基于ISM模型的PPP項(xiàng)目落地率影響因素分析

鐘信敏 ZHONG Xin-min；倪俊 NI Jun

（江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，贛州 341000）

0 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)模式的多樣化大大提高，其中PPP（Public-Private Partnership）模式，即政府與社會(huì)資本合作，是公共基礎(chǔ)設(shè)施中的一種項(xiàng)目運(yùn)作模式。據(jù)財(cái)政部PPP中心2021年3月報(bào)顯示，截至2021年3月末，全國PPP綜合信息管理庫累計(jì)落地項(xiàng)目數(shù)10,079個(gè)、投資額15.6萬億元，累計(jì)簽約落地項(xiàng)目7,236個(gè)、投資額11.8萬億元，落地率為71.8%，可以看出PPP項(xiàng)目存在著落地率低、落地難等問題。識(shí)別出影響PPP項(xiàng)目落地的因素，進(jìn)而有針對(duì)性地提出策略，是解決問題的關(guān)鍵。本文在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了解釋結(jié)構(gòu)模型以挖掘影響因素，從而為加快PPP項(xiàng)目落地、發(fā)揮PPP項(xiàng)目作用提供技術(shù)支持和決策參考。

1 PPP落地率影響因素識(shí)別

影響因素識(shí)別是影響因素之間關(guān)系的前提，故本文采用文獻(xiàn)研究法對(duì)PPP落地率影響因素進(jìn)行識(shí)別分析。本文在CNKI（中國知網(wǎng)）上以“PPP”“落地率”等2個(gè)關(guān)鍵詞和“影響因素”作為共同關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，總計(jì)得到37篇文獻(xiàn)。經(jīng)過篩選對(duì)比分析，挑選其中6篇文獻(xiàn)進(jìn)行重點(diǎn)研究[1-6]，本文對(duì)文獻(xiàn)中涉及的影響因素分析、案例以及建議與意見等進(jìn)行了分析和梳理，得到了來自三個(gè)層面一共17個(gè)因素。政府層面：S1政府制度或政策的支持力度、S2政府財(cái)政能力、S3政府組織能力、S4該地過去的PPP經(jīng)驗(yàn)、S5負(fù)責(zé)項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人能力、S6政府執(zhí)行政策的能力；社會(huì)層面：S7項(xiàng)目所在國的制度質(zhì)量、S8金融機(jī)構(gòu)的支持力度、S9項(xiàng)目投資效率特別是經(jīng)濟(jì)效率、S10人均GDP、S11市場穩(wěn)定性、S12政府執(zhí)行政策的制度環(huán)境、S13政府執(zhí)行政策的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；項(xiàng)目本身：S14社會(huì)資本投資者數(shù)量、S15項(xiàng)目總投資額、S16項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間、S17項(xiàng)目的復(fù)雜程度。

2 PPP落地率影響因素的ISM模型構(gòu)建

由于傳統(tǒng)對(duì)因素分析的方法忽略了因素與因素之間客觀存在的聯(lián)系，使管理者很難直接了解影響因素之間的關(guān)系，嚴(yán)重降低了管理者對(duì)影響因素的控制能力[7]。近年來，國內(nèi)外一些學(xué)者利用層次分析法（AHP）[8]、模糊集定性比較分析法[9]等方法分析影響因素間的關(guān)系，為決策者科學(xué)管理影響因素提供了一定的依據(jù)，但這些方法無法直觀地顯示影響因素間的層次關(guān)系和傳導(dǎo)路徑。解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretative Structural Modeling，ISM），由美國的華費(fèi)爾教授特于1973年提出，該方法主要以定性分析為主，基于矩陣運(yùn)算關(guān)系，把復(fù)雜的系統(tǒng)拆分為多個(gè)子系統(tǒng)，從而將模糊不清的子系統(tǒng)轉(zhuǎn)變?yōu)楦庇^的構(gòu)造關(guān)系模型[10，11]，現(xiàn)已成為有效分析現(xiàn)代系統(tǒng)工程的方法之一。為此，本文利用解釋結(jié)構(gòu)模型，分析PPP落地率影響因素相互之間的邏輯關(guān)系，為PPP項(xiàng)目的管理者和決策者更容易提升對(duì)PPP影響因素相互之間影響關(guān)系的認(rèn)識(shí)和更高效的管控提供更良好的基礎(chǔ)。

為了分析任意兩種因素之間可能存在的相互影響關(guān)系，本文通過對(duì)以往文獻(xiàn)的研究以及專家問詢的方式，確定了PPP落地率影響因素之間的邏輯關(guān)系。創(chuàng)建表格來表示17個(gè)因素之間相互影響的關(guān)系，如果因素i對(duì)因素j有影響，則表中的第i行第j列的數(shù)值為1。反之如果因素i對(duì)因素j沒有影響則為0，如表1所示。

