我國(guó)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算與分析

呂 梁

（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 天津 300134）

0 引言

裝備制造業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵一環(huán)，裝備制造業(yè)的發(fā)展對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有特殊意義。近年來(lái)，我國(guó)裝備制造業(yè)雖然取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但與世界先進(jìn)水平相比仍有明顯差距，在日益嚴(yán)峻的內(nèi)外環(huán)境下，如何實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，值得深入探究。

1 裝備制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度測(cè)算

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的EBM-GML 模型，通過(guò)收集整理裝備制造業(yè)涵蓋的七大行業(yè)2009—2020 年相關(guān)數(shù)據(jù)，求得綠色全要素生產(chǎn)率，以此來(lái)衡量我國(guó)裝備制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型程度。EBM-GML 模型免除了綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，能夠處理同時(shí)具有徑向和非徑向特征的情況，GML 指數(shù)具有增加DMU 數(shù)量、提高前沿精細(xì)度以及計(jì)算結(jié)果具有傳遞性等優(yōu)點(diǎn)，適用于利用面板數(shù)據(jù)求解并考慮非期望產(chǎn)出的情況。本文從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度進(jìn)行改進(jìn)，非導(dǎo)向EBM 模型的規(guī)劃式如式（1）所示，GML 指數(shù)計(jì)算公式如式（2）所示。

式中：ε 為一個(gè)關(guān)鍵參數(shù)，表示效率值中非徑向部分的重要程度，ε∈［0，1］。當(dāng)ε＝0 時(shí)，EBM模型等同于徑向模型。當(dāng)ε＝1 時(shí)，EBM模型等同于（加權(quán)）SBM模型。ω-、ω+為投入和產(chǎn)出的權(quán)重。s-、s+為投入和產(chǎn)出的松弛變量。λ 為參考決策單元的相對(duì)重要程度，X為投入向量，Y為產(chǎn)出向量，均大于零值。

式中：x、y、b分別為投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出；bt、bt+1為t期和t+1 期非期望產(chǎn)出。

本文決策單元是指研究對(duì)象為中國(guó)裝備制造業(yè)涵蓋的金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)七大行業(yè)，所選取的投入指標(biāo)包括勞動(dòng)、資本和能源3 個(gè)分指標(biāo)。勞動(dòng)投入使用以上七大行業(yè)平均用工人數(shù)衡量，數(shù)據(jù)來(lái)自于銳思數(shù)據(jù)。資本投入使用七大行業(yè)資產(chǎn)合計(jì)衡量，其中，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，數(shù)據(jù)來(lái)自于銳思數(shù)據(jù)。能源投入使用各行業(yè)能源消費(fèi)總量（萬(wàn)t 標(biāo)準(zhǔn)煤）衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出使用各制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入衡量，數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)工業(yè)（經(jīng)濟(jì)）統(tǒng)計(jì)年鑒》和銳思數(shù)據(jù)。非期望產(chǎn)出采用所選取制造業(yè)SO2排放量衡量，數(shù)據(jù)來(lái)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。

所得的EBM－GML 指數(shù)為綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，而非綠色全要素生產(chǎn)率本身，還需要進(jìn)行處理。設(shè)2010 年為基期，2010 年綠色全要素生產(chǎn)率為1。其他年份綠色全要素生產(chǎn)率為當(dāng)年GML 指數(shù)與前一年綠色全要素生產(chǎn)率的乘積，如式（3）、式（4）所示。

式中：i為行業(yè)，i=1，…，7；t為時(shí)間，t=2010，…，2020。

2 裝備制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀分析

本研究應(yīng)用MaxDEA 軟件測(cè)算我國(guó)裝備制造業(yè)2010—2020 年綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，并從綠色效率和綠色技術(shù)兩部分來(lái)研究其指標(biāo)變動(dòng)，計(jì)算結(jié)果如表1 所示。

表1 2010—2020 年我國(guó)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率變動(dòng)及分解

2.1 綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及拆分項(xiàng)分析

圖1 所示為2010—2020 年我國(guó)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率（GML）增長(zhǎng)率及其分解項(xiàng)的變動(dòng)情況。可以看出，綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率呈現(xiàn)整體上升的趨勢(shì)。從分解項(xiàng)來(lái)看，除個(gè)別年份外，裝備制造業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）均大于綠色效率指數(shù)（EC）?？梢钥闯觯G色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率指數(shù)可持續(xù)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力主要來(lái)自綠色技術(shù)進(jìn)步。因此，要想保持后續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力，只能依靠科學(xué)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步，這符合大多數(shù)學(xué)者的結(jié)論。并且裝備制造業(yè)綠色技術(shù)效率指數(shù)十分接近1，對(duì)于生產(chǎn)率的提升作用有限，這也說(shuō)明裝備在技術(shù)效率方面有待提高，該行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理模式需要?jiǎng)?chuàng)新和改善。

