不完全契約下政府實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)對(duì)私人部門行為選擇影響機(jī)制研究

馮曉威, 曹吉鳴, 許志遠(yuǎn), 邢夢(mèng)玨

(同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,上海 200092)

0 引言

PPP在我國快速發(fā)展并且成為政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一個(gè)重要融資方式[1,2]。但是，中國PPP項(xiàng)目落地率較低的狀況依然存在。在PPP實(shí)施過程中，無論是公共部門還是私人部門都會(huì)選擇策略最大化自身利益, 這就會(huì)導(dǎo)致各參與方之間出現(xiàn)矛盾[3]，如何更好地管理社會(huì)資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施是PPP模式廣泛推廣亟待解決的關(guān)鍵問題[4]。

PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營期長，契約無法約定未來發(fā)生的所有事項(xiàng)，使得PPP合約具有不完全特性。其不完全特性給政府實(shí)施政策性干預(yù)項(xiàng)目運(yùn)營提供了一定的空間[1]?！肮财坟?fù)擔(dān)”是常見的政府部門實(shí)施的干預(yù)性政策。龔強(qiáng)[1]在研究中提出了公共品負(fù)擔(dān)理論——政府把社會(huì)資本的私人利益轉(zhuǎn)移給社會(huì)公共，其原理是政府利用政治權(quán)利中心優(yōu)勢(shì)，對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行政策干預(yù)以提高公共福利或滿足公共訴求，從而使得私人部門利益受到損害。私人部門在面對(duì)公共品負(fù)擔(dān)政策往往會(huì)表現(xiàn)出機(jī)會(huì)主義傾向，降低社會(huì)公共福利，政府部門如何使得在公共品負(fù)擔(dān)實(shí)施后避免私人部門的機(jī)會(huì)主義行為是亟需解決和研究的問題。

學(xué)術(shù)界對(duì)PPP項(xiàng)目中的不完全契約和機(jī)會(huì)主義行為做了大量研究。威廉姆森[5]認(rèn)為不確定性和有限理性是導(dǎo)致契約不完全性的主要原因。PPP項(xiàng)目特征方面，Domingues[6]指出持續(xù)時(shí)間長、監(jiān)管框架復(fù)雜、資本密集、對(duì)經(jīng)濟(jì)政治穩(wěn)定以及機(jī)構(gòu)能力的依賴是PPP項(xiàng)目的主要特征。這使得PPP在合同期限內(nèi)，可能會(huì)發(fā)生不可預(yù)見的事件，導(dǎo)致PPP項(xiàng)目難以形成完全契約[2]。而正是由于PPP項(xiàng)目特征產(chǎn)生的不完全契約給予了政府部門實(shí)施公共負(fù)擔(dān)的條件和基礎(chǔ)。PPP建設(shè)運(yùn)營管理過程中私人部門機(jī)會(huì)主義行為的研究方面，Shi.L等[7]把私人部門機(jī)會(huì)主義行為的原因分為外部和內(nèi)部原因，內(nèi)部原因是指私人部門的目標(biāo)是從項(xiàng)目中獲取足夠的經(jīng)濟(jì)利益而會(huì)忽略政府和公眾的社會(huì)效益；外部原因主要包括信息不對(duì)稱、合約不完全性和監(jiān)管制度的不完善。尹貽林等[8]指出更嚴(yán)格的監(jiān)管有助于抑制承包商的機(jī)會(huì)主義行為；Xiong[9]指出在信息不對(duì)稱環(huán)境下，私人部門機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的概率會(huì)更高。高若蘭[10]研究了政府監(jiān)管方式和私人部門機(jī)會(huì)主義行為之間的關(guān)系；吳正泓，陳通[11]研究了公共文化PPP項(xiàng)目私人部門機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的原因和應(yīng)對(duì)機(jī)制；Liu[12]運(yùn)用委托代理模型研究了政府激勵(lì)強(qiáng)度與私人部門機(jī)會(huì)主義行為之間的關(guān)系。

