價體系科學(xué)性及統(tǒng)一性不強等問題。二是在引進海外人才開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的相關(guān)政策體系系統(tǒng)性和專業(yè)性有所欠缺。一些部門機構(gòu)在引進、任用海外人才中缺乏系統(tǒng)科學(xué)、可操作、可持續(xù)的中長期引才計劃，特別是任用海外人才過程中也未考慮配備合適必要的配套工作團隊。三是引進海外人才的相關(guān)平臺較少，引才渠道較為單一?？傮w來看，引才平臺數(shù)量明顯偏少，且平臺的層次也不夠，企業(yè)、高校、科研院所以及相關(guān)人才中介機構(gòu)等組織參與意愿、參與積極性不高，沒有能發(fā)揮好促進官方渠道與民間渠道、虛擬市場與實體市場在平臺內(nèi)互相融合的重要作用，引才效果整體未達預(yù)期。四是引才的市場化程度不高。各類海外人才引進工程、計劃均未嚴(yán)格按照國際人才市場價格設(shè)定引進對象的薪酬標(biāo)準(zhǔn)、福利形式、保險類型、參股權(quán)限、激勵方式等內(nèi)容開展引才工作。

(六)創(chuàng)造市場、開拓市場的能力不足，降低了創(chuàng)新的原始驅(qū)動力

內(nèi)生化的創(chuàng)新機制形成關(guān)鍵要創(chuàng)造有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，這不僅意味著需求側(cè)需具備引領(lǐng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方向的水平，還體現(xiàn)在高新技術(shù)產(chǎn)品有造就新市場的能力。但目前來看，我們在以上兩大方面均存在較大不足，特別就后者而言，國內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)在開拓新技術(shù)產(chǎn)品市場方面沒有能夠得到充足的實訓(xùn)，創(chuàng)業(yè)缺乏國際視野，創(chuàng)業(yè)企業(yè)參與市場競爭的能力不強。已經(jīng)成長的高新技術(shù)企業(yè)更多的還是通過參與全球化產(chǎn)業(yè)的裝配環(huán)節(jié)擠占出口市場，這一方面會極大降低高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)產(chǎn)品的附加值，導(dǎo)致出口效益提升不明顯；另一方面當(dāng)要素成本升高時，由于不具備技術(shù)壟斷性地位，相關(guān)產(chǎn)業(yè)存在向國際轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，不利于形成穩(wěn)固的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條。

三、推進新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要舉措

從技術(shù)創(chuàng)新鏈的角度看，科技成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵在于技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間實現(xiàn)有效對接(洪勇和蘇敬勤，2007)，并基于各自的組織特點與資源配置方式，實現(xiàn)技術(shù)資源和產(chǎn)業(yè)化資源的整合，促進技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)有效銜接與整體優(yōu)化(武建龍等，2012)。因此，我們從技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的雙重視角提出了以下幾點政策建議。

(一)積極推動專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化

新技術(shù)的產(chǎn)生，絕大部分最早是以專利形式出現(xiàn)，特別是對專利保護較好的國家和地區(qū)，以專利為載體的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可以規(guī)避技術(shù)竊取、技術(shù)侵權(quán)等引發(fā)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中過程和結(jié)果的不確定性。新技術(shù)的專利化一般要經(jīng)過法律確權(quán)、執(zhí)法保障、行政和法律維權(quán)等多方面程序保護，能顯著保障技術(shù)研發(fā)的預(yù)期收益不被侵犯。專利技術(shù)僅是新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的最初一環(huán)，通常認(rèn)為專利技術(shù)只有通過產(chǎn)業(yè)化之后方能創(chuàng)造價值，而非僅停留在一紙文書形式的專利授權(quán)書，必須要帶來實質(zhì)的真金白銀的收益，方才體現(xiàn)新技術(shù)研發(fā)的本質(zhì)目標(biāo)。推動專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵是要破除體制機制性障礙，完善專利申請—專利保護—專利服務(wù)—專利融資的全鏈條建設(shè)(王小廣，2020)，具體要做到以下幾點。一是在專利技術(shù)發(fā)明源頭，要發(fā)揮高等院校以及科研單位在技術(shù)研發(fā)上所具備的先天優(yōu)勢條件，在確保國有資產(chǎn)不流失的前提下，對發(fā)明人的智力創(chuàng)造給予充分激勵。二是政府要做好創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，提供專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中必備的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，降低綜合性成本。三是在市場端，要下大力度在專利技術(shù)服務(wù)中引入市場化的運作機制，彌補政府缺陷，并通過在專利與市場之間搭建有利于相關(guān)信息溝通的橋梁，最終讓市場機制能在促進專利技術(shù)優(yōu)勝劣汰中發(fā)揮好先導(dǎo)性及關(guān)鍵性作用。

