淺談食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險防控工作

文 梁熾瓊 樊昆 .佛山市食品藥品檢驗檢測中心；.駐佛山市市場監(jiān)督管理局紀(jì)檢監(jiān)察組

開展廉政風(fēng)險防范管理工作是食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，更是踐行“恪守職業(yè)道德、承擔(dān)社會責(zé)任”承諾的必然選擇。本文闡述了食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)防范廉政風(fēng)險的意義、廉政風(fēng)險的成因、薄弱環(huán)節(jié)以及建議防控對策。

食品藥品安全事關(guān)人民群眾身體健康和生命安全，一直以來受到社會各界的高度關(guān)注。在食品藥品安全工作上，食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)發(fā)揮著雙向驅(qū)動作用，一方面為食品藥品監(jiān)管部門提供重要技術(shù)支撐，另一方面為食品藥品產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供高端技術(shù)服務(wù)。食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)在日常運行過程中，無論是向外采購設(shè)備物資，向客戶提供有償?shù)臋z驗檢測服務(wù)，或是以技術(shù)專家身份參與行政審批技術(shù)審查，都有可能衍生廉政風(fēng)險，從而降低檢驗檢測的公正性和權(quán)威性。因此，加強(qiáng)對檢驗檢測領(lǐng)域中廉政風(fēng)險的研究是確保檢驗檢測結(jié)果客觀公正、發(fā)揮技術(shù)支撐的重要保證。本文擬結(jié)合筆者近幾年的工作體會，闡述食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)的廉政風(fēng)險的成因及薄弱環(huán)節(jié)，并提出相應(yīng)的防范措施建議。

1.食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)防范廉政風(fēng)險的重要意義

1.1 明確檢驗檢測活動的合法邊界

食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)的主要產(chǎn)品是檢驗數(shù)據(jù)，出具的檢驗報告是行政執(zhí)法的重要依據(jù)之一，這在一定程度上對企業(yè)的生存與發(fā)展起著決定性作用。因此，食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)必須抓住“依法依標(biāo)準(zhǔn)檢驗”這個立身之本。上位法多處對檢驗報告作了明確規(guī)定，如《中華人民共和國食品安全法》及《中華人民共和國藥品管理法》均規(guī)定了出具虛假檢驗報告的對應(yīng)罰則。同時，國家市場總局公布的《檢驗檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定：“檢驗檢測機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)對其出具的檢驗檢測報告負(fù)責(zé)，依法承擔(dān)民事、行政和刑事法律責(zé)任?！鄙鲜龇煞ㄒ?guī)、部門規(guī)章均明確規(guī)定檢驗檢測機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗檢測活動的合法邊界，食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)有責(zé)任有義務(wù)不斷完善質(zhì)量管理體系，健全相關(guān)廉政管理制度，通過開展檢驗檢測領(lǐng)域廉政風(fēng)險防范管理工作，筑牢“底線”，守住“紅線”，才能確保檢驗檢測活動在合法的軌道上運行，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)應(yīng)有的社會責(zé)任。

1.2 識別風(fēng)險，保證檢驗檢測行為客觀、公正、誠信

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的檢驗檢測服務(wù)定位為高端技術(shù)服務(wù)，檢驗檢測機(jī)構(gòu)在市場中發(fā)揮著越來越重要的作用，其公正性備受關(guān)注，面臨的風(fēng)險也越來越大。因此，實施風(fēng)險管理是當(dāng)前檢驗檢測機(jī)構(gòu)安身立命的必然選擇。為能更好地為社會提供服務(wù)，食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)必須遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則開展檢驗檢測活動，主動識別影響公正和誠信的風(fēng)險，不斷強(qiáng)化風(fēng)險管理，防范廉政風(fēng)險無疑是實施風(fēng)險管理的關(guān)鍵一環(huán)。CNASCL01:2018《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》中8.5“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”提出了CNAS實驗室的風(fēng)險管理要求。CNAS－CL01:2018《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》中4.1“公正性”規(guī)定應(yīng)主動、客觀和持續(xù)地識別影響已存在和潛在的公正性的風(fēng)險。另外，RB/T 214-2017《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評價檢驗檢測機(jī)構(gòu)通用要求》中4.5.10“糾正措施、應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施和改進(jìn)”條款要求應(yīng)通過風(fēng)險評估、客戶反饋等信息來持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。所有這些均表明包含廉政風(fēng)險在內(nèi)的風(fēng)險管理在現(xiàn)行版實驗室認(rèn)可和資質(zhì)認(rèn)定評審依據(jù)中已賦予合法身份，也意味著檢驗檢測機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控管理。食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)實施有效的廉政風(fēng)險防控，可消除或最大程度減少對公正和誠信的影響，確保機(jī)構(gòu)及人員公正、誠信地從事檢驗檢測活動，確保檢驗檢測機(jī)構(gòu)及人員與檢驗檢測委托方、數(shù)據(jù)和結(jié)果使用方或者其他相關(guān)方不存在影響公平公正的關(guān)系，能獨立開展檢驗檢測活動，確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實性、客觀性、準(zhǔn)確性。

