研發(fā)政策、要素市場扭曲與區(qū)域創(chuàng)新效率

王 衛(wèi)，周雨晴

（哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150080）

從改革開放至今，中國經(jīng)濟(jì)取得了長期高速發(fā)展，一度創(chuàng)造了中國奇跡，但也付出了一定的代價，因過度依賴資源投入引致出明顯的二元結(jié)構(gòu)扭曲、地區(qū)格局固化等社會結(jié)構(gòu)性失調(diào)問題。顯然，伴隨著長期資源消耗及勞動力、原材料成本的上升，經(jīng)濟(jì)粗放型增長已經(jīng)不再適合當(dāng)今時代的步伐，現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)正由曾經(jīng)的高速度增長轉(zhuǎn)型為高質(zhì)量發(fā)展，傳統(tǒng)的要素驅(qū)動和投資驅(qū)動正逐步被創(chuàng)新驅(qū)動所代替。特別是步入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，研發(fā)人員和研發(fā)資本等創(chuàng)新要素將日益成為推動創(chuàng)新、搶占技術(shù)制高點的重大戰(zhàn)略資源［1］。自黨的十九大報告提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力以來，國家對創(chuàng)新活動也愈發(fā)重視，全國R&D經(jīng)費投入總量逐年增加，《2020年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》統(tǒng)計顯示，R&D經(jīng)費投入總量達(dá)24 393.1億元，即使受新型冠狀病毒感染疫情等因素影響，增速也達(dá)到了10.2%。然而，在各地不斷提升創(chuàng)新要素投入規(guī)模與強(qiáng)度的同時，若忽略了創(chuàng)新要素之間配置的合理性極易引致創(chuàng)新資源浪費與效率低下，特別是在市場機(jī)制尚未健全的情況下，僅靠市場經(jīng)濟(jì)難以解決創(chuàng)新的外部不經(jīng)濟(jì)性不確定性等問題，加之政府管制等原因極易導(dǎo)致研發(fā)要素市場價格偏離其機(jī)會成本，即產(chǎn)生研發(fā)要素市場扭曲現(xiàn)象，導(dǎo)致研發(fā)要素呈現(xiàn)非最優(yōu)化配置現(xiàn)象。事實上，地方政府作為創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要參與者已經(jīng)在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、引領(lǐng)創(chuàng)新方向、建造創(chuàng)新環(huán)境等方面做出巨大努力，但非合理的研發(fā)政策也可能進(jìn)一步加重這一現(xiàn)象，特別在創(chuàng)新趕超的背景下，這種政策引致型扭曲很可能頻頻發(fā)生［2］，而且不同類型研發(fā)政策將引致差異化的創(chuàng)新效率效應(yīng)［1］。一直以來，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績效機(jī)制是導(dǎo)致要素錯配的根本制度因素，而且伴隨著漸進(jìn)式改革的推進(jìn)，研發(fā)要素市場改革遠(yuǎn)滯后于產(chǎn)品市場改革進(jìn)程，阻礙了要素達(dá)到最佳分配水平進(jìn)而引發(fā)市場扭曲，這一現(xiàn)象在新經(jīng)濟(jì)時代背景下依然值得關(guān)注。研發(fā)要素市場扭曲不但阻礙了創(chuàng)新資源在區(qū)域間的自由流動，而且抑制了企業(yè)創(chuàng)新投入增長進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)依賴效應(yīng)，降低了企業(yè)通過提高創(chuàng)新效率獲得利潤的動力?？梢?，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時刻，政府如何有序高效地營造良好創(chuàng)新環(huán)境、配置創(chuàng)新資源以及培育研發(fā)新動力至關(guān)重要?；诖耍疚闹攸c關(guān)注并致力于厘清研發(fā)政策、研發(fā)要素市場扭曲與區(qū)域創(chuàng)新效率三者關(guān)系，旨在為地方政府推動實施有效的研發(fā)政策措施提供理論支持，同時對于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置和落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)評述與研究假設(shè)