(二)加速培育專利資產(chǎn)證券化的體制機制

專利資產(chǎn)證券化是新興的金融創(chuàng)新工具中的一種，主要是將專利技術(shù)進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)化設(shè)計，轉(zhuǎn)移到特設(shè)載體，并由該載體進行資產(chǎn)擔(dān)保，再對專利資產(chǎn)進行風(fēng)險評價、信用評級以及信用增強后，投放到市場，使之成為可流通的有價證券。它的特點是融資風(fēng)險小、融資規(guī)模大，因而受到新興企業(yè)的廣泛關(guān)注。專利資產(chǎn)證券化也是專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中，開拓融資渠道的關(guān)鍵一種，對于解決企業(yè)特別是中小企業(yè)融資難、融資貴的問題具有一定作用。促進專利資產(chǎn)證券化要加強體制機制建設(shè)，一是在引進傳統(tǒng)金融機構(gòu)(如銀行、保險公司)為專利資產(chǎn)進行外部增級的同時，要善于運用新技術(shù)(如大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈)對專利資產(chǎn)債券化的權(quán)利人進行監(jiān)督，以規(guī)制權(quán)利人行為。二是創(chuàng)新專利資產(chǎn)的評估方式以彌補傳統(tǒng)方式的缺陷，有力加快推進專利資產(chǎn)證券化的步伐。三是完善信息披露制度，降低專利資產(chǎn)證券化的風(fēng)險。

(三)大力促進創(chuàng)新型金融發(fā)展

創(chuàng)新活動需要有強有力的金融支持，科技創(chuàng)新具有預(yù)期成果高度不確定性、現(xiàn)金流不穩(wěn)定等特點，這與傳統(tǒng)金融市場的投資取向(如銀行)有很大不匹配性，所以尤其需要長期資金支持。(6)資本市場與科技創(chuàng)新——開放、創(chuàng)新與監(jiān)管[EB/OL]. 清華大學(xué)五道口金融學(xué)院, 2019-05-26.創(chuàng)新型金融業(yè)態(tài)作為傳統(tǒng)金融的有益補充，是緩解中小微企業(yè)融資難的重要途徑。一是要鼓勵創(chuàng)新型金融機構(gòu)發(fā)展，抓緊完善金融服務(wù)業(yè)態(tài)。在把好監(jiān)管大關(guān)的前提下，鼓勵和支持有經(jīng)驗、有影響、有技術(shù)實力、有資金實力、信譽良好的企業(yè)設(shè)立創(chuàng)新金融機構(gòu)，完善創(chuàng)新金融業(yè)態(tài)，推動創(chuàng)新型金融加快發(fā)展步伐。二是發(fā)揮天使投資人不可或缺的重要作用。天使投資人是創(chuàng)業(yè)者初期階段資金的主要來源之一，既能幫助創(chuàng)業(yè)者實現(xiàn)從理想到產(chǎn)品的過程，也能通過入股方式加強規(guī)范運營，降低風(fēng)險。促進天使投資發(fā)展，關(guān)鍵要建立廣泛的信用機制，暢通投資人與被投資項目及企業(yè)的信息交流，有效較少信息不對稱催生的投資風(fēng)險。三是加快區(qū)塊鏈對傳統(tǒng)金融的技術(shù)賦能，進而推動金融創(chuàng)新，從而有效降低企業(yè)融資成本。區(qū)塊鏈的技術(shù)特點對于跨機構(gòu)的金融業(yè)務(wù)場景具有先天性優(yōu)勢，同時也能使企業(yè)的經(jīng)營行為可追溯，這十分有利于金融機構(gòu)針對企業(yè)開展科學(xué)、精準(zhǔn)、全面的信用評估。