2.廉政風(fēng)險的成因分析

食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)對風(fēng)險管理的理念并不陌生，不同程度在開展一些風(fēng)險管理工作，但將“風(fēng)險管理”理念引入到反腐倡廉實踐還不多，對貫穿整個檢驗檢測過程的廉政風(fēng)險管理經(jīng)驗還需要積累。根據(jù)食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)的工作性質(zhì)與特點，下面從三個方面梳理分析廉政風(fēng)險的成因。

2.1 人員方面

一是人員的思想防線未筑牢、對法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和廉政理論知識的學(xué)習(xí)不夠深入，自覺遵章守紀(jì)的意識不夠強(qiáng)，廉潔從檢意識還有待提高。在各種利益面前，拒腐防變的能力不強(qiáng)，在利益相關(guān)方的糖衣炮彈攻勢下有時不能對檢驗結(jié)果嚴(yán)格審核把關(guān)，造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移。

二是人員的技術(shù)能力不足，技術(shù)培訓(xùn)學(xué)時或培訓(xùn)效果不足，未能與時俱進(jìn)提升能力，自身能力與實際工作需求不相適應(yīng)，從而導(dǎo)致不能正確履行崗位職責(zé)影響公正性的風(fēng)險。

三是人員的奉獻(xiàn)意識不高，為民生事業(yè)服務(wù)的態(tài)度不端正，缺乏嚴(yán)格的工作標(biāo)準(zhǔn)，對規(guī)范性技術(shù)文件、抽樣方法或檢驗檢測方法一知半解，不按既定的工作流程開展抽樣或檢測活動，導(dǎo)致出現(xiàn)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和檢驗檢測結(jié)果偏差的廉政風(fēng)險。

2.2 制度建設(shè)方面存在缺失

前文中提到，檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定和實驗室認(rèn)可評審依據(jù)均首次正式要求檢驗檢測機(jī)構(gòu)實施風(fēng)險管理，但沒有十分具體的操作指引，檢驗檢測機(jī)構(gòu)在理解和執(zhí)行上存在一定的偏差。為了滿足評審要求，食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)均建立了應(yīng)對風(fēng)險與機(jī)遇的程序文件，但相關(guān)內(nèi)容普遍不健全、不完善，可操作性也不強(qiáng)，對于影響公正性的廉政風(fēng)險規(guī)定得更是少之又少，對于教育管理、監(jiān)督制約、相關(guān)措施方面都比較缺乏，導(dǎo)致出現(xiàn)較多制度方面的疏漏，從而致使廉政風(fēng)險方面的監(jiān)督管理工作經(jīng)常不到位，甚至缺位。

2.3 外部競爭環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)

受食品藥品檢驗檢測同業(yè)競爭的影響，相關(guān)機(jī)構(gòu)工作人員有時會出現(xiàn)為爭取到業(yè)務(wù)而漠視規(guī)章制度，甚至在服務(wù)對象利益誘惑下而行為失范等不廉潔從檢的問題，構(gòu)成嚴(yán)重的廉政風(fēng)險。

3.廉政風(fēng)險的薄弱環(huán)節(jié)

食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險點較多，以檢驗檢測為主線逐級展開主要包括以下兩個方面。

3.1 支持服務(wù)管理方面

食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)的支持服務(wù)主要通過行政管理來實施，包括儀器設(shè)備與耗材采購、設(shè)備設(shè)施維護(hù)維修、輔助技術(shù)報務(wù)等。其中，檢驗儀器設(shè)備耗材采購（包括儀器設(shè)備、試劑耗材、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、實驗用動物、實驗用菌種等）是食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)支持服務(wù)的重要組成部分，是維持食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)正常運轉(zhuǎn)的重要服務(wù)環(huán)節(jié)。支持服務(wù)由于同時涉及資金的使用、供應(yīng)商的選擇、采購過程的運作管理等，每一環(huán)節(jié)都存在人為干預(yù)的可能性，廉政風(fēng)險度很高，因此，控制了支持服務(wù)的風(fēng)險就等于控制了食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險的主要方面。

