科技戰(zhàn)略研究的若干范式分析

賈曉峰，胡志民

（1.國(guó)家衛(wèi)生健康委衛(wèi)生發(fā)展研究中心，北京 100044；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；3.北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院衛(wèi)生健康管理政策學(xué)院，北京 100730）

黨的十八大以來(lái)，黨中央把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置；2021年黨的十九屆五中全會(huì)指出堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。圍繞創(chuàng)新發(fā)展，習(xí)近平總書(shū)記在2016年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、中國(guó)科學(xué)院第十八次院士大會(huì)和中國(guó)工程院第十三次院士大會(huì)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第九次全國(guó)代表大會(huì)上講話指出，政府科技管理部門(mén)要抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)；在2021年中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)和中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第十次全國(guó)代表大會(huì)上講話指出，要拿出更大的勇氣推動(dòng)科技管理職能轉(zhuǎn)變，按照抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務(wù)的定位；總書(shū)記為政府科技管理部門(mén)的“四抓”職能定位作出來(lái)明確的指示，其中科技戰(zhàn)略成為我國(guó)政府科技管理部門(mén)的核心、首要職能。

科技戰(zhàn)略是創(chuàng)新發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)，也是創(chuàng)新管理的重要抓手。雖然科技戰(zhàn)略已成為當(dāng)前各界關(guān)注的重要問(wèn)題，但長(zhǎng)期以來(lái)相關(guān)研究仍較為碎片化，多圍繞需求、問(wèn)題導(dǎo)向，缺乏理論基礎(chǔ)、研究方法也尚不規(guī)范，在科技戰(zhàn)略相關(guān)概念的理解和科技戰(zhàn)略研究范式方面遠(yuǎn)未形成共識(shí)。因而，有必要圍繞戰(zhàn)略思想與理論、科技戰(zhàn)略研究范式開(kāi)展系統(tǒng)梳理與分析研究，為開(kāi)展更為科學(xué)的戰(zhàn)略研究、支撐科技與創(chuàng)新管理提供理論基礎(chǔ)。

1 戰(zhàn)略理論的溯源與發(fā)展

“戰(zhàn)略（strategy）”一詞最早源于軍事，其早期的內(nèi)涵是全局、總體。軍事戰(zhàn)略在18、19世紀(jì)期間的主要內(nèi)涵是聚焦戰(zhàn)場(chǎng)中全局性的勝利［1］。此后到20世紀(jì)中葉，戰(zhàn)略思想的內(nèi)涵逐漸向兩個(gè)方向發(fā)展泛化，一是從軍事戰(zhàn)略向大戰(zhàn)略、國(guó)家戰(zhàn)略、國(guó)家安全戰(zhàn)略等綜合性戰(zhàn)略拓展；二是戰(zhàn)略思想進(jìn)入商業(yè)領(lǐng)域，形成戰(zhàn)略規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、戰(zhàn)略管理等相關(guān)理論。

1.1 大戰(zhàn)略和國(guó)家戰(zhàn)略的發(fā)展

20世紀(jì)中葉，隨著和平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸成為各國(guó)的主流方向，單一軍事要素的戰(zhàn)略逐漸演化成綜合因素、國(guó)家層面的“大戰(zhàn)略（grand strategy）”概念，較為典型的如美國(guó)學(xué)者Erale［2］提出戰(zhàn)略不僅是軍事概念，而是國(guó)家或國(guó)家聯(lián)盟利用所有資源保證其自身利益的藝術(shù)；大戰(zhàn)略是最高形式的戰(zhàn)略，是將國(guó)家政策和軍事等資源整合以獲得最大機(jī)會(huì)勝利的戰(zhàn)略，英國(guó)學(xué)者Hart［3］為“大戰(zhàn)略”給出了更為清晰的概念，即大戰(zhàn)略是國(guó)家通過(guò)軍事、政治、經(jīng)濟(jì)、外交等多種資源在和平時(shí)占有優(yōu)勢(shì)。隨著軍事戰(zhàn)略逐漸拓展為多因素的國(guó)家綜合優(yōu)勢(shì)，大戰(zhàn)略成為國(guó)家追求并達(dá)到其政治目標(biāo)的各種資源的集合。1987年，美國(guó)學(xué)者Kennedy［4］在其著作The Rise and Fall of The Great Powers（《大國(guó)的興衰》）中總結(jié)提出大戰(zhàn)略是服務(wù)國(guó)家政治目標(biāo)的，在和平時(shí)期基于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、外交、文化等非軍事手段的國(guó)家間綜合競(jìng)爭(zhēng)，并指出決策者應(yīng)通過(guò)評(píng)估本國(guó)以及對(duì)手的目標(biāo)和能力進(jìn)而尋找達(dá)到本國(guó)政治目標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和手段的統(tǒng)一。