1.1 研發(fā)政策與創(chuàng)新效率

為了彌補(bǔ)市場失靈，世界各國都在鼓勵政府出臺相關(guān)研發(fā)政策輔助市場經(jīng)濟(jì)，支持地方開展創(chuàng)新活動，以實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到主觀引導(dǎo)和推動的目的。但由于政策在定制和實施過程中難免有一些漏洞，那么研發(fā)政策對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響是否一定能起到激勵作用？政策對于創(chuàng)新效率的影響一直以來都是研究熱點，盡管研究普遍認(rèn)為政策將有效提高創(chuàng)新投入水平［3］，但考慮到投入與產(chǎn)出關(guān)系，能否提高創(chuàng)新效率尚未形成定論。持有正向觀點的研究指出，研發(fā)補(bǔ)貼不僅有利于調(diào)節(jié)研發(fā)投入和創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，而且對創(chuàng)新效率有直接促進(jìn)作用［4］。政府通過研發(fā)資助彌補(bǔ)企業(yè)因投資不足造成的動力短缺行為［5］，并利用杠桿效應(yīng)加強(qiáng)其抵御市場風(fēng)險的能力，緩解因雙重外部性導(dǎo)致創(chuàng)新動力不足的問題［6］，也可以通過對公共科技資源的投入推動和引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新活動［7］，進(jìn)而提升創(chuàng)新動力和創(chuàng)新產(chǎn)出。對于行業(yè)也如此，補(bǔ)貼緩解機(jī)制可以抵消資金約束對生產(chǎn)力的負(fù)面影響，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)效率的持續(xù)增長［8］。除了研發(fā)補(bǔ)貼，財政政策也是政府干預(yù)市場的重要手段，政府通過各種稅收優(yōu)惠和財政獎勵等增加投資直接降低研發(fā)活動的邊際成本，還通過影響資本收益率減少企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動中的現(xiàn)金流出量，降低了主體的投資風(fēng)險［9］。另一方面，創(chuàng)新生產(chǎn)作為一種知識密集型活動，研發(fā)人員是其關(guān)鍵的投入要素之一，政府通過放松戶籍限制促進(jìn)了大批高技能人才自由流動，優(yōu)化研發(fā)要素配置的同時也能提升城市的創(chuàng)新潛力［10］。同樣，政府加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度也可以為區(qū)域創(chuàng)新活動提供良好的創(chuàng)新環(huán)境以及提高創(chuàng)新主體的積極性［11］。然而并非研發(fā)政策均促進(jìn)了創(chuàng)新效率，持有負(fù)向觀點的研究指出，由于信息不對稱導(dǎo)致的補(bǔ)貼不到位［12］、補(bǔ)貼和資助對私人資源的擠出效應(yīng)［13］、政府與企業(yè)創(chuàng)新動機(jī)不一致［14］，以及一些地方政府為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，過度征稅和稅收競爭［15］，這些原因都可能弱化研發(fā)政策的正向影響，甚至降低創(chuàng)新效率。除此之外，還有研究指出，研發(fā)政策對創(chuàng)新效率正負(fù)作用同時存在。不同強(qiáng)度的補(bǔ)貼對創(chuàng)新效率存在明顯的差異，當(dāng)補(bǔ)貼處于最優(yōu)區(qū)間時激勵效應(yīng)最強(qiáng)，超出門檻區(qū)間時一味增加額度并不能提升效率，反而物盡其反更有研究表明［16］，一視同仁的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對最大型企業(yè)創(chuàng)新起促進(jìn)效應(yīng)，但對小微型企業(yè)而言促進(jìn)效應(yīng)并不顯著甚至可能會產(chǎn)生抑制作用［17］。

基于上述分析，本文提出假設(shè)1:

假設(shè)1： 研發(fā)政策將直接影響創(chuàng)新效率，且不同類型的研發(fā)政策存在異質(zhì)性效應(yīng)。

1.2 研發(fā)政策、研發(fā)要素市場扭曲與創(chuàng)新效率

研發(fā)政策影響創(chuàng)新效率之所以存在差異，很可能是忽視了要素和技術(shù)市場發(fā)展的影響［18］，也有研究表明研發(fā)政策的影響并非如此直接，其行為也會伴隨著要素市場扭曲進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響［19］。一般而言，若地區(qū)的要素并未配置到最合理的產(chǎn)業(yè)及行業(yè)間，會導(dǎo)致一系列經(jīng)濟(jì)增長滯后的現(xiàn)象［20］，市場在要素錯配下的運轉(zhuǎn)無法實現(xiàn)對研發(fā)資本和研發(fā)人員等要素的最優(yōu)配置，導(dǎo)致要素配置效率低下的同時對創(chuàng)新效率也會產(chǎn)生重大影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究也證實了這一點［21］。持這一類觀點的學(xué)者普遍認(rèn)為不恰當(dāng)?shù)难邪l(fā)政策將引致要素市場扭曲進(jìn)而降低生產(chǎn)效率［22］。如財稅政策下研發(fā)資源配置比一般要素市場具有更高的扭曲［15］，政府的研發(fā)投資擠占效應(yīng)和尋租效應(yīng)會加重金融要素扭曲進(jìn)而抑制區(qū)域創(chuàng)新效率，且政府干預(yù)越強(qiáng)抑制作用越明顯［23］。事實上，研發(fā)政策如何影響要素市場扭曲進(jìn)而作用創(chuàng)新效率的研究結(jié)論仍存在爭議，若實施合理的政策也將緩解要素市場扭曲進(jìn)而提升生產(chǎn)效率。學(xué)者從提高最低工資水平［24］、實施對外投資政策［25］、實行國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略等特定政策均驗證了這一結(jié)論［26］。