3.2 技術(shù)運作管理方面

技術(shù)運作管理主要是將監(jiān)管部門或客戶的需求轉(zhuǎn)化為過程輸入，利用人員、環(huán)境、設(shè)施、外部供應(yīng)品和服務(wù)等資源開展檢驗檢測活動，通過合同評審、方法選擇、抽樣、樣品處置、結(jié)果質(zhì)量控制等檢驗檢測活動得出數(shù)據(jù)和結(jié)果，形成檢驗檢測報告的全過程管理。食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)的終產(chǎn)品是檢驗報告，技術(shù)運作管理中某一環(huán)節(jié)一旦受到不正當(dāng)?shù)娜藶楦蓴_或者工作不嚴(yán)謹(jǐn)造成工作失誤，錯誤的信息或者數(shù)據(jù)會迭加傳遞給檢驗報告，從而出現(xiàn)虛假的檢驗報告。比如：未經(jīng)檢驗檢測出數(shù)據(jù)，偽造、變造原始數(shù)據(jù)，未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定采用原始數(shù)據(jù)，改變關(guān)鍵檢驗檢測條件的，調(diào)換檢驗檢測樣品或者改變其原有狀態(tài)進(jìn)行檢驗檢測等，導(dǎo)致脫離公正、合法的軌道。可見，技術(shù)運作過程屬于廉政風(fēng)險度較高的環(huán)節(jié)。

4.防范廉政風(fēng)險的對策

食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)每年用于保運作、促發(fā)展的經(jīng)費額度不小，只要有經(jīng)費使用就不可避免出現(xiàn)廉政風(fēng)險隱患，而且食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)的工作，如執(zhí)法檢驗報告、監(jiān)督抽檢報告、行政許可技術(shù)審查等，所有這些都與企業(yè)的利益密切相關(guān)，廉政紀(jì)律意識稍有松勁懈怠就容易引發(fā)廉政風(fēng)險。針對食品藥品檢驗檢測工作的風(fēng)險、管理中的薄弱環(huán)節(jié)以及某些容易引發(fā)廉政風(fēng)險的環(huán)節(jié)，食品藥品檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)主動超前預(yù)防，前移監(jiān)督關(guān)口，采取有效預(yù)防措施，筑牢事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置“三道防線”，確保及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。為更好地防范食品藥品檢驗檢測工作中容易出現(xiàn)的廉政風(fēng)險，可從以下幾個方面著手，提高防范廉政風(fēng)險的能力。

4.1 加強(qiáng)思想教育和培訓(xùn)指導(dǎo)

堅持教育為先、預(yù)防為主的原則。加強(qiáng)思想教育，從思想上固本培元，增強(qiáng)拒腐防變能力。加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)每一位檢驗檢測人員都是學(xué)法、知法、守法的責(zé)任人，營造依法從檢的工作氛圍。加強(qiáng)風(fēng)險管理培訓(xùn)，增強(qiáng)檢驗檢測人員的風(fēng)險意識、危機(jī)意識以及提高預(yù)防風(fēng)險、應(yīng)對風(fēng)險的能力。筆者所在單位每年對全體人員開展紀(jì)律教育與內(nèi)部控制專題培訓(xùn)，有效提高了紀(jì)律意識，提升了識別風(fēng)險、控制風(fēng)險的能力，同時通過各種形式的警示教育，筑牢了思想道德防線，促使檢驗檢測人員能自覺防范食品檢驗檢測廉政風(fēng)險。

4.2 完善制度建設(shè)

