創(chuàng)新成果專(zhuān)利化關(guān)鍵問(wèn)題實(shí)證分析

胡 毅，舒 輝，程 航

（1.廣東醫(yī)科大學(xué)人文與管理學(xué)院，東莞 523770；2.江西財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，南昌 330032）

隨著全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為企業(yè)乃至國(guó)家進(jìn)行戰(zhàn)略性布局的重要資源，其作為核心競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)鍵要素的作用也更加凸顯。專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，也是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，因此越來(lái)越受到各國(guó)政府的高度重視和社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。我國(guó)制定印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035 年）》《“十四五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（2021—2035）》等戰(zhàn)略規(guī)劃，就都對(duì)專(zhuān)利工作提出了更新更高要求。當(dāng)前，諸多國(guó)家及行業(yè)企業(yè)都在致力于專(zhuān)利的爭(zhēng)奪，以搶占經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)，打造國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。

近些年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)的數(shù)量穩(wěn)步提升。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2012年至2021 年，我國(guó)累計(jì)授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利395.3 萬(wàn)件；截至2022 年9 月，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利有效量為408.1萬(wàn)件。然而，我國(guó)是專(zhuān)利大國(guó)，卻不是專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)。一方面，我國(guó)許多創(chuàng)新者專(zhuān)利保護(hù)意識(shí)薄弱，缺乏專(zhuān)利思維和能力，導(dǎo)致創(chuàng)新成果專(zhuān)利化效率偏低，高價(jià)值專(zhuān)利數(shù)量不足；另一方面，我國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量普遍不高，且存在大量“僵尸專(zhuān)利”，專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用效益難以提升。因此，應(yīng)大力推動(dòng)以專(zhuān)利為核心的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，充分發(fā)揮專(zhuān)利在支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略及國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中的重要作用，使其賦能經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，助力實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

研究團(tuán)隊(duì)針對(duì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新這三種創(chuàng)新類(lèi)型，從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面對(duì)不同創(chuàng)新行為下創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的問(wèn)題進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查收集相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用層次分析法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重測(cè)算，進(jìn)而找出不同類(lèi)型創(chuàng)新成果專(zhuān)利化過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題。

1 創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的問(wèn)題要素分析

對(duì)于創(chuàng)新與專(zhuān)利化，學(xué)者們已經(jīng)做了大量的相關(guān)研究。姜南指出自主研發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利創(chuàng)新具有關(guān)鍵作用，政府資助政策對(duì)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)起正向調(diào)節(jié)作用[1]；Gilbert 等表示專(zhuān)利的長(zhǎng)度、寬度和新穎度等方面對(duì)于推動(dòng)自主研發(fā)投資有著重大影響[2]；Lanjouw 等認(rèn)為創(chuàng)新質(zhì)量包括創(chuàng)新的技術(shù)價(jià)值與商業(yè)價(jià)值，在設(shè)定專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量測(cè)度指標(biāo)時(shí)，不僅要充分考量申請(qǐng)技術(shù)的技術(shù)特性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還要考慮技術(shù)交易引進(jìn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)費(fèi)及人員投入、國(guó)家投資等方面的因素[3]；李黎明提出專(zhuān)利優(yōu)先審查政策和快速預(yù)審政策可以將專(zhuān)利授權(quán)速度提升14 個(gè)月左右[4]；劉運(yùn)華等對(duì)當(dāng)前我國(guó)專(zhuān)利市場(chǎng)還存在非正常專(zhuān)利申請(qǐng)未受到有效約束，專(zhuān)利審查的技術(shù)范圍較窄，創(chuàng)造性高度和市場(chǎng)化水平較低等問(wèn)題進(jìn)行了分析[5]；溫芳芳等強(qiáng)調(diào)我國(guó)的專(zhuān)利事業(yè)面臨著轉(zhuǎn)化難的困境，正處在由“數(shù)量導(dǎo)向”向“質(zhì)量導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，應(yīng)更多地從市場(chǎng)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益的角度對(duì)專(zhuān)利審查制度和流程進(jìn)行審視[6]；葉靜怡等研究發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利提前公開(kāi)制度有利于優(yōu)質(zhì)技術(shù)知識(shí)的快速傳播[7]。由此可見(jiàn)，在創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的進(jìn)程中，技術(shù)是前提，市場(chǎng)是動(dòng)力，管理是關(guān)鍵，政策是支撐，法律是保障。因此，文章從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面對(duì)創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的問(wèn)題要素展開(kāi)分析，并將其轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.1 技術(shù)層面