基于上述分析，本文提出假設(shè)2與假設(shè)3：

假設(shè)2 ：研發(fā)要素市場扭曲程度越大，創(chuàng)新效率降低越明顯。

假設(shè)3 ：研發(fā)政策對研發(fā)要素市場扭曲程度產(chǎn)生異質(zhì)性影響。

1.3 研發(fā)要素市場扭曲的中介作用

合理的研發(fā)政策將通過降低研發(fā)要素市場扭曲提高創(chuàng)新效率，而不合理的研發(fā)政策將通過增強(qiáng)要素市場扭曲降低創(chuàng)新效率。例如，戶籍限制將導(dǎo)致研發(fā)人員難以跨區(qū)域流動，也間接抑制了知識的空間溢出效應(yīng)［27］；控制研發(fā)人員等關(guān)鍵要素定價和分配，短期內(nèi)也許有利于調(diào)動資源促成經(jīng)濟(jì)增長，但也會顯著的抑制地區(qū)研發(fā)投入［28］；而且長期較低的薪酬工資會降低市場的需求能力，加重研發(fā)人員要素市場的扭曲［29］。顯然，這種影響不但涉及研發(fā)人員市場扭曲，更多地將引致研發(fā)資本市場扭曲。鑒于政府與企業(yè)之間存在著信息不對稱，且不同盈利狀況下的企業(yè)為爭取補(bǔ)貼會采取各種迎合行為，從而政府難以確定補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，更加劇了補(bǔ)貼的浪費與錯配［30］，而且這種現(xiàn)象似乎在中國更加的明顯［31］，這也主要歸因于中國金融體系的所有制歧視及地方政府干擾國有商業(yè)銀行地方分行信貸決策的行為［32］，會擠出創(chuàng)新主體的研發(fā)投入［33］，而創(chuàng)新過程往往需要充足的研發(fā)資金，勢必導(dǎo)致研發(fā)資金投入［34］，加之政府掌控金融定價權(quán)和分配權(quán)，企業(yè)可能產(chǎn)生強(qiáng)烈的非生產(chǎn)性尋租行為，造成資本要素市場扭曲，也必將削弱創(chuàng)新動力和影響創(chuàng)新效率［23］。

基于上述分析，本文提出假設(shè)4：

假設(shè)4 ：研發(fā)人員市場扭曲和研發(fā)資本市場扭曲在研發(fā)政策與創(chuàng)新效率影響關(guān)系中起到中介效應(yīng)。

結(jié)合上述文獻(xiàn)梳理與研究假設(shè)設(shè)定，本文對已有研究進(jìn)行了進(jìn)一步拓展：一是將政府研發(fā)政策進(jìn)行量化，多維度考察研發(fā)政策的異質(zhì)性特點；二是拓寬以往研究局限于生產(chǎn)要素市場扭曲的問題，直接關(guān)注研發(fā)要素市場扭曲效應(yīng)；三是分析并驗證研發(fā)要素市場扭曲在研發(fā)政策與區(qū)域創(chuàng)新效率關(guān)系可能出現(xiàn)的中介作用。即在異質(zhì)性研發(fā)政策的視角下，重點選取研發(fā)補(bǔ)貼、戶籍管理、財政激勵、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等指標(biāo)工具表征研發(fā)政策并進(jìn)行量化分析，以研發(fā)資本和研發(fā)人員兩大要素市場扭曲為立足點，厘清異質(zhì)性政府研發(fā)政策如何通過研發(fā)要素市場扭曲進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)說明

2.1 計量模型設(shè)定

（1）研發(fā)政策對區(qū)域創(chuàng)新效率影響的模型構(gòu)建。計量模型構(gòu)建如下：

其中，i代表地區(qū)，t代表年份；本文以創(chuàng)新效率（Nov）為被解釋變量，探究政府研發(fā)政策對于區(qū)域創(chuàng)新效率的影響機(jī)制。結(jié)合前述文獻(xiàn)分析與理論推演并借鑒各學(xué)者做法，將研發(fā)政策綜合指標(biāo)細(xì)化為研發(fā)補(bǔ)貼（SUB）、戶籍管理（HRC）、財政激勵（EXP）和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPP）4個維度；X表示一系列的控制變量。

（2）研發(fā)政策對區(qū)域創(chuàng)新效率影響的傳導(dǎo)機(jī)制模型構(gòu)建?？紤]到研發(fā)政策可能通過研發(fā)要素市場扭曲影響區(qū)域創(chuàng)新效率，進(jìn)一步將研發(fā)要素市場扭曲劃分為研發(fā)人員市場扭曲和研發(fā)資本市場扭曲，借鑒溫忠麟等［35］的研究構(gòu)造中介效應(yīng)檢驗程序。第一步，將區(qū)域創(chuàng)新效率設(shè)定為因變量，研發(fā)政策為自變量，檢驗研發(fā)政策對區(qū)域創(chuàng)新效率的綜合影響，這一步在式（1）模型得到驗證；第二步，將研發(fā)要素市場扭曲設(shè)定為因變量，研發(fā)政策為自變量，檢驗研發(fā)政策對研發(fā)要素市場扭曲的影響；第三步，探究研發(fā)要素市場扭曲的中介作用以及作用是否完備，簡言之在考慮了研發(fā)要素造成市場扭曲的間接影響后，研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的影響是否依舊顯著。設(shè)定如下模型：

2.2 變量測算與數(shù)據(jù)獲取

研究涉及數(shù)據(jù)覆蓋2000—2019年中國30個省份（未含港澳臺地區(qū)和西藏），原始數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》等。

（1）區(qū)域創(chuàng)新效率。區(qū)域創(chuàng)新效率通常指在特定資源配置和創(chuàng)新環(huán)境下，單位創(chuàng)新要素投入下區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出量［23］，本文采用隨機(jī)前沿分析法測度區(qū)域創(chuàng)新效率，借鑒Kumbhakar等［36］研究，隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)具體設(shè)定為：