而目前對(duì)于政府部門實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)的研究主要從風(fēng)險(xiǎn)和政治權(quán)力角度研究?？掠澜╗2]研究發(fā)現(xiàn)政府信用風(fēng)險(xiǎn)是PPP實(shí)施過程中出現(xiàn)頻率最高的一類風(fēng)險(xiǎn)，Araya[13]基于131個(gè)國家跨國面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是影響PPP大規(guī)模開展的關(guān)鍵因素；Mahalingam，Bain[14,15]同樣指出政治違約政府無法履行PPP契約協(xié)議是誘發(fā)發(fā)展中國家PPP項(xiàng)目失敗的關(guān)鍵。湛中樂和劉書燃[16]更是直接指出PPP實(shí)施過程中，政府部門處于強(qiáng)勢(shì)地位使得私人部門只能屈服于行政權(quán)力。龔強(qiáng)[1]指出公共品負(fù)擔(dān)包括兩種類型，其一社會(huì)需求突變導(dǎo)致政府部門不得不調(diào)整公共品價(jià)格或稅率，其二政府部門利用行政地位和議價(jià)優(yōu)勢(shì)額外加重公共品負(fù)擔(dān)。Estache[17]認(rèn)為政府的這種公共品負(fù)擔(dān)是 “政府部門機(jī)會(huì)主義行為”。而目前對(duì)于政府公共品負(fù)擔(dān)理論的研究主要集中在定性的風(fēng)險(xiǎn)研究領(lǐng)域。

在大多數(shù)PPP項(xiàng)目中，企業(yè)通過“使用者付費(fèi)”獲得回報(bào)，政府部門負(fù)責(zé)價(jià)格、質(zhì)量等方面的監(jiān)管，保證公共福利的最大化。但是，使用者付費(fèi)類PPP項(xiàng)目把部分政府風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到私人部門，譬如，政府往往通過調(diào)整公共品價(jià)格實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，使得公共品負(fù)擔(dān)現(xiàn)象在使用者付費(fèi)類PPP項(xiàng)目尤為常見[1]。本文討論分析使用者付費(fèi)類交通PPP基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，政府實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)對(duì)私人部門機(jī)會(huì)主義行為的影響機(jī)制，運(yùn)用演化博弈方法構(gòu)建了地方政府和私人部門行為互動(dòng)理論框架。通過建立博弈模型研究政府實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)強(qiáng)度、政府補(bǔ)貼、政府與私人部門利益分配系數(shù)、私人部門機(jī)會(huì)主義被監(jiān)測(cè)概率之間的關(guān)系，并提供了在政府實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)之后，如何避免私人部門機(jī)會(huì)主義行為的相關(guān)建議和策略措施。

1 模型構(gòu)建

1.1 基本假設(shè)

本文考慮存在兩個(gè)博弈群體：政府部門和私人部門，兩個(gè)群體都是有限理性，即在初始階段，博弈成員的策略需要通過學(xué)習(xí)、模仿、調(diào)整直到達(dá)成均衡點(diǎn)為止。在PPP運(yùn)營過程中，私人部門和政府部門的策略行為選擇是相互影響的，是一種動(dòng)態(tài)博弈過程，本文作如下假設(shè)：

假設(shè)1此博弈過程中存在政府和私人部門兩類種群，兩者基于得益獨(dú)立動(dòng)態(tài)地選擇策略。

假設(shè)2由于政府和社會(huì)公眾(項(xiàng)目使用者)的目標(biāo)一致，因此將政府和社會(huì)公眾作為利益聯(lián)合體，政府群體作為參與博弈的一方，政府把公共福利納入目標(biāo)函數(shù)。

假設(shè)3PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營過程中，政府部門行為策略集為{不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)}，私人部門的行為策略有兩種：一種是遵守合約條款不采取機(jī)會(huì)主義行為運(yùn)營項(xiàng)目；另一種為采取機(jī)會(huì)主義行為獲取額外利益，即{不采取機(jī)會(huì)主義行為，采取機(jī)會(huì)主義行為}。

