高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)因素與提升路徑研究
——基于中國(guó)28個(gè)?。▍^(qū)、市）的模糊集定性比較分析

許 敏，余 靈，王慧敏

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 211816）

黨的十九大報(bào)告提出建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系；黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)高等教育、科技與經(jīng)濟(jì)的融合，高校在人才培養(yǎng)、科研與社會(huì)服務(wù)方面的發(fā)展與變革，都將影響到其科技創(chuàng)新的表現(xiàn)［1］。高校作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵主體之一，高?？萍紕?chuàng)新資源配置是國(guó)家和高校對(duì)直接用于高校科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的資金、人才、設(shè)施等各類資源進(jìn)行開發(fā)和調(diào)配，以提高資源利用率，優(yōu)化高?？萍紕?chuàng)新資源的配置既需要國(guó)家的宏觀政策指導(dǎo)，又需要地方各級(jí)政府和各高校的積極參與、協(xié)同創(chuàng)新［2］。文章基于模糊集定性比較分析（fsQCA），通過對(duì)戰(zhàn)略協(xié)同與科技資源配置之間不同組合的檢驗(yàn)分析，探討影響高校科技創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)因素，探尋高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的提升路徑及對(duì)策建議。

1 文獻(xiàn)回顧

科技創(chuàng)新績(jī)效是科研組織在科技創(chuàng)新活動(dòng)中的表現(xiàn)，主要是對(duì)科研組織某一時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，即衡量科研成果產(chǎn)出狀況［3］。高校科技創(chuàng)新活動(dòng)表現(xiàn)為在現(xiàn)行的科技管理體制下，利用高校內(nèi)部科技創(chuàng)新要素協(xié)同外部創(chuàng)新主體，組織科研團(tuán)隊(duì)開展的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出活動(dòng)，而在此過程中的科技創(chuàng)新資源投入和產(chǎn)出之間的對(duì)比關(guān)系就是高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效［4］。協(xié)同效應(yīng)對(duì)高校科技創(chuàng)新績(jī)效有重要影響，通過戰(zhàn)略層面協(xié)同，對(duì)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的展開更具有積極作用［5］。Etzkowize等［6］較早對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新展開研究，通過引入創(chuàng)新理論、生物進(jìn)化理論、三重螺旋等基礎(chǔ)理論，豐富和發(fā)展了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論內(nèi)涵。蔣興華［7］、蔣開東等［8］學(xué)者主要從實(shí)證角度構(gòu)建戰(zhàn)略層面高校與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的行為模式，以校內(nèi)科研團(tuán)隊(duì)和外部企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍為戰(zhàn)略協(xié)同的研究對(duì)象，提出培養(yǎng)校企創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)復(fù)合型人才的關(guān)鍵渠道，校企產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的途徑。高校科技資源包括科技人力資源、科技經(jīng)費(fèi)資源、科研設(shè)備等物力資源等,因科技資源系統(tǒng)性的特征，單一的資源難以成為科技資源［9］。不同資源的有機(jī)組合實(shí)現(xiàn)科技資源之間的緊密配置，發(fā)揮出科技資源的最大效益，可使高?？萍紕?chuàng)新迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效［10］。科技資源的協(xié)同程度越高越能提升科技資源配置效率［11］。我國(guó)高?？萍佳邪l(fā)經(jīng)費(fèi)主要來自政府投入，容易造成科技成果的產(chǎn)出主體和科技成果應(yīng)用主體的分離，借助協(xié)同創(chuàng)新能夠建立以科技創(chuàng)新與市場(chǎng)供求相對(duì)接為基礎(chǔ)、政府進(jìn)行宏觀指導(dǎo)與監(jiān)督的市場(chǎng)運(yùn)行體制，進(jìn)而提高高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效［12］。