（1）技術(shù)要素：《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（2020 年修正，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）第22 條規(guī)定，“授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”?！秾?zhuān)利法》第23 條規(guī)定，“授予專(zhuān)利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)”。顯然，創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的技術(shù)層面首先就應(yīng)考慮新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性這三個(gè)要素。

（2）技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情況：《專(zhuān)利法》第31 條規(guī)定，“一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型”，且“一件外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)”?？梢?jiàn)，競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)新成果需要實(shí)時(shí)把握競(jìng)爭(zhēng)情況，爭(zhēng)取申請(qǐng)專(zhuān)利的先機(jī)。

（3）技術(shù)生命周期：《專(zhuān)利法》第42 條規(guī)定，“發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的期限為十年，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限為十五年”。與此同時(shí)，隨著技術(shù)更新?lián)Q代速度加快，一項(xiàng)技術(shù)從出現(xiàn)到衰落的期限正在變短，而創(chuàng)新成果從初始研發(fā)—研發(fā)成功—申請(qǐng)專(zhuān)利—最終授權(quán)都需要時(shí)間。因此，創(chuàng)新成果專(zhuān)利化不僅要考慮技術(shù)成為專(zhuān)利后的法定生命周期，還要綜合權(quán)衡各項(xiàng)期限之間的關(guān)系。

1.2 市場(chǎng)層面

（1）專(zhuān)利關(guān)系處理：考慮到“專(zhuān)利叢林”的存在，同時(shí)為了盡量減少或者避免“敲竹杠”“搭便車(chē)”等機(jī)會(huì)主義行為，減輕逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是哪種創(chuàng)新成果專(zhuān)利化，都有必要處理好核心專(zhuān)利、基礎(chǔ)專(zhuān)利、周邊專(zhuān)利、互補(bǔ)專(zhuān)利、改進(jìn)專(zhuān)利、組合專(zhuān)利和集成專(zhuān)利等相互之間的關(guān)系。

（2）專(zhuān)利市場(chǎng)地域選擇：專(zhuān)利權(quán)能夠保障成果所有者在市場(chǎng)中的排他性的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，因此如何進(jìn)行專(zhuān)利市場(chǎng)地域選擇就顯得十分重要。考慮到一項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)是建立在其專(zhuān)利權(quán)被承認(rèn)和保護(hù)的基礎(chǔ)上，故專(zhuān)利市場(chǎng)地域選擇問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)區(qū)域問(wèn)題。需要注意的是，由于專(zhuān)利申請(qǐng)受保護(hù)的市場(chǎng)地域范圍越大，所需繳納的審查費(fèi)、申請(qǐng)費(fèi)、檢索費(fèi)和維持費(fèi)等就越多，因而專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)不能盲目地追求大范圍保護(hù)，要權(quán)衡好生產(chǎn)能力、市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Φ扰c專(zhuān)利相關(guān)費(fèi)用之間的關(guān)系。

1.3 管理層面

（1）專(zhuān)利信息管理：能否對(duì)專(zhuān)利信息和專(zhuān)有技術(shù)信息進(jìn)行有效管理，以及對(duì)當(dāng)前技術(shù)環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境作出準(zhǔn)確判斷，是創(chuàng)新成果專(zhuān)利化成功與否的核心要義。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）指出，專(zhuān)利文獻(xiàn)囊括全球了90% ～ 95%的發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)范化信息。在對(duì)專(zhuān)利信息管理時(shí)，可以通過(guò)利用專(zhuān)利地圖對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行有效分析，從而決定是否有必要申請(qǐng)專(zhuān)利，在哪些領(lǐng)域申請(qǐng)專(zhuān)利，以及申請(qǐng)專(zhuān)利的最佳時(shí)機(jī)等。