隨著“軍事戰(zhàn)略”向“大戰(zhàn)略”轉(zhuǎn)化，“national strategy（國(guó)家戰(zhàn)略）”和“national security strategy（國(guó)家安全戰(zhàn)略）”被提出并逐漸繼承了大戰(zhàn)略的思想與理念，1965年美國(guó)著名學(xué)者Kissinger［5］編寫(xiě)的文集Problems of National Strategy（《國(guó)家戰(zhàn)略問(wèn)題》）收集的內(nèi)容包括了軍事、國(guó)防、軍事聯(lián)盟等方面，體現(xiàn)出國(guó)家戰(zhàn)略概念的豐富內(nèi)涵。美國(guó)政府則從1987年里根總統(tǒng)到2017年特朗普總統(tǒng)連續(xù)發(fā)布了17份National Security Strategy of the United States（《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》）［6］，圍繞國(guó)家安全目標(biāo)討論并提出各方面力量所需采取的策略，以達(dá)到遏制相關(guān)威脅的安全目標(biāo)［7］。從概念內(nèi)涵看，國(guó)家戰(zhàn)略、國(guó)家安全戰(zhàn)略思想與大戰(zhàn)略保持了較高的一致性。

1.2 公司戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理的發(fā)展

戰(zhàn)略概念從軍事戰(zhàn)略到國(guó)家戰(zhàn)略的泛化主要是其內(nèi)涵和范圍的拓展，但是戰(zhàn)略思想的理論化、科學(xué)化發(fā)展主要得益于戰(zhàn)略思想在商業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用和發(fā)展。20世紀(jì)五六十年代戰(zhàn)略思想廣泛進(jìn)入商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域［8］，公司戰(zhàn)略出現(xiàn)并逐漸呈體系化發(fā)展，較為典型的如美國(guó)學(xué)者Ansoff［9］的Corporate Strategy（《公司戰(zhàn)略》）、Andrews［10］的The Concept of Corporate Strategy（《公司戰(zhàn)略的概念》）（1971年）等著作。

早期公司戰(zhàn)略中戰(zhàn)略的內(nèi)涵與政策（policy）高度相似，但更側(cè)重企業(yè)資金配置的方向性策略，隨著戰(zhàn)略思想在商業(yè)活動(dòng)中應(yīng)用的泛化，商業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)概念逐漸出現(xiàn)，如 business strategy［11］、commercial strategy等。Aaker［12］于 1984年 提 出business strategy（商業(yè)戰(zhàn)略）的兩大核心要素分別為公司投資的方向（選擇有價(jià)值的產(chǎn)品——市場(chǎng)方向）和發(fā)展出持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。著名學(xué)者Druckerd［13］對(duì)于商業(yè)戰(zhàn)略總結(jié)提出戰(zhàn)略（商業(yè)戰(zhàn)略）是在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，適應(yīng)變化的環(huán)境，通過(guò)利用資源達(dá)到機(jī)構(gòu)目標(biāo)的一種活動(dòng)模式。

總體看，商業(yè)戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)資金投入方向的選擇以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展，關(guān)注和研究的內(nèi)容是產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、公司間競(jìng)爭(zhēng)，以及通過(guò)資源配置、抓住機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、生產(chǎn)效率、商業(yè)空間的提升，關(guān)注的核心問(wèn)題是競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中公司資源、能力與商機(jī)的匹配。隨著商業(yè)戰(zhàn)略的應(yīng)用發(fā)展以及諸多商學(xué)院研究的參與，戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略管理等理論、方法應(yīng)運(yùn)而生，在隨后的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和戰(zhàn)略管理中，戰(zhàn)略思想和理論逐漸演化成不同的體系，戰(zhàn)略管理的重心也在不斷變化：（1）20世紀(jì)60年代，早期的商業(yè)戰(zhàn)略主要聚焦企業(yè)資源、商業(yè)機(jī)會(huì)以及適應(yīng)不確定性環(huán)境的戰(zhàn)略規(guī)劃和環(huán)境適應(yīng)等方面；（2）80年代后，商業(yè)戰(zhàn)略聚焦行業(yè)選擇、市場(chǎng)定位、公司價(jià)值等產(chǎn)業(yè)組織和戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)力等方面。隨著商業(yè)戰(zhàn)略理論的發(fā)展，戰(zhàn)略管理應(yīng)運(yùn)而生，相關(guān)研究工具和方法也逐漸豐富，如用于戰(zhàn)略規(guī)劃的態(tài)勢(shì)分析法（strengths,weaknesses, opportunities, threats; SWOT）、用于獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的波特五力模型（five forces model）、鉆石模型（diamond model）等方法［8］。

