21世紀(jì)以來我國出版社改革對學(xué)術(shù)期刊改革發(fā)展的啟示*

陳義報

(湖州師范學(xué)院 學(xué)報編輯部,浙江 湖州 313000)

21世紀(jì)伊始的出版社改革,是我國基于加入WTO以后維護國家文化安全、改變出版困境、提升我國出版社出版能力而作出的重要決策。經(jīng)過十多年的改革,我國的出版社基本完成了從集團組建到轉(zhuǎn)企改制再到股改上市的改革三部曲,體制機制得以理順,市場競爭主體已然形成,出版能力不斷增強,經(jīng)濟效益大幅提升,形成了一些規(guī)模較大的市場化出版集團。近幾年,在全球50強出版社中,每年都有5家左右入選,并且排位逐年上升。截至2021年12月31日,全國共有圖書出版集團39家,其中28家為上市公司,10家出版集團資產(chǎn)總額、主營業(yè)務(wù)收入和所有者權(quán)益均超過 100 億元[1],頭部出版集團的規(guī)模效應(yīng)越發(fā)明顯?？梢哉f,始于21世紀(jì)初的出版社改革取得了一定的成功。

當(dāng)前我國的學(xué)術(shù)期刊面臨著散、小、弱現(xiàn)象突出,集約化程度不高,優(yōu)質(zhì)稿源大幅外流,“走出去”乏力,國際影響力不足,高水平出版?zhèn)鞑テ脚_匱乏等諸多問題,日益成為學(xué)術(shù)發(fā)展和科技創(chuàng)新的一塊短板。同樣作為出版業(yè)的一部分,出版社的成功改革對學(xué)術(shù)期刊的改革發(fā)展提供了思路和啟示。但這樣一個重要的現(xiàn)象和主題,至今沒有引起學(xué)術(shù)界和期刊界的重視,學(xué)術(shù)界對于這一現(xiàn)象的研究成果也極為匱乏。筆者目力所及,目前只有胡升華的《出版集團化戰(zhàn)略對科技期刊發(fā)展的啟示——兼論SCI導(dǎo)向的科學(xué)價值觀偏差》一文關(guān)注到了這個問題,但該文的側(cè)重點還是在SCI導(dǎo)向的科學(xué)價值觀偏差上?；诖?本文將著重探討21世紀(jì)以來出版社改革的成功經(jīng)驗及其對于學(xué)術(shù)期刊出版的啟示。

一、頂層設(shè)計是改革發(fā)展的決勝因素

新世紀(jì)以前,我們的出版社就存在體制機制僵化、出版能力低下等問題。但國家一直遲遲未啟動改革,主要原因就在于政府及社會都顧慮出版的意識形態(tài)和輿論屬性,不敢輕易啟動大規(guī)模改革。但加入WTO是一個契機,其倒逼決策層下決心進行以出版社為主體的文化體制改革。因此,我國21世紀(jì)以來進行的出版社改革,是在頂層設(shè)計和政策強力推動下進行的。頂層設(shè)計力度之大、謀劃之詳、配套之全是罕見的。頂層設(shè)計不僅確立了改革的內(nèi)容,給出了明確的改革時間表,還從各個方面給予了一系列的配套政策,整個改革過程目的明確,步驟清晰,全局而動,逐步推進。從以下重要文件出臺時間點和節(jié)奏點可以看出這場出版社改革的氣魄和決心:

2001年4月,國家新聞出版署升格為國家新聞出版總署,從組織上為出版改革做好了準(zhǔn)備。

2001年8月,出臺《關(guān)于深化新聞出版廣播影視業(yè)改革的若干意見》(中辦發(fā)〔2001〕17 號文),著重強調(diào)出版業(yè)集團化建設(shè)、拓寬融資渠道、跨地區(qū)經(jīng)營、健全市場體系等方面的改革。

2003年,國務(wù)院辦公廳印發(fā)《文化體制改革試點中支持文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)定(試行)》和《文化體制改革試點中經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)的規(guī)定(試行)》,對改革試點中一些具體問題進行了政策規(guī)定。

2005年12月,中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化文化體制改革的若干意見》,明確了改革的指導(dǎo)思想、原則要求和目標(biāo)任務(wù)。