（2）專(zhuān)利成本管理：對(duì)成本進(jìn)行科學(xué)的核算管理和有效的調(diào)整優(yōu)化，是創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的重要部分。一般而言，專(zhuān)利的收益來(lái)自于專(zhuān)利權(quán)許可、制造或銷(xiāo)售產(chǎn)品帶來(lái)的價(jià)值增值，而只有當(dāng)收益大于成本時(shí)，企業(yè)才會(huì)有將創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的動(dòng)力。相應(yīng)成本包括但不限于創(chuàng)新成果在專(zhuān)利化之前，為了防止泄密產(chǎn)生的保密成本；在專(zhuān)利化時(shí)，為了申請(qǐng)成功產(chǎn)生的審查成本和維護(hù)成本；在專(zhuān)利化之后，為了維護(hù)專(zhuān)利權(quán)、打擊侵權(quán)行為產(chǎn)生的司法成本等。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置：為有效管理創(chuàng)新成果專(zhuān)利化相關(guān)事宜，創(chuàng)新主體應(yīng)設(shè)置健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)可由研發(fā)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部和市場(chǎng)部等眾多跨部門(mén)的人員組成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要職能是決定采用何種方式保護(hù)創(chuàng)新成果。例如，若選擇申請(qǐng)專(zhuān)利的方式，那么該機(jī)構(gòu)需要決定向哪些國(guó)家或地區(qū)提交申請(qǐng)、什么時(shí)候申請(qǐng)等。

1.4 政策層面

（1）本國(guó)政策：本國(guó)政府是否將專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施中的各項(xiàng)政策文件和行政規(guī)章有效整合起來(lái)以促進(jìn)和保護(hù)專(zhuān)利[8]，是創(chuàng)新成果專(zhuān)利化要考慮的重要內(nèi)容。這是因?yàn)?，作為“有形的手”的政府可通過(guò)實(shí)施相關(guān)政策，來(lái)促進(jìn)構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研用”五位一體的創(chuàng)新聯(lián)盟，以達(dá)到高效實(shí)施創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的目標(biāo)。

（2）他國(guó)政策：隨著經(jīng)濟(jì)全球化快速發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)將目光投向國(guó)外，嘗試在國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利，而申請(qǐng)國(guó)在專(zhuān)利相關(guān)的交易成本、外部性、排他性和激勵(lì)措施等，是企業(yè)衡量是否拓展國(guó)際市場(chǎng)的重要因素。因此，是否充分掌握各國(guó)不同的專(zhuān)利政策制度及其專(zhuān)利保護(hù)力度是創(chuàng)新成果國(guó)際專(zhuān)利化的關(guān)鍵所在。例如，世貿(mào)組織在1994 年制定的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS），允許成員在專(zhuān)利保護(hù)寬度設(shè)計(jì)上存在偏好差異?？梢?jiàn)，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果國(guó)際專(zhuān)利化，有必要充分了解各國(guó)各地區(qū)政策的差異所在。