高校科技創(chuàng)新績(jī)效測(cè)算評(píng)價(jià)的方法主要是參數(shù)法和非參數(shù)法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是較為常用的非參數(shù)方法，馬寶林等［13］應(yīng)用DEA-Malmquist指數(shù)法對(duì)我國(guó)31個(gè)省（區(qū)、市）的高校科技創(chuàng)新進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效率分析，發(fā)現(xiàn)大部分地區(qū)高校均處于非DEA有效狀態(tài)，且存在地區(qū)異質(zhì)性；參數(shù)法運(yùn)用較少，通常采用隨機(jī)前沿法（SFA）進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)［14］。但數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法易受隨機(jī)誤差的影響，隨機(jī)前沿法也易因生產(chǎn)函數(shù)的誤設(shè)而導(dǎo)致結(jié)構(gòu)偏差，造成結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情況不一致［15］，而因子分析法能夠克服這些誤差，通過從衡量指標(biāo)群中提取出具有高解釋性的公共因子，既避免主觀影響又能夠?qū)饬恐笜?biāo)降維。

綜上，現(xiàn)有研究多是基于線性回歸分析，已有實(shí)證檢驗(yàn)了戰(zhàn)略協(xié)同及科技資源配置對(duì)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的影響，還鮮有學(xué)者將二者結(jié)合起來并考慮其非線性關(guān)系對(duì)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的提升作用。學(xué)者們通過評(píng)價(jià)分析得出我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的地區(qū)異質(zhì)性，所采用的線性回歸模型難以根據(jù)不同地區(qū)發(fā)展特點(diǎn)提出有針對(duì)性的建議。因此，本文基于模糊集定性比較分析，構(gòu)建戰(zhàn)略協(xié)同與科技資源配置的集合關(guān)系，探討其對(duì)高校科技創(chuàng)新績(jī)效的影響，通過不同因素組合探尋不同省區(qū)市高校的科技創(chuàng)新績(jī)效等提升路徑。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

為保證樣本數(shù)據(jù)的可靠性，剔除掉數(shù)據(jù)存在缺失或較多0值的青海、西藏、寧夏和港澳臺(tái)地區(qū)，最終選取28個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的高校為檢驗(yàn)樣本。數(shù)據(jù)主要來源于2016—2020年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》，即以2015年至2019年的高校相關(guān)科技活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究?？紤]到高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效存在一定的滯后性，選擇一年的滯后期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，為盡量避免隨機(jī)干擾項(xiàng)的影響，以2016—2019年相關(guān)數(shù)據(jù)均值衡量結(jié)果變量高校科技創(chuàng)新績(jī)效，以2015—2018年相關(guān)數(shù)據(jù)均值衡量各前因條件變量。

2.2 研究方法

模糊集定性比較分析法（fsQCA）是通過布爾運(yùn)算和集合關(guān)系來實(shí)現(xiàn)對(duì)案例的充分比較和分析，注重挖掘前因復(fù)雜性和因果非對(duì)稱關(guān)系，能有效探索多個(gè)要素之間的協(xié)同效應(yīng)與互動(dòng)關(guān)系［16］。高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效是多因素共同作用，fsQCA可以發(fā)現(xiàn)多要素之間的組合關(guān)系；fsQCA 能準(zhǔn)確識(shí)別不同區(qū)域在創(chuàng)新策略選擇的可能差異，可以定位各個(gè)等效組態(tài)所覆蓋的案例，有利于針對(duì)不同省份地區(qū)做出深入分析［17］；fsQCA適用于不同規(guī)模的樣本研究，本研究樣本（28地區(qū)）屬于中等規(guī)模，與之相匹配。

2.3 變量設(shè)計(jì)

2.3.1 結(jié)果變量

選擇高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效作為結(jié)果變量，使用高?？蒲谐晒a(chǎn)出進(jìn)行衡量。高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)主要包含兩方面，一是科學(xué)研究成果指標(biāo)，高擎等［18］學(xué)者認(rèn)為專著、科技課題總數(shù)、國(guó)外及全國(guó)性刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文、國(guó)家級(jí)成果授獎(jiǎng)等指標(biāo)具有代表性，朱恬恬等［19］學(xué)者補(bǔ)充了發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、國(guó)際科技論文數(shù)、鑒定成果數(shù)這些代表性指標(biāo)；二是科研成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)，主要包含吳穎等［20］學(xué)者選擇的技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)，以及馬聰穎等［21］學(xué)者選取的技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入等代表性指標(biāo)。借鑒于洋等［22］學(xué)者的研究，產(chǎn)出方面選取數(shù)量指標(biāo)包括專著數(shù)、學(xué)術(shù)論文總數(shù)、總成果授獎(jiǎng)數(shù)等產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)，還包含更能反映出各省高校創(chuàng)新水平的國(guó)外論文數(shù)、國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入等產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)。從時(shí)效性、可衡量性、可獲得性出發(fā)，本文以2017—2020年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》中直接可獲得的出版專著數(shù)、學(xué)術(shù)論文數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入、國(guó)家級(jí)成果授獎(jiǎng)數(shù)作為高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)，利用主成分分析法計(jì)算出各地區(qū)高校科技創(chuàng)新績(jī)效綜合得分。