2007年初,教育部和新聞出版總署聯(lián)合出臺《關(guān)于高校出版社體制改革工作實施方案》和《關(guān)于高等學(xué)校出版社體制改革試點工作的若干意見》,高校出版社改革開始。

2009年,370多家地方和高校出版社完成轉(zhuǎn)企改制。

2010年,中央部委出版社體制改革完成,高校出版社和地方出版社改革收尾,基本完成了由傳統(tǒng)事業(yè)單位轉(zhuǎn)型為獨立企業(yè)的歷史性任務(wù)。

2017年,中宣部出臺《關(guān)于加快推進國有文化企業(yè)公司制股份制改革有關(guān)工作的通知》,提出各級國有文化資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的國有文化企業(yè)2018年底前要基本完成公司制改制。

2018年,財政部、中宣部聯(lián)合印發(fā)《中央文化企業(yè)公司制改制工作實施方案》的通知,要求國有文化企業(yè)2018 年底前必須全部登記為有限責(zé)任公司。[2]13-16

從上述改革歷程來看,出版社改革以2010年為界,明顯分為轉(zhuǎn)企改制和股份制改造兩個階段,采用的是先試點后鋪開、先中央后地方、先社會后高校的有序步驟,整體看來目的強、力度大、節(jié)奏快、邏輯清。

這場改革得到了中央高層的密切關(guān)注,改革的動力非常充足。曾任新聞出版總署署長的柳斌杰認(rèn)為,中央領(lǐng)導(dǎo)高度重視是中央各出版社轉(zhuǎn)企改制工作能夠高效、穩(wěn)妥、順利完成的根本保證。[3]曾任中國出版集團管委會主任的楊牧之也說,新聞出版總署于2001年12月15日向中央報告,申請成立中國出版集團。經(jīng)多位中央領(lǐng)導(dǎo)同志批示同意,前后只用了6天。速度之快,足見中央對出版改革的高度重視[4]?？梢哉f,在世紀(jì)初伊始的這一輪出版社改革,中央領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部委對整個改革進程的把握、督促督辦力度也是空前的。幾乎每一階段每一步驟都要通報具體進程,以激勵先進、警示后進[5]27。這次出版社改革的配套力度也是空前的。在改革全過程中,出版管理部門與勞動人事部門、財政部門、稅務(wù)部門甚至海關(guān)總署協(xié)調(diào)聯(lián)動,從人員安置、資產(chǎn)評估、稅收優(yōu)惠、退出政策,一直到上市融資支持,推出的是系統(tǒng)化的整體解決方案。在這種頂層設(shè)計下,基層大膽地進行多樣探索,為后來的出版社改革成功起到了關(guān)鍵性的作用。

從頂層設(shè)計來看,出版社改革對學(xué)術(shù)期刊改革發(fā)展提供了以下三點啟示:

第一,頂層設(shè)計要有足夠的高度。頂層設(shè)計的高度代表了決策層改革的決心和對行業(yè)的戰(zhàn)略定位。從上述出版社改革的政策推出可以看出決策層的重視和決心。與之相比,學(xué)術(shù)期刊改革政策的戰(zhàn)略高度和力度都明顯比不上出版社改革。近幾年來,決策層也日益重視學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展,各部委也出臺了一些政策,重要的如2019年8月,中國科協(xié)等四部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》,2021年6月,中宣部等三部委聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》。但總體來說,戰(zhàn)略定位還不夠高,就刊論刊的成分相對較多。從文件出臺的級別來看,這兩個重要文件也沒有爭取到中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)文,這必然加大部委之間的協(xié)調(diào)成本,資源調(diào)動也受到限制,這一切都表明學(xué)術(shù)期刊雖然受到上至中央、下至學(xué)術(shù)界與期刊出版界的重視,但仍未上升到國家戰(zhàn)略的高度。與此同時,一些學(xué)術(shù)期刊支持項目,比如科技期刊的“中國科技期刊卓越行動計劃”、人文社會科學(xué)的“國家社會科學(xué)基金資助計劃”,更多的還是就刊論刊,沒有像出版社改革那樣,從國家戰(zhàn)略高度提出解決行業(yè)發(fā)展痛點的措施,故而無法形成自上而下的國家力量,政策成效不夠顯著。