1.5 法律層面

（1）專(zhuān)利法律保護(hù)程度：法律賦予專(zhuān)利所有者獨(dú)占的排他性的權(quán)利，是創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的根本驅(qū)動(dòng)力。而專(zhuān)利權(quán)是否受法律保護(hù)以及保護(hù)的強(qiáng)弱，則是創(chuàng)新成果專(zhuān)利化需要重點(diǎn)考慮的因素。德國(guó)IFO 經(jīng)濟(jì)研究所調(diào)查數(shù)據(jù)指出，若沒(méi)有專(zhuān)利保護(hù)，相當(dāng)一部分的技術(shù)發(fā)明將不會(huì)被公開(kāi)[9]。目前對(duì)于專(zhuān)利的保護(hù)主要是一種事后補(bǔ)償機(jī)制，若保護(hù)強(qiáng)度不足，那么這種補(bǔ)償并不能充分激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新并申請(qǐng)專(zhuān)利。因此，專(zhuān)利法律法規(guī)保護(hù)專(zhuān)利的強(qiáng)度、范圍，以及保護(hù)專(zhuān)利權(quán)的手段方法，是企業(yè)決定是否申請(qǐng)專(zhuān)利、在哪里申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)關(guān)注的重點(diǎn)。

（2）專(zhuān)利權(quán)歸屬：是否清晰界定創(chuàng)新研發(fā)權(quán)責(zé)關(guān)系，也是創(chuàng)新成果專(zhuān)利化需要考慮的重要內(nèi)容。如果專(zhuān)利研發(fā)權(quán)責(zé)不清，部分研發(fā)者可能不會(huì)將研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程中所使用的重要技術(shù)資料提交給企業(yè)[10]，而由自己私下處理，從而導(dǎo)致關(guān)鍵技術(shù)流失。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛：隨著科技的飛速發(fā)展，技術(shù)的復(fù)雜性與多樣性越發(fā)凸顯，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，可能會(huì)侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者遭遇“專(zhuān)利蟑螂”故意設(shè)置的“專(zhuān)利地雷”。因此，能否有效處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，降低經(jīng)濟(jì)損失，必然也是創(chuàng)新成果專(zhuān)利化需要斟酌的關(guān)鍵部分。

2 創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

基于創(chuàng)新模式的不同，可將創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種模式。其中，原始創(chuàng)新主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域，其創(chuàng)新成果申報(bào)的基本都是發(fā)明專(zhuān)利；集成創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行選擇、重組和優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)新的功能和作用，其創(chuàng)新成果一般會(huì)形成實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，且該類(lèi)專(zhuān)利大多屬于集成專(zhuān)利和組合專(zhuān)利；引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是利用各種引進(jìn)的技術(shù)資源，在消化吸收的基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新，其創(chuàng)新成果申報(bào)的通常是實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，且這些專(zhuān)利大多屬于改進(jìn)專(zhuān)利和周邊互補(bǔ)專(zhuān)利。

不同創(chuàng)新類(lèi)型具有不同的行為特征。比如，原始創(chuàng)新是為未來(lái)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的創(chuàng)新，兼具首創(chuàng)性、突破性、帶動(dòng)性；集成創(chuàng)新需要對(duì)眾多技術(shù)進(jìn)行篩選、甄別，選擇最合適的技術(shù)進(jìn)行重新排列組合，故在選擇技術(shù)時(shí)，需要注意逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)，避免所選技術(shù)不合要求，阻礙創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)；引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果申請(qǐng)專(zhuān)利，需要注意其專(zhuān)利描述應(yīng)區(qū)別于引進(jìn)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中注明的所要求保護(hù)的必要的技術(shù)性能、特征，以避免侵權(quán)。

根據(jù)上文所述問(wèn)題要素，結(jié)合三種創(chuàng)新類(lèi)型的各自特點(diǎn)，構(gòu)建創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1 所示。

3 創(chuàng)新成果專(zhuān)利化關(guān)鍵問(wèn)題實(shí)證分析

在三種創(chuàng)新成果專(zhuān)利化問(wèn)題轉(zhuǎn)換為指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，研究團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)出問(wèn)卷咨詢表，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家填寫(xiě)問(wèn)卷，并應(yīng)用層次分析法（AHP）計(jì)算出相應(yīng)權(quán)重，從而找出創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的關(guān)鍵問(wèn)題。

