范如國, 樊 唯
(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢 430073)
綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重中之重,隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動(dòng)力已經(jīng)由原先以政府主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲋鲗?dǎo),健全以市場為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制體制,加快綠色低碳科技革命是未來發(fā)展的重要方向[1]。然而,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策是一種伴隨著巨大風(fēng)險(xiǎn)的行為[2],企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度決定了其將如何有效面對市場帶來的機(jī)遇或挑戰(zhàn)[3]。對于市場驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新而言,風(fēng)險(xiǎn)偏好將如何影響市場機(jī)制作用的發(fā)揮以及如何避免企業(yè)短視與保守行為,目前的研究暫未給出針對性結(jié)論。
在關(guān)于市場驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的理論研究中,學(xué)者們對綠色消費(fèi)[4]、市場競爭及技術(shù)進(jìn)步[5]、市場型政策等因素進(jìn)行了系統(tǒng)研究。典型的市場型政策有政府價(jià)格補(bǔ)貼、環(huán)境稅、排污許可證等[6]。其中,政府的價(jià)格補(bǔ)貼是政府引導(dǎo)市場的一種重要手段[7]。汪明月等[8]通過深入分析構(gòu)建了以市場需求、市場競爭、政策驅(qū)動(dòng)與技術(shù)進(jìn)步為四個(gè)主要層面的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新市場驅(qū)動(dòng)要素模型,該模型很好地涵蓋了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境要素和驅(qū)動(dòng)力轉(zhuǎn)換介質(zhì)。
但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策本質(zhì)上是一種長期投資決策,這種投資具有成本高、周期長、風(fēng)險(xiǎn)不確定等特點(diǎn),企業(yè)作為創(chuàng)新主體如何反應(yīng)與決策,受到企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響。經(jīng)典效用理論指出,冒險(xiǎn)者、穩(wěn)健者與保守者在決策時(shí)將呈現(xiàn)顯著的行為差異[9]。有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好與創(chuàng)新投入呈現(xiàn)正向關(guān)系[10],也有學(xué)者認(rèn)為其影響是負(fù)面的[2]。
在關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好與決策行為的模型與定量分析方面,前景理論(Prospect Theory)是重要的理論方法[11],被廣泛運(yùn)用至決策分析、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理等領(lǐng)域。然而前景理論并不能很好刻畫風(fēng)險(xiǎn)感知的異質(zhì)性,馬健和孫秀霞[12]指出了傳統(tǒng)前景理論的局限性,并結(jié)合Bernoulli的效用曲線理論進(jìn)行了改良,據(jù)此改進(jìn)了前景理論模型。
事實(shí)上,日益激烈的市場競爭也使得企業(yè)在決策時(shí)會(huì)考慮競爭對手的行為,相互間存在互動(dòng)與博弈關(guān)系[13]。并且,企業(yè)之間復(fù)雜的競合關(guān)系構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),企業(yè)決策時(shí)會(huì)依據(jù)距離較近或有信息關(guān)聯(lián)的企業(yè)的收益調(diào)整自己的行為[14]。由于由企業(yè)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)既具有一定規(guī)律性又具有一定隨機(jī)性,小世界網(wǎng)絡(luò)可以很好地刻畫這一特征,因而在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)研究中被廣泛運(yùn)用[15,16]。
