寧夏高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制約因素及提升策略研究

余 然

（寧夏教育裝備和校園風(fēng)險(xiǎn)管理中心，寧夏 銀川 750000）

0 引言

近年來，寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳、教育廳與各高等學(xué)校積極貫徹落實(shí)國家及自治區(qū)關(guān)于科技創(chuàng)新的重要部署，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以科技強(qiáng)區(qū)行動(dòng)為引領(lǐng)，以全國東西部科技合作引領(lǐng)區(qū)為抓手，積極提升高?？萍紕?chuàng)新服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。在上級政策落實(shí)、區(qū)級政策激勵(lì)、校級政策制定、營商環(huán)境優(yōu)化、管理機(jī)制改革、運(yùn)營模式探索、技術(shù)經(jīng)理人培育等方面取得了一定成效，但科技成果轉(zhuǎn)化率普遍偏低依舊是長期面臨的現(xiàn)實(shí)問題，如何有效提升寧夏高校科技成果轉(zhuǎn)化率這一問題值得深入探討。

1 基本情況

1.1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及產(chǎn)出情況

2022 年寧夏高校R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出共計(jì)7.04億元，同比增長1.56%。其中，自然科學(xué)類R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出6.23 億元，同比增長0.84%；人文社科類R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出0.8 億元，同比增長7.04%。在研各級自然科學(xué)類科研項(xiàng)目（課題）共4 218 項(xiàng)，其中2022 年立項(xiàng)1 676 項(xiàng)，當(dāng)年撥入經(jīng)費(fèi)4.94 億元，當(dāng)年內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)4.49億元。在研國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目703 項(xiàng)，2022 年立項(xiàng)95 項(xiàng)，當(dāng)年投入經(jīng)費(fèi)5 945.8萬元，當(dāng)年內(nèi)部支出經(jīng)費(fèi)5 458.2萬元。

1.2 以轉(zhuǎn)讓、許可及作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果情況

2022 年有科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的高校有4 所。從轉(zhuǎn)化方式看，2022 年以轉(zhuǎn)讓方式簽訂的科技成果轉(zhuǎn)化合同共計(jì)53 個(gè)，合同金額1 644 萬元，同比增長273%，當(dāng)年到賬金額535.9 萬元，同比增長50%；以許可方式簽訂的科技成果轉(zhuǎn)化合同共19 個(gè)，合同金額171.25 萬元，同比增長18%，當(dāng)年到賬金額166.2萬元，同比增長15%；無作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的科技成果。從資金支持類型看，2022 年4 所高校共獲得財(cái)政資金資助立項(xiàng)批復(fù)的科技項(xiàng)目共872 項(xiàng)，項(xiàng)目（課題）總金額27 094.5 萬元，當(dāng)年到賬金額21 458.7 萬元。其中，通過中央財(cái)政資助立項(xiàng)批復(fù)的科技項(xiàng)目共140項(xiàng)，項(xiàng)目（課題）總金額7 007.4萬元，當(dāng)年到賬金額6 943.3萬元。

1.3 產(chǎn)學(xué)研合作情況

2022年寧夏高校橫向技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)項(xiàng)目簽訂合同共257 項(xiàng)，合同金額8 167.3 萬元，同比增長90%，到賬金額3 574萬元，同比增長62%。

1.4 科技成果投向情況

從科技成果轉(zhuǎn)化單位所在地看，寧夏回族自治區(qū)高校2022年共簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同72個(gè)，合同資金共計(jì)1 814.8 萬元，其中區(qū)內(nèi)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同52 個(gè)，合同金額520.19 萬元，占比29%，平均合同單價(jià)10 萬元/項(xiàng)。主要輸出地市為銀川（37 項(xiàng)）、石嘴山（5 項(xiàng)）、中衛(wèi)（4 項(xiàng)）、固原（3 項(xiàng)）、吳忠（3 項(xiàng)）；區(qū)外簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同20個(gè)，合同金額1 294.61萬元，占比71%，平均合同單價(jià)65 萬元/項(xiàng)，主要輸出地市為北京（5 項(xiàng)）、江蘇（4 項(xiàng)）、上海（3 項(xiàng)）、山西（2 項(xiàng)），安徽、河南、黑龍江、四川等地各1 項(xiàng)。從科技成果應(yīng)用行業(yè)領(lǐng)域來看，轉(zhuǎn)化的72 項(xiàng)科技成果主要服務(wù)于制造業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、文化藝術(shù)業(yè)、科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)等。