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

文章的數(shù)據(jù)來(lái)源于問(wèn)卷，問(wèn)卷對(duì)象主要有企業(yè)從事專(zhuān)利管理的工作人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局長(zhǎng)期從事專(zhuān)利管理的工作人員、部分高校從事標(biāo)準(zhǔn)化研究的學(xué)者等，共計(jì)110 人。共發(fā)放問(wèn)卷110 份，回收108 份，其中有6 人問(wèn)卷結(jié)果未通過(guò)一致性檢驗(yàn)，實(shí)際有效回收問(wèn)卷102 份，有效問(wèn)卷率達(dá)92.7%。從有效問(wèn)卷來(lái)看，受訪者男性88 人，女性14 人；企業(yè)工作人員42 人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作人員15 人、高校標(biāo)準(zhǔn)化研究的學(xué)者45 人；高級(jí)職稱(chēng)7 人，副高級(jí)職稱(chēng)12 人，中級(jí)職稱(chēng)29 人，初級(jí)職稱(chēng)54 人；從事相關(guān)專(zhuān)業(yè)工作10 年以上5 人，7～10 年的17 人，4～6 年的31 人，0～3 年的49 人。

由于問(wèn)卷對(duì)象來(lái)自于不同類(lèi)型的組織，其知識(shí)結(jié)構(gòu)、工作內(nèi)容、工作經(jīng)驗(yàn)等各有不同。為盡可能減少專(zhuān)家因?qū)χ笜?biāo)了解不同而產(chǎn)生的誤差，提高評(píng)價(jià)的客觀性，有必要對(duì)每位專(zhuān)家的評(píng)分進(jìn)行權(quán)重分析。此處采用專(zhuān)家權(quán)重計(jì)算方法，該方法適合用于來(lái)自不同領(lǐng)域的專(zhuān)家參與評(píng)價(jià)多項(xiàng)指標(biāo)的情況下使用。[12]根據(jù)專(zhuān)家職稱(chēng)（ai）、工作年限（bi）、指標(biāo)熟悉程度（ci）共三個(gè)維度進(jìn)行打分，打分依據(jù)如表2 所示。

表2 專(zhuān)家權(quán)重取值設(shè)計(jì)表[13]

專(zhuān)家評(píng)價(jià)值為Xi=ai×bi×ci，得出各專(zhuān)家評(píng)分權(quán)重。

3.2 基于AHP 的創(chuàng)新成果專(zhuān)利化關(guān)鍵問(wèn)題分析

層次分析法（AHP）在實(shí)現(xiàn)多目標(biāo)、多準(zhǔn)則的目標(biāo)分析上已經(jīng)非常成熟，其系統(tǒng)性較強(qiáng)，可以解決一些定性指標(biāo)難以度量的問(wèn)題。因此，文章采用層次分析法對(duì)各領(lǐng)域的專(zhuān)家的打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，以獲得關(guān)鍵性指標(biāo)。

3.2.1 原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化指標(biāo)權(quán)重的測(cè)算

根據(jù)各位專(zhuān)家對(duì)原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化各指標(biāo)的打分及專(zhuān)家權(quán)重值δi的聯(lián)合運(yùn)算，得出原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化問(wèn)題各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，如表3 所示。

表3 原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化問(wèn)題各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

（1）從準(zhǔn)則層來(lái)分析：將原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化需要面對(duì)的關(guān)鍵問(wèn)題，按照五個(gè)層面重要性的大小排列，依次為技術(shù)層面（權(quán)重0.3532）、政策層面（權(quán)重0.2113）、法律層面（權(quán)重0.1865）、市場(chǎng)層面（權(quán)重0.1437）、管理層面（權(quán)重0.1053）。這表明在原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的過(guò)程中，首要關(guān)鍵是解決技術(shù)層面的問(wèn)題。由于絕大多數(shù)的原始創(chuàng)新成果都屬于基礎(chǔ)性或者核心性的技術(shù)成果，其往往都具有很強(qiáng)的原創(chuàng)性和新穎性，而這正是專(zhuān)利化成功的根本保證和前提基礎(chǔ)。指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算結(jié)果，既充分體現(xiàn)了原始創(chuàng)新成果的本質(zhì)特性，也符合現(xiàn)實(shí)專(zhuān)利審批的情況。位列第二位的政策層面的問(wèn)題，則直接關(guān)系到原始創(chuàng)新成果所有者是否有意愿將原始創(chuàng)新成果進(jìn)行專(zhuān)利化。這是因?yàn)樵紕?chuàng)新成果一般來(lái)說(shuō)相對(duì)不成熟，還未被市場(chǎng)所接受，并且部分原始創(chuàng)新成果所有者資金基礎(chǔ)比較薄弱，所以政策的保護(hù)力度將會(huì)直接影響到其專(zhuān)利化意愿，進(jìn)而影響到原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的成功與否。