1.2 建立模型

根據(jù)前文假設(shè)，構(gòu)建博弈雙方的收益矩陣，如表1所示。

表1 政府部門和私人部門收益矩陣

其中，各個(gè)參數(shù)含義如下：

Bi—分別表示除經(jīng)濟(jì)收益外在不同策略下項(xiàng)目運(yùn)營增加的公共福利(i=1,2,3,4)，B1表示政府部門實(shí)施PPP項(xiàng)目增加的公共福利，B2是私人部門采取投機(jī)行為后所剩的公共福利，B3表示政府施加公共品負(fù)擔(dān)從私人部門利益轉(zhuǎn)移到公共福利及PPP項(xiàng)目自身公共福利(B1)之和，同時(shí)還包括政府形象損壞弱化社會(huì)資本的進(jìn)入激勵(lì)等負(fù)面社會(huì)福利，B4包括政府部門實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)增加的公共福利減去私人部門投機(jī)損失的福利；

ΔRi—分別表示私人部門在項(xiàng)目運(yùn)營期政府不實(shí)施和實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)下機(jī)會(huì)主義行為所得額外收益，(i=1,2),ΔR2>ΔR1;

λ—是公共品負(fù)擔(dān)導(dǎo)致的項(xiàng)目利潤降低，在這里表示公共品負(fù)擔(dān)強(qiáng)度系數(shù)，0<λ<1;

φ—私人部門的投機(jī)行為對(duì)政府利益影響系數(shù)；

φ—政府實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)對(duì)私人部門的補(bǔ)貼系數(shù)；

s—表示PPP合約中約定分配給企業(yè)的利潤比例；

α—私人部分采取機(jī)會(huì)主義行為被監(jiān)測(cè)的概率；

其中φ,δ,r,s,α,φ∈[0,1]。

1.3 演化過程平衡點(diǎn)分析

假設(shè)在PPP項(xiàng)目運(yùn)營期，政府部門群體中有x比例的成員選擇不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)策略，則實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)行為策略的成員比例為1-x，設(shè)私人部門群體中選擇不采取機(jī)會(huì)主義行為策略比例是y，則選擇采取機(jī)會(huì)主義行為策略的成員比例為1-y，其中x,y∈[0,1]。

(1)政府不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)期望收益E11、實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)期望收益E12和政府部門群體的期望收益E1為分別為:

E11=[R0(1-s)+B1]y+

[φR0(1-s)+B2](1-y)

E12={R0[1-s(1-λ)]-φR0sλ+B3}y+

{R0[1-s(1-λ)]+B4}(1-y)

E1=xE11+(1-x)E12

(2)私人部門不采取機(jī)會(huì)主義行為期望

收益E21、采取機(jī)會(huì)主義行為期望收益E22和私人部門群體的期望收益E2分別為:

E21=R0sx+[R0(1-λ)s+φR0sλ](1-x)

E22=[R0s+ΔR1-αΣp]x+

[R0(1-λ)s+ΔR2-αΣp](1-x)

E2=yE21+(1-y)E22

博弈過程中政府部門群體復(fù)制動(dòng)態(tài)方程:

=x(1-x){(B1-B3-R0sλ+φR0sλ)y+

[B2-B4-R0sλ+ΔR2-(1-φ)R0(1-s)(1-y)]}

博弈過程中私人部門群體復(fù)制動(dòng)態(tài)方程:

=y(1-y){φλR0s-ΔR2+αΣp+

[ΔR2-ΔR1-φλR0s]x}

令

可得如下命題:

1.4 平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

根據(jù)復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性得到如下命題:

(1)當(dāng)λ<λ1，α∈(α1,α2)時(shí)，系統(tǒng)存在兩個(gè)演化穩(wěn)定策略(0，1)，(1，0);

(2)當(dāng)λ<λ1，α∈(α2,α1)時(shí)，系統(tǒng)不存在ESS;