由于所選擇高校科技創(chuàng)新績(jī)效的衡量指標(biāo)存在較大的單位差異，先使用SPSS26軟件對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行Z值標(biāo)準(zhǔn)化的無量綱化處理，按照特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)提取到一個(gè)主成分，貢獻(xiàn)率達(dá)到0.837，處理結(jié)果如表1所示。

表1 高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效主成分分析結(jié)果

2.3.2 前因條件變量

依據(jù)本研究目的，選擇戰(zhàn)略協(xié)同及科技資源配置的兩個(gè)維度變量作為前因條件變量，采用模糊集定性比較分析法進(jìn)行檢驗(yàn)分析。

（1）戰(zhàn)略協(xié)同。李蕓［23］認(rèn)為戰(zhàn)略協(xié)同可概括為內(nèi)部戰(zhàn)略協(xié)同和外部戰(zhàn)略協(xié)同兩類，從高校角度，內(nèi)部協(xié)同是通過高校內(nèi)部諸如科研人員、科研經(jīng)費(fèi)、科研設(shè)備等各創(chuàng)新要素之間的配置整合來提升高校科技成果轉(zhuǎn)化的表現(xiàn)；外部協(xié)同的實(shí)現(xiàn)主要通過高校與外部創(chuàng)新主體、環(huán)境之間在人才交流合作、平臺(tái)共建共享、資源互通有無等方面進(jìn)行互動(dòng)交融，最終實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)復(fù)合型人才、提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的目標(biāo)。參考祝銘等［24］學(xué)者通過高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力和區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力兩個(gè)方面衡量戰(zhàn)略協(xié)同的研究，本文選擇科技創(chuàng)新投入與科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)維度來衡量高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力；基于研究?jī)?nèi)容和數(shù)據(jù)的可獲得性，選取知識(shí)獲取、區(qū)域創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效三個(gè)維度來衡量區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力。具體衡量指標(biāo)體系如表2、表3所示。

表2 高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

表3 區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

利用主成分分析法測(cè)算，對(duì)高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行Z值標(biāo)準(zhǔn)化法無量綱化處理，再進(jìn)行主成分分析，按照特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)提取到兩個(gè)主成分，處理結(jié)果如表4所示。

表4 高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力主成分分析結(jié)果

利用主成分分析法測(cè)算區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力。對(duì)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行Z值標(biāo)準(zhǔn)化法無量綱化處理，再進(jìn)行主成分分析，按照特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)提取到兩個(gè)主成分，處理結(jié)果如表5所示。

表5 區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力主成分分析結(jié)果

（2）科技資源配置。李金華［25］認(rèn)為，科技資源是開展科技活動(dòng)和創(chuàng)造科技成果的基礎(chǔ)，主要包括投入到科研創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步過程中的科技人力資源、物力資源、財(cái)力資源，也涉及知識(shí)信息和環(huán)境等資源。張寶生等［26］認(rèn)為高?？萍假Y源是高校進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐，是研究生、教學(xué)與科研人員等科技人力資源，科技設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新平臺(tái)等物力資源以及科研經(jīng)費(fèi)等財(cái)力資源的總稱。本文選擇人力資源配置、物力資源配置、財(cái)力資源配置3個(gè)維度來度量高校的科技資源配置，人力資源配置選取高校的教學(xué)與科研人員、研究與發(fā)展人員、在校研究生數(shù)3項(xiàng)數(shù)值，物力資源配置選取高校的教學(xué)和科研儀器設(shè)備、圖書藏書量及國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室3項(xiàng)數(shù)值，財(cái)力資源配置選取高校當(dāng)年撥入科技經(jīng)費(fèi)總額、當(dāng)年科技課題支出經(jīng)費(fèi)、當(dāng)年內(nèi)部支出科技經(jīng)費(fèi)3項(xiàng)數(shù)值。數(shù)據(jù)主要來源于2016—2019年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》。