1.5 成果轉(zhuǎn)化收入分配情況

2022 年通過轉(zhuǎn)讓、許可方式形成的科技成果轉(zhuǎn)化當(dāng)年分配現(xiàn)金收入共計(jì)705.06萬元，其中，留歸單位118.03 萬元，占比17%，獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人587.03 萬元，占比83%，獎(jiǎng)勵(lì)人次138人，人均獲得獎(jiǎng)勵(lì)4.25萬元。

1.6 成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)與人員情況

2022 年寧夏回族自治區(qū)高校與企業(yè)共建研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)共6 個(gè)，與本單位合作開展科技成果轉(zhuǎn)化的市場化轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)5 個(gè)，科技成果轉(zhuǎn)化專職工作人員9 人，在外兼職從事成果轉(zhuǎn)化人員及離崗創(chuàng)業(yè)人員2人。

2 寧夏促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的主要做法

2.1 強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

為貫徹落實(shí)科技部、教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要部署，優(yōu)化寧夏科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)資源配置，提高科技成果轉(zhuǎn)化在科技評價(jià)體系中的權(quán)重，充分提升科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化積極性，寧夏回族自治區(qū)先后出臺(tái)了《自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》（寧政辦規(guī)發(fā)〔2020〕15 號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的試點(diǎn)實(shí)施方案〉的通知》（寧科發(fā)〔2021〕59號(hào)）、《自治區(qū)科技廳、自治區(qū)教育廳印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)高校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施方案〉的通知》（寧科成果字〔2021〕4 號(hào)）、《自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于建立健全科技成果評價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》（寧政辦發(fā)〔2022〕3 號(hào)）等一系列文件，明確政策導(dǎo)向，鼓勵(lì)科研人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。近期，自治區(qū)市場監(jiān)管廳擬出臺(tái)《關(guān)于推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)和公共服務(wù)體系高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案》，積極完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系。聚焦寧夏“六新六特六優(yōu)”產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)扶持政策，依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心等載體，集中發(fā)布專利技術(shù)供給信息。鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)外有條件的高校、科研院所和國有企業(yè)面向中小微企業(yè)開展技術(shù)需求對接、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，暢通知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)渠道，促進(jìn)創(chuàng)新成果更多惠及中小微企業(yè)。

2.2 制定一校一策，激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化

在國家及自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策引領(lǐng)下，寧夏各高等院校積極制定科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，出臺(tái)了可操作性較強(qiáng)的校級管理辦法。N 大學(xué)制定了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)工作方案》，建立“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”模式。對已完成登記的成果可根據(jù)完成人意愿，提出賦權(quán)申請，經(jīng)公示，簽訂書面賦權(quán)合同后完成人可自主決定成果的轉(zhuǎn)化方式，代表學(xué)校開展轉(zhuǎn)化商務(wù)談判權(quán)利。修訂完善《科技成果管理及轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法（試行）》，明確規(guī)定成果轉(zhuǎn)化總收益的85%直接獎(jiǎng)勵(lì)給完成人，具體分配方案由項(xiàng)目主持人根據(jù)貢獻(xiàn)大小對研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行制定。學(xué)校積極完善成果轉(zhuǎn)化績效導(dǎo)向的人才評價(jià)制度，在職稱評定、績效考核、人才聘任、項(xiàng)目評審等方面加大成果轉(zhuǎn)化績效權(quán)重。新修訂的《專業(yè)技術(shù)職稱評審辦法》規(guī)定，五年內(nèi)成果轉(zhuǎn)化累計(jì)到校經(jīng)費(fèi)達(dá)50 萬元者可特別推薦申報(bào)副高級專業(yè)技術(shù)職稱的評定，成果轉(zhuǎn)化累計(jì)到校經(jīng)費(fèi)達(dá)100 萬元者可特別推薦申報(bào)正高級專業(yè)技術(shù)職稱的評定，以上特別推薦不受評審時(shí)間和基本條件限制，學(xué)校實(shí)施“一事一議、一人一評”。Y 大學(xué)實(shí)施《科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》以來，逐步規(guī)范成果轉(zhuǎn)化管理，積極鼓勵(lì)科研人員開展成果轉(zhuǎn)化，將科技成果轉(zhuǎn)化收益的80%作為獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放到課題組，給予主要完成人激勵(lì)與補(bǔ)助。并對《科技工作量考核管理辦法（試行）》進(jìn)行了修訂，將專利授權(quán)、成果轉(zhuǎn)化、咨詢報(bào)告等成果形式吶入科技工作量考核認(rèn)定范圍，根據(jù)實(shí)際轉(zhuǎn)化收益，按照100分/萬元計(jì)算工作量。M 大學(xué)制定完善《科研成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，將轉(zhuǎn)化收益的80%獎(jiǎng)勵(lì)直接以現(xiàn)金形式發(fā)放給科研人員，并享受相應(yīng)的稅收減免政策。同時(shí)學(xué)校進(jìn)一步建立健全有利于激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果積極性的考核評價(jià)體系，將成果轉(zhuǎn)化收入作為職稱評審、崗位聘任的條件之一。

