知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系的研究

孫瑩 孫良泉 孔冉冉 杜娟 丁然

摘 要：知識產(chǎn)權(quán)保護工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國家對外開放大局，關(guān)系國家安全。近年來，將他人未注冊的商標(biāo)、姓名、企業(yè)名稱惡意搶注為自己的商標(biāo)，偽造、變造實驗數(shù)據(jù)，抄襲、拼湊公知技術(shù)來提交專利申請等失信行為屢見不鮮，受到越來越多關(guān)注。這些行為不僅破壞知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)秩序，擠占知識產(chǎn)權(quán)管理資源，而且會進一步引發(fā)囤積居奇、濫發(fā)警告、惡意訴訟等濫用知識產(chǎn)權(quán)行為，嚴重擾亂市場競爭秩序，妨礙正當(dāng)生產(chǎn)經(jīng)營。本文通過搭建知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)監(jiān)管信息和信用信息進行充分整合、挖掘和分析，選取試點企業(yè)數(shù)據(jù)對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險進行試點測算，為實現(xiàn)信用風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、分類、管控，構(gòu)建完善的事中事后監(jiān)管體系，為提升對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)的監(jiān)管效能提供技術(shù)支撐。

關(guān)鍵詞：信用風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)，指標(biāo)體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.10.010

Research on Enterprise Credit Risk Classifi cation Index System in the Field of Intellectual Property

SUN Ying1* SUN Liangquan1 KONG Ranran2 DU Juan1 DING Ran1

（1.Shandong Institute of Standardization； 2. Shandong Administration for Market Regulation）

Abstract： Intellectual property protection is related to the modernization of national governance system and governance capacity， high-quality development， peoples happiness， overall situation of the countrys opening up， and national security. In recent years， dishonest acts such as maliciously registering others unregistered trademarks， names and enterprise names as their own trademarks， forging and altering experimental data， plagiarizing and assembling wellknown technologies to submit patent applications have become common and attracted more and more attention. These acts not only undermine the order of intellectual property confi rmation and occupy intellectual property management resources， but also further lead to hoarding， indiscriminate warning， malicious litigation and other abuse of intellectual property， seriously disrupting the order of market competition and impeding legitimate production and operation. By establishing a classifi cation index system of enterprise credit risk in the fi eld of intellectual property， this paper fully integrates， excavates and analyzes the relevant regulatory and credit information of enterprise intellectual property， selects the data of pilot enterprises to conduct pilot measurement of enterprise credit risk in the fi eld of intellectual property， in order to provide technical support for realizing the discovery， classifi cation and control of credit risk， building a perfect supervision system during and after the event， and improving the regulatory effectiveness of enterprises in the fi eld of intellectual property.

Keywords： credit risk， intellectual property， index system

0 引 言

近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護工作，明確要求建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理機制，促進知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，統(tǒng)籌推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)。當(dāng)前，我國正在從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。然而，當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域存在的非正常專利申請、惡意商標(biāo)注冊申請、提交虛假材料騙取費用減繳、專利侵權(quán)等違反誠實信用的行為仍然比較突出[1]。探索建立知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域長效治本機制，逐漸由被動監(jiān)管向主動監(jiān)管轉(zhuǎn)變、由治標(biāo)向治本轉(zhuǎn)變、由事后治理向事前防范轉(zhuǎn)變，加強知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管具有緊迫的現(xiàn)實需要。而開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類管理，加強知識產(chǎn)權(quán)信用信息的深度開發(fā)利用和挖掘，探索研究建立知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，是落實國務(wù)院深化“放管服”改革、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管的重要手段，對發(fā)揮信用監(jiān)管的導(dǎo)向作用以及在智慧監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管的支撐作用具有重要意義。

1 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系建設(shè)思路

信用風(fēng)險分類的主要目的在于形成企業(yè)的信用風(fēng)險等級，為對企業(yè)的分級分類監(jiān)管提供基礎(chǔ)，在企業(yè)信息、產(chǎn)品信息等多維度信息聚類存在的情況下，需要實現(xiàn)對可采集到的信用數(shù)據(jù)進行智能歸類，建立信用風(fēng)險分類模型，對信用數(shù)據(jù)開展測算，實現(xiàn)不同維度信息的關(guān)聯(lián)分析，最終確定企業(yè)信用風(fēng)險等級[2]。充分利用知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息，堅持定量分析與定性判斷相結(jié)合，把握提煉知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性、規(guī)律性的高風(fēng)險特征行為，合理選擇風(fēng)險指標(biāo)，充分運用層次分析法（AHP）等方式科學(xué)賦予指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建符合實際的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，并持續(xù)優(yōu)化完善，使之與分類監(jiān)管工作實際相適應(yīng)。