利用主成分分析法來測(cè)算，對(duì)高校人力資源配置、物力資源配置和財(cái)力資源配置的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行Z值標(biāo)準(zhǔn)化法無量綱化處理，再進(jìn)行主成分分析，處理結(jié)果如表6至表8所示。

表6 人力資源配置主成分分析結(jié)果

表7 物力資源配置主成分分析結(jié)果

表8 財(cái)力資源配置主成分分析結(jié)果

通過以上分析，本文建立了高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效一個(gè)結(jié)果變量及高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力、區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力、人力資源配置、物力資源配置、財(cái)力資源配置5個(gè)前因條件變量的高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效影響因素檢驗(yàn)指標(biāo)度量表，如表9所示。

表9 檢驗(yàn)變量定義及說明

3 實(shí)證檢驗(yàn)及分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表10所示，高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效綜合得分的均值是0.653，最低是0.002，最高是2.630，這表明各省份之間高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效存在較大差異，部分地區(qū)總體高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效過低，與整體平均水平有著顯著差異。需要對(duì)前因條件變量進(jìn)行組態(tài)構(gòu)型分析，進(jìn)一步研究其與高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的因果關(guān)系，探尋不同省份的驅(qū)動(dòng)路徑。

表10 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

參考杜運(yùn)周等［27］研究方法，結(jié)合實(shí)際情況對(duì)變量校準(zhǔn)，將樣本從變量維度轉(zhuǎn)化為集合維度。本文將5個(gè)條件變量與1個(gè)結(jié)果變量的完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的3個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)分別設(shè)定為樣本數(shù)據(jù)的上四分位數(shù)（75%）、上下四分位數(shù)均值以及下四分位數(shù)（25%）。運(yùn)用fsQCA3.0 軟件進(jìn)行隸屬度賦值，選取科技創(chuàng)新高績(jī)效的非集作為科技創(chuàng)新非高績(jī)效。對(duì)于樣本交叉點(diǎn)的值校準(zhǔn)后正好為0.5的情況，根據(jù)交叉點(diǎn)值的偏屬情況將0.5調(diào)整為0.501。數(shù)據(jù)校準(zhǔn)信息如表11所示。

表11 變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)

3.3 檢驗(yàn)結(jié)果及分析

3.3.1 必要條件分析

首先檢驗(yàn)單個(gè)條件（包括其非集）是否構(gòu)成高?？萍紕?chuàng)新高績(jī)效或科技創(chuàng)新非高績(jī)效的必要條件，結(jié)果如表12所示。通常認(rèn)為該檢驗(yàn)中的變量一致性大于0.9時(shí)，則該條件變量對(duì)結(jié)果有著影響全局的作用［28］。根據(jù)表12，人力資源配置（一致性為0.928，大于0.9）是影響高?？萍紕?chuàng)新高績(jī)效的必要條件，財(cái)力資源配置、物力資源配置、～人力資源配置、～物力資源配置、～財(cái)力資源配置的一致性均高于0.85，同樣擁有較高的影響作用。這說明完善的高?？萍假Y源配置能顯著提升高校科技創(chuàng)新，較差的高校科技資源配置能顯著降低高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效。

表12 必要條件分析結(jié)果

3.3.2 組態(tài)充分性分析

參考杜運(yùn)周等［16］研究方法，將一致性閾值設(shè)置為0.8，案例閾值設(shè)定為1，PRI閾值選定為0.75。在進(jìn)行高?？萍紕?chuàng)新高績(jī)效的組態(tài)充分性分析時(shí)，人力資源配置是必要條件項(xiàng)，將其選擇“存在”選項(xiàng)，其余條件變量均選擇“存在或缺席”選項(xiàng)，得出復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解，通過對(duì)中間解、簡(jiǎn)約解進(jìn)行布爾代數(shù)運(yùn)算，得出組態(tài)結(jié)果如表13所示。

