德國高校博士生“申請—審核”招生制度及啟示
——以哥廷根大學(xué)為例

李 韜,秦冠宇,陳麗紅

(西北農(nóng)林科技大學(xué),陜西 楊凌 712100)

博士教育作為高等教育中最高學(xué)歷層次的教育,著重為國家和社會培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型學(xué)術(shù)人才,對于國家和社會的發(fā)展進步至關(guān)重要。我國自1981年開始博士研究生招生,主要以傳統(tǒng)考試的方式進行博士生招生,即“統(tǒng)考制”。經(jīng)過多年的招生實踐探索,“統(tǒng)考制”博士招生逐漸暴露出考核不全面、方式不靈活及招生質(zhì)量不理想等缺陷。大量科研能力優(yōu)異而應(yīng)試能力不足的學(xué)生失去了繼續(xù)深造的機會?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020)》指出,應(yīng)當(dāng)完善高等學(xué)?？荚囌猩贫?推進考試招生制度改革,以考試招生制度改革為突破口,深化考試內(nèi)容和形式改革,克服一考定終身的弊端,推進素質(zhì)教育實施和創(chuàng)新人才培養(yǎng)。由此,博士“申請—審核”招生制度應(yīng)運而生。

博士“申請—審核”制是指招生院系對遞交博士入學(xué)申請的學(xué)生進行篩選,對合格者進行能力測試并擇優(yōu)錄取。其基本流程包括考生提出申請、遞交材料、材料審核、復(fù)試綜合考核、錄取公示。博士“申請—審核”招生制度內(nèi)涵包括兩個方面,即“申請”與“審核”。其中,“申請”指博士申請者向招生院校提出博士入學(xué)申請,“審核”是指招生院校對提出博士入學(xué)申請的學(xué)生進行綜合考核。該制度囊括考生和招生單位兩方主體,實現(xiàn)了博士研究生招生過程中的招考互動,與博士研究生教育受眾少、精準(zhǔn)指導(dǎo)等特征相契合,極大地提升了博士研究生招生工作質(zhì)量。如今,這項制度進入我國已有十余年之久,已從部分高校的個別嘗試,演變?yōu)楸粡V泛承認(rèn)和實行的博士生招生方式。但與此同時,國內(nèi)博士“申請—審核”制也存在著資格限定[1]、唯論文論[2]等問題,如何優(yōu)化高校博士“申請—審核”招生制度、明晰其下一步的改進方向成為亟待研究的現(xiàn)實問題。

國內(nèi)學(xué)界圍繞博士“申請—審核”招生制度展開了充分討論,主要分為兩個方面。其一是就我國“申請—審核”制與傳統(tǒng)“統(tǒng)考”模式進行對比分析,并進一步提出“申請—審核”制的設(shè)計思路。例如,趙文鶴等對“申請—考核”制與普通招考制度進行比較,認(rèn)為要完善“申請—審核”制要制定科學(xué)公平的招生條件,探索更加科學(xué)有效的復(fù)試形式和復(fù)試內(nèi)容,要與生源情況結(jié)合設(shè)計選拔流程,并建立全方位的招生宣傳體系[3]。其二是探討我國“申請—審核”制的優(yōu)化方向。例如,陳謙提出要依據(jù)公平、科學(xué)、有效的原則規(guī)劃“申請—考核”制的發(fā)展[4]。何磊等通過現(xiàn)有的“申請—審核”制的發(fā)展與之前的模式進行對比,得出要改進研究生學(xué)術(shù)排名方法、創(chuàng)新研究生動手實踐能力評估方法、制定應(yīng)屆碩士研究生材料審核評分細(xì)則等途徑去完善“申請—審核”制度[3]。鄭曌則在制度方面提出了構(gòu)建招生質(zhì)量保障機制、構(gòu)建監(jiān)察督導(dǎo)機制、構(gòu)建過程監(jiān)控機制來對“申請—審核”制進行規(guī)范[5]。盡管已有文獻對博士“申請—審核”招生制度的構(gòu)建原則、優(yōu)化方向進行了討論,但其結(jié)論往往是基于理論層面的分析得出,其研究結(jié)論與政策建議略顯空泛。

為此,本文基于筆者個人申請并攻讀國外博士研究生經(jīng)歷以及招收和培養(yǎng)國內(nèi)高校博士研究生的工作實踐,以德國哥廷根大學(xué)為例,分析其博士“申請—審核”制度的做法、特點及與國內(nèi)做法的異同,在補充已有研究的同時,試圖為我國博士“申請—審核”招生制度提出具體的、可操作的優(yōu)化建議。