1.3 創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展

商業(yè)領(lǐng)域中的創(chuàng)新戰(zhàn)略是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和公司戰(zhàn)略的融合發(fā)展，是聚焦企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、創(chuàng)新管理的長(zhǎng)期策略的研究與實(shí)踐。一般認(rèn)為，創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)將創(chuàng)新作為重要要素引入商業(yè)領(lǐng)域，并為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、達(dá)到商業(yè)目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)與相關(guān)策略的總和［14］。雖然早期創(chuàng)新活動(dòng)的重心是產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新［15］，但隨著知識(shí)、技術(shù)在創(chuàng)新中的作用逐漸凸顯并逐漸成為重要的創(chuàng)新要素，圍繞技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略（technology innovation strategy）也逐漸被提及［16］。

國(guó)家層面的創(chuàng)新戰(zhàn)略始于本世紀(jì)初，較為典型的是美國(guó)奧巴馬總統(tǒng)時(shí)期分別于2009年、2011年和2015年連續(xù)發(fā)布的三版Strategy for American Innovation（《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》）［17］。美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)布標(biāo)志著在國(guó)家層面逐漸采用創(chuàng)新政策（innovation policy）替代20世紀(jì)80年代的industrial policy（工業(yè)政策）及20世紀(jì)90年代克林頓總統(tǒng)時(shí)期以經(jīng)濟(jì)目標(biāo)導(dǎo)向的technology policy（技術(shù)政策）［18］；此后眾多國(guó)家陸續(xù)發(fā)布了國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，如日本《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》（2017年、2020年）、俄羅斯《至2020年創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2011年）、《英國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2021年）等。

2 科技戰(zhàn)略的發(fā)展

科技戰(zhàn)略是隨著創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及知識(shí)、技術(shù)逐漸成為核心創(chuàng)新要素的轉(zhuǎn)化中逐漸發(fā)展起來(lái)的?！翱萍紤?zhàn)略”是我國(guó)語(yǔ)境下的一個(gè)特有名詞，國(guó)外通常使用“技術(shù)戰(zhàn)略”（technology strategy）、“知識(shí)戰(zhàn)略”（knowledge strategy）。

2.1 技術(shù)戰(zhàn)略的概念及內(nèi)涵

技術(shù)戰(zhàn)略源于20世紀(jì)80年代之后的企業(yè)技術(shù)管理［19］，一般認(rèn)為技術(shù)戰(zhàn)略是發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新所采用的策略組合，包括技術(shù)設(shè)施、研發(fā)投入、國(guó)際技術(shù)流動(dòng)等方面［20］。與技術(shù)戰(zhàn)略高度類(lèi)似的另一個(gè)概念是“知識(shí)戰(zhàn)略”（knowledge strategy），但知識(shí)戰(zhàn)略更強(qiáng)調(diào)公司對(duì)于知識(shí)資源的配置和安排，從而達(dá)到公司戰(zhàn)略目標(biāo)［21］。

作為相對(duì)較新的管理理論，技術(shù)戰(zhàn)略是創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展中圍繞技術(shù)管理所衍生的新概念，是指企業(yè)為應(yīng)對(duì)外部環(huán)境中技術(shù)威脅、抓住機(jī)會(huì)，使用技術(shù)性資源獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，達(dá)到企業(yè)目標(biāo)所進(jìn)行的一系列方向選擇、策略選擇和計(jì)劃的組合［22］。Solomon［23］、Dasgupta 等［24］提出技術(shù)戰(zhàn)略主要通過(guò)對(duì)于技術(shù)性資源和知識(shí)的獲取、管理和開(kāi)發(fā)，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以達(dá)到技術(shù)發(fā)展目標(biāo)和商業(yè)目標(biāo)；Rieck等［22］提出管理技術(shù)、尋找技術(shù)、技術(shù)決策、技術(shù)定位、產(chǎn)業(yè)預(yù)測(cè)、目標(biāo)方向選擇六方面的技術(shù)戰(zhàn)略框架。

2.2 科技戰(zhàn)略的內(nèi)涵

“科技戰(zhàn)略”是我國(guó)語(yǔ)境中的特色名詞。隨著20世紀(jì)末戰(zhàn)略理論引入我國(guó)后，“戰(zhàn)略”一詞在我國(guó)的應(yīng)用較為泛化；總體上，我國(guó)學(xué)者對(duì)于戰(zhàn)略理論的研究極少，更多的是圍繞管理需求開(kāi)展的相關(guān)研究。科技戰(zhàn)略是戰(zhàn)略理論在我國(guó)科技管理實(shí)踐中應(yīng)用而發(fā)展來(lái)的，其主要原因是我國(guó)設(shè)置了獨(dú)立的科技管理部門(mén)。總體看，我國(guó)語(yǔ)境中的科技戰(zhàn)略是國(guó)外“創(chuàng)新戰(zhàn)略”“技術(shù)戰(zhàn)略”“知識(shí)戰(zhàn)略”等概念引入，在我國(guó)科技管理中發(fā)展和演化而來(lái)，因而科技戰(zhàn)略的內(nèi)涵更為豐富、應(yīng)用范圍也更為廣泛。

