知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的原因及完善策略分析

紀(jì)興塔

中共廈門市思明區(qū)委黨史和地方志研究室，福建 廈門 361001

所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，主要是指權(quán)利人超越了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定，忽視其他人的合法權(quán)益，不正當(dāng)應(yīng)用自己的權(quán)利，從而損害他人、損害公眾、損害社會(huì)利益，或者是為盲目排除競(jìng)爭(zhēng)，限制競(jìng)爭(zhēng)而采取的非法手段。常見的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為主要包括濫用市場(chǎng)的支配地位、壟斷協(xié)議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合并集中等等。就一般情況下來講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用主要存在著兩種現(xiàn)象，第一，是權(quán)利人超出了法定權(quán)利本身的范圍，隨意支配權(quán)利；第二，則是權(quán)利人在行使法律的過程中，雖然并沒有超過我國(guó)法定的界限，但是在應(yīng)用權(quán)利時(shí)卻采取了不合理的手段限制了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，或者是侵犯了其他公眾的利益，違反了其他的公眾政策，在這種情況下需要受到競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)制。在我國(guó)，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施壟斷協(xié)議，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合并集中是最為常見的一項(xiàng)違法犯罪行為。因此，必須依法進(jìn)行制止，只有從司法、執(zhí)法、立法多個(gè)角度上不斷地完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的問題，才能真正確保《反壟斷法》更好地規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為。

一、我國(guó)《反壟斷法》規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)狀分析

就目前來看，國(guó)家有關(guān)部門越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的問題，我國(guó)《反壟斷法》第五十五條從原則當(dāng)中明確地指出了必須嚴(yán)格規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為，雖然一部分的司法界人員和學(xué)術(shù)界人員對(duì)于《反壟斷法》的規(guī)定存在著一定的誤解，但是從立法背景以及立法意圖上來講，《反壟斷法》在一定程度上具有規(guī)制市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的作用。不僅如此，國(guó)務(wù)院國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局也不斷地出臺(tái)有關(guān)《反壟斷法》的行政法規(guī)，通過對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)以及市場(chǎng)的支配地位等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)化的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了立法意圖與《反壟斷法》意圖的一致，支持《反壟斷法》規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為。此外，最高人民法院也陸續(xù)多次出臺(tái)了有關(guān)司法解釋，例如，在2020年的11月份發(fā)布實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》明確地指出對(duì)于涉及壟斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，允許法人、其他組織以及自然人向人民法院提起民事訴訟，逐步放寬了所涉壟斷案件訴訟主體的范圍。［1］最后，為了確保我國(guó)實(shí)施《反壟斷法》規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局以及商務(wù)部等各個(gè)部門之間互相合作，各司其職。三方合力，提高了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保證了我國(guó)市場(chǎng)上的侵權(quán)行為能夠受到嚴(yán)厲的懲罰。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的表現(xiàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種合法的公民權(quán)利，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在行使其合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)受到法律的保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用是指權(quán)利人在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中，無意或者故意行使過度權(quán)利而導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使權(quán)利的過程中，內(nèi)容上或者是方式上可以歸結(jié)為五個(gè)方面：第一，轉(zhuǎn)讓自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；第二，不行使自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；第三，拒絕許可轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)；第四，自己實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)；第五，對(duì)其他人侵犯自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的救濟(jì)權(quán)或者是請(qǐng)求權(quán)等等。上述五個(gè)方面是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合法應(yīng)用權(quán)利的范圍，而以下幾個(gè)方面則存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的情況。

（一）不實(shí)施并且拒絕許可。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度上來講，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人的一項(xiàng)個(gè)人權(quán)利，因此在理論上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由權(quán)利人個(gè)人來決定，法律不應(yīng)該對(duì)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行干涉或者是限制。但是應(yīng)當(dāng)指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是某些專利，其自身能夠推動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步和轉(zhuǎn)型升級(jí)，所以如果權(quán)利人拒絕行使該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么就會(huì)與我國(guó)為權(quán)利人授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的相違背，因此，為了防止這種現(xiàn)象的發(fā)生，很多國(guó)家對(duì)該項(xiàng)權(quán)利都采取了一定的措施方法。例如，在1907年以及1949年的《英國(guó)專利法》當(dāng)中都曾明確規(guī)定：如果一個(gè)人的權(quán)利或者是專利發(fā)明沒有在聯(lián)合王國(guó)進(jìn)行商業(yè)規(guī)模的實(shí)施，或者是對(duì)于該項(xiàng)專利技術(shù)并沒有發(fā)揮其本身的價(jià)值，那么權(quán)利人就屬于濫用壟斷權(quán)。［2］