2.3 優(yōu)化管理機(jī)制，保障成果轉(zhuǎn)化

為實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的全流程管理與服務(wù)，嚴(yán)格調(diào)查與評價(jià)程序，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各高校建立了以科技工作職能部門牽頭，資產(chǎn)管理部門、法務(wù)部門及財(cái)務(wù)部門配合協(xié)作的運(yùn)作機(jī)制。在實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，保障科研人員及企業(yè)權(quán)益，科學(xué)定價(jià)，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)雙贏。N 大學(xué)進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革，在科學(xué)技術(shù)研究院內(nèi)設(shè)立成果轉(zhuǎn)化與獎(jiǎng)勵(lì)辦公室，統(tǒng)一管理全?？蒲谐晒爸R(shí)產(chǎn)權(quán)的登記、評價(jià)、保護(hù)及轉(zhuǎn)化等工作，解決以往“各自為政”的問題，實(shí)現(xiàn)科技成果提質(zhì)增量。成果所有人提出轉(zhuǎn)化申請，經(jīng)學(xué)部審定、備案后報(bào)科研院成果辦，進(jìn)行項(xiàng)目審核、公示、簽訂賦權(quán)協(xié)議。成果辦進(jìn)行成果價(jià)值評估、確定交易價(jià)格、草擬合同后，學(xué)校法制辦審定轉(zhuǎn)化合同，審核通過后，成果所有人協(xié)調(diào)收益進(jìn)賬并提出分配方案，報(bào)所在學(xué)部審定，對成果轉(zhuǎn)化信息及收益分配方案進(jìn)行不少于15 天的公示。其中，轉(zhuǎn)化交易金額100 萬元以內(nèi)的項(xiàng)目由成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組（科研院院務(wù)會(huì)）審定，100 萬元以上的項(xiàng)目由校長辦公會(huì)審定，最后成果辦組織簽訂技術(shù)合同、登記并協(xié)調(diào)收益分配。同時(shí)積極申報(bào)，尋求上級主管部門支持，成功獲批“中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項(xiàng)目”科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持220 萬元。Y 大學(xué)科技處設(shè)有項(xiàng)目與成果管理科，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)全?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理工作。學(xué)校藥學(xué)院設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化工作辦公室，全職負(fù)責(zé)對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的日常業(yè)務(wù)辦理工作，協(xié)同科技處共同推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。M 大學(xué)在科研處專門成立成果推廣轉(zhuǎn)化科，有全職工作人員1 名，近年來也探索出一條成熟的管理機(jī)制，由成果發(fā)明人與受讓單位達(dá)成初步協(xié)議，轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)學(xué)校法律顧問審議無異議后提交學(xué)校審批，學(xué)校作為出讓方與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，受讓方將轉(zhuǎn)讓費(fèi)打入學(xué)校賬戶，學(xué)校科研處提交個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)方案報(bào)學(xué)校審批。

2.4 加強(qiáng)人才培養(yǎng)，服務(wù)成果轉(zhuǎn)化

各高等院校正積極打造一支成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才隊(duì)伍，逐步形成“學(xué)校成果轉(zhuǎn)化管理人員—專職或兼職技術(shù)經(jīng)理人—科研人員”的成果轉(zhuǎn)化人才梯隊(duì)。N 大學(xué)高度重視技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍培養(yǎng)，通過培訓(xùn)，10人獲得高級技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)資格。通過出臺(tái)鼓勵(lì)政策，對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及技術(shù)經(jīng)理人實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)，技術(shù)經(jīng)理人促成項(xiàng)目成交后，可依相關(guān)約定收取傭金，傭金比例一般不超過成果轉(zhuǎn)化交易金額的10%，這能有效調(diào)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及技術(shù)經(jīng)理人開拓市場、對接企業(yè)促成轉(zhuǎn)化工作的積極性。