(3)當(dāng)λ>λ1，s

(4)當(dāng)s>s1時(shí)，系統(tǒng)ESS為(0，1);

(5)當(dāng)λ<λ1，α<α2時(shí)，系統(tǒng)ESS為(1，0)。

2 討論分析

2.1 演化結(jié)果討論分析

根據(jù)命題2，可得政府部門和私人部門在不同情況下的演化相位圖如圖1所示，結(jié)果如下：

(3)當(dāng)λ>λ1，s

(4)當(dāng)私人部門的利潤分配比例較大時(shí)，即s>s1，政府實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)強(qiáng)度越大，私人部門利益分配比例越小，私人部門更有可能采取機(jī)會(huì)主義行為以使自身較大的分配利益部分不受損失。此時(shí)該系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為(0，1)，如圖1(d)所示，即政府部門不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，私人部門采取機(jī)會(huì)主義行為。

(5)當(dāng)λ<λ1，α>α2時(shí)，此時(shí)監(jiān)管機(jī)制較為完善，公共品負(fù)擔(dān)強(qiáng)度小于某種水平。私人部門忌憚?dòng)诒O(jiān)管審查，而不采取機(jī)會(huì)主義行為。此時(shí)該系統(tǒng)的ESS為(1，0)，如圖1(e)所示，即政府部門實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，私人部門不采取機(jī)會(huì)主義行為。

圖1 均衡點(diǎn)動(dòng)態(tài)進(jìn)化相圖

2.2 混合策略下參數(shù)變化討論分析

當(dāng)被監(jiān)測(cè)概率位于某一區(qū)間，公共品強(qiáng)度低于某一水平時(shí)，即α∈(α2,α1),λ<λ1，該系統(tǒng)不存在ESS，而是形成了一種周期行為模式，這種周期性行為模式在研究中頻頻出現(xiàn)[10]，雙方行為演化的最終結(jié)果與最初所處的狀態(tài)和各參數(shù)有關(guān)。此系統(tǒng)進(jìn)化模型表示私人部門以y*的概率不采取投機(jī)行為，而政府部門會(huì)以x*的概率選擇不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)。研究結(jié)果如下：

命題3政府部門群體中不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)的成員比例x*,私人部門種群中不采取機(jī)會(huì)主義行為的成員比例y*均與λ成負(fù)相關(guān)關(guān)系。

根據(jù)命題3可得，當(dāng)被監(jiān)測(cè)概率在某一水平區(qū)間時(shí)，若政府的補(bǔ)貼小于一定程度，私人部門會(huì)隨著公共品負(fù)擔(dān)程度加重而采取機(jī)會(huì)主義行為；同樣，政府部門在補(bǔ)貼較少的情況下會(huì)隨著λ的增加而更有意愿實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，提升效益和公共品福利。當(dāng)λ增加時(shí)，會(huì)有更多的初始狀態(tài)落在III區(qū)域(如圖2所示)，最終演化結(jié)果是(實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，采取機(jī)會(huì)主義行為)。

命題4私人部門群體中不采取機(jī)會(huì)主義行為的成員比例y*與φ成正相關(guān)關(guān)系，而x*與φ成負(fù)相關(guān)關(guān)系。

根據(jù)命題4可得，隨著政府補(bǔ)貼φ的增大，私人部門由于可以從政府部門獲取一定額度的補(bǔ)貼而放棄采取機(jī)會(huì)主義行為；對(duì)于政府部門，隨著補(bǔ)貼系數(shù)的增加，其由于給予了一定額度的補(bǔ)貼轉(zhuǎn)而實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)。當(dāng)φ增加時(shí)，會(huì)有更多的初始狀態(tài)落在I、II區(qū)域(如圖3所示)。