通過梳理發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有研究還存在以下不足:首先,目前研究對市場驅(qū)動(dòng)因素的關(guān)注較少,無法清晰解釋市場驅(qū)動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的微觀機(jī)制。其次,在研究方法上,現(xiàn)有研究仍以傳統(tǒng)博弈模型為主,對現(xiàn)實(shí)的行業(yè)情景的模擬還有待提高。最后,目前關(guān)于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的定量分析較少考慮到企業(yè)主體的有限理性與風(fēng)險(xiǎn)偏好異質(zhì)性。
基于此,本文建立了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型,研究在市場多層驅(qū)動(dòng)下,風(fēng)險(xiǎn)偏好異質(zhì)性企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策問題。本文主要貢獻(xiàn)在于:(1)通過將市場驅(qū)動(dòng)因素內(nèi)嵌至企業(yè)間的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策博弈模型,以清晰地分析市場驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新決策的微觀機(jī)制。(2)重點(diǎn)研究了風(fēng)險(xiǎn)偏好異質(zhì)性企業(yè)對市場機(jī)制的反應(yīng)差異將如何影響企業(yè)決策。(3)在研究方法上,運(yùn)用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化博弈,構(gòu)建了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)小世界模型并進(jìn)行了動(dòng)態(tài)仿真,展開了從微觀到宏觀,從企業(yè)個(gè)體到整個(gè)行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策全路徑分析。
1.1.1 問題描述及模型假設(shè)
企業(yè)最初都存在一個(gè)是“進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新”還是“采用傳統(tǒng)技術(shù)”的決策問題,本文的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)在生產(chǎn)過程中使用創(chuàng)新型綠色技術(shù),使得污染排放減少、產(chǎn)品綠色度增加的行為。本文將上述兩種策略簡稱為“創(chuàng)新”策略、“不創(chuàng)新”策略。在市場中,綠色消費(fèi)偏好、市場競爭強(qiáng)度、政府價(jià)格補(bǔ)貼、市場技術(shù)導(dǎo)向成為影響企業(yè)綠色創(chuàng)新的因素。不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的企業(yè)在創(chuàng)新決策時(shí)對不同的市場因素反應(yīng)存在差異。
本文具體假設(shè)如下:
假設(shè)1網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)具有有限理性且風(fēng)險(xiǎn)偏好具有異質(zhì)性,基于馬健和孫秀霞[13]改進(jìn)的前景理論模型價(jià)值函數(shù)計(jì)算主觀感知損益進(jìn)行決策。
價(jià)值函數(shù)可表示為:
ΔU=U-U0,U0≥0為最低收益參考點(diǎn),本文采納韓菁等[17]的做法,取參考點(diǎn)U0=0,衡量客觀損益的感知價(jià)值。λ表示損失敏感系數(shù),ω表示收益敏感系數(shù)。若λ>1,且ω=1則代表保守型決策者,該類型的決策者相對于收益對損失更敏感;若λ=1,且ω>1,則代表冒險(xiǎn)型決策者,該類型的決策者相對于損失對收益更敏感。
γ(0<γ<1)刻畫收益與損失價(jià)值函數(shù)的邊際遞減程度,γ越大,邊際遞減程度越大。
假設(shè)2假設(shè)消費(fèi)者只能在當(dāng)?shù)厥袌鲋匈徺I產(chǎn)品,企業(yè)使用綠色創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格為P1,單位成本為C1;使用傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格為P2,單位成本為C2。政府會(huì)對綠色產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)貼s,同時(shí),政府將對企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染排放征收一定的環(huán)境稅為f。