基于上述具體函數(shù)模型，考慮到創(chuàng)新效率（NOV）反映創(chuàng)新生產(chǎn)實際產(chǎn)出對最優(yōu)產(chǎn)出的偏離程度，即觀測值的實際產(chǎn)出與相應(yīng)的隨機(jī)前沿產(chǎn)出之比：

現(xiàn)有研究文獻(xiàn)常用的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)主要包括專利、新產(chǎn)品銷售收入等［37］，本文考慮專利申請數(shù)作為研發(fā)活動的直接輸出形式，可以較好地衡量研發(fā)活動的技術(shù)成果［38］，故選取2000—2019年各省份專利申請數(shù)衡量區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出。以各省份R&D人員全時當(dāng)量衡量研發(fā)人員投入，即考察期內(nèi)R&D全時人員工作量加上非全時人員按實際工作時間折算的工作量。以R&D資本存量表征研發(fā)資本投入，將地區(qū)平減至2000年的基準(zhǔn)價以消除價格因素干擾，并參考美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）關(guān)于R&D資本化的測算思路對其進(jìn)行永續(xù)盤存法估算［39］。其中，R&D資本存量增長率采用幾何平均法計算；R&D資本折舊率為15%［40］；R&D支出價格指數(shù)參考朱平芳等［3］做法，設(shè)定為消費物價指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)的加權(quán)平均值。

（2）研發(fā)要素市場扭曲。本文參照陳永偉等［41］、Aoki［42］構(gòu)建一個包含研發(fā)要素的多部門競爭均衡模型，測度研發(fā)要素市場扭曲程度，此處推導(dǎo)過程略，可參照陳永偉等［41］的詳細(xì)過程。

結(jié)合要素價格扭曲的競爭均衡解，整理得到：

（3）研發(fā)政策。政府研發(fā)政策指標(biāo)量化主要采用研發(fā)補(bǔ)貼、戶籍管理、財政激勵、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)4個政策進(jìn)行研究。其中，研發(fā)補(bǔ)貼作為一種宏觀調(diào)控方式，可被政府用來實現(xiàn)多種政策目標(biāo)，借鑒董直慶等［1］的研究，以研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金的占比計量，用SUB表示；戶籍管理放松戶籍限制可促進(jìn)研發(fā)人員流動，借鑒李拓等［43］研究，以各地區(qū)常住人口與戶籍人口的比值計量，數(shù)值越小表示戶籍管制越嚴(yán)格，用HRC表示；財政激勵是指各種稅收優(yōu)惠和財政獎勵，以政府一般公共預(yù)算收入與支出的差額與一般公共預(yù)算收入的比值計量，用EXP表示；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可為區(qū)域創(chuàng)新活動營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，以3種專利（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）授權(quán)數(shù)與本地區(qū)R&D全時人員的比值計量，用IPP表示。

（4）控制變量。本文認(rèn)為還存在其他能夠影響區(qū)域創(chuàng)新效率的潛在控制變量，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外依存水平、金融發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平采用人均GDP計量，用ECO表示；對外依存水平采用地區(qū)進(jìn)出口總額與GDP的比值計量，用FDI表示；金融發(fā)展水平采用金融業(yè)增加值與GDP的比值計量，用FIN表示；基礎(chǔ)設(shè)施水平采用通訊基礎(chǔ)設(shè)施中的長度光纜線路長度計量，用INF表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與GDP的比值計量，用IND表示，見表1。

表1 變量的選取

表1（續(xù)）

3 實證結(jié)果與分析

3.1 中國區(qū)域創(chuàng)新效率分析

本文運用Frontier 4.1軟件對2000—2019年30個省份區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，結(jié)果如表2。就區(qū)域而言，2000—2019年中國創(chuàng)新效率提升較為明顯，從2000年的0.565 3穩(wěn)步上升至2019年的0.659 9。其中，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率始終優(yōu)于30個省份平均水平，效率均值為0.701 2，中部和西部也有較大的提升，分別為0.653 5、0.629 2，而東北地區(qū)相對較弱為0.601 2?？梢姡M(jìn)入21世紀(jì)以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的東部地區(qū)逐步成為推動國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健增長的中樞區(qū)，同時東部地區(qū)依托沿海城市群發(fā)展助推了創(chuàng)新效率提升；中部地區(qū)城市雖具備工業(yè)發(fā)展的能力并擁有較好的創(chuàng)新基礎(chǔ)，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡且勞動力多從事基礎(chǔ)工業(yè)行業(yè)，創(chuàng)新效率較東部地區(qū)弱；西部地區(qū)市場發(fā)展雖明顯滯后于中原內(nèi)陸，隨著“一帶一路”政策拉動及獨有資源條件深度挖掘，創(chuàng)新效率也逐見成效；東北地區(qū)曾作為中國重要的重工業(yè)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一度領(lǐng)先，但自改革開放以來因制度約束、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理等原因?qū)е聞?chuàng)新資源外流，引致經(jīng)濟(jì)增速下滑且創(chuàng)新效率較低。就具體省份而言，東部地區(qū)的北京、浙江、廣東、海南、福建、江蘇這些沿海省份平均創(chuàng)新效率值高于0.70，而西部地區(qū)的甘肅、新疆、陜西、青海等省份創(chuàng)新效率普遍低于0.55。顯然，中國創(chuàng)新效率存在明顯的區(qū)域差異現(xiàn)象，見圖1。