3 成果轉(zhuǎn)化典型案例

3.1 案例名稱及內(nèi)容

煤及危險(xiǎn)廢物高溫?zé)徂D(zhuǎn)化氣化系列專利成果轉(zhuǎn)化。該成果針對寧夏煤化工、精細(xì)化工、農(nóng)藥醫(yī)藥等重點(diǎn)行業(yè)產(chǎn)生的處理成本高且產(chǎn)量巨大的有機(jī)廢棄物，開發(fā)了煤氣化、有機(jī)廢棄物氣化和有機(jī)雜鹽高溫?zé)徂D(zhuǎn)化等技術(shù)，能夠?qū)⒂袡C(jī)廢棄物最終轉(zhuǎn)化為合成氣、“綠氫”、玻璃體灰渣等產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)其無害化處置和資源化利用，不僅能夠大幅降低其處理成本，還能夠?yàn)閳@區(qū)或企業(yè)實(shí)現(xiàn)“碳減排、碳達(dá)峰”提供助力。化工生產(chǎn)過程中會(huì)產(chǎn)生大量的有機(jī)廢棄物，且絕大部分屬于危險(xiǎn)廢棄物，同時(shí)，化工生產(chǎn)過程中同樣會(huì)產(chǎn)生大量的有機(jī)廢水。如精細(xì)化工、農(nóng)藥及農(nóng)藥中間體、醫(yī)藥及醫(yī)藥中間體、煤化工、煤焦化等生產(chǎn)過程中，均會(huì)產(chǎn)生各種不同精餾殘?jiān)?。有機(jī)廢物產(chǎn)量巨大且大部分屬于危險(xiǎn)廢物，基于廢物和廢水中大部分有機(jī)物是原料或產(chǎn)品，同時(shí)有機(jī)物普遍具有較高的熱值的特點(diǎn)，科研團(tuán)隊(duì)從高效分離和高溫?zé)徂D(zhuǎn)化方向出發(fā)，首先對化工產(chǎn)生的有機(jī)廢物及廢水采用高效分離技術(shù)，分離提純有機(jī)物并高價(jià)值回收利用。對于難以分離的有機(jī)物，則基于其燃料特性，采用先進(jìn)氣化技術(shù)，在高溫、還原性氣氛下，將其轉(zhuǎn)化為以CO 和H2為主的潔凈合成氣，即將其轉(zhuǎn)化為潔凈能源，從而實(shí)現(xiàn)其高價(jià)值資源化利用?；谟袡C(jī)危險(xiǎn)廢物氣化技術(shù)處理危險(xiǎn)廢物良好的經(jīng)濟(jì)性和環(huán)保性能，N 大學(xué)聯(lián)合J 環(huán)?？萍加邢薰?、H 能源科技有限公司共同成立了“危險(xiǎn)廢物高溫?zé)徂D(zhuǎn)化資源化利用工程技術(shù)聯(lián)合研究中心”，依托聯(lián)合研發(fā)中心，三方將在馬家灘園區(qū)共同建設(shè)1 萬t/a 有機(jī)廢物氣化工業(yè)裝置，完成技術(shù)的應(yīng)用示范。