(四)進一步提升面向高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策的精準(zhǔn)度

一是以聚焦創(chuàng)新過程的稅基式優(yōu)惠為方向進一步優(yōu)化相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。要推動將研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的核心環(huán)節(jié)納入稅收優(yōu)惠的范圍，且優(yōu)惠重點要從偏向產(chǎn)業(yè)鏈下游的產(chǎn)品終端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到更多關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈上游的中間環(huán)節(jié)(萬建軍和李揚如，2014)。特別是針對處在種子期和成長期的中小企業(yè)，要不斷加大對技術(shù)研發(fā)前期、中期的稅收優(yōu)惠政策的支持力度，提高稅收優(yōu)惠政策的實效，并將稅收優(yōu)惠作為政府“鼓勵自主創(chuàng)新”導(dǎo)向的重要政策工具。對于技術(shù)密集型企業(yè)，其典型特點在于技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的時間偏長，企業(yè)成本壓力較大，因此稅收優(yōu)惠政策要偏向于滿足企業(yè)開展持續(xù)創(chuàng)新這一核心需求。二是逐步擴大稅收優(yōu)惠對象范圍。降低以增值稅為主體的流轉(zhuǎn)稅稅負(fù)，有利于高新技術(shù)企業(yè)擴大再生產(chǎn)和提升盈利能力，因此，建議要加快研究制定和出臺相應(yīng)的增值稅優(yōu)惠政策，特別是要在優(yōu)惠范圍方面有所突破，確保政策對各類主體、各種規(guī)模企業(yè)一視同仁，切實降低企業(yè)增值稅稅負(fù)。三是加大優(yōu)惠力度。一方面，針對風(fēng)險投資要出臺更大力度的稅收優(yōu)惠政策，降低投資成本、增加投資吸引力；另一方面，針對不同主體投資高新技術(shù)企業(yè)的獲利也應(yīng)配套制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策，營造敢于投資、愿意投資的社會氛圍，從而有效拓寬融資途徑，為高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新以及可持續(xù)發(fā)展提供充足的資金保障支持。四是要制定出臺具有激勵性的針對高技術(shù)人才的個人所得稅優(yōu)惠政策，通過在個體身上實現(xiàn)創(chuàng)新與收益之間積極的正反饋，鼓勵人才敢于創(chuàng)新、樂于創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新，從而為高新技術(shù)企業(yè)提供源源不斷的高水平人力資源保障。

(五)培養(yǎng)和吸附全球高峰人才

當(dāng)前，我們正處在知識經(jīng)濟時代，以經(jīng)濟、科技為重點的國家間競爭日趨劇烈，而這背后凸顯的是人才的競爭。我們除了建立完善的本國人才培養(yǎng)機制之外，還需要通過設(shè)置各種具有吸引力的優(yōu)惠政策吸引海外特別是發(fā)達國家學(xué)生、高訪學(xué)者等高素質(zhì)人才來中國交流學(xué)習(xí)，再通過不斷優(yōu)化技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化等各方面軟硬件條件，吸納海外高水平的專家學(xué)者充實中國的科研及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)力量。此外，還可定期舉辦全球性的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，海選全球青年科技人員，并通過進一步建立和完善如研究員薪金制等具有激勵性的制度體系強化崗位競爭和實現(xiàn)科技人員的合理流動。同時，還要把未來高端人才與本土人才培養(yǎng)相結(jié)合，不斷豐富中國的國際級人才庫。具體舉措有：一是中央政府在加大教育投入的同時，地方政府也要加大教育尤其是職業(yè)教育的投入力度。中央政府要在職業(yè)教育專項補助經(jīng)費方面加大支持力度，并進一步建立和完善職業(yè)教育資格證書以及資格鑒定等制度，地方政府重點要在瞄準(zhǔn)發(fā)展好有社區(qū)特色的高等職業(yè)教育上精準(zhǔn)發(fā)力，并要努力提升高等職業(yè)教育與地方就業(yè)市場的連接度和匹配度。二是企業(yè)要重視職工教育和培訓(xùn)?？赏ㄟ^法律形式對雇主向雇員提供應(yīng)有且必要的教育培訓(xùn)進行約束，如要求每年拿出不低于職工工資總額的1%用在雇員的各類教育培訓(xùn)方面，并根據(jù)相應(yīng)條件采取逐年遞增的模式，對于不按照要求提供雇員教育或投入不達標(biāo)的企業(yè)要強制要求其上繳同等額度的資金作為國家技能開發(fā)專用資金，以視處罰。三是要把繼續(xù)教育及培訓(xùn)提到社會能力建設(shè)的高度。