表1 PPP落地率影響因素關(guān)系

以17個(gè)PPP落地率影響因素指標(biāo)為基礎(chǔ)，構(gòu)建PPP落地率影響因素的ISM模型[12]，主要步驟如下：

①首先根據(jù)各因素之間的相互影響關(guān)系建立“鄰接矩陣”（即原始數(shù)據(jù)矩陣），在計(jì)算的過程中通?；诒?的基礎(chǔ)上，得到鄰接矩陣A，A為17階方陣，A元素的定義為aij=1（Ii直接影響Ij）或aij=0（Ii不直接影響）Ij。

②鄰接矩陣A屬于布爾矩陣，遵循布爾代數(shù)運(yùn)算規(guī)則（即邏輯加，邏輯乘，邏輯反）：0+0=0；0+1=1；1+1=1；1×0=0；0×1=0；1×1=1。基于此運(yùn)算規(guī)則，如果矩陣滿足式（2）和（3）的條件，則稱R為A的可達(dá)矩陣。

式1是單位矩陣，運(yùn)用SPSS軟件對(duì)鄰接矩陣A進(jìn)行相對(duì)應(yīng)運(yùn)算可以得到其可達(dá)矩陣，即：當(dāng)K=7時(shí)，有即該ISM模型的可達(dá)矩陣可以表示為，結(jié)果如表2所示。

表2 可達(dá)矩陣R

③區(qū)域劃分：通過表1可以看到，影響PPP落地率的各因素之間相互聯(lián)系，為一個(gè)全連通集，即不存在區(qū)域劃分。

④層級(jí)劃分：根據(jù)ISM模型的運(yùn)算規(guī)則，把可達(dá)矩陣M的所有風(fēng)險(xiǎn)因素分為三個(gè)集合：可達(dá)集、先行集、共同集，通過級(jí)位劃分的步驟，可以將整個(gè)系統(tǒng)里所有因素之間的上下級(jí)影響關(guān)系清晰的表現(xiàn)出來[13]。由于PPP落地率影響因素較多，運(yùn)用SPSS軟件進(jìn)行運(yùn)算，可以得到8個(gè)PPP落地率影響因素層級(jí)。

⑤構(gòu)建層次遞階結(jié)構(gòu)圖，依據(jù)層級(jí)劃分的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系可以構(gòu)建出PPP落地率影響因素的層次遞階結(jié)構(gòu)圖，結(jié)果如圖1所示。

3 ISM模型分析

在ISM模型中，各個(gè)層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素之間存在著關(guān)聯(lián)遞進(jìn)關(guān)系，較低層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)對(duì)相對(duì)更高層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素形成影響。而每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素都會(huì)經(jīng)過相應(yīng)的傳遞途徑對(duì)項(xiàng)目形成影響，從而共同形成了風(fēng)險(xiǎn)鏈[13]。從圖1可以看出，PPP落地率影響因素體系可以劃分為八層，結(jié)合我國PPP項(xiàng)目落地的實(shí)際情況，將其劃分為表層、中間層以及深層影響因素，分析如下：

3.1 深層影響因素

位于模型底層的影響因素為第1、2、3層因素共有4個(gè)，它們是影響PPP項(xiàng)目落地的最深層次的因素。PPP模式項(xiàng)目作為政府與社會(huì)資本合作的項(xiàng)目，存在著許多未知的風(fēng)險(xiǎn)，而是否有PPP項(xiàng)目成功落地的經(jīng)驗(yàn)，會(huì)在很大程度上影響著風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，所以當(dāng)?shù)剡^去的PPP經(jīng)驗(yàn)是最底層且最根本的因素。而第二層中政府組織能力和負(fù)責(zé)項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人能力則受到PPP過去經(jīng)驗(yàn)的影響，進(jìn)而對(duì)第三層政府執(zhí)行政策的能力造成影響，最終遞進(jìn)地影響到PPP的落地。

政府部門在PPP項(xiàng)目開始到落地過程中應(yīng)當(dāng)起到一個(gè)牽頭領(lǐng)導(dǎo)的作用，地方政府應(yīng)當(dāng)組織學(xué)習(xí)其他城市的PPP項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，提升政府層面對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的把控以及提升領(lǐng)導(dǎo)人在細(xì)節(jié)上對(duì)項(xiàng)目的掌控能力。政府的組織能力和領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人能力的兩方面的提高可以推動(dòng)政府對(duì)于執(zhí)行政策的能力的提升，從而影響下一階段的因素，實(shí)現(xiàn)對(duì)PPP項(xiàng)目落地的協(xié)調(diào)推進(jìn)。