1.2 構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系

目前，企業(yè)通用的信用風(fēng)險分類指標(biāo)一般會包含以下維度：一是評價對象的基礎(chǔ)屬性信息，一般用于對象分類初始賦分；二是歷史遵從信息，通過歷史上是否有違規(guī)行為來判斷評價對象的規(guī)范性；三是能力評價信息，一般來說評價對象的能力與風(fēng)險成負相關(guān)關(guān)系；四是動態(tài)行為信息，通過行為發(fā)現(xiàn)評價對象的風(fēng)險線索；五是關(guān)聯(lián)關(guān)系信息，通過外部性的信息來反映內(nèi)部信息[3]?；谥R產(chǎn)權(quán)現(xiàn)有數(shù)據(jù)特征和業(yè)務(wù)特點，在上述通用信用風(fēng)險分類指標(biāo)的基礎(chǔ)上，從企業(yè)屬性、知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)信息、監(jiān)管信息、企業(yè)能力、社會評價五個方面搭建了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系。基于以上指標(biāo)，本文在結(jié)合專家打分情況的基礎(chǔ)上，運用層次分析法（AHP），確定了各級指標(biāo)的權(quán)重，具體結(jié)果如表1所示。

2 試點測算

為更好地論證知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系的科學(xué)性，選取近百萬試點企業(yè)數(shù)據(jù)，通過信用風(fēng)險自動分類系統(tǒng)對信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系進行試測算，對試點企業(yè)信用風(fēng)險等級進行試測算。

通過試點測算得出，信用風(fēng)險等級A級企業(yè)占比8.79%；B級企業(yè)占比56.95%；C級企業(yè)占比31.84%；D級企業(yè)占比2.42%。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險等級主要集中在B、C兩級，其中B級企業(yè)最多，占比56.95%。比較符合企業(yè)信用風(fēng)險等級分布中間大兩頭小的規(guī)律。不同信用風(fēng)險等級企業(yè)數(shù)量和占比如圖1所示。

同時，將分類結(jié)果初步試應(yīng)用于“雙隨機、一公開”抽查工作中，抽查的不合格問題發(fā)現(xiàn)率同比提高了25個百分點，進一步說明了本研究的科學(xué)性和信用風(fēng)險分類的準(zhǔn)確性。

從試點情況來看，本文研究的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系相對較為科學(xué)，比較符合企業(yè)的實際情況，但仍存在一定的局限性，需要在后續(xù)工作和研究過程中進一步完善和改進。一是部分指標(biāo)獲取渠道尚未打通，需進一步跟相關(guān)數(shù)據(jù)主管部門進行溝通協(xié)調(diào)，以建立固定的數(shù)據(jù)共享交換渠道。二是評價模型需進一步優(yōu)化。本文建立的是通用型知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，需要根據(jù)具體情形變化，及時動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化企業(yè)信用風(fēng)險分類模型。針對以上問題，一是建議加強信用信息的采集，近一步完善信息采集功能和采集機制。由主管部門牽頭，構(gòu)建跨部門、跨領(lǐng)域數(shù)據(jù)共享交換機制，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息，提升信用風(fēng)險分類的準(zhǔn)確性[4]。二是不斷補充完善與信用風(fēng)險相關(guān)的數(shù)據(jù)指標(biāo)，針對不同知識產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè)特點持續(xù)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，使監(jiān)管更加精準(zhǔn)有效。

3 結(jié) 語

本文緊緊圍繞中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》（中辦發(fā)〔2019〕56號）關(guān)于“建立完善市場主體誠信檔案‘黑名單制度，實施市場主體信用分類監(jiān)管”的要求，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)特點以及知識產(chǎn)權(quán)分類監(jiān)管工作實際情況，研究建立了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系并進行了試測算，但仍有部分信用信息數(shù)據(jù)無法獲取，隨著信用體系建設(shè)機制的完善，分類指標(biāo)體系有待于進一步補充和完善，研究方法也可進一步優(yōu)化。

參考文獻

[1]馬林艷，何越曦.知識產(chǎn)權(quán)保護的多元化路徑：知識產(chǎn)權(quán)信用體系[J].中國律師，2022，380（6）：82-84.

[2]毛添，彭飛榮，姚帥.《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用評價標(biāo)準(zhǔn)》的體系構(gòu)建[J].標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2022（S2）：193-197.

[3]何玲，歲正陽.知產(chǎn)保護“信”動能——我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)掃描[J].中國信用，2021，53（5）：16-27.

[4]張海征.知識產(chǎn)權(quán)信用體系法治化的實踐與完善[J].法學(xué)雜志，2022，43（3）：99-109.

作者簡介

孫瑩，通信作者，碩士研究生，工程師，副主任，主要從事信用研究、質(zhì)量管理。

孫良泉，碩士研究生，高級工程師，主任，主要從事信用研究、品牌研究。

孔冉冉，碩士研究生，一級主任科員，主要從事知識產(chǎn)權(quán)保護研究、信用研究。

丁然，碩士研究生，工程師，主要從事信用研究。

杜娟，碩士研究生，工程師，主要從事信用研究。

（責(zé)任編輯：袁文靜）