（二）在沒有足夠的執(zhí)行情況下，拒絕批準(zhǔn)。即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者已將該專利應(yīng)用于專利權(quán)的國(guó)家，但是在使用的過程中，如果存在著投機(jī)取巧，實(shí)施不充分的情況，或者是沒有發(fā)揮出知識(shí)產(chǎn)權(quán)原本的價(jià)值和作用，無法滿足社會(huì)的基本需求，那么該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人仍然會(huì)受到法律的規(guī)制。舉例來講，《德國(guó)專利法》第二十四條明確指出，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有者不在主要的國(guó)家實(shí)施該發(fā)明，而在本國(guó)的市場(chǎng)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也不能完全滿足，那么為了人民群眾的合法權(quán)益，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的長(zhǎng)治久安，就必須要發(fā)強(qiáng)制許可證明。

（三）拒絕許可，排除競(jìng)爭(zhēng)，或任意破壞交易。在理論上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人都可以將其轉(zhuǎn)讓出去，而這又是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的一種權(quán)利。但是如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人拒絕轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生了一些不利的社會(huì)案件或者是社會(huì)影響，例如，在IMS案件當(dāng)中，歐洲法庭認(rèn)定，權(quán)利人拒絕對(duì)一項(xiàng)關(guān)鍵性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行授權(quán)，因?yàn)槠渥陨聿o正當(dāng)理由，從而妨礙了一種新的具有潛在市場(chǎng)需要的新產(chǎn)品產(chǎn)生，將其排除在外，構(gòu)成了濫用優(yōu)勢(shì)。［3］

（四）許可但縱向限制競(jìng)爭(zhēng)以及有條件的拒絕許可。眾所周知，通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可，可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)社會(huì)信息的擴(kuò)散，促進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的構(gòu)建，需要通過規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)其根本目標(biāo)。一般情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)是一種在雙方?jīng)]有任何競(jìng)爭(zhēng)的情況下達(dá)成的縱向協(xié)定。從競(jìng)爭(zhēng)法的觀點(diǎn)來看，垂直約束競(jìng)爭(zhēng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響相對(duì)較小，但如果一方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，或者市場(chǎng)實(shí)力較強(qiáng)，則很容易引起競(jìng)爭(zhēng)法的注意。尤其是某些擁有一定市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的當(dāng)事人，如果他們利用自己的身份對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行限制，也會(huì)造成濫用優(yōu)勢(shì)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中，通常情況下，市場(chǎng)實(shí)力越強(qiáng)的一方越會(huì)將自己的市場(chǎng)地位與對(duì)方的市場(chǎng)地位相結(jié)合，從而使對(duì)方自愿地接受這一不合理的限制性條款?？v向限制當(dāng)中市場(chǎng)力量比較龐大的一方，以對(duì)方不接受這種不合理的限制為條件進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可，從而導(dǎo)致兩方之間產(chǎn)生巨大的鴻溝，忽視了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的原則，造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。

三、我國(guó)治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題存在的不足之處分析

（一）我國(guó)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全。由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步比較晚，所以導(dǎo)致我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與開發(fā)方面的意識(shí)仍然比較薄弱，尤其是對(duì)某些高科技產(chǎn)品的保護(hù)。而且，國(guó)內(nèi)許多公司都沒有設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門來搜集企業(yè)的情報(bào)資料，當(dāng)某些市場(chǎng)的商品面臨著激烈競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，很難第一時(shí)間進(jìn)行企業(yè)決策，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。除此之外，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)研究方面僅僅局限于國(guó)家內(nèi)部，并沒有對(duì)世界上一些優(yōu)秀的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律進(jìn)行研究，同時(shí)對(duì)其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的關(guān)注力度也不足，進(jìn)而導(dǎo)致我國(guó)在對(duì)外實(shí)施的經(jīng)濟(jì)交易方面產(chǎn)生了不好的影響。

（二）公民知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)比較落后。調(diào)查研究顯示，雖然我國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了《反壟斷法》以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，并且開始陸續(xù)制定出有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)，但是由于這幾項(xiàng)規(guī)定不夠具體和完善，導(dǎo)致我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度可操作性不強(qiáng)。我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的制度制定時(shí)，并沒有一個(gè)具體明確的目標(biāo)作為指引，所以導(dǎo)致本國(guó)企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過程中很難占據(jù)到有利地位。除此之外，從我國(guó)司法保護(hù)的層面上來講，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，西方發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，專門審理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的案件。而在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面，主要的訴訟問題都是由刑事審判庭來審判的。無論是行政審判庭還是民事審判庭等等，它們都涉及行政救濟(jì)、刑事救濟(jì)、民事救濟(jì)等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。但因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，我國(guó)《民事訴訟法》規(guī)定，只有極少數(shù)的中級(jí)人民法院和最高人民法院可以受理。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判的深入，法院在解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議上的問題也越來越突出。