（2）從要素層來(lái)分析：在所有影響原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的要素問(wèn)題中，排在前六位的依次是技術(shù)要素（權(quán)重0.1666）、本國(guó)政策（權(quán)重0.1222）、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情況（權(quán)重0.1148）、他國(guó)政策（權(quán)重0.0891）、市場(chǎng)選擇（權(quán)重0.0880）、技術(shù)生命周期（權(quán)重0.0717）。技術(shù)層面的三個(gè)要素問(wèn)題都位于前六位之中，這表明原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的成功依賴于原始創(chuàng)新成果的原創(chuàng)性、新穎性和實(shí)用性，以及技術(shù)生命周期等方面的優(yōu)勢(shì)所在。政策層面的兩個(gè)要素也都位于前六位之中，這說(shuō)明原始創(chuàng)新成果的專(zhuān)利化需要得到本國(guó)政府政策的大力支持，而他國(guó)政策也會(huì)影響到其在他國(guó)進(jìn)行傳播的可行性。此外，可根據(jù)權(quán)重?cái)?shù)值的大小將前六位要素問(wèn)題分為兩檔，即在原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的過(guò)程中，技術(shù)要素、本國(guó)政策、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情況三個(gè)要素問(wèn)題屬于第一優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題，而他國(guó)政策、市場(chǎng)選擇、技術(shù)生命周期三個(gè)要素問(wèn)題屬于第二優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題。

3.2.2 集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化指標(biāo)權(quán)重的測(cè)算

根據(jù)各位專(zhuān)家對(duì)集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化各指標(biāo)的打分及專(zhuān)家權(quán)重值δi的聯(lián)合運(yùn)算，得出集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化問(wèn)題各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，如表4 所示。

（1）從準(zhǔn)則層來(lái)分析：將集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化需要面對(duì)的關(guān)鍵問(wèn)題，按照五個(gè)層面重要性的大小排列，依次為管理層面（權(quán)重0.2864）、法律層面（權(quán)重0.2551）、技術(shù)層面（權(quán)重0.1785）、市場(chǎng)層面（權(quán)重0.1577）、政策層面（權(quán)重0.1123）。這表明在集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的過(guò)程中，首要前提是解決管理層面的問(wèn)題。由于集成創(chuàng)新成果是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行重組和優(yōu)化后形成的，涉及的技術(shù)數(shù)量通常較多，故而為減少與原始技術(shù)之間的糾紛，節(jié)省專(zhuān)利化成本，就必須掌握這些技術(shù)信息并進(jìn)行有效管理。位列第二位的法律層問(wèn)題，則直接關(guān)系到集成創(chuàng)新成果能否順利專(zhuān)利化。涉及多項(xiàng)技術(shù)組合的集成創(chuàng)新成果很容易引發(fā)專(zhuān)利沖突，而一旦出現(xiàn)法律問(wèn)題就會(huì)產(chǎn)生資金成本和時(shí)間成本，這將給集成創(chuàng)新成果所有者帶來(lái)?yè)p失，甚至影響集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的順利實(shí)施。