表2 中國四大區(qū)域創(chuàng)新效率

表2（續(xù)）

圖1 中國各省份創(chuàng)新效率均值

3.2 中國研發(fā)要素市場扭曲分析

如表3所示，研發(fā)人員相對扭曲系數(shù)普遍大于研發(fā)資本相對扭曲系數(shù)，即各省份之間研發(fā)人員市場扭曲程度高于研發(fā)資本市場扭曲，這與王文［37］研究結(jié)果基本相符。就30個省份而言，2000—2019年研發(fā)資本相對扭曲系數(shù)均值為1.031 4、研發(fā)人員相對扭曲系數(shù)均值為1.501 7，均呈現(xiàn)出反向扭曲，這表明與整個經(jīng)濟(jì)的平均水平相比，大部分省份使用研發(fā)要素的使用成本較低，并且往往過度配置研發(fā)要素。就時間維度而言，2000—2019年間各省份研發(fā)要素扭曲程度呈現(xiàn)出不同變化趨勢，但在最近幾年均逐漸降低。就各省份研發(fā)資本市場配置而言，存在投入不足現(xiàn)象的省份包括江蘇、浙江、安徽、福建、湖南等，其中浙江、海南和重慶尤為嚴(yán)重；存在投入過度現(xiàn)象的省份包括東北地區(qū)、大部分西北地區(qū)以及中部地區(qū)的山西和江西。就各省研發(fā)人員市場配置而言，存在投入不足的省份有上海、江蘇、廣東且均有30%左右的缺口，而西部地區(qū)前期人員投入相對過度。

表3 2000—2019年中國各省份研發(fā)要素市場扭曲均值

表3（續(xù)）

就兩種研發(fā)要素而言，研發(fā)資本市場扭曲存在顯著區(qū)域差異性。其中，東北地區(qū)RDK市場扭曲最為嚴(yán)峻，表現(xiàn)為2004年之前逐年遞減但此后扭曲程度不斷加深。即使中央和地方通過信貸支持、稅收減免等優(yōu)惠政策縮小區(qū)域發(fā)展差距，但東北地區(qū)因市場化水平低、人力資本較少、研發(fā)能力不足、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱等客觀現(xiàn)象，也難以合理并充分運用研發(fā)資本，導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)能和效率低下；東部地區(qū)RDK市場扭曲則相對緩和，這得益于東部地區(qū)擁有的高科技企業(yè)，能較快吸收和利用研發(fā)要素；中西部地區(qū)RDK市場扭曲的整體發(fā)展方向呈現(xiàn)出逐年下降態(tài)勢。在研發(fā)人員市場扭曲方面，西部地區(qū)的省份因市場化進(jìn)程較為緩慢導(dǎo)致要素市場發(fā)育程度低，特別是2001—2010年RDL市場扭曲較嚴(yán)重，長期以來一直存在嚴(yán)重的勞動力市場分割，直接影響了研發(fā)人員流動，近些年國家強(qiáng)調(diào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展并隨著政策拉動，西部人員扭曲才逐年降低。其余區(qū)域研發(fā)人員的扭曲與地區(qū)間的發(fā)展水平和市場化程度密切相關(guān)，發(fā)展趨勢和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢基本一致，研發(fā)人員空間配置狀態(tài)得到明顯改善，見圖2、圖3。

圖2 中國分區(qū)域研發(fā)資本市場扭曲趨勢

圖3 中國分區(qū)域研發(fā)人員市場扭曲趨勢

3.3 回歸結(jié)果與分析

（1）研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的直接影響。首先研究不同研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的直接影響，得到表4。模型1至模型4反映了僅包含一種研發(fā)政策和控制變量時，研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的作用效果，從自變量看，研發(fā)補(bǔ)貼SUB和財政激勵EXP回歸系數(shù)為負(fù)，戶籍管理HRC和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)IPP回歸系數(shù)為正，均通過1%的顯著性檢驗，說明異質(zhì)性研發(fā)政策在不同程度上直接影響了創(chuàng)新效率（假設(shè)1得到驗證）。模型5在模型1-4的基礎(chǔ)上將所有的政策放進(jìn)一個模型中，結(jié)果表明研發(fā)補(bǔ)貼的負(fù)向作用表明當(dāng)前補(bǔ)貼并不能起到提升創(chuàng)新效率的作用，按照當(dāng)下政策機(jī)制，研發(fā)補(bǔ)貼負(fù)面效應(yīng)主要來源于政府發(fā)放補(bǔ)貼時不可避免地會受到一些灰色問題的困擾，如規(guī)則不明確、配額不匹配等等，而且對于中小企業(yè)在進(jìn)行補(bǔ)貼時也常常伴隨著尋租行為，即利用經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行非創(chuàng)造生產(chǎn)活動，創(chuàng)新效率得不到提高。戶籍管理的正向作用表明政府放松戶籍管控有利于創(chuàng)新效率的提升，改善戶籍制度可以縮減城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口公共福利差距，促進(jìn)研發(fā)人員生產(chǎn)要素在部門、區(qū)域之間的流動。財政激勵的負(fù)向作用表明稅收優(yōu)惠和財政獎勵等舉措未能促進(jìn)創(chuàng)新效率，原因可能是的財政政策雖基本涵蓋了科技進(jìn)步的各個方面，但在很大程度上過多考慮財政收入，導(dǎo)致政策力度不夠且指向不明未能起到促進(jìn)作用。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正向作用表明政府加大保護(hù)力度有利于創(chuàng)新效率提升，隨著社會發(fā)展與進(jìn)步，成功的自主創(chuàng)新可以通過吸收核心技術(shù)獲得技術(shù)領(lǐng)先，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)則能維護(hù)創(chuàng)新主體的成果以提高研發(fā)熱情，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量的提升。