一、哥廷根大學(xué)“申請-審核”制基本做法

德國哥廷根大學(xué)于1737年成立,下設(shè)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)院、森林科學(xué)與森林生態(tài)學(xué)院、地球科學(xué)與地理學(xué)院、社會科學(xué)學(xué)院等13個學(xué)院,涵蓋自然科學(xué)、人文科學(xué)、社會科學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等多個學(xué)科領(lǐng)域。全校現(xiàn)有535名教授和4000多名研究助理,承襲著悠久的歷史和卓越的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。作為德國著名的研究型大學(xué),哥廷根大學(xué)十分注重培養(yǎng)優(yōu)秀的博士研究生,于19世紀(jì)即實行博士“申請—審核”制度,并以其卓越的博士教育而享有盛譽。經(jīng)過不斷完善和發(fā)展,哥廷根大學(xué)的博士“申請—審核”制度已經(jīng)成為該校招收優(yōu)秀博士研究生、保證生源質(zhì)量的重要途徑。

(一)招生主體

哥廷根大學(xué)依托博士項目進行招生,同一個博士招生項目可能會由多個二級學(xué)院參與管理。例如,農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的博士招生項目主要開設(shè)在由農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)院參與設(shè)立的林業(yè)和農(nóng)業(yè)科學(xué)研究生院(GFA)中。此外,根據(jù)研究領(lǐng)域的不同,不同的博士項目可能分設(shè)在培養(yǎng)學(xué)院的不同部門中。各博士項目的申請起止時間、申請條件、負(fù)責(zé)培養(yǎng)單位并不完全相同。例如,以綠色農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)政策等方面為主要研究方向的博士項目,可能會被設(shè)立在農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)院的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與農(nóng)村發(fā)展系;而農(nóng)業(yè)土地利用變化以及生態(tài)模擬方面的博士項目則會被設(shè)立在森林科學(xué)與森林生態(tài)學(xué)院中的生態(tài)系統(tǒng)建模系。

(二)遴選條件

哥廷根大學(xué)博士生的申請條件往往因博士培養(yǎng)項目而異,申請者除了需要滿足博士培養(yǎng)項目的專業(yè)知識儲備、已修學(xué)分?jǐn)?shù)量等具體要求外,還需要具備良好的大學(xué)本科教育并獲得受哥廷根大學(xué)認(rèn)可的碩士學(xué)位。非德國國籍或母語非德語的國際申請者,需要提供德語或英語語言證明。除此之外,部分成績優(yōu)異以及科研能力突出的本科生也可以申請直接攻讀博士學(xué)位。

(三)考核程序

哥廷根大學(xué)的博士申請者在通過招生委員會初步審查后,便需要自主聯(lián)系潛在的博士生導(dǎo)師并通過導(dǎo)師的審核,最終才能拿到錄取通知[6]。在此過程中,申請者需要向意向?qū)熖峁﹤€人簡歷、成績單、碩士學(xué)位論文、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜彝扑]信以及博士研究計劃,導(dǎo)師將會根據(jù)申請者提交的材料綜合考慮,并進行面試考察,最終確定是否發(fā)放錄取通知。而責(zé)任培養(yǎng)學(xué)院不會為博士申請者指派導(dǎo)師,這也意味著導(dǎo)師同意接收錄取是哥廷根大學(xué)博士入學(xué)就讀的前置條件。導(dǎo)師同意錄取后將會上報責(zé)任培養(yǎng)單位,通過網(wǎng)站進行公示并向考生發(fā)放錄取通知郵件,整個過程接受招生監(jiān)督審查員的監(jiān)管。

(四)信息公開

博士“申請—審核”招生制度所需要公開的信息主要包括兩類:一類是提供給博士申請者的招生參考信息,另一方面是招生錄取公示信息。哥廷根大學(xué)的招生信息在博士招生項目所在院系的網(wǎng)站上提供,在提供招生要求細(xì)則的同時,還會列出詳細(xì)的招生文件原文、具有招生資質(zhì)的導(dǎo)師名錄等。在錄取方面,若哥根廷大學(xué)的教授對被申請人通過電話或面試交流考查結(jié)果滿意,通常就會向招生委員會提出擬錄取的博士研究生名單,經(jīng)過上一級領(lǐng)導(dǎo)部門同意之后,博士申請者會收到包含博士研究生錄取通知書的郵件,最終錄取名單也會在網(wǎng)站上進行公示。