廉政風(fēng)險與重要風(fēng)險隱患如影隨形、相互轉(zhuǎn)化，筆者認(rèn)為，扎實抓好各項制度建設(shè)可有效降低廉政風(fēng)險出現(xiàn)的機(jī)率。一是從完善質(zhì)量管理體系著手，實現(xiàn)制度管人管事，引導(dǎo)檢驗檢測人員養(yǎng)成自覺遵循質(zhì)量管理體系要求開展工作的習(xí)慣，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)受理、抽樣、檢驗檢測、外出技術(shù)服務(wù)等環(huán)節(jié)的日常質(zhì)量監(jiān)督管理。二是建立健全廉潔從檢各項規(guī)章制度，應(yīng)在實驗室質(zhì)量管理體系文件或單位規(guī)章制度中對廉政風(fēng)險管理作明確規(guī)定和具體要求，確保廉潔從檢有章可循。結(jié)合檢驗檢測工作實際，筆者所在單位制定了《應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇措施程序》《保證公正性、獨立性、誠信度的措施和要求》《內(nèi)部控制管理制度》《黨風(fēng)廉政責(zé)任書》等涉及廉政風(fēng)險管理的制度或文件，從不同層面細(xì)化規(guī)定，約束規(guī)范檢驗檢測人員行為。三是實行嚴(yán)格的采購管理制度。筆者所在單位制定了較為完善的采購管理制度，采取技術(shù)參數(shù)需求、技術(shù)論證、采購實施三分立的職責(zé)模式相互制衡，避免采購權(quán)力過于集中某個部門或某個人。對于預(yù)算金額達(dá)到規(guī)定金額以上的，必須采用公開招標(biāo)方式采購，并邀請紀(jì)檢工作人員現(xiàn)場監(jiān)督招標(biāo)過程，形成記錄報紀(jì)檢部門備案；對于采購預(yù)算金額較大但未達(dá)到規(guī)定金額不需要公開招標(biāo)方式而實施內(nèi)部招標(biāo)采購；對于金額較小的嚴(yán)格實行三家或以上比價。四是實行嚴(yán)厲的責(zé)任追究制度。建議落實廉政談話提醒、述職述廉、責(zé)任追究等工作，促使行政部門、業(yè)務(wù)部門、檢測部門積極加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險管理，防患于未然。

4.3 加強(qiáng)風(fēng)險隱患排查及整改

根據(jù)制定的程序和管理內(nèi)容，全面梳理食品藥品檢驗檢測業(yè)務(wù)技術(shù)和管理環(huán)節(jié)，找出可能存在的風(fēng)險，制作風(fēng)險一覽表。通過靈活運用定期或不定期的風(fēng)險隱患排查方式，動態(tài)掌握和評估實驗室的風(fēng)險水平。要善于運用日常定期質(zhì)量監(jiān)督，預(yù)先制定檢查方案，檢查過程以問題為導(dǎo)向，嚴(yán)格按計劃開展。對于不定期檢查（如內(nèi)外評審、飛行檢查）中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題，相關(guān)部門要及時收集、歸類和分析。同時，為應(yīng)對檢驗檢測機(jī)構(gòu)市場激烈競爭可能引發(fā)的檢驗檢測人員廉政風(fēng)險，須充分調(diào)動各方力量，搭建多渠道的客戶反饋機(jī)制，自覺接受各方監(jiān)督，如動態(tài)開展廉潔檢驗服務(wù)工作回訪或問卷調(diào)查，及時了解客戶對本單位檢驗人員廉潔服務(wù)滿意度情況。對上述多維度排查發(fā)現(xiàn)的重要廉政風(fēng)險源，應(yīng)啟動整改程序，制定相應(yīng)的整改措施，并對整改資料進(jìn)行嚴(yán)格驗收，確保檢驗檢測工作持續(xù)改進(jìn)、服務(wù)水平不斷提升、風(fēng)清氣正的廉潔氛圍落地生根。

4.4 運用信息化手段監(jiān)控

運用信息化手段對食品藥品檢驗檢測進(jìn)行管理，可減少人為因素的影響，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少工作失誤率，提高工作及時性，保證數(shù)據(jù)記錄信息的真實性，降低風(fēng)險；通過掌握各業(yè)務(wù)流程進(jìn)程和檢測進(jìn)展，相關(guān)管理人員能更及時、真實、直觀地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，便于快速采取措施將廉政風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。筆者認(rèn)為，可通過在信息化系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險管理模塊對各環(huán)節(jié)導(dǎo)入的風(fēng)險和異常及時地進(jìn)行分析評估和處置，更加高效地掌控檢測風(fēng)險和識別廉政風(fēng)險，提高反腐倡廉的科學(xué)化水平。

食品藥品檢驗檢測工作，責(zé)任重大，使命光榮，檢驗檢測從業(yè)人員務(wù)必保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識檢驗檢測中廉政建設(shè)的重要性，大力倡導(dǎo)廉潔檢驗的職業(yè)操守，將廉政風(fēng)險防范工作融入業(yè)務(wù)工作，將監(jiān)督貫穿于業(yè)務(wù)工作的全過程，主動推動廉潔防線前移，抓早抓小、防患于未然，以更加奮發(fā)有為的姿態(tài)、更加勤勉扎實的作風(fēng)，切實鞏固和樹立起檢驗檢測部門的良好形象，不斷推動食品藥品檢驗事業(yè)在新時代乘風(fēng)破浪前進(jìn)。