從控制變量看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對創(chuàng)新效率為正向作用，它是一個區(qū)域的綜合指標(biāo)，其水平越高對創(chuàng)新活動的支持力度和范圍就越大，從而能夠提升創(chuàng)新效率。對外依存水平對創(chuàng)新效率為負(fù)向作用，外國資金進(jìn)入國內(nèi)雖然可以獲得技術(shù)溢出，但對中國原有的產(chǎn)業(yè)也會有嚴(yán)重的影響，比如過度依賴容易產(chǎn)生技術(shù)惰性，造成“技術(shù)鎖定”現(xiàn)象，降低國內(nèi)的自主創(chuàng)新能力。金融發(fā)展水平對創(chuàng)新效率為正向作用，成熟的金融市場可以顯著提高資源配置效率，降低資源再投入創(chuàng)新活動中的風(fēng)險，提高創(chuàng)新活動效率?；A(chǔ)設(shè)施水平對創(chuàng)新效率為負(fù)向作用，理論上說良好的基礎(chǔ)設(shè)施可以聚集創(chuàng)新資源從而提升創(chuàng)新效率，比如吸引人才聚集，但是中國的基礎(chǔ)設(shè)施相對滯后跟不上區(qū)域創(chuàng)新速度無法滿足創(chuàng)新活動的需求。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新效率為負(fù)向作用，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和促進(jìn)創(chuàng)新要素跨區(qū)域自由流動，即通過建立更加廣泛的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化機(jī)制和創(chuàng)新交流平臺提高經(jīng)濟(jì)資源配置效率，但其負(fù)作用說明當(dāng)前中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不具備良好的協(xié)調(diào)性，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平?jīng)]能有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率提升。此外，研發(fā)政策的實施效果會受到區(qū)域創(chuàng)新水平、創(chuàng)新環(huán)境等因素的影響，表4沒有劃分區(qū)域造成控制變量的估計偏誤致其不顯著。進(jìn)一步分析研發(fā)政策在不同區(qū)域呈現(xiàn)的明顯異質(zhì)性效應(yīng)，得表5以充分驗證假設(shè)1。

表4 研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的影響

表4（續(xù)）

表5 分區(qū)域研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的影響

（2）研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的分區(qū)域差異影響。綜合而言，研發(fā)政策的實施效果在東部最好，中西部適中，東北最差。東部地區(qū)作為重要經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域，率先完成了工業(yè)轉(zhuǎn)變并具有完善的產(chǎn)業(yè)鏈，強(qiáng)大的自身條件也使得東部地區(qū)更具政策吸納性和包容性，但相對而言中西部與東北則為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)區(qū)域，還分布了很多諸如采礦業(yè)、服裝加工業(yè)和電子產(chǎn)品加工業(yè)等低附加值的勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，政策的扶持效應(yīng)相對較弱。就研發(fā)政策來看，研發(fā)補(bǔ)貼對東部地區(qū)為正向作用，對中部、西部、東北地區(qū)皆為負(fù)向作用，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)企業(yè)創(chuàng)新意識強(qiáng)，補(bǔ)貼能夠合理運用創(chuàng)新活動中，而剩下3個地區(qū)創(chuàng)新資源供給較差補(bǔ)貼利用率低，造成補(bǔ)貼擠出效應(yīng)大于擠入效應(yīng)。戶籍管理對東部、東北地區(qū)為負(fù)向作用，對中西部地區(qū)為正向作用，中西部地區(qū)響應(yīng)戶籍政策基本取消城市落戶限制促進(jìn)了人口流動，東部因人口流入量過大導(dǎo)致城市居住壓力不斷上升，不得已緩減戶籍制度的實施，而東北地區(qū)因為大量人才外流造成研發(fā)人員緊缺。財政激勵對東部、中部、東北地區(qū)為正向作用，對西部為負(fù)向作用，相比較東部和中部地區(qū)，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平和投資需求方面都處于劣勢。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對東部、中部、西部為正向作用，對東北地區(qū)為負(fù)向作用但不顯著。