第二,改革要有明確的時間表和路線圖。如前所述,出版社的改革時間明確、路線清晰,一環(huán)套一環(huán),從轉(zhuǎn)企改制到股改上市,從中央部委出版社到地方和高校出版社,各項改革依序而行,時間節(jié)點和改革路徑非常明晰。與之相比,學(xué)術(shù)期刊改革缺乏時間表和路線圖。2011年,管理部門借出版社改革之東風(fēng),順勢推進學(xué)術(shù)期刊體制改革,中辦、國辦發(fā)布了《中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化非時政類報刊出版單位體制改革的意見》(中辦發(fā)〔2011〕19號)。按照此精神,2012年7月,原新聞出版總署印發(fā)《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》,開始對報刊編輯部體制進行改革。由于學(xué)術(shù)期刊大多是編輯部體制,因此這一改革方案牽涉學(xué)術(shù)期刊甚廣。學(xué)術(shù)期刊編輯部數(shù)量多、人員少、規(guī)模小、影響微,其和出版社完全不可等量齊觀。但主管部門卻要像出版社改革那樣,基本一刀切地將其完全市場化,故而遭到了學(xué)術(shù)期刊界的強力反彈?；蛟S是因為學(xué)術(shù)期刊本身具有公益性特征,再加上自身造血功能較弱,又或者是學(xué)術(shù)期刊在整個文化出版大盤子中重要性不足,改與不改沒有那么急切,這一改革啟動不久就偃旗息鼓。此后,學(xué)術(shù)期刊改革從全局角度逐漸停滯。近幾年的改革發(fā)展政策主要著眼于推進世界一流科技期刊建設(shè),也提出了一些策略,但都缺乏更為宏觀的戰(zhàn)略規(guī)劃,也沒有明確的時間表和路線圖,導(dǎo)致政策推進效果不夠理想。

第三,解決改革中的難點需要大量的配套政策。出版社改革的難點其實就是轉(zhuǎn)企改制中的人員安置,所謂“改到深處是產(chǎn)權(quán),改到難處是人員”。為此,財政、稅收、人力社保等部門齊上陣,出臺了一系列的配套政策,逐步解決了這一難題。與之相比,學(xué)術(shù)期刊當(dāng)前階段迫切需要解決的難題是大量優(yōu)質(zhì)稿源外流問題。隨著學(xué)術(shù)評價中計量學(xué)的大行其道,我國學(xué)術(shù)界的SCI、SSCI崇拜日益加劇,優(yōu)質(zhì)稿源外流日益嚴(yán)重。2020年中國大陸作者共發(fā)表SCI論文549 845篇,占全球SCI論文總數(shù)的25.85%,其中只有25 766篇發(fā)表在中國自己主辦的學(xué)術(shù)期刊上[6]79。稿源外流不僅僅是影響到國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展,其實還牽涉到科研數(shù)據(jù)安全、學(xué)術(shù)話語權(quán)歸屬、學(xué)術(shù)生態(tài)構(gòu)建、學(xué)術(shù)評價多樣化、學(xué)術(shù)利益分配等諸多問題,靠學(xué)術(shù)期刊自身當(dāng)然無法解決,靠中宣部、教育部、科技部等幾個部委也無法徹底解決這個問題。國家也意識到這個問題的嚴(yán)重性,因此中宣部等聯(lián)合出臺了《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》,強調(diào)“在科研課題申報、學(xué)術(shù)人才遴選中,應(yīng)明確學(xué)術(shù)成果在我國期刊首發(fā)的比例,引導(dǎo)重大原創(chuàng)性科研成果更多在我國期刊發(fā)表”,但一直未有強力配套政策出臺。即使按照上述文件要求,強制將一些文章留在國內(nèi)期刊發(fā)表,但國內(nèi)期刊在期刊容量、作者服務(wù)、期刊傳播等方面真的做好準(zhǔn)備了嗎?由于國內(nèi)期刊普遍沒有面向世界的出版?zhèn)鞑テ脚_,如果強行讓其留在國內(nèi)發(fā)表,如何讓這些論文獲得更大的世界關(guān)注度,從而搶占國際科學(xué)話語權(quán)呢?如果一刀切的劃定一個比例,是否不利于國際學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)成果發(fā)表全球化?一句話,這些問題其實是一個事關(guān)學(xué)術(shù)評價、學(xué)術(shù)生態(tài)以及學(xué)術(shù)發(fā)展目標(biāo)和路徑的整體性問題,解決肯定需要像出版社改革那樣需要更高的戰(zhàn)略部署和大量的配套政策才有可能真正解決。