二、哥廷根大學(xué)招生制度特點

盡管德國哥廷根大學(xué)和國內(nèi)高校均施行“申請—審核”制,但在招生主體、遴選條件、考核程序和信息公開等方面有明顯不同。

在招生主體方面,哥廷根大學(xué)基于多個學(xué)院聯(lián)合組建研究生的招生、培養(yǎng)單位。多學(xué)院聯(lián)合組建研究生培養(yǎng)單位增加了招生工作管理成本,但更有利于開展跨學(xué)科的學(xué)術(shù)課題招生,增大“申請—審核”制招生選拔復(fù)合型學(xué)術(shù)背景人才的可能性。同時,多學(xué)院參與招生也防止招生權(quán)力過度集中,利于對招生工作開展監(jiān)管。對比來看,國內(nèi)高校博士招生則以傳統(tǒng)的單個二級學(xué)院為主體,履行博士的招生、培養(yǎng)職能。

在遴選條件方面,哥廷根大學(xué)除了要求申請者獲得碩士學(xué)歷學(xué)位,提供專家推薦信、博士研究計劃和相關(guān)科研成果等材料外,還側(cè)重于考察博士申請者的完整教育背景。例如,哥廷根大學(xué)林業(yè)和農(nóng)業(yè)科學(xué)研究生院的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)專業(yè)博士申請者,被要求前置學(xué)歷完成至少100學(xué)分的自然科學(xué)或經(jīng)濟學(xué)課程,且導(dǎo)師也更為看重本科階段的學(xué)分績點。而國內(nèi)高校則側(cè)重于博士申請者在碩士期間的科研成果發(fā)表,即如果申請者在CSSCI源刊或英文SCI、SSCI源刊等高質(zhì)量期刊上發(fā)表文章,同等條件下往往會更具備競爭力。

在考核程序方面,哥廷根大學(xué)以招生導(dǎo)師為主要考核主體,導(dǎo)師在考核程序各環(huán)節(jié)發(fā)揮關(guān)鍵作用。哥廷根大學(xué)依托博士項目進行招生,申請時間靈活并以面試為主要考核方式,而不同的博士項目往往與所需的博士研究生的教育背景、知識儲備、性格特質(zhì)等均不相同,由招生導(dǎo)師作為招生考核主體,能夠充分發(fā)揮導(dǎo)師招生選拔博士申請者的主觀積極性,篩選出最適合其研究方向的潛在培養(yǎng)人。與之對比,國內(nèi)高校博士生招生考核由各校二級學(xué)院負(fù)責(zé),材料審核、筆試、面試均由學(xué)院成立的審核小組完成,導(dǎo)師只能在博士申請者通過材料審核、筆試、面試后,才能進行最終的篩選和錄取,招生自主性受到較大限制。

在信息公開方面,哥廷根大學(xué)博士生“申請—審核”制信息公開詳盡且及時。哥廷根大學(xué)在博士招生項目介紹中會明確介紹入學(xué)后所從事的研究課題內(nèi)容,甚至提供詳盡的知識儲備要求。還會及時更新具備招生資格的導(dǎo)師信息,盡最大可能降低招錄過程中的信息不對稱。國內(nèi)博士生招生信息主要從招生簡章中查閱,但其中多是招生的程序性規(guī)定,而關(guān)于導(dǎo)師最新的招生名額情況、碩博連讀名額占用情況、入學(xué)后的主要研究方向等更新較慢。且國內(nèi)高校博士招生存在統(tǒng)考、“申請—審核”、碩博連讀等多種招錄方式,各種招錄方式名額分配情況不透明,若招生導(dǎo)師通過碩博連讀等渠道提前錄取博士研究生而又未及時發(fā)布公告,出于信息不對稱的原因則對參與公開“申請—審核”制的考生有較大影響。