圖1 我國(guó)裝備制造業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)率變化情況

從圖1 中可以看出，2010—2020 年裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變化率圍繞1 上下波動(dòng)，但大多數(shù)年份大于1。2010—2020 年裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變化率為1.0267。整體上，我國(guó)裝備制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度呈上升態(tài)勢(shì)，但轉(zhuǎn)型速度逐漸放緩，其增長(zhǎng)過(guò)程具有階段性特征，具體表現(xiàn)為：2011—2015 年裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率逼近1，變化微小，其原因在于我國(guó)過(guò)去傳統(tǒng)粗放式生產(chǎn)模式的調(diào)整需要時(shí)間，綠色技術(shù)的應(yīng)用以及環(huán)境整治的落實(shí)存在時(shí)滯效應(yīng)。但過(guò)去傳統(tǒng)粗放式生產(chǎn)方式已經(jīng)不適用于可持續(xù)發(fā)展的要求，節(jié)能減排工作不斷取得進(jìn)展，增長(zhǎng)率幅度緩慢增進(jìn)，并在2015—2016 年出現(xiàn)明顯增長(zhǎng)。2016—2019 年，增長(zhǎng)率出現(xiàn)下降，由于2016 年作為“十三五”規(guī)劃開局之年，穩(wěn)增長(zhǎng)、強(qiáng)調(diào)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革成為重中之重，國(guó)家隨之出臺(tái)一系列重要舉措，著重化解傳統(tǒng)制造業(yè)所面臨的產(chǎn)能過(guò)剩、高污染和高排放等問(wèn)題，這也使得眾多傳統(tǒng)制造業(yè)盈利空間被壓縮，面臨被淘汰的邊緣。在這一時(shí)期我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展模式從過(guò)去的重視產(chǎn)能、產(chǎn)量向綠色、低碳、可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)變。2019—2020 年，增長(zhǎng)率出現(xiàn)明顯增長(zhǎng)，由于對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)的調(diào)整出現(xiàn)明顯成效，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化，生產(chǎn)工藝、技術(shù)得到了升級(jí)，裝備制造業(yè)更好地適應(yīng)了綠色發(fā)展理念。

我國(guó)裝備制造業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的行業(yè)差異。由表1 可知，在2010—2020 年間，綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于綠色技術(shù)效率指數(shù)。其中，通用設(shè)備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率最快，并且綠色技術(shù)效率指數(shù)和綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)差值最大，說(shuō)明動(dòng)力來(lái)源主要在綠色技術(shù)效率的增長(zhǎng)。其次是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，相對(duì)其他行業(yè)而言，該行業(yè)綠色技術(shù)效率指數(shù)和綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)比較接近，說(shuō)明綠色技術(shù)效率的增長(zhǎng)和綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)該行有明顯的共同促進(jìn)作用。但是，綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用要大于綠色技術(shù)效率。在七大行業(yè)中，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)率最低，這與國(guó)家環(huán)境規(guī)制逐漸加強(qiáng)，各地對(duì)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的重視程度逐漸提高密切相關(guān)[1-3]。

2.2 裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率分析

通過(guò)對(duì)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率進(jìn)行處理得到真正的綠色全要素生產(chǎn)率，如圖2 所示。裝備制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率在2010—2016 年逐年上升，在2016—2019 年出現(xiàn)了連年下降。但是，裝備制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率仍大于1，表明轉(zhuǎn)型受阻但仍在不斷發(fā)展。2019—2020 年，綠色全要素生產(chǎn)率又出現(xiàn)增長(zhǎng)。經(jīng)過(guò)幾年的調(diào)整，綠色全要素生產(chǎn)率逐步回升，這說(shuō)明企業(yè)逐漸適應(yīng)環(huán)境規(guī)制，一定程度上也表明，政府的環(huán)境規(guī)制政策是合理的，可見改革的陣痛會(huì)帶來(lái)更長(zhǎng)遠(yuǎn)的綠色發(fā)展，這一發(fā)展趨勢(shì)也更好地印證了上述分析。極大地沖擊了我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展模式，短期內(nèi)對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)企業(yè)帶來(lái)了不利影響，尤其是對(duì)一些發(fā)展模式較為落后的企業(yè)，更是帶來(lái)了毀滅性打擊。在這一時(shí)期，我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展模式從過(guò)去的重視產(chǎn)能、產(chǎn)量轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅鼐G色、低碳、可持續(xù)發(fā)展。

圖2 2010—2020 年裝備制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度

3 研究結(jié)論與啟示

在日益強(qiáng)調(diào)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的背景下，本文對(duì)裝備制造業(yè)如何科學(xué)有效地提升綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究，得出如下結(jié)論：

1）我國(guó)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體上保持上升趨勢(shì)，增長(zhǎng)速度呈現(xiàn)出明顯的階段性特征，且與環(huán)境政策出臺(tái)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)相吻合。

2）綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是促進(jìn)我國(guó)裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要因素。綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于綠色效率指數(shù)，表明在我國(guó)技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)裝備制造業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α５诰G色效率方面還存在不足，需要采取相關(guān)措施進(jìn)行彌補(bǔ)。

基于上述結(jié)論，得出如下政策啟示：

1）推進(jìn)“新基建”建設(shè)步伐。緊跟綠色數(shù)字化轉(zhuǎn)型大背景，加快通信網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、新技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、算力基礎(chǔ)設(shè)施等“新基建”建設(shè)步伐，增強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施支撐能力。以“新基建”為契機(jī)，開展5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和人工智能的場(chǎng)景化應(yīng)用，促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

2）提升裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力。加大對(duì)先進(jìn)裝備制造業(yè)引導(dǎo)支持與戰(zhàn)略投資，充分發(fā)揮高端制造業(yè)在推動(dòng)裝備制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用。

3）加快裝備制造業(yè)綠色化發(fā)展。加大對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型與綠色改造的鼓勵(lì)支持力度，推進(jìn)先進(jìn)裝備制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與綠色發(fā)展的深度融合。

4）進(jìn)一步增強(qiáng)政府決策的科學(xué)性。政府的方針政策對(duì)裝備制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率具有重要影響，要充分發(fā)揮政府在裝備制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型推進(jìn)過(guò)程中的干預(yù)作用，制定差異化行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展政策，推動(dòng)裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色、可持續(xù)發(fā)展。