假設(shè)3假設(shè)每生產(chǎn)1單位的產(chǎn)品產(chǎn)生E單位的污染排放。企業(yè)可以進(jìn)行研發(fā)投資I,研發(fā)投資越高,產(chǎn)品相應(yīng)的綠色程度越大,污染物排放量越低,此時(shí)每單位產(chǎn)品污染排放為e-μIE[18]。μ>0是排放參數(shù)。
假設(shè)4假設(shè)共有N家企業(yè),各企業(yè)大小規(guī)模、生產(chǎn)能力等同質(zhì),企業(yè)總產(chǎn)量可以滿足當(dāng)?shù)厥袌鲂枨?。企業(yè)選擇“創(chuàng)新”時(shí)將生產(chǎn)綠色產(chǎn)品,企業(yè)選擇“不創(chuàng)新”時(shí)將生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品,綠色產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品具有一定可替代性,而綠色產(chǎn)品之間、傳統(tǒng)產(chǎn)品之間是同質(zhì)的。由于生產(chǎn)產(chǎn)品的可替代性或同質(zhì)性,企業(yè)間存在著市場競爭。
1.1.2 模型構(gòu)建
(1)當(dāng)企業(yè)i和企業(yè)j都選擇“創(chuàng)新”時(shí),此時(shí)各企業(yè)的收益都可用π1表示。
(2)當(dāng)企業(yè)i選擇“創(chuàng)新”,而企業(yè)j選擇“不創(chuàng)新”時(shí),此時(shí)企業(yè)i、企業(yè)j的收益可分別用π2,π3表示,其中Nc表示選擇“創(chuàng)新”的企業(yè)數(shù)量之和,Nt表示選擇“不創(chuàng)新”的企業(yè)數(shù)量之和。
(3)當(dāng)企業(yè)i和企業(yè)j都選擇使用傳統(tǒng)技術(shù)時(shí),該情形類似于(創(chuàng)新,創(chuàng)新),其收益可用π4表示。
將上述策略收益帶入改進(jìn)的主觀感知價(jià)值函數(shù),據(jù)此可以得出風(fēng)險(xiǎn)偏好異質(zhì)性企業(yè)采用不同策略的博弈收益矩陣:
表1 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策博弈收益矩陣
本文擬采用WS小世界網(wǎng)絡(luò)模型對企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進(jìn)行描述。同時(shí),本文采用費(fèi)米規(guī)則來描述網(wǎng)絡(luò)上企業(yè)之間的學(xué)習(xí)與策略更新,當(dāng)某個(gè)博弈個(gè)體i要更新自身策略時(shí),他隨機(jī)選擇一個(gè)鄰居j進(jìn)行收益比較,個(gè)體i在下次博弈中模仿鄰居j策略的概率是:
其中,Ui和Uj分別表示個(gè)體i和個(gè)體j在本次博弈中所獲得的收益,k(k≥0)刻畫了環(huán)境噪聲的強(qiáng)度。在后文的仿真中,選取中等噪聲強(qiáng)度k=1來模擬。
通過參考相關(guān)研究成果[12,16,19-21],以及搜集客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行等比例縮放,在滿足模型假設(shè)條件下,本文給出各參數(shù)初始賦值如下:N=100,k=6,P1=25,P2=20,a=100,b=1,C1=9,C2=7,s=4,I=1000,α=0.8,E=20,μ=0.012,f=0.5,β=0.3,θ=0.4,γ=0.88,冒險(xiǎn)型企業(yè)的價(jià)值函數(shù)中:ω=1.3,λ=1,保守型企業(yè)則為:λ=1.3,ω=1,網(wǎng)絡(luò)初始創(chuàng)新企業(yè)比例為0.4。由于網(wǎng)絡(luò)存在隨機(jī)因素的影響,仿真的結(jié)果均為100次仿真結(jié)果的平均值。
其余參數(shù)不變,通過取不同θ值(0.3,0.4,0.5,0.6,0.7,0.8)進(jìn)行仿真。圖1表明市場綠色需求信號對綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用十分顯著。綠色消費(fèi)偏好的提高將有效提升采納創(chuàng)新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品市場份額,削弱使用傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的成本優(yōu)勢。但對于具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好類型和程度的企業(yè)而言,綠色消費(fèi)偏好的創(chuàng)新促進(jìn)效果有所差異。其中,冒險(xiǎn)型企業(yè)對市場綠色信號的反應(yīng)更加敏感,當(dāng)綠色消費(fèi)偏好達(dá)到0.5時(shí),網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的全應(yīng)用。同時(shí),隨冒險(xiǎn)程度增加,市場綠色消費(fèi)偏好促使企業(yè)創(chuàng)新的效果更顯著。相比之下,保守型企業(yè)對市場的反應(yīng)則相對不敏感,并且隨企業(yè)的保守程度增加,激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新所需要的綠色消費(fèi)強(qiáng)度也隨之增加,如圖1(d)所示,此時(shí)0.8的綠色消費(fèi)比例已經(jīng)不足以促使企業(yè)全部實(shí)施創(chuàng)新行為。