(六)構(gòu)建多元開放平臺，形成新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的催化機制

多元平臺的功能是通過把各個創(chuàng)新要素有機集成，實現(xiàn)及時準(zhǔn)確地挖掘搜尋新的創(chuàng)造財富機會、不斷催生設(shè)計新型商業(yè)模式以及捕捉網(wǎng)聯(lián)固化新型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等多種創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化功能，這些功能對于新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化具有重要的催化作用。因此構(gòu)建多元開放平臺，一是要基于地方特點，打造若干具有特色的產(chǎn)業(yè)集群。具體要圍繞基于產(chǎn)業(yè)鏈自發(fā)形成的產(chǎn)業(yè)集群、基于企業(yè)形成的產(chǎn)業(yè)集群、基于政府搭臺形成的產(chǎn)業(yè)集群、基于高校形成的產(chǎn)業(yè)集群等四大類，挖掘地方潛力，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)的基本形態(tài)。二是要加強技術(shù)型公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。重點圍繞專業(yè)的或綜合的公共試驗平臺、產(chǎn)品檢測中心或認(rèn)證服務(wù)體系、公共信息的社會普遍服務(wù)、公共知識的社會普遍服務(wù)等四大塊完善技術(shù)型公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。三是要進一步建立完善四套政策支持體制機制。具體包括金融和產(chǎn)業(yè)的直接融合體制機制、政府采購政策和產(chǎn)業(yè)扶持制度、稅收優(yōu)惠政策和產(chǎn)業(yè)激勵的制度以及產(chǎn)權(quán)激勵制度和資本退出機制。

(七)培育形成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)就是政府公共部門、市場主體和其他創(chuàng)新主體與利益相關(guān)方合作的創(chuàng)新機制與環(huán)境。構(gòu)建競爭力強的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，就是要增強創(chuàng)新的體制機制活力、科技政策的吸引力、各類創(chuàng)新平臺的集聚力以及創(chuàng)新文化的滲透力，以營造適合創(chuàng)新的文化氛圍和市場環(huán)境。培育形成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，一是要通過戰(zhàn)略規(guī)劃和政策的調(diào)控，加強基礎(chǔ)建設(shè)，營造商業(yè)環(huán)境，激活研發(fā)能力。二是要緊抓可持續(xù)發(fā)展作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)定位，以創(chuàng)新為工具不斷完善生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)(朱志紅等，2017)。三是要支持與全球利益相關(guān)者合作開發(fā)創(chuàng)新解決方案(包括促進開放式創(chuàng)新)，為解決方案數(shù)據(jù)庫提供本地化的證據(jù)和指導(dǎo)，并將其作為創(chuàng)造全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的催化劑。

(八)建構(gòu)彈性智慧型社會，育創(chuàng)新為生存第一方式

彈性智慧型社會是繼信息社會之后的一種最新的社會形態(tài)，它被認(rèn)為是信息社會的高級階段，旨在不斷滿足人民日益增長的美好生活需要、逐步解決經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡不充分的問題，并借由科技創(chuàng)新推動和引領(lǐng)社會廣泛變革所催生的新型高階社會。在信息、通信及大數(shù)據(jù)等新技術(shù)取得重大突破和廣泛應(yīng)用之后，現(xiàn)實世界中的“物”逐漸被“網(wǎng)絡(luò)化”和“系統(tǒng)化”，“萬物互聯(lián)”的形態(tài)激發(fā)了許多新的社會價值，并且不斷改變著我們看待世界、處理工作、享受生活的方式。如它可以精細地了解和掌握社會的不同需求，將服務(wù)和產(chǎn)品以智慧化的方式最為便捷有效地提供給需求者，并覆蓋到全社會。建構(gòu)彈性智慧型社會重在推進知識產(chǎn)權(quán)化和國際標(biāo)準(zhǔn)化，要重點聚焦以下幾點。一是要大力推動數(shù)據(jù)接口和數(shù)據(jù)格式等的標(biāo)準(zhǔn)化，夯實好萬物互聯(lián)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。二是要強化信息基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)，努力提升相關(guān)技術(shù)在應(yīng)對系統(tǒng)大型化和復(fù)雜化中的能力。三是要積極回應(yīng)和處理好個人信息保護、生產(chǎn)制造商及服務(wù)提供方的責(zé)任等相關(guān)問題，推動倫理、法制和社會舉措等建設(shè)，破除催生新服務(wù)、新業(yè)態(tài)的制度性障礙，提升社會躍遷的軟實力。