總之,在世紀(jì)初加入WT0的大背景下,國家高度重視文化安全和意識形態(tài)安全,通過做強做大出版集團,維護了中文圖書市場的國企統(tǒng)治地位,維護了文化與意識形態(tài)安全,也構(gòu)建了自己的全民閱讀市場。[7]與之相比,中國學(xué)術(shù)期刊改革發(fā)展要么是不顧自身特點,蕭規(guī)曹隨,跟隨圖書市場改革步伐,最終只能半途而廢;要么是就刊論刊,出臺了許多注重微觀性的指導(dǎo)性文件,而沒有從學(xué)術(shù)期刊是國家創(chuàng)新體系一塊致命的短板的角度去進行宏觀規(guī)劃。作為一個無法完全市場化的行業(yè),只有在頂層設(shè)計上提高學(xué)術(shù)期刊的戰(zhàn)略定位,后面的改革才有可能真正順利推進。

二、集約化是改革發(fā)展的必由之路

集約能夠提高生產(chǎn)效率,這是被現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)所證明的生產(chǎn)規(guī)律。出版社改革的一個重要目標(biāo)就是集約化,而其集約化的表現(xiàn)形式就是集團化。其實集團化是世界出版業(yè)發(fā)展的大趨勢,其有內(nèi)涵成長和外延收購兩種路徑。國際上現(xiàn)存的大型出版集團主要通過后者做大的。自20世紀(jì)60年代開始,國際上出版集團并購化浪潮風(fēng)起云涌,并呈現(xiàn)出交易金額大、參與者眾、資本跨國化的特點,出版國際化加速發(fā)展,跨國公司不斷涌現(xiàn)。這直接導(dǎo)致市場上“除少數(shù)以專業(yè)見長的特色出版社,依靠細(xì)分市場能夠維持生存之外,多數(shù)中小型出版社最終要么被并購要么走向倒閉”[5]86。

在我國出版集約化過程中,決策層和出版社自身也都選擇了集團化這一模式。但與西方集團化不同,我國的出版集團化是在各級政府行政力量的推動下得以快速完成的。在行政力量的主導(dǎo)下,我國從中央部委到地方各省乃至一些計劃單列市都成立了許多出版集團。我們通過“有形的手”將資產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、人員和信息等生產(chǎn)要素進行資源整合,以此形成許多規(guī)?；⒓s化、專業(yè)化的出版集團。在集團化過程中,國家還出臺了相應(yīng)的配套政策,支持出版業(yè)兼并重組,要求進行股份制改造,鼓勵支持上市融資,從而打造中國出版的“航空母艦”。

我國出版集團化雖然采用行政方式主導(dǎo)推進,但還是按照實際情況,分類施策,并沒有采用簡單粗暴的一刀切模式,這也是出版社集團化成功的一個有益的措施和經(jīng)驗。歸結(jié)起來大約有三種:一是區(qū)域性編印發(fā)一體的出版集團,如遼寧出版集團、中國出版集團。二是以出版為主、橫向聯(lián)合建立書報刊電子音像為一體的綜合性集團,如科學(xué)出版集團、北京出版集團。三是通過內(nèi)涵式發(fā)展自我擴張、壯大實力而形成集團,如外研社、福建教育社[8]13-14。在這三大模式中,前兩種都是在行政力量和社會形勢的推動下形成的,故而在初期出現(xiàn)了“集而不團”“換湯不換藥”的弊病,但經(jīng)過一段時間磨合也逐步進入正軌,由“物理反應(yīng)”變成了“化學(xué)反應(yīng)”,融合成一個有機整體,形成了內(nèi)部合力和對外競爭力。這也說明,行政力量確實能夠縮短出版社集團化推進的時間成本和交易成本,對于當(dāng)時緊迫的出版社改革來說確實是必然的選擇。國家扶上馬再送一程,在后來的股份制改造和上市時又出臺了許多優(yōu)惠政策,使得這些出版集團通過融資,真正做大做強。經(jīng)過轉(zhuǎn)企改制和股份制改造兩個階段的組合發(fā)展,我國的出版集團總體呈現(xiàn)出了積極的變化,截至2021年12月,已成立圖書出版集團39家,其中已有28家出版集團進行了上市融資[1]。出版社的集團化改革取得了很大的成功。