(a)對冒險(xiǎn)型企業(yè)的影響ω=1.3
(b)對冒險(xiǎn)型企業(yè)的影響ω=1.5
(c)對保守型企業(yè)的影響λ=1.3
(d)對保守型企業(yè)的影響λ=1.5
保持其他參數(shù)不變,通過設(shè)置不同的α(0.4,0.7)和s(4,6,8),得到圖2。對于冒險(xiǎn)型企業(yè),在市場競爭強(qiáng)度較低時(shí),補(bǔ)貼同等程度的增加對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效果是邊際遞增的,如圖2(a)。但競爭強(qiáng)度較高時(shí),隨補(bǔ)貼同等程度的增加,補(bǔ)貼促進(jìn)創(chuàng)新的效果邊際遞減,如圖2(b)。價(jià)格補(bǔ)貼增加與企業(yè)收入的邊際遞增關(guān)系不難從企業(yè)的收益函數(shù)中推導(dǎo)得出,而在競爭強(qiáng)度大時(shí),補(bǔ)貼效果的邊際遞減是由于此時(shí)價(jià)格補(bǔ)貼將給創(chuàng)新企業(yè)帶來極強(qiáng)的優(yōu)勢,但冒險(xiǎn)型企業(yè)感知到的收益邊際遞減趨勢非常明顯,因此此時(shí)過多的補(bǔ)貼反而不再具有明顯效率。
對于保守型企業(yè),市場競爭強(qiáng)度的影響更顯著,但保守程度增加將阻礙競爭機(jī)制的作用發(fā)揮。在競爭強(qiáng)度較大的市場中,價(jià)格補(bǔ)貼的效果是否具有邊際遞減的趨勢受到保守程度的影響,如圖2(c)、圖2(d),這是由于保守型企業(yè)相比收益對損失更敏感的特性,使得在面臨收入增加時(shí)主觀感知的遞減趨勢并沒有冒險(xiǎn)型企業(yè)明顯。
(a)α=0.4,ω=1.3
(b)α=0.7,ω=1.3
(c)α=0.4,ω=1.3
(d)α=0.7,ω=1.3
保持其他參數(shù)不變,通過設(shè)置較高(0.8)和較低(0.3)的β參數(shù)值,得到圖3。市場技術(shù)導(dǎo)向給行業(yè)隱形中設(shè)置了技術(shù)門檻,企業(yè)只有進(jìn)行技術(shù)改造與升級才能夠獲得更多的市場需求擴(kuò)大效應(yīng),從而能夠明顯促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)對綠色創(chuàng)新技術(shù)的接納。冒險(xiǎn)型企業(yè)仍然對市場展示出敏銳的反應(yīng)能力,而保守型企業(yè)只有少部分察覺了這種市場趨勢。并且,企業(yè)冒險(xiǎn)與保守程度越大,這種反應(yīng)差異更顯著,冒險(xiǎn)程度越高的企業(yè)對市場技術(shù)導(dǎo)向的反應(yīng)更積極,而保守程度更高的企業(yè)相應(yīng)地對市場反應(yīng)更遲緩,抵抗創(chuàng)新的信念越強(qiáng)。當(dāng)λ,ω從1.3提高至1.5時(shí),冒險(xiǎn)型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的比例在不同的β值下分別提高了15%與5%,而保守型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的比例反而降低了25%。
現(xiàn)實(shí)社會(huì)中,不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的個(gè)體通?;旌洗嬖?在此情形下,通過分析混合風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響,將有助于解釋行業(yè)層面的整體變化,更貼合現(xiàn)實(shí)情景。
保持其他參數(shù)不變,分別設(shè)置冒險(xiǎn)型企業(yè)的個(gè)體比例為0,20%,40%,60%。由圖4可知,冒險(xiǎn)型企業(yè)具有很好的創(chuàng)新示范效應(yīng),在網(wǎng)絡(luò)中可以積極引導(dǎo)保守型企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型。仿真結(jié)果顯示,冒險(xiǎn)型企業(yè)比例為60%時(shí)就可以明顯地提高行業(yè)中進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)比例。