表13 高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的組態(tài)分析結(jié)果

從表13可以看出，科技創(chuàng)新高績(jī)效組態(tài)中，無論是單一解還是總體解的一致性均遠(yuǎn)高于一致性閾值0.8，單個(gè)解的原始覆蓋度分別為0.521、0.335和0.366，總體解的覆蓋度為0.840。這表明3個(gè)組態(tài)是實(shí)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新高績(jī)效的三條等效路徑，每個(gè)組態(tài)可以解釋相當(dāng)比例的高校科技創(chuàng)新高績(jī)效的結(jié)果，3個(gè)組態(tài)共同解釋了84%以上高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效提升的原因。通過模糊集定性比較分析法，可以準(zhǔn)確定位充分性組態(tài)覆蓋的歸屬地區(qū)，如圖1至圖3所示，對(duì)科技創(chuàng)新高績(jī)效的3個(gè)組態(tài)進(jìn)行進(jìn)一步分析。

（1）組態(tài)H1——資源協(xié)同配置型。組態(tài)H1中人力資源配置和財(cái)力資源配置發(fā)揮核心作用，高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力和區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力發(fā)揮輔助作用。這表明對(duì)于科技資源配置較為完善的高校，如能同時(shí)實(shí)現(xiàn)高校和區(qū)域的戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新，則該地區(qū)總體的高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效將顯著提升。將其歸為資源協(xié)同配置型路徑，該路徑主要依靠高?？萍假Y源配置，同時(shí)高校和地區(qū)的戰(zhàn)略協(xié)同能力也不弱。

通過對(duì)組態(tài)H1所覆蓋的案例地區(qū)進(jìn)行整理如圖1所示，歸屬于該路徑的地區(qū)主要集中在東部地區(qū)，包括北京、上海、江蘇、浙江、山東、湖北、廣東等地區(qū)，東部省市地區(qū)不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，區(qū)域創(chuàng)新能力也較強(qiáng)，這七個(gè)地區(qū)擁有雙一流高校占比高達(dá)58.5%，高校綜合實(shí)力和科研實(shí)力都排在全國(guó)前列。該區(qū)域高校可以充分利用好自身的實(shí)力優(yōu)勢(shì)以及所處地區(qū)的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)高質(zhì)量科研人員并聯(lián)合地區(qū)其他創(chuàng)新主體培養(yǎng)復(fù)合型創(chuàng)新人才，合理使用科研經(jīng)費(fèi)，使其在高創(chuàng)新課題上得到最大利用，充分發(fā)揮善科技人力資源和財(cái)力資源配置的作用，有必要繼續(xù)加強(qiáng)和所在地區(qū)其他創(chuàng)新主體的溝通交流合作，通過協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)提升和區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力，促進(jìn)高校科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同有機(jī)結(jié)合，雙管齊下提升地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效。

圖1 組態(tài)H1的覆蓋地區(qū)

（2）組態(tài)H2——資源內(nèi)在配置型。組態(tài)H2中人力資源配置和財(cái)力資源配置發(fā)揮核心作用，高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力和區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力缺失。這表明對(duì)于高校科技資源配置完善的地區(qū)，即使該地區(qū)的高校和區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同度不高，也能實(shí)現(xiàn)地區(qū)總體高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的提升。將其歸為資源內(nèi)在配置型路徑，該路徑主要依靠高?？萍假Y源配置，高校和地區(qū)的戰(zhàn)略協(xié)同能力難以發(fā)揮作用。

通過對(duì)組態(tài)H2所覆蓋的案例地區(qū)進(jìn)行整理如圖2所示，歸屬于該路徑的地區(qū)主要集中在西部地區(qū)，包括內(nèi)蒙古、海南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)。這些地區(qū)高校相較于東部來說，地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、高?？蒲袑?shí)力、高校和區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力都存在明顯欠缺，高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效存在較大的提升空間，可通過完善高?？萍假Y源配置便能提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效。人力資源配置方面，可推進(jìn)高質(zhì)量人才引進(jìn)措施、加大高校科研人員的投入、對(duì)學(xué)術(shù)型研究生進(jìn)行擴(kuò)招等。物力資源配置方面，可以關(guān)注科技實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、保障科研設(shè)備的先進(jìn)充足等。財(cái)力資源配置方面，可充分利用國(guó)家的政策補(bǔ)助、進(jìn)一步保障研發(fā)人員的經(jīng)費(fèi)使用等。

圖2 組態(tài)H2的覆蓋地區(qū)