（2）從要素層來(lái)分析：在所有影響集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的要素問(wèn)題中，排在前六位的依次是機(jī)構(gòu)設(shè)置（權(quán)重0.1289）、訴訟糾紛（權(quán)重0.1216）、市場(chǎng)選擇（權(quán)重0.0895）、信息管理（權(quán)重0.0890）、技術(shù)生命周期（權(quán)重0.0780）、法律保護(hù)程度（權(quán)重0.0758）。管理層面中的兩個(gè)要素問(wèn)題位于前六位之中，這表明集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的成功依賴于合理設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和妥善管理相關(guān)技術(shù)信息，盡可能避免與原有技術(shù)之間發(fā)生沖突，以盡量減少專(zhuān)利化過(guò)程中所產(chǎn)生的成本。需要特別注意的是，因基于多項(xiàng)技術(shù)組合的集成創(chuàng)新成果較易引起法律糾紛，故法律層面中的訴訟糾紛要素在集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化中就顯得尤為重要。此外，可根據(jù)權(quán)重?cái)?shù)值的大小將前六位要素問(wèn)題分為兩檔，即在集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的過(guò)程中，機(jī)構(gòu)設(shè)置、訴訟糾紛、市場(chǎng)選擇三個(gè)要素問(wèn)題屬于第一優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題，而信息管理、技術(shù)生命周期、法律保護(hù)程度三個(gè)要素問(wèn)題屬于第二優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題。

3.2.3 引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化指標(biāo)權(quán)重的測(cè)算

根據(jù)各位專(zhuān)家對(duì)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化各指標(biāo)的打分及專(zhuān)家權(quán)重值δi的聯(lián)合運(yùn)算，得出引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化問(wèn)題各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，如表5 所示。

表5 引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化問(wèn)題各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

（1）從準(zhǔn)則層來(lái)分析：將引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化需要面對(duì)的關(guān)鍵問(wèn)題，按照五個(gè)層面重要性的大小排列，依次為市場(chǎng)層面（權(quán)重0.3067）、管理層面（權(quán)重0.2233）、技術(shù)層面（權(quán)重0.1764）、政策層面（權(quán)重0.1513）、法律層面（權(quán)重0.1423）。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是在引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行升華改進(jìn)而產(chǎn)生的新的創(chuàng)新，從技術(shù)層面來(lái)說(shuō)創(chuàng)新成果本身就應(yīng)比現(xiàn)有類(lèi)似技術(shù)更具優(yōu)勢(shì)，現(xiàn)實(shí)中其所有者最為看重的是再創(chuàng)新成果的市場(chǎng)需求問(wèn)題，因而市場(chǎng)層面的問(wèn)題排在首位。位列第二位的管理層面的問(wèn)題，則關(guān)系到消化吸收再創(chuàng)新成果能否順利實(shí)施專(zhuān)利化。這是因?yàn)橐M(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果是在原有技術(shù)上的改進(jìn)，因此需要了解第一代技術(shù)是否已經(jīng)被納入專(zhuān)利池、保護(hù)期限如何、是否有捆綁垃圾專(zhuān)利等信息。此外，為了盡可能縮減成本，還要與第一代技術(shù)所有者協(xié)商許可費(fèi)，這也要求需有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)和人員對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行管理。

（2）從要素層來(lái)分析：在所有引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的要素問(wèn)題中，排在前六位的依次是專(zhuān)利關(guān)系處理（權(quán)重0.1783）、市場(chǎng)選擇（權(quán)重0.1284）、信息管理（權(quán)重0.0939）、本國(guó)政策（權(quán)重0.0875）、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情況（權(quán)重0.0803）、機(jī)構(gòu)設(shè)置（權(quán)重0.0762）。市場(chǎng)層面的兩個(gè)要素問(wèn)題分列前二位，這表明引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的關(guān)鍵依賴于是否處理好與第一代專(zhuān)利之間的關(guān)系，以及該項(xiàng)創(chuàng)新成果能否做好市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)。管理層面中的兩個(gè)要素位于前六位之中，說(shuō)明引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化為了避免與第一代技術(shù)發(fā)生沖突，必須要了解所引進(jìn)技術(shù)的相關(guān)信息，為此需要有相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)的管理人員來(lái)進(jìn)行管理。此外，可根據(jù)權(quán)重?cái)?shù)值的大小將前六位要素問(wèn)題分為兩檔，即在引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的過(guò)程中，專(zhuān)利關(guān)系處理、市場(chǎng)選擇、信息管理三個(gè)要素問(wèn)題屬于第一優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題，而本國(guó)政策、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情況、機(jī)構(gòu)設(shè)置三個(gè)要素問(wèn)題屬于第二優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題。