由于不同市場因素對企業(yè)微觀影響的機(jī)制在前面已做了相關(guān)分析,對行業(yè)層面的影響機(jī)理類似,因此本文以綠色消費(fèi)偏好為例進(jìn)行示范分析。通過提高綠色消費(fèi)偏好分別至0.5,0.6,得到結(jié)果分別如圖4(b)、圖4(c)所示,發(fā)現(xiàn)冒險(xiǎn)型企業(yè)的示范性效應(yīng)會(huì)受到市場綠色消費(fèi)偏好的調(diào)節(jié)。當(dāng)綠色消費(fèi)偏好提高至0.5、0.6時(shí),冒險(xiǎn)型企業(yè)的示范性效應(yīng)有了顯著提升。如圖4(c)所示,當(dāng)冒險(xiǎn)型企業(yè)比例達(dá)到40%時(shí),已經(jīng)基本可以實(shí)現(xiàn)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的創(chuàng)新全覆蓋。
(a)對冒險(xiǎn)型企業(yè)的影響ω=1.3
(b)對冒險(xiǎn)型企業(yè)的影響ω=1.5
(c)對保守型企業(yè)的影響λ=1.3
(d)對保守型企業(yè)的影響λ=1.5
(a)θ=0.4
(b)θ=0.5
本文基于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新市場驅(qū)動(dòng)要素模型,研究了在市場綠色需求、市場競爭強(qiáng)度、政府價(jià)格補(bǔ)貼以及市場技術(shù)導(dǎo)向四個(gè)層面驅(qū)動(dòng)下,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好異質(zhì)性對綠色技術(shù)創(chuàng)新決策影響的微觀動(dòng)力機(jī)制。結(jié)果表明:(1)市場因素通過需求、競爭、倒逼等機(jī)制能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力,但影響效果一定程度上取決于市場因素與企業(yè)收益的耦合程度,關(guān)聯(lián)程度越大,這種市場機(jī)制越有效。(2)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好異質(zhì)性通過產(chǎn)生主觀收益感知差距而影響企業(yè)的市場敏銳度,從而能夠正向或負(fù)向調(diào)節(jié)市場因素對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。企業(yè)的冒險(xiǎn)程度越大,市場需求與技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的效果越明顯,而保守程度越大,市場競爭機(jī)制的作用越有效。(3)網(wǎng)絡(luò)上的學(xué)習(xí)與模仿效應(yīng)使得冒險(xiǎn)型企業(yè)具有良好的創(chuàng)新示范作用,可以有效拉動(dòng)保守型企業(yè)創(chuàng)新,并且市場機(jī)制可以放大這種示范效應(yīng),有效配置資源在避免行業(yè)過度自信而導(dǎo)致的市場波動(dòng)的同時(shí)最大程度促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新行為的涌現(xiàn)。
對此,本文針對提出了以下幾點(diǎn)對策建議:(1)綜合運(yùn)用多樣化政策激勵(lì),不斷完善與促進(jìn)綠色市場建設(shè)與發(fā)展。首先要加強(qiáng)對綠色環(huán)保的宣傳教育力度,擴(kuò)大綠色產(chǎn)品的市場需求。其次,綜合運(yùn)用稅收、補(bǔ)貼等政策激勵(lì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,不斷提高綠色產(chǎn)品的供給。(2)強(qiáng)化企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的客觀認(rèn)知,有效提升企業(yè)創(chuàng)新意愿。積極引導(dǎo)并適度降低企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知,培養(yǎng)冒險(xiǎn)精神,有助于激勵(lì)企業(yè)提高創(chuàng)新意愿。企業(yè)管理者應(yīng)多渠道、多方位、更廣泛地尋找標(biāo)桿企業(yè),準(zhǔn)確把握市場的綠色信號,掌握市場技術(shù)風(fēng)向。(3)對于積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè),政府應(yīng)當(dāng)通過各種方式給予表彰,以充分發(fā)揮創(chuàng)新企業(yè)的模范帶頭作用。同時(shí),在積極鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新時(shí)要注意掌握好度,準(zhǔn)確引導(dǎo)市場對綠色產(chǎn)品與技術(shù)的需求方向,鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知培訓(xùn)與評估,注意防范由于企業(yè)盲目自信導(dǎo)致的綠色市場波動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)。