（3）組態(tài)H3——人才主導(dǎo)協(xié)同型。組態(tài)H3中人力資源配置發(fā)揮核心作用，高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力和區(qū)域戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力、物力資源配置發(fā)揮輔助作用。這表明高校科技人力資源配置足夠強(qiáng)的地區(qū)，即使不考慮完善的財(cái)力資源配置，只要充分發(fā)揮高校和區(qū)域的戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力，便可以提升該地區(qū)總體高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效。將其歸為人才主導(dǎo)協(xié)同型路徑，該路徑主要依靠高校的人力資源配置。

通過對(duì)組態(tài)H3所覆蓋的案例地區(qū)進(jìn)行整理如圖3所示，歸屬于該路徑的地區(qū)分布在東北、中部和西部地區(qū)，包括吉林、黑龍江、江西、廣西、云南等地區(qū)。這幾個(gè)地區(qū)的戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力和高?？萍假Y源配置水平都屬于不高不低的狀態(tài)。這些地區(qū)的高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效，需要充分發(fā)揮科技人力資源的高質(zhì)量投入，還可以通過對(duì)科技物力資源的配置完善，如購(gòu)買先進(jìn)的科研儀器設(shè)備、打造重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)等，也有必要進(jìn)一步加強(qiáng)與所處地區(qū)其他創(chuàng)新主體的合作，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。

圖3 組態(tài)H3的覆蓋地區(qū)

（4）科技創(chuàng)新非高績(jī)效組態(tài)。關(guān)于科技創(chuàng)新非高績(jī)效的組態(tài)，結(jié)果表明4個(gè)組態(tài)結(jié)果中，人力資源配置的缺失均起核心作用，這表明高校科技人力資源配置的不完善造成高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的難以提升。其中，組態(tài)NH1表明高?？萍假Y源配置的不完善會(huì)導(dǎo)致高校科技創(chuàng)新績(jī)效的難以提升；組態(tài)NH2、NH3表明在高校科技資源配置存在不完善的情境下，疊加區(qū)域高校和地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新度也不高，會(huì)導(dǎo)致地區(qū)總體高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的下降；組態(tài)NH4表明，在高?？萍假Y源配置存在不完善的情境下，即使區(qū)域高校和地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新能力較好，也未能實(shí)現(xiàn)地區(qū)總體高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的提升。

3.3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

參考程建青等［29］的研究，將PRI閾值由0.75提高至0.8，其他處理方式不變，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，得出結(jié)果如表14所示。可以看出PRI一致性的提升對(duì)組態(tài)數(shù)量、核心條件和邊緣條件的分布排列均未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，新組態(tài)與原組態(tài)基本保持一致，說明本文研究結(jié)論較為穩(wěn)健。

表14 組態(tài)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4 研究結(jié)論及對(duì)策建議

4.1 研究結(jié)論及思考

（1）我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效總體偏低且區(qū)域異質(zhì)性較強(qiáng)，人力資源配置是提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的必要條件，財(cái)力資源配置是提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的核心條件，有三條提升路徑解釋了84%以上高?？萍紕?chuàng)新高績(jī)效的原因。這表明通過優(yōu)化科技資源配置，能顯著提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效，需要牢固貫徹樹立“人才是第一資源”理念，更加重視高層次科研人員的投入。

（2）提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的路徑選擇存在地區(qū)差異。北京、上海、江蘇等東部省市的高校主要通過科技資源配置來提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效，戰(zhàn)略協(xié)同起輔助作用；內(nèi)蒙古、海南、貴州、甘肅、新疆等省市的高?？梢詢?yōu)化完善科技資源配置，來達(dá)到提升高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的效果，所處區(qū)域經(jīng)濟(jì)相較于東部發(fā)達(dá)地區(qū)較差，戰(zhàn)略協(xié)同難以發(fā)揮作用；吉林、黑龍江、江西、廣西、云南等省市的高校戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新程度和高?？萍假Y源配置都處于中等有待提高完善，此類地區(qū)高校應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略協(xié)同和科技資源配置的雙重作用來加強(qiáng)高校科技創(chuàng)新。

（3）提升高校科技創(chuàng)新績(jī)效有3條組態(tài)路徑選擇，資源協(xié)同配置型、資源內(nèi)在配置型和人才主導(dǎo)協(xié)同型。每條路徑都是由多個(gè)變量組態(tài)構(gòu)成，僅靠單一變量難以實(shí)現(xiàn)高校科技創(chuàng)新績(jī)效的提升，要注重多個(gè)因素的合理配置，從協(xié)同角度出發(fā)及結(jié)合不同省市高校的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)提升區(qū)域高校科技創(chuàng)新績(jī)效。