科技戰(zhàn)略在我國(guó)有著廣泛的應(yīng)用，較多地出現(xiàn)在政策文件、研究論文和智庫(kù)報(bào)告中；尤以黨的十八大以來(lái)我國(guó)確立了以科技創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái)，科技戰(zhàn)略已成為創(chuàng)新發(fā)展的重要頂層設(shè)計(jì)，同時(shí)也成為我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的核心支撐和政策研究的主要領(lǐng)域［25］?？傮w看，當(dāng)前我國(guó)科技管理者和研究者對(duì)于“科技戰(zhàn)略”一詞傾向于泛化式的使用，主要包括兩方面的內(nèi)涵：（1）是泛指科技相關(guān)定位于頂層設(shè)計(jì)的宏觀政策；（2）是圍繞科技管理需求，開(kāi)展的宏觀性、趨勢(shì)性、方向性的研究和決策支持。雖然我國(guó)在大量政策文件和研究論文、智庫(kù)報(bào)告中使用“科技戰(zhàn)略”一詞，但對(duì)于該詞的內(nèi)涵的界定仍較少，不同學(xué)者對(duì)其理解也有較多不同，從而造成了在使用該詞進(jìn)行交流和信息傳遞中出現(xiàn)較大偏差。本研究探索對(duì)于我國(guó)語(yǔ)境下科技戰(zhàn)略的內(nèi)涵做出界定，如圖1所示。

圖1 科技戰(zhàn)略的內(nèi)涵、目標(biāo)與核心要義

我國(guó)語(yǔ)境下的科技戰(zhàn)略順延了國(guó)家戰(zhàn)略、商業(yè)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略的內(nèi)涵，其核心要義是關(guān)于未來(lái)、全局和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理論和措施。總體上，我國(guó)語(yǔ)境下科技戰(zhàn)略的內(nèi)涵是圍繞科技與創(chuàng)新的相關(guān)策略、規(guī)劃、計(jì)劃的總和，是一個(gè)相對(duì)泛化的概念?？萍紤?zhàn)略研究與制定的主要內(nèi)容是科技發(fā)展方向的選擇、圍繞科技發(fā)展相關(guān)資源的配置、戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)定以及采用多樣化相關(guān)策略的總和；科技戰(zhàn)略的目標(biāo)是抓住環(huán)境中未來(lái)的機(jī)會(huì)，解除潛在的競(jìng)爭(zhēng)威脅，在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展出優(yōu)勢(shì)，最終獲得全局性的勝利。

3 戰(zhàn)略思想演化與發(fā)展的趨勢(shì)

戰(zhàn)略思想從軍事戰(zhàn)略、大戰(zhàn)略、國(guó)家戰(zhàn)略、國(guó)家安全戰(zhàn)略，再到公司戰(zhàn)略、商業(yè)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略、技術(shù)戰(zhàn)略、科技戰(zhàn)略等持續(xù)演化，其應(yīng)用領(lǐng)域不斷拓展、內(nèi)涵重點(diǎn)也持續(xù)發(fā)生變化（如圖2所示）。戰(zhàn)略思想不斷演化并在戰(zhàn)略管理實(shí)踐中逐漸形成了理論與方法體系［1］。戰(zhàn)略思想的演化與戰(zhàn)略理論的發(fā)展有如下方面的趨勢(shì)性特點(diǎn)：

圖2 戰(zhàn)略理論演化發(fā)展的趨勢(shì)

（1）從單要素向多要素綜合方向發(fā)展。戰(zhàn)略理論已從早期的單一軍事要素向政治、經(jīng)濟(jì)、外交、資源、科技、創(chuàng)新等多要素方面發(fā)展，其從單要素向多要素、綜合發(fā)展的過(guò)程也是戰(zhàn)略理論應(yīng)用的泛化過(guò)程。

（2）從總體、全局向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的方向發(fā)展。戰(zhàn)略思想從早期的強(qiáng)調(diào)總體性、全局性的模糊理念發(fā)展成為聚焦競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的策略性理論方法體系。因而當(dāng)前不管是宏觀層面的國(guó)家戰(zhàn)略或是微觀層面的企業(yè)戰(zhàn)略，其理論核心已成為發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的相關(guān)策略的綜合。

（3）從宏觀理念向戰(zhàn)略實(shí)踐方向發(fā)展。戰(zhàn)略從早期模糊的思想理念逐漸發(fā)展成當(dāng)前體系化理論，從聚焦全局的宏觀理念轉(zhuǎn)為支持戰(zhàn)略管理實(shí)踐的系統(tǒng)研究。戰(zhàn)略研究已成為基于較為明確的邏輯框架、理論與方法體系的策略性研究的總和。