3.2 產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益

綠色化工的興起，使化學(xué)工業(yè)環(huán)境污染的治理由先污染后治理轉(zhuǎn)向從源頭上根治環(huán)境污染。此轉(zhuǎn)化項(xiàng)目開發(fā)底層關(guān)鍵技術(shù)，從綠色化工方向助力行業(yè)發(fā)展。先進(jìn)的有機(jī)危險(xiǎn)廢物及有機(jī)廢水資源化處理技術(shù)，通過回收高價(jià)值產(chǎn)品或產(chǎn)生高價(jià)值能源等方式，實(shí)現(xiàn)其資源化利用，從而大幅降低處理成本，提高處理環(huán)保水平。同時(shí)，高效分離及高溫?zé)徂D(zhuǎn)化技術(shù)還能夠與生物質(zhì)、“綠氫”項(xiàng)目耦合，充分利用水解反應(yīng)將有機(jī)廢物轉(zhuǎn)化為高價(jià)值化工原料或能源，從而構(gòu)建先進(jìn)的能源系統(tǒng)，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，從而開發(fā)底層技術(shù)，將新技術(shù)和新方法引入企業(yè)，針對性地開發(fā)出核心技術(shù)并完成工業(yè)示范，然后拓寬技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域，更好地服務(wù)企業(yè)。團(tuán)隊(duì)依托先進(jìn)技術(shù)，針對化工行業(yè)或化工園區(qū)，深入企業(yè)，解決企業(yè)存在的問題，逐步為企業(yè)提供價(jià)值。在科技合作交流、人才隊(duì)伍建設(shè)等方面取得了顯著成效，有效推動(dòng)了現(xiàn)代煤化工技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)品升級，為服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。

3.3 單位技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用

學(xué)校成果轉(zhuǎn)化管理辦公室在此項(xiàng)轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮了重要作用，一是協(xié)助成果所有人與企業(yè)進(jìn)行商務(wù)談判；二是組織第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目轉(zhuǎn)化過程中承擔(dān)第三方資產(chǎn)評估，為項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化提供一個(gè)客觀、公正的評估結(jié)果，幫助了解企業(yè)資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，從而減少投資風(fēng)險(xiǎn)；三是協(xié)調(diào)法務(wù)律師對轉(zhuǎn)化合同進(jìn)行審核，防止雙方因?yàn)樾畔⒉粚ΨQ導(dǎo)致的交易糾紛，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著重要作用。

4 科技成果轉(zhuǎn)化的主要制約因素

4.1 成果轉(zhuǎn)化管理因素

管理程序復(fù)雜煩瑣是制約寧夏高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理難題，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)性工程，外部受政府、高校、中介、企業(yè)等多個(gè)主體影響，內(nèi)部涉及科技、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、二級單位、圖書館等多個(gè)部門，流程涉及申請、立項(xiàng)、研究、經(jīng)費(fèi)支出、成果產(chǎn)出、結(jié)項(xiàng)、協(xié)商談判、評估定價(jià)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等多個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都受各主管部門的監(jiān)督與管理［1］。這種傳統(tǒng)的管理體制造成了轉(zhuǎn)化周期長、工序煩瑣、效率不高等問題。

4.2 研究成果質(zhì)量因素

專利質(zhì)量不高是各高校普遍存在的共性問題，各校都存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”的傾向，導(dǎo)致專利“量大而質(zhì)不優(yōu)”。大量申請專利不是為了滿足市場需求和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，而是為了滿足職稱晉升、項(xiàng)目結(jié)題、評優(yōu)評先等條件，與市場需求度匹配不高，導(dǎo)致大部分專利授權(quán)后處于“閑置”狀態(tài)，未得到及時(shí)轉(zhuǎn)化應(yīng)用［2］。

4.3 技術(shù)供需對接因素

由于缺乏高效的供需信息共享機(jī)制，造成供需對接難題。部分“閑置”專利找不到合適的購買方，而一些中小民營企業(yè)由于高科技人才缺乏、研發(fā)設(shè)備落后、科研經(jīng)費(fèi)不足等，無法獨(dú)自解決產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)難題［3］。雙方缺乏有效、及時(shí)的溝通橋梁，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率不高。

4.4 科研資金投入因素

基于對寧夏20 所高校的問卷調(diào)查及訪談?wù){(diào)研，發(fā)現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的高校主要集中在部省合建高校、中央部委所屬高校及地方公辦院校。這三類學(xué)校的科研資金主要來源于國家及自治區(qū)財(cái)政投入，中央經(jīng)費(fèi)支持來源有中央支持地方高校改革發(fā)展資金、中央支持地方職業(yè)教育改革發(fā)展資金、國家自然科學(xué)基金、國家社會(huì)科學(xué)基金，寧夏回族自治區(qū)財(cái)政經(jīng)費(fèi)來源有高等教育質(zhì)量提升工程項(xiàng)目資金、職業(yè)教育專項(xiàng)資金、自治區(qū)重點(diǎn)科技研發(fā)項(xiàng)目等縱向財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)。縱向經(jīng)費(fèi)主要支持的基礎(chǔ)研究類科研項(xiàng)目偏多，應(yīng)用研究類科研項(xiàng)目相對較少。2020—2022 年年均科技經(jīng)費(fèi)投入保持在7 億元左右，與西部兄弟省份還存在一定差距，高校獲得來自企業(yè)、科研院所等橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較少，經(jīng)費(fèi)來源相對單一，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)投入不足，間接影響了科研成果的輸出基數(shù)，從而影響科技成果轉(zhuǎn)化。