與改革前的出版社相似,中國學(xué)術(shù)期刊的“散小弱”問題更為突出。學(xué)術(shù)期刊大多是以編輯部體制存在,這一點在高校學(xué)報上尤為突出。與之相比,國際學(xué)術(shù)出版巨頭,如施普林格、愛思唯爾、威利、泰勒等依托數(shù)量龐大的期刊積聚了海量的優(yōu)質(zhì)資源,構(gòu)建了成熟的運營、管理、服務(wù)體系,再加上功能完善的集采編、出版、發(fā)布、信息服務(wù)為一體的數(shù)字化出版平臺,吸引著我國乃至世界各地的優(yōu)質(zhì)稿源,具有很強的市場競爭力。而“小作坊”式的出版方式難以滿足信息時代數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的出版、傳播和信息服務(wù)需求,嚴(yán)重影響了知識生產(chǎn)、傳播的效率,也難以發(fā)揮知識服務(wù)的作用。因此,我國學(xué)術(shù)期刊集約化問題已經(jīng)提上日程。出版社集約化改革的成功給學(xué)術(shù)期刊有以下兩點啟示:

第一,集約化要有行政推動。西方的學(xué)術(shù)期刊集約化大多是基于市場競爭導(dǎo)致的收購和兼并,這個需要時間和資金積累。但我國的出版社集團化的實踐表明,行政推動能提高效率,節(jié)約時間。因此,學(xué)術(shù)期刊的集約化也可以采用行政推動的方式進行。與出版社有所不同,學(xué)術(shù)期刊的主管主辦制度和屬地管理制度對集約化有著一定的限定作用,如果沒有行政推動,勢必難以進行。由于有利益存在,學(xué)術(shù)期刊的主管主辦甚至編輯部自身都不愿意進行區(qū)域集約和行業(yè)集約,這就導(dǎo)致集約化的優(yōu)勢,上至管理層,下至業(yè)內(nèi)都知道,但就是無法推進。比如中科院多個研究所都興辦了許多高水平的科技期刊,但主辦方分屬于中科院全國各地多個不同的研究所,這些期刊都是各自為戰(zhàn),無法集約。再如煤炭科學(xué)研究總院出版?zhèn)髅郊瘓F,雖然該集團名義上是 20 種期刊的業(yè)務(wù)歸口管理單位,但是非法人身份導(dǎo)致大部分期刊的人、財、物仍由原單位管理,出版?zhèn)髅郊瘓F在扁平化管理上存在一定的難度,很多政策、制度、措施在執(zhí)行過程中打折扣現(xiàn)象嚴(yán)重,導(dǎo)致個別期刊編輯部深化改革進展緩慢。[9]在上述情況下,沒有外在的行政推動,學(xué)術(shù)期刊集約化或許還要等待很長時間。

第二,集約化要分類施策。借鑒出版社集團化的有益經(jīng)驗,學(xué)術(shù)期刊集約化可以采用分類施策的原則。學(xué)術(shù)期刊因編輯部體制大量存在,且極其分散,一刀切或一種模式的集約化不容易實現(xiàn),這也是2012年編輯部體制改革政策遭受強烈反彈的原因。我們當(dāng)然需要一定數(shù)量的“航空母艦”式的期刊出版集團與國外展開競爭,爭奪學(xué)術(shù)發(fā)表首發(fā)權(quán)和學(xué)術(shù)話語權(quán),但同時也要允許眾多“小舢板”式的學(xué)術(shù)期刊存在,即要允許多樣性的存在。即使在集約化非常成功的歐美學(xué)術(shù)期刊界,許多學(xué)會期刊,高校以及研究院所所辦的期刊多為“小艦板”式期刊,出版10種以上科技期刊的出版機構(gòu)也只占全部出版機構(gòu)的3.3%。[10]104因此,學(xué)術(shù)期刊的集約化沒必要全面鋪開,可從從以下三類學(xué)術(shù)期刊著手進行:

一是商業(yè)出版集團旗下的學(xué)術(shù)期刊集群。典型代表為科學(xué)出版社?？茖W(xué)出版社2007年轉(zhuǎn)企改制,2011年完成股份制改造,2017年公司上市,成為中央出版集團上市第一股。其擁有一個高水平、高質(zhì)量、多品種的期刊方陣,在目前國內(nèi)期刊集群中實力最強,也最有希望成長為與國外出版集團競爭的“航空母艦”式期刊集群。與之相類的還有高等教育出版社。對于此類,政府要在金融、稅收、刊號資源等政策上精準(zhǔn)支持,助力其展開海外并購和國內(nèi)整合,讓其不斷發(fā)展壯大。

二是學(xué)/協(xié)會期刊集群。學(xué)會是學(xué)術(shù)共同體重要的組織方式,擁有行業(yè)和學(xué)科頂級的學(xué)術(shù)資源,具備創(chuàng)辦學(xué)術(shù)期刊的條件,但學(xué)會期刊非常分散。為了克服這一難題,國內(nèi)一些學(xué)會期刊會以某一有影響力的期刊為中心,以自建網(wǎng)站為據(jù)地,組建了種類不同的期刊聯(lián)盟,形成了一定的期刊集群,比如中華醫(yī)學(xué)會期刊集群、中國地學(xué)期刊聯(lián)盟、中國材料期刊聯(lián)盟等。這里以中華醫(yī)學(xué)會為例。該學(xué)會是醫(yī)學(xué)方面最大的全國性學(xué)會,共出版期刊191種。但中華醫(yī)學(xué)會雜志社直接編輯出版的也只有30多種,其他大量的都是各地醫(yī)學(xué)會和醫(yī)學(xué)院校的加盟期刊。這種松散聯(lián)盟模式不利于真正做強做大,這在學(xué)會期刊群中比較常見。這時可以借助行政力量,破除期刊出版的屬地限制,使得這些期刊集群下的期刊都成為統(tǒng)一組織管理的“直營店”,從而實現(xiàn)真正集約化。

三是高校學(xué)術(shù)期刊。高校學(xué)術(shù)期刊非常分散,大部分都是編輯部體制,大多編輯部只有1～2種期刊,是小散弱的集中地,沒有必要也不可能對所有高校學(xué)術(shù)期刊進行集約化。如果高校有出版社,將高校學(xué)術(shù)期刊并入出版社是非常切實可行的方法,許多雙一流高校都是如此,比如清華大學(xué)現(xiàn)在共出版中英文期刊27種,期刊集群化初具規(guī)模。學(xué)術(shù)期刊并入出版社,實力更為強勁,在集群化上都實現(xiàn)了長足的進步,實現(xiàn)了與出版社的雙贏。

三、出資人主體多元化是做大做強的重要途徑

21世紀(jì)以來出版社的改革與發(fā)展,從產(chǎn)權(quán)角度來看,其實就是逐步實現(xiàn)以國有資本為主體的出資人主體多元化的過程,出版集團上市就是出資人主體多元化的終極表現(xiàn)形式。21世紀(jì)以來的出版社出資人主體多元化,其實包含著兩層含義:

首先是要保證國有資本占主導(dǎo)地位,也就是說,在整個出版社改革過程中,社會資本可以進入,但國有資本控股地位必須牢不可破,因為只有這樣,才能真正維護好國家的文化安全和意識形態(tài)安全。正因為這一點,出版社出資人主體多元化改革初期是先從出版印刷發(fā)行企業(yè)嘗試引入其他領(lǐng)域國有資本或非公有資本開始,形成混合所有制改革,因此早期上市的出版企業(yè)多是印刷發(fā)行企業(yè)。

其次才是強調(diào)出資人主體多元化。在改革之初,雖然許多出版社脫下事業(yè)單位外衣,改制成有限責(zé)任公司,但多數(shù)出版社的股東實際只有一個,即為國有出資人。比如當(dāng)時部委許多出版有限責(zé)任公司,出資人就是財政部。如此單一的國有出資人,與改革前出版社的“事業(yè)體制企業(yè)管理”從本質(zhì)上沒有改變。只有打破單一國有出資人現(xiàn)狀,引入其他國有資本、民間資本等等,形成混合所有制,實現(xiàn)出版資本的多元化、股份化,真正激活資本的內(nèi)生動力,才有可能形成真正的市場主體,建立真正的法人治理機構(gòu)。