（4）兼具宏觀和微觀兩方面發(fā)展。戰(zhàn)略思想逐漸從戰(zhàn)爭(zhēng)宏觀層面、國(guó)家宏觀層面，逐漸向公司、機(jī)構(gòu)等微觀主體發(fā)展。當(dāng)前，戰(zhàn)略理論在國(guó)家、企業(yè)、機(jī)構(gòu)、技術(shù)等宏觀、微觀兩方面均有較為廣泛的應(yīng)用；其實(shí)質(zhì)性內(nèi)涵具有高度一致性，即圍繞主體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展的研究和管理實(shí)踐。

雖然戰(zhàn)略已從軍事戰(zhàn)略發(fā)展成為泛化的多領(lǐng)域、多層面戰(zhàn)略，戰(zhàn)略思想也已經(jīng)從宏觀、模糊的全局性理念發(fā)展成為圍繞競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)理論體系。但總體看，戰(zhàn)略研究和戰(zhàn)略管理實(shí)踐的相關(guān)理論與方法仍較為分散，也遠(yuǎn)未形成明確、清晰的共識(shí)。圍繞科技戰(zhàn)略梳理并提出其主要研究范式對(duì)于戰(zhàn)略研究與管理實(shí)踐具有較為重要的理論意義。

4 科技戰(zhàn)略若干研究范式

自美國(guó)學(xué)者Kohn在其著作The Structure of Scienti fi c Revolution（《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》）提出“范式”（paradigm）一詞后，研究范式多用于指集合理論與方法的研究模型［26］。本文根據(jù)科技戰(zhàn)略研究的相關(guān)理論、方法和場(chǎng)景，提出科技戰(zhàn)略研究的6類(lèi)范式。

4.1 跟隨創(chuàng)新的戰(zhàn)略范式

跟隨創(chuàng)新是后發(fā)跟隨式國(guó)家較長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)主要科技戰(zhàn)略研究范式，也是亞洲主要國(guó)家較長(zhǎng)時(shí)間科技情報(bào)研究的主要工作范式，通過(guò)：（1）追蹤全球科技動(dòng)向、進(jìn)展，研判科技發(fā)展方向、研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力，將其作為科技戰(zhàn)略的重要組成部分為科技方向、競(jìng)爭(zhēng)策略的制定提供支撐；（2）追蹤全球主要科技發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)組織方式、科技創(chuàng)新政策以及相關(guān)科技治理、決策模式，研究并分析其趨勢(shì)和規(guī)律，作為戰(zhàn)略研究的重要組成部分，為我國(guó)研發(fā)與創(chuàng)新組織、資源與要素配置以及科技體制改革、科技決策、治理體系的建設(shè)提供依據(jù)。

跟隨創(chuàng)新的科技戰(zhàn)略研究范式仍是當(dāng)前我國(guó)科技戰(zhàn)略研究者和主要相關(guān)智庫(kù)的主流研究范式，未來(lái)或仍持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間，但該范式也需在兩個(gè)方面調(diào)整、改進(jìn)：（1）科技進(jìn)展的追蹤已經(jīng)變得更為復(fù)雜，體現(xiàn)在領(lǐng)域和方向的多樣化、專(zhuān)業(yè)壁壘的提升，對(duì)于科技進(jìn)展的判斷變得困難，僅從二手信息或數(shù)據(jù)層面難以對(duì)其準(zhǔn)確地判斷，更為專(zhuān)業(yè)化的綜合研判是未來(lái)的發(fā)展方向；（2）科技研發(fā)與組織方式并不能直接嫁接或照搬，仍需把握其中的規(guī)律和內(nèi)涵，并在我國(guó)科技管理體制結(jié)構(gòu)中進(jìn)行二次重塑，建立適應(yīng)我國(guó)體制的研發(fā)與創(chuàng)新組織方式與制度體系。

4.2 政治主導(dǎo)的戰(zhàn)略范式

圍繞政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)家安全需求的戰(zhàn)略范式。當(dāng)前，國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)、政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生保障均來(lái)自科技創(chuàng)新的核心支撐。我國(guó)最高領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)于科技創(chuàng)新提出了明確的定位和目標(biāo)，1956年毛澤東號(hào)召全黨團(tuán)結(jié)起來(lái)“向現(xiàn)代科學(xué)進(jìn)軍”，1988年鄧小平提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，1995江澤民提出實(shí)施“科教興國(guó)”戰(zhàn)略，2006年胡錦濤提出“使科技發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有力支撐”，2015年習(xí)近平提出“堅(jiān)持科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用”。最高領(lǐng)導(dǎo)人的指示為科技戰(zhàn)略的研究與制定做出了方向上的指引。在戰(zhàn)略方向方面，2020年習(xí)近平總書(shū)記提出科技創(chuàng)新要始終堅(jiān)持面向世界科技前沿，面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，面向國(guó)家重大需求，面向人民生命健康（“四個(gè)面向”）的戰(zhàn)略方向。在戰(zhàn)略路徑方面，2021年9月《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出通過(guò)強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、激發(fā)人才創(chuàng)新活力、完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制等方面全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，對(duì)于發(fā)展路徑做出明確部署。