4.5 轉(zhuǎn)化渠道單一因素

目前寧夏高校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式以轉(zhuǎn)讓、許可為主，無作價(jià)投資方式。近年來雖然國家與自治區(qū)相繼出臺(tái)了關(guān)于賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的實(shí)施方案及引導(dǎo)高校以作價(jià)入股方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的一系列激勵(lì)政策，但由于在科技成果作價(jià)入股實(shí)操過程中涉及了復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、法律關(guān)系與不同機(jī)制體制相互交融的問題，高校大多數(shù)科研人員對作價(jià)投資的轉(zhuǎn)化方式望而卻步，只能保守地選擇以轉(zhuǎn)讓或許可的方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化［4］。這就可能存在有些科技成果的實(shí)際價(jià)值被低估的風(fēng)險(xiǎn)，某種程度上導(dǎo)致職務(wù)科技成果價(jià)值的流失，沒有保障科研人員的利益最大化。

5 提升策略及建議

5.1 優(yōu)化運(yùn)營機(jī)制，破解管理難題

雖然目前各高校在科技成果管理方面已經(jīng)嘗試了適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展要求的機(jī)制改革，設(shè)立了相應(yīng)科室或部門，但距離“一站式”服務(wù)的理念還相差甚遠(yuǎn)，一些行政部門只是進(jìn)行基礎(chǔ)性、流程性的成果登記、內(nèi)容公示、協(xié)議簽訂等工作，缺乏對市場的主動(dòng)出擊與對接，人員專業(yè)化水平有待提升。一是建議高校在不增加編制的情況下抽調(diào)專業(yè)人員，建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，為科研團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)的技術(shù)市場分析、投資效益分析、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避分析等服務(wù)。二是在部門職責(zé)規(guī)劃方面增加市場分析、產(chǎn)業(yè)對接及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營等方面的職能，增加部門關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主觀能動(dòng)性，變被動(dòng)為主動(dòng)，提早謀劃，充分挖掘現(xiàn)有科技成果。

5.2 實(shí)施分類評價(jià)，破解質(zhì)量難題

科研評價(jià)是科研工作者開展科研工作的風(fēng)向標(biāo)與指揮棒，各高校應(yīng)建立覆蓋五元價(jià)值的科技成果分類評價(jià)體系，從科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值等維度綜合考量。一是對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及軟科學(xué)類科研項(xiàng)目實(shí)施分類評價(jià)，破除“唯論文”的不良導(dǎo)向，加大科技成果轉(zhuǎn)化的評價(jià)權(quán)重［5］，引導(dǎo)科研工作與市場需求相結(jié)合，規(guī)劃“訂單式”科研項(xiàng)目。二是逐步減少或取消對專利申請的資助獎(jiǎng)勵(lì)，主要通過以“后補(bǔ)助”的方式對發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)，以評價(jià)和激勵(lì)導(dǎo)向提升專利質(zhì)量與實(shí)用價(jià)值，減少“睡眠專利”。

5.3 培育中介機(jī)構(gòu)，破解供需難題

一方面，政府部門要不斷優(yōu)化市場營商環(huán)境，加快培育高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為高校提供需求信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評價(jià)、項(xiàng)目融資等專業(yè)性全鏈條服務(wù)［6］。另一方面，各高校應(yīng)盡快適應(yīng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化水平不斷提升的發(fā)展趨勢，根據(jù)實(shí)際和市場需求，與相關(guān)行業(yè)聯(lián)合組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)營機(jī)構(gòu)，不斷提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營能力。