三、完善我國“申請-審核”制的啟示

(一)注重學(xué)科融合,選拔復(fù)合型人才

國內(nèi)高校的博士招生工作一般由責(zé)任培養(yǎng)單位負(fù)責(zé),并在研究生院的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下完成。各博士學(xué)位點主要設(shè)立在二級學(xué)院,各責(zé)任培養(yǎng)單位于每年末左右發(fā)布博士招生簡章,對次年博士招生進行詳細(xì)的規(guī)定,整個博士招生流程一般可以持續(xù)3至5個月。然而,這種博士招生方式在知識生產(chǎn)快速增長的時代背景下,亟須做出相應(yīng)調(diào)適。事實上,知識生產(chǎn)模式理論認(rèn)為,知識生產(chǎn)的范圍在于應(yīng)用情景,而問題解決的情景在于學(xué)科交叉或跨學(xué)科。2018年教育部印發(fā)《前沿科學(xué)中心建設(shè)方案(試行)》強調(diào)以學(xué)科交叉為基礎(chǔ)組建高水平團隊的重要性,指出要推進跨學(xué)科的融通創(chuàng)新。與之對應(yīng),在學(xué)術(shù)科研呈現(xiàn)出多學(xué)科交叉融合的發(fā)展趨勢背景下,博士招生也需要注重復(fù)合學(xué)科背景人才的選拔。一方面,可以提供專門的復(fù)合學(xué)科背景招生計劃,為具有復(fù)合學(xué)科背景的申請人單獨設(shè)立一定數(shù)量的招生名額。這些名額可以針對特定的學(xué)科交叉領(lǐng)域或跨學(xué)科研究方向,從而吸引具有廣泛學(xué)術(shù)興趣和知識基礎(chǔ)的博士申請者。另一方面,可以組建具有復(fù)合學(xué)科背景的招生委員會。既可以參考哥廷根大學(xué)的做法跨學(xué)院組建博士“申請—審核”制招生委員會,也可以引入具有復(fù)合學(xué)科背景的導(dǎo)師加入招生計劃,在材料審核、面試等環(huán)節(jié)綜合把控博士申請人的復(fù)合學(xué)科背景能力。此外,還要對博士申請者進行綜合學(xué)術(shù)背景評估。除了學(xué)術(shù)成績和科研經(jīng)歷,應(yīng)綜合評估申請人的學(xué)術(shù)背景。鼓勵申請人在本科和研究生階段涉及多個學(xué)科領(lǐng)域,培養(yǎng)廣泛的學(xué)術(shù)興趣和知識基礎(chǔ),進而選拔培養(yǎng)綜合能力強、具有跨學(xué)科思維的學(xué)術(shù)人才。

(二)多元化審核標(biāo)準(zhǔn),避免唯論文論

國內(nèi)高校的博士招生遴選尤其關(guān)注博士申請者的SCI、SSCI、EI、CSSCI等論文發(fā)表情況。一般而言,論文發(fā)表情況是博士申請者科研能力的重要體現(xiàn),但唯論文的“申請—審核”制會使博士申請者由重視提升科研能力轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅卣撐陌l(fā)表。這會進一步加劇高?？蒲械摹拔ㄕ撐摹爆F(xiàn)象。從博士生招生供需角度來看,招生標(biāo)準(zhǔn)“唯論文”往往會引發(fā)招生無序競爭,加劇學(xué)術(shù)研究的功利主義,導(dǎo)致博士招生供需兩方“虛假繁榮”[7],甚至在博士招生過程中出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的情況,不利于選拔出真正適合潛心科研的博士研究生。

為此,在“申請—審核”招生過程中要引入多元化的評估指標(biāo),重點可以在材料審核和面試兩個環(huán)節(jié)進行調(diào)整。一方面,在評估申請人材料時,要強調(diào)綜合素質(zhì)與學(xué)術(shù)能力的平衡。即在考慮學(xué)術(shù)成果的同時,重視申請人的創(chuàng)新能力、領(lǐng)導(dǎo)才能、團隊合作等非學(xué)術(shù)方面的素質(zhì)。適當(dāng)提高社會服務(wù)、實習(xí)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)交流等綜合素質(zhì)材料的評分權(quán)重,通過平衡綜合素質(zhì)和學(xué)術(shù)能力來全面地評估博士申請者的學(xué)術(shù)潛力和科研工作適應(yīng)能力。在面試審核環(huán)節(jié),不僅要了解申請者的學(xué)術(shù)研究內(nèi)容,還要進一步了解申請者的學(xué)術(shù)動機、研究興趣、實踐經(jīng)驗、品德性格等方面,以評估其綜合素質(zhì)和交流能力。