4 結(jié)論

文章以原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化、集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化為研究對(duì)象，首先從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面展開(kāi)分析，并構(gòu)建指標(biāo)體系和進(jìn)行問(wèn)卷設(shè)計(jì)。然后運(yùn)用層次分析法計(jì)算權(quán)重，并根據(jù)指標(biāo)權(quán)重分別對(duì)三種創(chuàng)新成果的指標(biāo)問(wèn)題進(jìn)行排序，找出每種創(chuàng)新成果專(zhuān)利化過(guò)程中相對(duì)重要的問(wèn)題。最后通過(guò)分析得出三種創(chuàng)新成果在專(zhuān)利化實(shí)施過(guò)程中的結(jié)論和啟示。

（1）原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化：從準(zhǔn)則層來(lái)看，技術(shù)、政策是影響原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的兩個(gè)首要問(wèn)題；從具體的要素角度來(lái)分析，技術(shù)要素、本國(guó)政策、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情況是影響原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的三大核心因素。由此可見(jiàn)，原始創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的成功關(guān)鍵，一是企業(yè)能否在技術(shù)方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，所產(chǎn)生的創(chuàng)新成果能否真正做到技術(shù)上的先進(jìn)性、新穎性和實(shí)用性；二是政府能否真正樹(shù)立起為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)的意識(shí)，真正出臺(tái)符合企業(yè)創(chuàng)新要求的政策，進(jìn)而打造出有利于原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)的外部環(huán)境。

（2）集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化：從準(zhǔn)則層來(lái)看，管理、法律是影響集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的兩個(gè)首要問(wèn)題；從具體的要素角度來(lái)分析，機(jī)構(gòu)設(shè)置、訴訟糾紛、市場(chǎng)選擇是影響集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的三大核心因素。由此可見(jiàn)，集成創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的成功關(guān)鍵，一是成果所有者是否合理設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，能否了解相關(guān)技術(shù)的專(zhuān)利信息及技術(shù)秘密，進(jìn)而避免使用已經(jīng)納入專(zhuān)利池中的技術(shù)，盡可能減少侵權(quán)糾紛；二是成果所有者是否具有妥善處理法律糾紛的能力，能否維護(hù)和捍衛(wèi)自身合法權(quán)益。

（3）引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化：從準(zhǔn)則層來(lái)看，市場(chǎng)、管理是影響引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的兩個(gè)首要問(wèn)題；從具體的要素角度來(lái)分析，專(zhuān)利關(guān)系處理、市場(chǎng)選擇、信息管理是影響引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的三大核心因素。由此可見(jiàn)，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新成果專(zhuān)利化的成功關(guān)鍵，一是成果所有者能否處理好與第一代核心技術(shù)的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上提高產(chǎn)能和市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性；二是成果所有者是否充分了解和有效管理第一代相關(guān)技術(shù)信息，進(jìn)而避免遭遇技術(shù)或?qū)＠趬?，并為?chuàng)新成果順利進(jìn)入市場(chǎng)鋪平道路。

總之，創(chuàng)新成果專(zhuān)利化是多種因素綜合作用的結(jié)果。三種創(chuàng)新成果各具不同特征，各利益相關(guān)方應(yīng)當(dāng)有的放矢、巧用策略、揚(yáng)長(zhǎng)避短，著力解決創(chuàng)新成果專(zhuān)利化過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題，從而推動(dòng)以專(zhuān)利為核心的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。