5.4 拓寬經(jīng)費(fèi)渠道，破解資金難題

一是積極爭取橫向科研經(jīng)費(fèi)。高校應(yīng)積極主動(dòng)出擊，以服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，以寧夏“六新六優(yōu)六特”產(chǎn)業(yè)為出發(fā)點(diǎn)，以需求為導(dǎo)向申報(bào)科技項(xiàng)目，積極聯(lián)絡(luò)區(qū)內(nèi)外行業(yè)龍頭企業(yè)、中小微企業(yè)，以解決企業(yè)、行業(yè)顯示需求為導(dǎo)向，確定研究方向，申報(bào)科研項(xiàng)目。爭取企業(yè)等社會(huì)性團(tuán)體的橫向資金資助，拓寬科技經(jīng)費(fèi)來源渠道，把僅靠科技經(jīng)費(fèi)的財(cái)政縱向來源由被動(dòng)變主動(dòng)，積極爭取橫向資金資助，同時(shí)為地方研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入作出貢獻(xiàn)。二是用活用好地方科技金融政策。寧夏科技金融工作啟動(dòng)以來，自治區(qū)先后出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合加快科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見》《關(guān)于加快推進(jìn)科技創(chuàng)新的若干意見》等10 余項(xiàng)指導(dǎo)性政策，制定了《寧夏科技金融專項(xiàng)資金管理暫行辦法》等10 項(xiàng)規(guī)范性文件，從健全科技金融機(jī)制、創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品、優(yōu)化科技金融服務(wù)等方面為科技金融發(fā)展?fàn)I造了良好的政策環(huán)境［7］。企業(yè)和高校應(yīng)大力關(guān)注地方科技金融產(chǎn)品，如“寧科貸”、金融補(bǔ)貼、科技擔(dān)保、科技保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等，利用科技金融產(chǎn)品降低科技成果轉(zhuǎn)化效益風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)解決科研經(jīng)費(fèi)不足等問題。

5.5 探索作價(jià)投資，保障最大利益

按照《教育部關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》《財(cái)政部國家稅務(wù)總局科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》等文件，高校應(yīng)大力開展科技“放管服”專項(xiàng)行動(dòng)，鼓勵(lì)科研人員及團(tuán)隊(duì)嘗試以作價(jià)投資模式轉(zhuǎn)讓科技成果。鑒于部分發(fā)達(dá)省份的經(jīng)典科技成果轉(zhuǎn)化案例，高?？梢砸宰陨砻x作價(jià)入股并給予成果完成人及團(tuán)隊(duì)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。先與投資人簽訂科技成果作價(jià)投資協(xié)議，依據(jù)《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改增值稅試點(diǎn)的通知》，可免征所獲股權(quán)的增值稅。然后高校將科技成果作價(jià)投資確認(rèn)的股權(quán)劃撥給資產(chǎn)管理公司，資產(chǎn)管理公司作為新版企業(yè)的股東進(jìn)行工商注冊，可享受所得稅的遞延吶稅優(yōu)惠政策，遞延至取得按股權(quán)分紅或轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得時(shí)［8］。最后高校根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》從收益中向成果完成人及團(tuán)隊(duì)發(fā)放現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。這種路徑中的資產(chǎn)管理公司可以作為高校參與市場經(jīng)營活動(dòng)的“防火墻”，對于成果完成人而言，不僅不用參與新版企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)，還可以享受先進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)減半計(jì)稅的優(yōu)惠政策，是目前國內(nèi)高校較為成熟的作價(jià)投資方式，是寧夏高?？商剿鲗?shí)施的一條科技成果轉(zhuǎn)化路徑。

6 結(jié)語

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及政府、高校、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中試基地、評估機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體，需要協(xié)同發(fā)揮各主體作用，綜合運(yùn)用管理、技術(shù)、服務(wù)、評價(jià)、激勵(lì)等多種手段，破解成果轉(zhuǎn)化中的難題。寧夏應(yīng)采取有力措施，從科技成果管理、分類評價(jià)實(shí)施、中介機(jī)構(gòu)培育、經(jīng)費(fèi)來源渠道、轉(zhuǎn)化方式探索等方面下功夫，提升科研成果質(zhì)量，積極推進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)和成果轉(zhuǎn)化工作。以服務(wù)建設(shè)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)為導(dǎo)向，優(yōu)化營商環(huán)境，加強(qiáng)東西部科技合作交流，規(guī)劃重大重點(diǎn)科研項(xiàng)目，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，為推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技強(qiáng)區(qū)戰(zhàn)略作出貢獻(xiàn)。