(三)擴大導(dǎo)師招生自主權(quán),保證導(dǎo)師指導(dǎo)質(zhì)量

從權(quán)力關(guān)系要素看,我國現(xiàn)行的博士生“申請-考核”制主要包括學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力和政治權(quán)力三種權(quán)力形態(tài),分別對應(yīng)導(dǎo)師、院校行政和院校黨委(政府代理人)三個權(quán)力主體[8]。而博士生培養(yǎng)歸根到底取決于導(dǎo)師個體而非集體,在“三權(quán)”并置的權(quán)力結(jié)構(gòu)下博士生導(dǎo)師在招生過程中的自主權(quán)受到較大制約。招生導(dǎo)師是確保高等教育質(zhì)量和研究水平的重要因素,導(dǎo)師也理應(yīng)是招考標(biāo)準(zhǔn)的核心制定者,在現(xiàn)行的“三權(quán)”并置招生過程中,要適當(dāng)擴大導(dǎo)師的招生自主權(quán)。但同時責(zé)任限度理論也認(rèn)為,個體的責(zé)任行為能否最終履行與行為主體的責(zé)任能力有著密切聯(lián)系。這也意味著擴大導(dǎo)師招生自主權(quán)的同時,要保證導(dǎo)師的招生自主權(quán)與其指導(dǎo)的質(zhì)量和學(xué)術(shù)能力相匹配,保證招生過程的公平性和透明性。

為此,一方面,要鼓勵導(dǎo)師參與招生培養(yǎng)計劃制定,包括擬定研究方向、課程設(shè)置和培養(yǎng)目標(biāo)等,提高導(dǎo)師的主動性和參與度,使其在招生中發(fā)揮更大的自主權(quán)和專業(yè)判斷力;建立導(dǎo)師推薦制度,鼓勵導(dǎo)師主動挑選和推薦適合其研究方向和團隊需求的學(xué)生,并為導(dǎo)師提供必要的支持和資源,以提高其在招生過程中的自主權(quán)。另一方面,可以設(shè)立導(dǎo)師評審委員會,審核和評估導(dǎo)師的資質(zhì)和能力,即根據(jù)導(dǎo)師的學(xué)術(shù)背景、研究成果、指導(dǎo)經(jīng)驗等因素,評估其是否具備獨立招生的條件。明確規(guī)定導(dǎo)師在招生過程中的權(quán)責(zé)和要求,確保導(dǎo)師有條件和精力指導(dǎo)博士生。此外,還應(yīng)建立獨立的評審和監(jiān)督機構(gòu),對導(dǎo)師的招生工作進行評估和監(jiān)督,確保在擴大導(dǎo)師招生自主權(quán)的同時又在招生過程中遵守規(guī)定和原則。

(四)暢通招生信息發(fā)布,降低信息不對稱

國內(nèi)高校的博士招生信息主要在每年更新的招生簡章中查閱,其中涵蓋了招生專業(yè)、申請條件、材料提交明細(xì)以及考核安排等。但招生簡章發(fā)布后,每年并不更新當(dāng)年具備招生資質(zhì)的導(dǎo)師名錄,也不會更新各招生導(dǎo)師的最新研究方向、名額剩余情況。在錄取方面,主要是根據(jù)復(fù)試成績進行排名,導(dǎo)師根據(jù)自身招生名額確定擬錄取名單,并上報研究生院,錄取名單確定后在招生網(wǎng)站上進行公布。

然而,從博士申請者角度看,高信息獲取門檻的招生院校無形中增加了博士申請者的時間成本和報考難度,在疊加招生過程中因信息公開不充分而引發(fā)的信息不對稱,可以說國內(nèi)大部分高校博士“申請—審核”制因信息公開不充分而阻礙了博士生招生的廣度,影響了招生效率。一方面,導(dǎo)師招生名額等關(guān)鍵招生信息公布不及時對“申請—審核”制考生的報考產(chǎn)生較大影響,可能會造成優(yōu)秀人才的浪費;另一方面,導(dǎo)師的研究領(lǐng)域信息更新不及時又可能會造成優(yōu)秀博士生資源的錯配,降低招生效率。

因此,可以建立統(tǒng)一招生信息交流平臺,供導(dǎo)師發(fā)布招生信息和學(xué)生查閱招生信息。既為導(dǎo)師提供宣傳渠道,又向博士申請者廣泛傳遞導(dǎo)師的招生信息,確保信息的覆蓋范圍和傳遞效果。建立導(dǎo)師與學(xué)生之間的交流渠道,例如舉辦導(dǎo)師招生咨詢會、設(shè)立在線留言平臺等,幫助學(xué)生更好地了解導(dǎo)師的研究方向、指導(dǎo)風(fēng)格等,進一步明確雙方的期望和要求。在學(xué)?；驒C構(gòu)層面,可以加強對博士申請者的報考指導(dǎo),提供指導(dǎo)信息、講座培訓(xùn)和咨詢服務(wù),幫助博士申請者進行選擇。確保博士生導(dǎo)師招生信息的暢通傳遞,為考生提供全面、準(zhǔn)確、及時的導(dǎo)師招生信息,促進雙方的有效溝通與合作,幫助導(dǎo)師招收有研究潛力的學(xué)生。