政治主導(dǎo)的戰(zhàn)略研究范式是我們要持續(xù)重點(diǎn)強(qiáng)化的方面，一方面要將國(guó)家政治要求落實(shí)在科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署方面，另一方面要將政治學(xué)理論、哲學(xué)與自然辯證法理論、管理學(xué)理論、政策學(xué)理論進(jìn)行融合，研究制定出切實(shí)可行、可扎實(shí)落地的科技戰(zhàn)略。

4.3 場(chǎng)景牽引的戰(zhàn)略范式

歐美日等科技先發(fā)國(guó)家多采用場(chǎng)景牽引型科技戰(zhàn)略范式。這一點(diǎn)較為突出地體現(xiàn)在各國(guó)主要科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中，其科技重點(diǎn)研發(fā)的方向和領(lǐng)域是基于對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)未來(lái)場(chǎng)景的需求與挑戰(zhàn)而對(duì)應(yīng)設(shè)定的。

較為典型的如日本2016年《第五期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》提出將“超智能社會(huì)”（Society 5.0）作為未來(lái)社會(huì)愿景，以此牽引了科技研發(fā)與創(chuàng)新的重要領(lǐng)域和方向，并在此后的《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基本計(jì)劃(2021—2025年)》（2021年）持續(xù)延續(xù)了這一戰(zhàn)略理念［27］。《美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2015年）基于愿景展望，分別部署了先進(jìn)制造、未來(lái)工業(yè)、包容性創(chuàng)新等技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)先領(lǐng)域，以及精準(zhǔn)醫(yī)療計(jì)劃、清潔能源、智慧城市、空間技術(shù)、計(jì)算技術(shù)等重點(diǎn)突破領(lǐng)域等方面［28］。此外，在商業(yè)戰(zhàn)略研究和管理中，大量、廣泛使用的未來(lái)學(xué)研究、情景分析、PEST分析法（political, economic, social, technological）等也是較為典型的場(chǎng)景牽引的戰(zhàn)略范式，如于紅霞等［29］將情景分析用于港口企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究，姚望［30］將SWOT-PEST方法用于我國(guó)國(guó)際商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略研究。

4.4 技術(shù)推動(dòng)的戰(zhàn)略范式

基于技術(shù)本身演進(jìn)和推動(dòng)的科技戰(zhàn)略。技術(shù)預(yù)測(cè)、技術(shù)預(yù)見(jiàn)、技術(shù)路線圖等是較為典型的基于技術(shù)推動(dòng)的戰(zhàn)略范式，其大量用于國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)/企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的研究與制定。

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，在國(guó)家層面上開(kāi)展技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)已成為越來(lái)越多國(guó)家科技戰(zhàn)略研究制定的范式；共有超過(guò)20多個(gè)國(guó)家、國(guó)際組織開(kāi)展了技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)，其中日本自1970年到2019年共開(kāi)展了11次的技術(shù)預(yù)測(cè)，并以此支撐了國(guó)家科技計(jì)劃的制定［31］。本世紀(jì)以來(lái)我國(guó)科技部、中國(guó)科學(xué)院也開(kāi)展了大量技術(shù)預(yù)測(cè)相關(guān)工作，為我國(guó)科技戰(zhàn)略的研究和制定提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。技術(shù)預(yù)見(jiàn)在產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面也有著較為廣泛的應(yīng)用，較為典型的如高德納公司的技術(shù)成熟度曲線（the hype cycle）、美國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)協(xié)會(huì)的國(guó)際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線圖、美國(guó)電力研究院的美國(guó)電力產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖、美國(guó)光電研究中心的美國(guó)光電產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，以及加拿大工業(yè)部制定的生物制藥產(chǎn)業(yè)、燃料電池產(chǎn)業(yè)、海洋運(yùn)輸和海洋產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，我國(guó)科技部制定的中國(guó)氫能技術(shù)路線圖、中國(guó)半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖等［32］。

技術(shù)推動(dòng)的戰(zhàn)略范式不僅是單純的對(duì)于技術(shù)趨勢(shì)預(yù)測(cè)，更是集預(yù)測(cè)、共識(shí)、選擇和創(chuàng)造的過(guò)程。通過(guò)開(kāi)展技術(shù)預(yù)測(cè)（預(yù)見(jiàn)）、繪制技術(shù)路線圖，形成對(duì)于未來(lái)技術(shù)方向選擇、制定發(fā)展路徑的戰(zhàn)略性研判和管理實(shí)踐。