就控制變量來看，影響四大區(qū)域創(chuàng)新效率的主要原因也有所不同，抑制性作用的有東部的對外依存水平、中部的金融發(fā)展水平、西部和東北的基礎(chǔ)設(shè)施水平。首先，在改革開放之后，東部沿海城市的創(chuàng)新水平隨著擴(kuò)大對外貿(mào)易、引進(jìn)外商直接投資等舉措而提高，但過高的開放水平導(dǎo)致外商直接投資的企業(yè)對技術(shù)和市場控制力增強(qiáng)同時帶來各種負(fù)面效應(yīng)，如控制技術(shù)溢出、擠出資金和人才，不利于創(chuàng)新效率提升。其次，對于現(xiàn)階段的中部地區(qū)來說，金融發(fā)展水平雖逐年提升但仍不完善，當(dāng)?shù)貙嵙?qiáng)大的企業(yè)少，再加上其他企業(yè)的上市銀行貸款和貸款條件的嚴(yán)格限制，獨自的技術(shù)革新將很難獲得資金。此外，中部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)設(shè)置不足，流向科技創(chuàng)新的資金較少，而且過多的貸款又抑制了資金流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，造成資金配置效率不高。最后，西部和東北地區(qū)因西部大開發(fā)和東北振興政策，其城市設(shè)施、交通設(shè)施、郵電通信設(shè)施等一般基礎(chǔ)性設(shè)施都有所建設(shè)和改進(jìn)，但兩地政府的財政支出有限情況下，傾向于投資風(fēng)險較低的一般性基礎(chǔ)設(shè)施，擠出對科技基礎(chǔ)設(shè)施的投資，弱化了基礎(chǔ)設(shè)施投資對區(qū)域創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用。

（3）研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的中介效應(yīng)。正如前文所敘述的，政府發(fā)揮職能可以配置創(chuàng)新資源進(jìn)而影響研發(fā)要素市場，那么研發(fā)政策是否會通過作用于研發(fā)要素市場扭曲進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率。由表4可知，4種研發(fā)政策變量的系數(shù)都表現(xiàn)出較高的顯著性，依據(jù)中介效應(yīng)檢驗程序?qū)κ剑?）至（4）進(jìn)行中介效應(yīng)分析，得到表6?？刂谱兞亢脱邪l(fā)政策對研發(fā)資本市場扭曲的回歸結(jié)果見表中模型1、2，在模型1控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外依存水平等一系列變量之后，模型2在模型1基礎(chǔ)上加入4個研發(fā)政策，解釋力有顯著的提高。其中，研發(fā)補(bǔ)貼和戶籍管理對研發(fā)資本市場扭曲有顯著的正向作用，財政激勵和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對研發(fā)資本市場扭曲有負(fù)向作用，但財政激勵的負(fù)向作用不顯著，故財政激勵需用Bootstrap法直接檢驗?zāi)Ｐ?、7中財政系數(shù)的乘積是否顯著。結(jié)果顯示，中介檢驗的區(qū)間不包含0且通過了95%的顯著性檢驗，說明財政激勵會通過研發(fā)資本市場扭曲的中介效應(yīng)作用于創(chuàng)新效率。另外，財政激勵對創(chuàng)新效率的影響在控制住RDK扭曲之后依然顯著，因此，研發(fā)資本市場扭曲并不是唯一的中介變量。

表6 中介效應(yīng)分析

檢驗研發(fā)資本市場扭曲的中介作用見模型5、6、7，模型6比只包括控制變量的模型5的解釋力顯著提高。在模型6中，研發(fā)補(bǔ)貼和財政激勵對創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向作用，戶籍管理和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新效率有顯著的正向作用。模型7在模型6基礎(chǔ)上加入研發(fā)資本市場扭曲這一中介變量后發(fā)現(xiàn)，研發(fā)資本市場扭曲對創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向影響。此外，研發(fā)補(bǔ)貼、戶籍管理和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的回歸系數(shù)均變化，而且從模型2可知這3個研發(fā)政策對研發(fā)資本市場扭曲有顯著的影響，模型7矯正后的R2比模型6提高了0.069，故研發(fā)補(bǔ)貼、戶籍管理和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響創(chuàng)新效率的過程中，研發(fā)資本市場扭曲均起到部分中介作用。

就研發(fā)人員市場扭曲而言，從模型3、4、5、6、8可以驗證研發(fā)政策對于創(chuàng)新效率的影響以及研發(fā)人員市場扭曲的中介作用?？刂谱兞亢脱邪l(fā)政策對研發(fā)人員市場扭曲的回歸結(jié)果見表中模型3、4，在模型3控制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外依存水平等變量后，研發(fā)政策四個維度中，研發(fā)補(bǔ)貼、戶籍管理和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)均對研發(fā)人員市場扭曲有負(fù)向作用，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)負(fù)向作用不顯著，財政激勵對研發(fā)人員市場扭曲有顯著的正向作用。同理上文，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)做Bootstrap檢驗，結(jié)果顯示中介檢驗的結(jié)構(gòu)區(qū)間包含0（LLCI=-0.001 8, ULCI=0.025 1），且控制了中介變量研發(fā)人員市場扭曲之后，結(jié)構(gòu)區(qū)間不包含0（LLCI=0.659 8, ULCI=0.829 5）即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不通過研發(fā)人員市場扭曲作用于創(chuàng)新效率。模型8在模型6基礎(chǔ)上增加了研發(fā)人員市場扭曲作為中介變量，同時研發(fā)人員市場扭曲對創(chuàng)新效率有顯著的負(fù)向作用，根據(jù)模型4結(jié)果，研發(fā)政策對研發(fā)人員市場扭曲有顯著的作用，故研發(fā)人員市場扭曲在研發(fā)補(bǔ)貼、戶籍管理、財政激勵和創(chuàng)新效率之間起部分中介作用。