圖2 均衡點(diǎn)動(dòng)態(tài)進(jìn)化相圖1

圖3 均衡點(diǎn)動(dòng)態(tài)進(jìn)化相圖2

命題5當(dāng)δ>δ1,私人部門種群中不采取機(jī)會(huì)主義行為的成員比例y*與利益分配系數(shù)s成正相關(guān)關(guān)系，當(dāng)δ<δ1，時(shí)，y*與利益分配系數(shù)s成負(fù)相關(guān)關(guān)系；政府部門群體中不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)的成員比例x*與利益分配系數(shù)s成負(fù)相關(guān)關(guān)系。

根據(jù)命題5可得，當(dāng)δ大于某一水平時(shí)，表明私人部門對(duì)未來的耐心程度比較大，愿意寄希望于未來的收益，此時(shí)y*隨著私人部門利益分配比例s增加而增加；隨著政府項(xiàng)目利益分配系數(shù)1-s的增加，政府種群中實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)以提高公共福利的人群比例亦增加。當(dāng)δ>δ1時(shí)，隨著s的增加，會(huì)有更多的初始狀態(tài)落在I、II區(qū)域(如圖3所示)；當(dāng)δ<δ1時(shí)，會(huì)有更多的初始狀態(tài)落在III區(qū)域(如圖2所示), 最終的演化結(jié)果是(實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，采取機(jī)會(huì)主義行為)。

命題6當(dāng)δ<δ*時(shí)，y*與δ成正相關(guān)，當(dāng)δ>δ*時(shí)，y*與δ成負(fù)相關(guān)；政府部門群體中不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)政策的成員比例x*與δ成負(fù)相關(guān)關(guān)系。

根據(jù)命題6可得，當(dāng)δ>δ*，隨著δ的增加，會(huì)有更多的初始狀態(tài)落在III區(qū)域(如圖2所示)，此時(shí)系統(tǒng)最終演化結(jié)果為(實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，采取機(jī)會(huì)主義行為)；當(dāng)δ>δ*，隨著δ的增加，會(huì)有更多的初始狀態(tài)落在I、II區(qū)域(如圖3所示)。

2.3 兩個(gè)均衡點(diǎn)下參數(shù)變化討論分析

如上命題2(1)所述，當(dāng)α∈(α1,α2),λ<λ1時(shí)，系統(tǒng)ESS為(0，1)和(1，0)。系統(tǒng)最終收斂的狀態(tài)由SOABD(四邊形OABD的面積)和SOCBD(四邊形OCBD的面積)的大小共同決定：當(dāng)SOABD>SOCBD時(shí)，系統(tǒng)最終收斂于(0，1)，即(不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，采取機(jī)會(huì)主義行為)；同理可得，當(dāng)SOABD

經(jīng)分析可得如下命題：

命題7當(dāng)公共品負(fù)擔(dān)強(qiáng)度越大，折現(xiàn)因子越大，私人部門利潤分配系數(shù)越大，政府補(bǔ)貼系數(shù)越小，則政府部門不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，私人部門采取機(jī)會(huì)主義行為的概率越大。

根據(jù)命題7可得，當(dāng)被監(jiān)測(cè)概率在某一區(qū)間，公共品負(fù)擔(dān)強(qiáng)度小于某一水平，政府補(bǔ)貼系數(shù)大于某一水平時(shí)，隨著公共品強(qiáng)度、折現(xiàn)因子、私人部門分配系數(shù)增加，政府補(bǔ)貼系數(shù)減少，私人部門更有傾向采取機(jī)會(huì)主義行為。

命題8當(dāng)B1，B2越小，B3，B4越大，則政府部門不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，私人部門采取機(jī)會(huì)主義行為的概率越大。

根據(jù)命題8可得，當(dāng)PPP項(xiàng)目自身帶來的公共福利和私人部門采取投機(jī)行為后所剩的公共福利越小，私人部門認(rèn)為政府從公共利益的角度出發(fā)考慮可能會(huì)實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，而政府施加公共品負(fù)擔(dān)從私人部門利益轉(zhuǎn)移到公共福利部分越大，私人部門以“自我防衛(wèi)”的心態(tài)會(huì)有更大概率采取機(jī)會(huì)主義行為。