出版社出資人主體多元化肇始于2005年由多家國資出資成立的上海世紀(jì)出版股份有限公司。該公司由上海世紀(jì)出版集團、上海大盛資產(chǎn)有限公司、上海精文投資公司、上海聯(lián)和投資有限公司、東方網(wǎng)股份有限公司、浙江出版聯(lián)合集團共同發(fā)起設(shè)立。此后,后起者絡(luò)繹不絕,如中國科學(xué)出版集團有限公司與中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、人民郵電出版社、電子工業(yè)出版社共同發(fā)起設(shè)立中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰?遼寧出版集團有限公司與遼寧電視臺廣告?zhèn)鞑ブ行暮献鞒闪⑦|寧出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰綶11]。

通過出資人主體多元化,增強了國有資本的控制力,使得出版集團的股權(quán)結(jié)構(gòu)更為明晰,資源獲取能力大為改善,新舊動能轉(zhuǎn)換得以順利推進。截至2021年12月,28家國有出版上市公司,有10家的資產(chǎn)規(guī)模達到百億以上。[1]十幾年前,打造資產(chǎn)規(guī)模和營收“雙百億”還是很多出版發(fā)行集團的目標(biāo),如今,很多出版集團控股的上市公司規(guī)模已經(jīng)達到了百億甚至二百億,改革效果顯而易見。

相比出版社,學(xué)術(shù)期刊,即使是一些擁有多本期刊的大型期刊社,規(guī)模仍然很小。規(guī)模小,再加上資本短缺與資源單一,導(dǎo)致期刊業(yè)動能轉(zhuǎn)換缺乏資金支持,一些改革思路無法落地,一些發(fā)展痛點無法消弭,比如期刊數(shù)字化水平提高緩慢,高水平的知識服務(wù)無法開展,數(shù)字化平臺無法建立,等等。因此,學(xué)術(shù)期刊可以借鑒出版社改革經(jīng)驗,通過出資人主體多元化,依法有序吸納業(yè)外資本、拓寬融資渠道,推動學(xué)術(shù)期刊跨領(lǐng)域向國有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方或社會資本乃至外資“借資、借力”,為學(xué)術(shù)期刊發(fā)展“補血、加油”。出版社改革有以下兩點啟示:

第一,學(xué)術(shù)期刊出版經(jīng)營領(lǐng)域應(yīng)率先進行出資人主體多元化。按照出版社改革經(jīng)驗,出版社的出資人主體多元化,是從意識形態(tài)關(guān)聯(lián)度不高的印刷、包裝、發(fā)行領(lǐng)域先行開始的。因此,學(xué)術(shù)期刊也要做一個區(qū)分,即出資人主體多元化可以從學(xué)術(shù)期刊出版經(jīng)營領(lǐng)域開始。我國絕大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊生產(chǎn)全過程存在著分工不嚴(yán)密、出版流程全包全攬的非專業(yè)化現(xiàn)象,即從內(nèi)容生產(chǎn)、出版經(jīng)營全部由期刊自己去操作,但由于人員緊張,導(dǎo)致每個環(huán)節(jié)都無法專業(yè)深入。相比較而言,出版經(jīng)營領(lǐng)域較少涉及意識形態(tài)。因此,可以將學(xué)術(shù)期刊的非內(nèi)容部分,比如投審稿數(shù)字平臺、出版發(fā)行、傳播與推廣、數(shù)據(jù)庫建設(shè)等交給社會資本,通過市場化方式,引導(dǎo)一批具有雄厚技術(shù)和資金實力的公司進入。社會資本可以通過提供平臺服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、宣傳營銷等形式參與到學(xué)術(shù)期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈條中。這里尤其強調(diào)出版?zhèn)鞑テ脚_的建設(shè)。在當(dāng)下信息技術(shù)和移動互聯(lián)技術(shù)日益發(fā)展的情況下,國際化的出版?zhèn)鞑テ脚_是學(xué)術(shù)期刊的“芯片”,對于信息技術(shù)時代下學(xué)術(shù)期刊的傳播起著決定性的作用,而該“芯片”的缺乏也日益成為中國學(xué)術(shù)期刊的“痛點”。但平臺建設(shè)需要大量的技術(shù)和資金,而學(xué)術(shù)期刊在這兩方面都非常欠缺,想依靠自身的力量無法完成,因此引入有技術(shù)有實力的公司進入學(xué)術(shù)期刊出版經(jīng)營產(chǎn)業(yè)鏈,可以很好地解決這一難題。