以往的間接效應(yīng)分析僅考慮中介效應(yīng)，但隨著研究深入中介效應(yīng)并不能完全說明問題，遮掩效應(yīng)隨之產(chǎn)生。本文通過對比的符號有以下發(fā)現(xiàn)，研發(fā)補(bǔ)貼通過研發(fā)人員市場扭曲的遮掩效應(yīng)作用于區(qū)域創(chuàng)新效率，雖然能顯著減輕RDL市場扭曲，但其遮掩效應(yīng)也抑制了研發(fā)補(bǔ)貼對創(chuàng)新效率的正向作用。戶籍管理通過研發(fā)資本市場扭曲的遮掩效應(yīng)作用于區(qū)域創(chuàng)新效率，戶籍管理顯著加深RDK市場扭曲的同時遮掩效應(yīng)也弱化了戶籍管理對創(chuàng)新效率的正向作用，不利于創(chuàng)新效率提升；財政激勵通過研發(fā)資本市場扭曲的遮掩效應(yīng)作用于區(qū)域創(chuàng)新效率，財政激勵顯著減輕RDK市場扭曲，故遮掩效應(yīng)弱化了財政激勵對創(chuàng)新效率的負(fù)向作用，有利于創(chuàng)新效率提升。綜上，假設(shè)2、假設(shè)3和假設(shè)4均得到驗證，見表7。

表7 中介效應(yīng)或間接效應(yīng)與總效應(yīng)比例

表7（續(xù)）

4 研究結(jié)論及政策建議

研究在分析研發(fā)政策、研發(fā)要素市場扭曲對創(chuàng)新效率的影響內(nèi)在邏輯基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和包含研發(fā)要素多部門競爭均衡模型，測算并構(gòu)建了2000—2019年的省級面板數(shù)據(jù)，分析了中國30個省份創(chuàng)新效率及研發(fā)要素市場扭曲程度，運用計量模型研究了研發(fā)政策對創(chuàng)新效率的直接影響以及分區(qū)域差異影響，并運用中介效應(yīng)模型探究了研發(fā)政策影響創(chuàng)新效率的傳導(dǎo)路徑，形成了如下結(jié)論：（1）研發(fā)資本市場扭曲和研發(fā)人員市場扭曲均存在一定程度的反向扭曲態(tài)勢，而且研發(fā)人員市場扭曲遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于研發(fā)資本市場扭曲，同時也呈現(xiàn)出明顯的地域差異。（2）異質(zhì)性研發(fā)政策會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生不同直接影響，表現(xiàn)為研發(fā)補(bǔ)貼和財政激勵呈現(xiàn)負(fù)向作用，戶籍管理和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)呈現(xiàn)正向作用，同時研發(fā)政策在不同區(qū)域也體現(xiàn)出異質(zhì)性特點，其實施效果在東部最好，中西部適中，東北最差。（3）研發(fā)補(bǔ)貼、戶籍管理和財政激勵三者均會作用于兩種研發(fā)要素市場扭曲進(jìn)而影響創(chuàng)新效率，且3種政策的中介效應(yīng)和遮掩效應(yīng)并存；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)僅作用于研發(fā)資本市場扭曲進(jìn)而影響創(chuàng)新效率。

事實上，中國研發(fā)要素市場發(fā)育明顯滯后于商品市場，這直接阻礙了市場在資源配置過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用，在逐步推進(jìn)和完善要素市場制度建設(shè)同時，充分利用異質(zhì)性研發(fā)政策效應(yīng)，使用政府“有形之手”提升研發(fā)要素配置效率并提升區(qū)域創(chuàng)新效率、增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展的平衡性和協(xié)調(diào)性顯得尤為必要。第一，用好研發(fā)資金，刺激和擴(kuò)大有效投資。對于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)中創(chuàng)新意識薄弱的企業(yè)，可采取間接補(bǔ)貼方式刺激企業(yè)的創(chuàng)新意識，提高補(bǔ)貼效用以及利用率；除此之外，政府要改革完善財政科研經(jīng)費管理，提高間接費用比例，擴(kuò)大科研自主權(quán)。第二，深入并持續(xù)推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，調(diào)整和完善積分落戶政策以及放開周邊地區(qū)落戶限制，做到緩解城市住房壓力和促進(jìn)人員流動兼并，使得大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展。第三，實行新組合式稅收支持政策，提升積極的財政政策效能。地方政府不但要結(jié)合本地創(chuàng)新環(huán)境等各方面因素實現(xiàn)減稅與退稅并舉，更要綜合考慮為創(chuàng)新企業(yè)提供現(xiàn)金流支持。第四，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)，全面提高保護(hù)效果。政府在完善相關(guān)法律制度的同時需加快構(gòu)建嚴(yán)格公正、公開透明的行政保護(hù)體系，還需要向群眾科普知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以提高產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，真正落實產(chǎn)權(quán)保護(hù)。