3 演化博弈數(shù)值仿真分析

在滿足條件α∈(α2,α1),λ<λ1的情況下，如A地區(qū)一個(gè)高速公路使用者付費(fèi)類PPP項(xiàng)目，正常運(yùn)營期的收益為45000萬元，若政府不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，私人部門通過機(jī)會(huì)主義行為獲得額外收益1645萬元，譬如未按合同約定對(duì)該高速公路進(jìn)行正常維護(hù)保養(yǎng)。由于社會(huì)突發(fā)事件的發(fā)生，政府不得不調(diào)整使用者付費(fèi)價(jià)格，此時(shí)運(yùn)營期收益為29250萬元，私人部門“機(jī)會(huì)主義所得”利益為2000萬元。正常情況下， PPP項(xiàng)目帶來的額外社會(huì)公共福利為27000萬元， 私人部門采取投機(jī)行為后所剩公共福利為25000萬元，政府施加公共品負(fù)擔(dān)從私人部門轉(zhuǎn)移到公共福利及PPP項(xiàng)目自身公共福利為30000萬元，政府部門實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)增加的公共福利減去私人部門投機(jī)損失的福利為26000萬元，私人部門的投機(jī)行為被政府部門檢測(cè)后對(duì)其負(fù)面效益為1800萬元，PPP合約中約定分配給企業(yè)的利潤比例為50%。

初始條件選擇：私人部門機(jī)會(huì)主義行為被政府檢測(cè)的概率為0.8，政府實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)后對(duì)私人部門的補(bǔ)貼率為0.6，私人部門的投機(jī)行為對(duì)政府利益影響率為0.8，公共品負(fù)擔(dān)導(dǎo)致的項(xiàng)目利潤降低30%，即該P(yáng)PP項(xiàng)目中各參數(shù)的取值(單位：百萬元)為R0=450，ΔR2=20，ΔR1=16.45，Σp=18,B1=270,B2=250,B3=300,B4=260,α=0.8,φ=0.8,φ=0.6,λ=0.3,s=0.5。根據(jù)以上假設(shè)，可得鞍點(diǎn)(x*,y*)=(0.5,0.58)。

3.1 負(fù)擔(dān)品強(qiáng)度、分配比例、補(bǔ)貼系數(shù)和監(jiān)管強(qiáng)度對(duì)博弈雙方演化路徑仿真分析

分別令負(fù)擔(dān)品強(qiáng)度λ=0.3，λ=0.4,λ=0.5代入模型，如圖4(a)，(b),(c)所示。當(dāng)λ=0.3時(shí)，在鞍點(diǎn)(0.5，0.58)的右下區(qū)域均向(1，0)聚集，易演化為{實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，不采取機(jī)會(huì)主義行為}。而在鞍點(diǎn)的左上區(qū)域則向(0，1)聚集，易演化為{不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，采取機(jī)會(huì)主義行為}。但是很難判斷博弈雙方演化均衡走勢(shì)。但是隨著的增加，左上方的區(qū)域范圍明顯大于右下方區(qū)域，即該系統(tǒng)收斂于(0，1)的概率隨著的增加而增加，表明當(dāng)公共負(fù)擔(dān)強(qiáng)度較小時(shí)，政府為了社會(huì)效益最大化會(huì)選擇實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)，私人部門威懾于監(jiān)督體系和負(fù)面效益而不采取機(jī)會(huì)主義行為；隨著公共負(fù)擔(dān)品強(qiáng)度的增加，私人部門會(huì)采取投機(jī)行為最大化目標(biāo)利潤，而政府部門代表的是社會(huì)利益，反而會(huì)選擇不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)。