4.5 學(xué)界醞釀的戰(zhàn)略范式

是否可以預(yù)測(cè)未來(lái)？是否可以較為準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來(lái)科技的發(fā)展？仍是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。前沿科學(xué)的發(fā)展具有高度的不確定性，難以預(yù)測(cè)、安排和規(guī)劃。因此，基于學(xué)術(shù)共同體的醞釀和共識(shí)仍是未來(lái)應(yīng)高度重視的戰(zhàn)略范式，但仍需努力提升發(fā)現(xiàn)學(xué)界共識(shí)的靈敏度，進(jìn)一步推動(dòng)感知的前移，提前判別并及時(shí)通過(guò)資源和政策進(jìn)行超前布局。

學(xué)界醞釀的戰(zhàn)略范式較為典型例子在基因科學(xué)領(lǐng)域，從20世紀(jì)80年代的人類(lèi)基因組計(jì)劃到本世紀(jì)的基因編輯計(jì)劃，學(xué)界自發(fā)的呼吁、推動(dòng)和共識(shí)在戰(zhàn)略推動(dòng)方面發(fā)揮了重要作用，學(xué)界自發(fā)醞釀成就了戰(zhàn)略研判和部署。人類(lèi)基因組計(jì)劃（HGP）在正式啟動(dòng)前經(jīng)歷了學(xué)界的長(zhǎng)期討論和醞釀，1984年起即在美國(guó)能源部（DOE）和國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）組織和推動(dòng)下，相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)家圍繞啟動(dòng)大規(guī)模人體基因組測(cè)序開(kāi)展了密集研討，并于1986年由諾貝爾獎(jiǎng)獲得者Renato Dulbecco在Science雜志發(fā)表文章A turning point in cancer research: Sequencing the human genome提出倡議；直到該計(jì)劃于1990年經(jīng)由美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)正式實(shí)施，學(xué)界對(duì)該計(jì)劃的醞釀和共識(shí)經(jīng)歷了6年的時(shí)間［33］。同樣，基因編輯在獲得NIH作為科技計(jì)劃資助之前也經(jīng)歷了充分的學(xué)界醞釀，2016年6月Science雜志公布了學(xué)界醞釀提出的公共、私人計(jì)劃倡議“The Genome Project-Write”，倡議啟動(dòng)人類(lèi)基因組編寫(xiě)計(jì)劃（Human Genome Project-Write, HGP-write）［34］；此后于2018年NIH宣布在未來(lái)6年內(nèi)通過(guò)共同基金（common fund）支持投入1.9億美元資助體細(xì)胞基因編輯研究。因此，學(xué)界的醞釀和共識(shí)是科技戰(zhàn)略研究和管理實(shí)踐的重要范式之一，尤其是在前沿領(lǐng)域、領(lǐng)跑開(kāi)拓領(lǐng)域的戰(zhàn)略研究和決策中應(yīng)給予充分的關(guān)注。

4.6 競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略范式

發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是戰(zhàn)略的核心要義。基于競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)研判的科技戰(zhàn)略研究在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中廣泛應(yīng)用。該范式主要聚焦開(kāi)展如下方面的戰(zhàn)略研究：（1）科技與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的綜合評(píng)價(jià)與對(duì)比分析；（2）發(fā)展和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的路徑研究。

當(dāng)前科技與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)與對(duì)比分析已成為較為廣泛的戰(zhàn)略研究范式。較為典型的如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）發(fā)布的Science and Engineering Indicators（《科學(xué)與工程指標(biāo)》）系列報(bào)告，通過(guò)對(duì)科技投入、產(chǎn)出、人力資源等方面綜合評(píng)價(jià)主要國(guó)家科技與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力；歐盟委員會(huì)發(fā)布的European Innovation Scoreboard（《歐洲創(chuàng)新記分牌》）系列報(bào)告，從框架條件、創(chuàng)新投資、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新影響等方面采用綜合指標(biāo)對(duì)歐盟國(guó)家及其他主要國(guó)家的創(chuàng)新能力與競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析［35］；OECD的Managing National Innovation Systems（《管理國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)》）對(duì)于經(jīng)合組織國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)與相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析。此外，世界經(jīng)濟(jì)論壇的Global Competitiveness Report（《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》）、瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院的The World Competitiveness（《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》）、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的Global Innovation Index（《全球創(chuàng)新指數(shù)》）等均是科技與創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)的研究范式。該范式對(duì)于評(píng)價(jià)主體認(rèn)清自身的競(jìng)爭(zhēng)能力、競(jìng)爭(zhēng)位勢(shì)、相對(duì)優(yōu)劣勢(shì)以及未來(lái)的戰(zhàn)略方向和路徑選擇均有重要的支撐意義。