4.2 對(duì)策建議

4.2.1 推進(jìn)區(qū)域協(xié)同，加強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新資源流通

根據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)，我國(guó)不同省市高校的科技創(chuàng)新績(jī)效存在較大差異，有必要通過政府與高校共同努力改進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效不均衡的問題?？梢愿鶕?jù)各區(qū)域的優(yōu)勢(shì)資源突破地域界限，如統(tǒng)籌東、西部地區(qū)協(xié)同，充分發(fā)揮高校科技創(chuàng)新資源的空間流動(dòng)性，推進(jìn)對(duì)口支援與資源互補(bǔ)；需要充分發(fā)揮校內(nèi)外智庫(kù)資源，鼓勵(lì)支持高校、科研院所設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)化崗”；全面推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)，推進(jìn)科技創(chuàng)新承接平臺(tái)的建設(shè)，高校加強(qiáng)與國(guó)家和地區(qū)科技成果庫(kù)對(duì)接；加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，高校積極與市場(chǎng)資源平臺(tái)對(duì)接，爭(zhēng)取市場(chǎng)的各類資源；全面推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際合作，高校著力吸引全球優(yōu)秀創(chuàng)新人才。

4.2.2 發(fā)揮多元主體協(xié)同作用，助推高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效與經(jīng)濟(jì)雙發(fā)展

對(duì)于資源協(xié)同配置型的路徑H1高校，即北京、上海、江蘇等部分東部省市的高校，需要在加強(qiáng)高層次人才資源培養(yǎng)的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮戰(zhàn)略協(xié)同作用。這些地區(qū)高?？梢岳玫貐^(qū)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和自身高校科研實(shí)力雄厚的基礎(chǔ)，要緊跟科技創(chuàng)新的前沿研究，鼓勵(lì)組織科研人員申報(bào)高水準(zhǔn)的科研項(xiàng)目，加大科研規(guī)模及研發(fā)力度。此外，可以與區(qū)域內(nèi)的科研院所協(xié)同來強(qiáng)化學(xué)術(shù)和應(yīng)用相結(jié)合，不斷推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，與企業(yè)共同承擔(dān)國(guó)家創(chuàng)新技術(shù)攻堅(jiān)任務(wù)，面向?qū)嵺`滿足國(guó)家急需，進(jìn)而達(dá)到提升與區(qū)域之間的戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)自身科技創(chuàng)新績(jī)效的提高。政府層面可以加大區(qū)域內(nèi)其他科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投資力度，鼓勵(lì)并推進(jìn)企業(yè)與區(qū)域高校的產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，打造科技、教育、產(chǎn)業(yè)、金融緊密融合的創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)與高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的雙向推動(dòng)發(fā)展。

4.2.3 提升高校人力資源質(zhì)量，優(yōu)化財(cái)力資源配置對(duì)于資源內(nèi)在配置型的路徑H2高校及人才主導(dǎo)協(xié)同型的路徑H3高校，即貴州、甘肅、新疆等部分西部省市的高校，以及吉林、黑龍江、江西、廣西、云南等省市的高校，由于戰(zhàn)略協(xié)同未能充分發(fā)揮，需要著力提升高校人力資源質(zhì)量和數(shù)量、加強(qiáng)財(cái)力資源供給配置。這些地區(qū)高校需要加大對(duì)高水平人才的培養(yǎng)，提高科技創(chuàng)新人力投入水平，招收高質(zhì)量研究生，提高博碩比例。需要著力推進(jìn)科技創(chuàng)新的體制改革完善及優(yōu)化治理，激發(fā)高校科研人員的創(chuàng)新活力，如構(gòu)建以創(chuàng)新能力、質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)機(jī)制，制定和執(zhí)行有利于科技人員潛心鉆研、創(chuàng)新的評(píng)估機(jī)制。地方政府可以優(yōu)先確保人力資源與研發(fā)經(jīng)費(fèi)的充足供給，支持地區(qū)高校通過外部行業(yè)協(xié)會(huì)等創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，推進(jìn)構(gòu)建立多層次的科技金融服務(wù)平臺(tái)體系等。