分別令分配系數(shù)s=0.5，s=0.7，s=0.9代入模型，如圖4(a)，圖5(a),(b)所示。隨著s的增加，左上方的區(qū)域范圍明顯大于右下方區(qū)域，即該系統(tǒng)收斂于(0，1)的概率隨著s的增加而增加，表明當(dāng)私人部門的利潤分配比例較大時(shí)，更有機(jī)會(huì)主義的傾向以獲得更多的利益。

圖4 (a)λ=0.3

圖4 (b)λ=0.4

圖4 (c)λ=0.5

圖5 (a)s=0.7

圖5 (b)s=0.9

分別令政府補(bǔ)貼系數(shù)φ=0.6,φ=0.8,φ=0.9代入模型，如圖4(a)，圖6(a),(b)所示。令人出乎意料的是，隨著政府補(bǔ)貼系數(shù)的增加，博弈雙方的動(dòng)態(tài)演化路徑并沒有實(shí)質(zhì)性的變化，即隨著φ的增加，仍難以判斷雙方的趨勢(shì)，表明在實(shí)施一定強(qiáng)度的負(fù)擔(dān)品政策下，政府補(bǔ)貼并不能對(duì)私人部門的機(jī)會(huì)主義行為起到實(shí)質(zhì)性的影響。

圖6 (a)φ=0.8

圖6 (b)φ=0.9

令監(jiān)管系數(shù)α=0.9代入模型，如圖7所示。隨著被監(jiān)測(cè)概率α的增加，右下方的區(qū)域范圍明顯大于左上方區(qū)域，即該系統(tǒng)收斂于(1，0)的概率隨著α的增加而增加，表明當(dāng)被監(jiān)測(cè)概率增加時(shí)，私人部門的機(jī)會(huì)主義行為大大減少。

圖7 α=0.9

3.2 系統(tǒng)隨時(shí)間演化仿真分析

先考慮不同參數(shù)變化對(duì)演化周期時(shí)間的影響，在保持其他參數(shù)不變的情況下，系統(tǒng)隨時(shí)間演化結(jié)果，如圖8(a)所示。當(dāng)負(fù)擔(dān)品強(qiáng)度增加時(shí)，系統(tǒng)隨時(shí)間演化結(jié)果如圖8(b)所示，博弈雙方的演化周期明顯縮短，即隨著負(fù)擔(dān)品強(qiáng)度的增加，私人部門采取機(jī)會(huì)主義的周期減少；當(dāng)私人部門分配比例系數(shù)增加，系統(tǒng)隨時(shí)間演化結(jié)果如圖8(c)所示，即隨著利益分配比例的增加，私人部門演化采取機(jī)會(huì)主義的周期減少，政府部門演化不實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)的周期也會(huì)減少；當(dāng)被監(jiān)測(cè)概率系數(shù)增加時(shí)，系統(tǒng)隨時(shí)間演化結(jié)果如圖8(d)所示，即隨著被監(jiān)測(cè)概率的增加，私人部門演化發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，不采取機(jī)會(huì)主義行為的周期相較于圖8(a)有明顯縮短。

綜上研究發(fā)現(xiàn)，負(fù)擔(dān)品強(qiáng)度、分配比例、被監(jiān)測(cè)概率、政府補(bǔ)貼等參數(shù)和PPP項(xiàng)目博弈雙方的演化路徑結(jié)構(gòu)和演化周期都有較強(qiáng)的關(guān)系，政府在實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)后往往會(huì)忽略其對(duì)私人部門機(jī)會(huì)主義行為的影響，而在較長的PPP合同期內(nèi)，政府在此期間如若不關(guān)注此問題往往會(huì)出現(xiàn)實(shí)施公共品負(fù)擔(dān)帶來的公共福利小于私人部門機(jī)會(huì)主義行為帶來的損失。例如，高速公路橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施，面對(duì)政府部門的公共品負(fù)擔(dān)，私人部門在此期間減少運(yùn)維成本，長期來看對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的壽命和安全會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，從而降低了社會(huì)公共福利。政府部門需要把負(fù)擔(dān)品的強(qiáng)度控制在某一定范圍，并施加其他相關(guān)補(bǔ)貼政策和強(qiáng)有力的監(jiān)管制度，減少私人部門的機(jī)會(huì)主義行為。