發(fā)展和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略研究廣泛存在于商業(yè)戰(zhàn)略、國(guó)家戰(zhàn)略方面。自20世紀(jì)80年代以來(lái)逐漸發(fā)展成相對(duì)較為成熟的理論和方法體系，較為典型的是美國(guó)學(xué)者M(jìn)ichael E.Porter推動(dòng)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論以及所發(fā)展出來(lái)的相關(guān)方法論，如用于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力分析的鉆石模型（Diamond Model），用于商業(yè)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析的五力模型（Five Forces）、價(jià)值鏈分析法等［36］。雖然當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略仍主要屬于管理學(xué)領(lǐng)域，既往在聚焦國(guó)家、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略研究中，科技并不是重要的考慮要素和研究對(duì)象，但在當(dāng)前和未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略研究中，競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的理論方法具有很高的應(yīng)用價(jià)值和廣泛的應(yīng)用場(chǎng)景。

5 集成式科技戰(zhàn)略研究框架分析

當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)入跟跑、并跑、領(lǐng)跑三跑并存新階段，正從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升轉(zhuǎn)變［37］，越來(lái)越多的領(lǐng)域進(jìn)入世界前沿、領(lǐng)跑和“無(wú)人區(qū)”階段；面對(duì)科技創(chuàng)新的不確定性、復(fù)雜性和國(guó)際科技、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈的態(tài)勢(shì)，戰(zhàn)略管理與決策亟需科技戰(zhàn)略研究提供強(qiáng)有力的支撐，對(duì)科技戰(zhàn)略研究也提出了更高的要求。而單一范式的科技戰(zhàn)略研究有著較多的局限性，綜合不同研究范式所得出的結(jié)論可以為戰(zhàn)略管理提供更加科學(xué)、有效的支撐，因而形成一個(gè)集成式的科技戰(zhàn)略研究系統(tǒng)框架對(duì)于我國(guó)科技管理抓戰(zhàn)略具有重要支撐意義。

將當(dāng)前較為分散、碎片化的科技戰(zhàn)略研究進(jìn)行分類(lèi)，規(guī)范其研究范式、研究結(jié)論，集成不同角度的結(jié)論可為我國(guó)科技戰(zhàn)略的制定、戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略落實(shí)提供綜合性支撐（如圖3所示），一是基于政治主導(dǎo)的范式用于落實(shí)最高指示、宏觀發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展路徑；二是對(duì)未來(lái)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的場(chǎng)景預(yù)測(cè)可牽引科技戰(zhàn)略的目標(biāo)、方向；三是基于跟隨式創(chuàng)新范式，把握世界前沿科技的方向、技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)組織方式的變化、主要國(guó)家科技管理政策的變化，為我國(guó)調(diào)整科技方向和研發(fā)組織方式及制定相應(yīng)政策提供支撐；四是通過(guò)技術(shù)推動(dòng)范式研究，把握時(shí)間軸上的技術(shù)成熟度和發(fā)展路徑，并進(jìn)一步提升對(duì)于學(xué)界醞釀的前沿動(dòng)向的感知度；五是基于競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)的研究，尋求在當(dāng)前資源和環(huán)境的基礎(chǔ)上，獲取未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展路徑。從而最終支撐戰(zhàn)略的制定、戰(zhàn)略管理，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的落地和實(shí)施。

圖3 集成式科技戰(zhàn)略研究框架

6 結(jié)論

當(dāng)前我國(guó)處于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，全面推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的新時(shí)期、新時(shí)代?？萍际亲顬橹匾膭?chuàng)新要素，而科技戰(zhàn)略已成為是國(guó)家、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的核心問(wèn)題，是關(guān)于方向、全局、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面的宏觀問(wèn)題。本研究通過(guò)梳理戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略理論在不同歷史階段、不同領(lǐng)域中的應(yīng)用和演化，研究提出我國(guó)語(yǔ)境下科技戰(zhàn)略的概念和內(nèi)涵，為戰(zhàn)略思想的理論化、體系化發(fā)展提供研究基礎(chǔ)；另一方面，本文所提出的“跟隨創(chuàng)新、政治主導(dǎo)、技術(shù)推動(dòng)、學(xué)界醞釀、競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)”六方面的科技戰(zhàn)略研究范式，并以此為基礎(chǔ)提出集成式科技戰(zhàn)略研究框架，對(duì)于科技戰(zhàn)略方法論的發(fā)展和支撐戰(zhàn)略管理科學(xué)性的提升均有一定的理論意義。本研究期望為我國(guó)科技戰(zhàn)略理論和方法體系的發(fā)展提供一定的研究參考。