3.2 中間層影響因素

位于模型中間層的影響因素為第4、5、6層共有6個(gè)，這些因素都是間接影響因素，它們有著風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的能力，這些因素在PPP項(xiàng)目落地過程中起到了承上啟下的作用，PPP項(xiàng)目的最終落地離不開這些因素。

通常，一個(gè)城市的人均GDP越高，PPP項(xiàng)目落地的概率越高[2]，從圖1可以看出項(xiàng)目所在國的制度質(zhì)量和政府執(zhí)行政策的制度環(huán)境是相互關(guān)聯(lián)的，如果制度質(zhì)量和制度環(huán)境好，這意味著政府有實(shí)力提供更完善的基礎(chǔ)設(shè)施以及服務(wù)，這也說明了政府有能力和經(jīng)驗(yàn)來推動(dòng)PPP項(xiàng)目的落地。人均GDP和當(dāng)?shù)氐闹贫荣|(zhì)量直接影響著市場的穩(wěn)定性，而當(dāng)?shù)氐闹贫荣|(zhì)量和制度環(huán)境在一定程度上影響著政府的財(cái)政能力。政府和社會(huì)資本之間的平衡也是決定PPP項(xiàng)目能否順利落地的主要因素，而市場穩(wěn)定性高以及政府的財(cái)政能力強(qiáng)說明政府執(zhí)行政策的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境良好，這也意味著市場活力高，社會(huì)資本會(huì)更有意向和政府合作，有利于PPP項(xiàng)目的落地。

圖1 PPP落地率影響因素層次遞階結(jié)構(gòu)圖

3.3 表層影響因素

位于模型頂層的影響因素為第7、8層共有7個(gè)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)傳遞的規(guī)律，中間層和深層因素遞進(jìn)地往上傳遞風(fēng)險(xiǎn)，最終在表層直接影響PPP項(xiàng)目的落地。

一般而言，政府制度政策以及金融機(jī)構(gòu)的支持力度和PPP的落地率成正比，專門的政策支持和金融機(jī)構(gòu)的支持可以規(guī)避很多政府層面和資金層面的風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目的投資效率特別是經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)而直接促進(jìn)項(xiàng)目的落地。從圖1可以看到，最直接影響PPP項(xiàng)目落地的有三個(gè)因素，其中項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間和項(xiàng)目復(fù)雜程度都是來自項(xiàng)目本身。社會(huì)資本投資者數(shù)量越多則產(chǎn)生的融資風(fēng)險(xiǎn)越大；項(xiàng)目投資總額越大則項(xiàng)目所涉及的層面越多從而導(dǎo)致項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間增長以及項(xiàng)目的復(fù)雜程度增大。項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間和項(xiàng)目的復(fù)雜程度兩者之間相互影響，項(xiàng)目越復(fù)雜則持續(xù)時(shí)間越長，反之亦然。而項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間和項(xiàng)目的復(fù)雜程度與PPP落地率成反比，從這個(gè)層面分析應(yīng)當(dāng)減少單個(gè)項(xiàng)目的投資額來降低其復(fù)雜程度以及盡量縮減單個(gè)項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間，以此來提高PPP項(xiàng)目的落地率。

4 結(jié)論

本文從政府、社會(huì)、項(xiàng)目本身三個(gè)層面構(gòu)建了PPP項(xiàng)目落地的影響因素體系，選取了17個(gè)影響因素，運(yùn)用ISM模型來將這些因素的相互關(guān)系進(jìn)行分析，構(gòu)建了層次遞階結(jié)構(gòu)圖。先將各個(gè)因素之間的定性關(guān)系分析，再利用ISM模型對(duì)PPP落地率影響因素進(jìn)行定量分析。可以將層次遞階結(jié)構(gòu)圖劃分為表層、中間層以及深層，由深層到表層的層層遞進(jìn)使分析更具有條理性。用層級(jí)結(jié)合政府、社會(huì)以及項(xiàng)目本身三方影響因素分析，使得分析更加全面且具體，為PPP落地率影響因素研究提供依據(jù)。

根據(jù)本文的研究結(jié)果可知在影響PPP項(xiàng)目落地率的因素中政府層面的因素為最深層次的因素，項(xiàng)目本身的因素則最直接地影響著PPP項(xiàng)目的落地。從深層因素出發(fā)，完善政府政策制度、加強(qiáng)組織能力、優(yōu)化社會(huì)環(huán)境、獲取政策及金融機(jī)構(gòu)的支持、縮減項(xiàng)目時(shí)間、縮減單個(gè)項(xiàng)目資金投入以降低項(xiàng)目的復(fù)雜程度等方面是提高PPP項(xiàng)目落地率的有效途徑，可為政府相關(guān)部門完善PPP項(xiàng)目落地相關(guān)政策提供參考，更可以在多個(gè)方面有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。