圖8 (a)λ=0.3,s=0.5,α=0.8

圖8 (b)λ=0.4,s=0.5,α=0.8

圖8 (c)λ=0.3,s=0.6,α=0.8

圖8 (d)λ=0.3,s=0.5,α=0.9

4 結(jié)論與管理啟示

本文探討了PPP市場(chǎng)中政府部門的公共品負(fù)擔(dān)政策對(duì)私人部門機(jī)會(huì)主義行為策略選擇影響的問題。地方政府往往利用基礎(chǔ)設(shè)施帶來較高的公共福利，與社會(huì)經(jīng)濟(jì)人的私人部門追求私人利益最大化的目標(biāo)相悖，由此導(dǎo)致民營資本在進(jìn)入PPP市場(chǎng)之后，承受處于強(qiáng)勢(shì)政治地位的地方政府實(shí)施的公共品負(fù)擔(dān)政策，長此以往，增加機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，甚至?xí)档蚉PP項(xiàng)目的運(yùn)營質(zhì)量和壽命，為公眾帶來生命財(cái)產(chǎn)安全問題。

本文相關(guān)的政策建議包括以下四點(diǎn):

第一，完善政府公共品定價(jià)議價(jià)制度，增強(qiáng)政府部門契約精神，減少公共品負(fù)擔(dān)強(qiáng)度。在缺乏專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)參與公共品定價(jià)，以及地方政府追求業(yè)績和公共福利最大化的背景下，公共品負(fù)擔(dān)問題難以避免。政府在履行PPP項(xiàng)目的不完全契約過程中，應(yīng)維護(hù)私人部門利益，降低引資成本，其二防止從私人部門處施加公共品負(fù)擔(dān)增加的公共福利，流失于私人部門機(jī)會(huì)主義行為。

第二，減少私人部門的利益分配比例，研究發(fā)現(xiàn)，私人部門的利益分配系數(shù)大于某一水平時(shí)，采取機(jī)會(huì)主義行為的概率會(huì)增加，并隨著分配系數(shù)的增加而增加。此分配系數(shù)與公共負(fù)擔(dān)品強(qiáng)度，政府補(bǔ)貼系數(shù)，貼現(xiàn)因子等都有一定的關(guān)系，并且私人部門采取機(jī)會(huì)主義行為的演化周期會(huì)隨著分配系數(shù)增加而明顯縮短。

第三，完善政府部門的監(jiān)管制度。政府部門在PPP項(xiàng)目運(yùn)營管理過程中，更多扮演監(jiān)督者的角色，根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，隨著政府補(bǔ)貼系數(shù)的增加，私人部門實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的概率有所減少，但博弈雙方的動(dòng)態(tài)演化路徑并沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，表明在實(shí)施一定強(qiáng)度的負(fù)擔(dān)品政策下，政府補(bǔ)貼對(duì)私人部門的機(jī)會(huì)主義行為沒有起到實(shí)質(zhì)性的影響作用。隨著政府監(jiān)管體系的完善，對(duì)私人部門的機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的影響，政府部門可以采取兩種途徑實(shí)施監(jiān)管體系，一方面增加被監(jiān)測(cè)概率；另一方面提高懲罰力度，但是本文并沒有考慮監(jiān)管成本對(duì)該系統(tǒng)模型的影響。

第四，提高私人部門對(duì)未來的耐心和期望。PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營周期較長，在此過程中，政企都面臨和承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)，私人部門的目標(biāo)就是在這樣長的周期中確保盈利。根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，貼現(xiàn)因子越大，私人部門的機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的概率越低，依據(jù)Samuelson P.的理論，將貼現(xiàn)因子看作私人部門對(duì)未來項(xiàng)目盈利的信心和期望，因此，政府部門應(yīng)提升私人部門對(duì)項(xiàng)目的期望。