第二,以“國資+”方式實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容出版的出資人主體多元化。由于意識形態(tài)原因,內(nèi)容這一部分不會完全放開給社會資本。2012 年《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》提出:“在報刊編輯部轉(zhuǎn)制或合并建立報刊出版企業(yè)中,不得有非公有資本進入。”我國學(xué)術(shù)期刊目前的辦刊主體多為科研院所、高等院校、學(xué)/協(xié)會和國有企業(yè),非公企業(yè)基本無法作為辦刊主體單獨進行學(xué)術(shù)期刊運行。[12]但并不是完全排斥社會資本進入學(xué)術(shù)期刊。與出版社一樣,在國有資本占主體的基礎(chǔ)上,可以吸收社會資本進入,最終達成出資人主體多元化。2019年中國科協(xié)等四部委聯(lián)合出臺的《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》,強調(diào)要“推動政府引導(dǎo)與社會資本有機結(jié)合”,并“按照國家準(zhǔn)入政策和出版管理制度,鼓勵引入企業(yè)力量協(xié)同辦刊,推動產(chǎn)學(xué)研深度合作……探索‘學(xué)會+企業(yè)’‘高校+企業(yè)’‘科研機構(gòu)+企業(yè)’等多種協(xié)同辦刊形式”。從該文件可以看出,國家也希望學(xué)術(shù)期刊吸納公有資本和非公資本共同參與,從而通過多元化資本力量的介入間接帶入專業(yè)化運作經(jīng)驗及先進的管理思想,不斷推動期刊編輯部的市場化改革,促使期刊業(yè)實現(xiàn)更好的動能轉(zhuǎn)化,提高我國期刊整體市場化運作水平。

資本短缺是期刊動能轉(zhuǎn)換和可持續(xù)發(fā)展的制約因素。因此,可以在國有資本占主體地位的基礎(chǔ)上,吸收國資、社會資本乃至外資進入學(xué)術(shù)期刊產(chǎn)業(yè)鏈,最終達成學(xué)術(shù)期刊的出資人主體多元化。我國期刊界出現(xiàn)了一些典型代表,如有科出版,其在國資基礎(chǔ)上,吸收了有研科技集團有限公司(國企)、中國有色金屬學(xué)會、中南大學(xué)出版社的投資,匯聚了國企、學(xué)會、高校多方資金和科研力量,成長迅速。這給許多學(xué)/協(xié)會、高校、國企主辦的學(xué)術(shù)期刊提供了協(xié)作辦刊新模式,也就是說,學(xué)術(shù)期刊可以跨地域、跨部門、跨學(xué)科整合期刊出版資源,實現(xiàn)出資人主體多元化,從而打通期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈,重構(gòu)價值鏈,形成創(chuàng)新鏈。

外資同樣可以引入為我所用,但前提是國資一定要占據(jù)主導(dǎo)地位,比如科學(xué)出版社于2007年與國際出版巨頭愛思唯爾共同投資成立的合資公司北京科愛森藍文化傳播有限公司(以下簡稱科愛),占股51%,占據(jù)了控股主導(dǎo)地位,既融了資,又沒有丟失主導(dǎo)權(quán)。因此,只要在國有資本占主導(dǎo)地位的基礎(chǔ)上,學(xué)術(shù)期刊可以充分吸納外資,從而實現(xiàn)由“借船出?！钡健昂献髟齑龊！钡霓D(zhuǎn)換。

當(dāng)然,圖書出版和期刊出版盡管同處出版領(lǐng)域,但對象和流程全然不同,因此可以借鑒但不可全然模仿。但上述出版社改革的成功經(jīng)驗,對于學(xué)術(shù)期刊出版仍有相當(dāng)?shù)溺R鑒作用。學(xué)術(shù)期刊改革發(fā)展要站在一定戰(zhàn)略高度的基礎(chǔ)上,進行系統(tǒng)的頂層設(shè)計,并通過出資人主體多元化的路徑,加快集約化步伐,最終實現(xiàn)中國學(xué)術(shù)期刊的真正崛起。