（三）政府對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不足。在最近幾年，國(guó)家有關(guān)部門已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的重要性，并且我國(guó)有關(guān)部門也紛紛制定了一系列的措施，通過對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題的治理，可以有效地解決我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題，并在一定程度上促進(jìn)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的長(zhǎng)期發(fā)展。然而，從目前的情況來看，我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題的治理還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，相關(guān)的法律和制度也不夠完善，致使其在濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上存在諸多缺陷。在我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度中，盡管在《專利法》和《反壟斷法》中均有明文規(guī)定，但在微觀層面上，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的問題仍然存在著很多不完善的地方。我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系整體比較龐大，由于其分布較為復(fù)雜，條理上的欠缺，使得執(zhí)法部門在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)法時(shí)遇到了一些難題。我國(guó)目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的明文規(guī)定有很多，但是在整體上過分細(xì)化，系統(tǒng)性不強(qiáng)，分散程度比較高，所以導(dǎo)致我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法整體上比較混亂，無論是對(duì)司法人員的工作還是對(duì)執(zhí)法人員的工作都造成了一定的影響。

四、完善對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律治理對(duì)策分析

（一）健全國(guó)內(nèi)法制體系。在完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系時(shí)，可以從三個(gè)方面著手：一是健全我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。在這一點(diǎn)上，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)侵權(quán)行為作出了明確的規(guī)定，作為民事權(quán)利之一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也可以運(yùn)用到知識(shí)產(chǎn)權(quán)中。禁止濫用權(quán)利是民法中一個(gè)非常重要的原則。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人來說，這是一種明顯的壟斷性質(zhì)，因此，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者發(fā)生侵權(quán)行為時(shí)，就會(huì)對(duì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境造成嚴(yán)重的影響。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用存在的問題，中國(guó)作為一個(gè)最大的發(fā)展中國(guó)家，要認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一種新型的權(quán)利形式，因此，要制定多種法律、法規(guī)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用納入到法律之中，并明確加強(qiáng)有關(guān)方面的監(jiān)督。二是，建議我國(guó)有關(guān)部門通過構(gòu)建相關(guān)的法律體系，把濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為納入到具體的案件中，促進(jìn)相關(guān)立法和規(guī)章制度的可操作性，從而充分體現(xiàn)司法公正的特點(diǎn)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法角度上來講，在我國(guó)加入WTO之后，有關(guān)中國(guó)企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為就進(jìn)行了多次的界定，但是在具體的實(shí)施過程中，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法存在著針對(duì)性不足的情況，所以在司法實(shí)踐當(dāng)中很難進(jìn)行具體的操作，這就要求相關(guān)部門加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法力度，健全相關(guān)法律，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可范圍進(jìn)行明確和強(qiáng)調(diào)。

（二）充分發(fā)揮《反壟斷法》的作用。我國(guó)《反壟斷法》第五十五條中明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定，不適用本法；如果經(jīng)營(yíng)者存在著限制競(jìng)爭(zhēng)或者是濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，那么就可以適用本法。［4］從理論的角度來看，這項(xiàng)法律法規(guī)的規(guī)定是完全正確的，并且這項(xiàng)法律法規(guī)也可以在一定程度上對(duì)目前市場(chǎng)上存在的一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行明確的制止?！斗磯艛喾ā房梢詮浹a(bǔ)當(dāng)前我國(guó)的侵權(quán)行為，但相關(guān)部門仍需進(jìn)一步完善《反壟斷法》，并制訂相關(guān)的法律法規(guī)，有效杜絕知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為。

（三）建立起《反壟斷法》為核心的防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用體系。眾所周知，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步比較晚，所以我國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方面的法律法規(guī)制定還不完善，不能徹底解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用方面的問題。就目前的調(diào)查研究顯示，《反壟斷法》在具體治理的過程中雖然取得了較為明顯的成效，但是在具體干預(yù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用方面的問題上仍然存在著操作性不強(qiáng)的情況。針對(duì)此問題，我國(guó)必須堅(jiān)持以《反壟斷法》作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心，繼而建立起有關(guān)防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的治理體系［5］。

（四）充分借鑒國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的治理體系。在西方的一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用治理方面已經(jīng)具備了較為成熟的法律體系。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用治理方面，雖然不同的國(guó)家執(zhí)行力度以及具體的實(shí)施策略等方面都存在著一定的區(qū)別，但是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的本質(zhì)上來講，目的在于有效地阻止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。西方國(guó)家在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律時(shí)，有許多的法律都值得我國(guó)借鑒，以便結(jié)合中國(guó)的實(shí)際發(fā)展情況制定出有關(guān)防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的使用指南，針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行部分公司存在的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，提出了相應(yīng)的解決辦法。通過對(duì)有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的制定，進(jìn)行全面的分析，做出合理、科學(xué)化的管理對(duì)策。

簡(jiǎn)而言之，針對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用等方面存在的問題，有關(guān)部門必須引起足夠的重視，提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題的治理手段，進(jìn)一步完善相關(guān)的法律法規(guī)，為企業(yè)營(yíng)造出一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)治久安。