2022 年國家自然科學(xué)基金光學(xué)和光電子學(xué)學(xué)科項目受理與資助情況

唐華，呂俊鵬，沈詠，龍麗媛

1國家自然科學(xué)基金委員會，北京 100085；

2東南大學(xué)，江蘇 南京 211189；

3中國人民解放軍國防科技大學(xué)，湖南 長沙 410073；

4杭州電子科技大學(xué)，浙江 杭州 310018

1 引言

國家自然科學(xué)基金委員會(簡稱基金委)信息科學(xué)部四處(簡稱信息四處)主要負(fù)責(zé)“F04.半導(dǎo)體科學(xué)與信息器件”以及“F05.光學(xué)和光電子學(xué)”兩個學(xué)科的基金項目管理工作。其中，光學(xué)和光電子學(xué)主要資助光子與光電子器件、紅外與太赫茲物理技術(shù)、非線性光學(xué)、激光、光譜信息學(xué)、光學(xué)與光電子材料、微納光子學(xué)等方向的基礎(chǔ)研究。

本文介紹了2022 年基金委在資助導(dǎo)向、評審機制、學(xué)科布局等方面的主要改革舉措；統(tǒng)計和分析了在改革舉措下2022 年“F05.光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科的基金項目的申請、受理與資助情況；圍繞開展基于四類科學(xué)問題屬性的分類評審、構(gòu)建RCC 評審機制兩大重要改革舉措，結(jié)合本學(xué)科的實踐情況進行了分析與探討；通過對本年度申請代碼與研究方向選擇的統(tǒng)計分析，明確了在計算機智能輔助受理工作中依然存在的問題；最后，基于上述分析對申請人和專家給出了建議。本文旨在為國內(nèi)科技工作者了解“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科的申請與資助、評審機制完善與學(xué)科布局優(yōu)化、研究方向與隊伍等情況提供借鑒。

2 2022 年國家自然科學(xué)基金改革舉措概述

基金委近年來以“明確資助導(dǎo)向、完善評審機制、優(yōu)化學(xué)科布局”三大改革任務(wù)為目標(biāo)，不斷持續(xù)深化科學(xué)基金的系統(tǒng)性改革。2022 年基金委全面推進落實科學(xué)基金深化改革方案，推出了十二項改革舉措[1]：

1) 深化基于板塊的資助管理機制改革，根據(jù)“源于知識體系邏輯結(jié)構(gòu)、促進知識與應(yīng)用融通、突出學(xué)科交叉融合”的原則，將現(xiàn)有9 個科學(xué)部整合為“基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、生命與醫(yī)學(xué)、交叉融合”4 個板塊，以推動科研范式變革，優(yōu)化資源配置，激發(fā)分類管理的活力和創(chuàng)造力；

2) 持續(xù)開展分類評審，預(yù)期2022 年實施分類評審項目將占科學(xué)基金項目申請的85%以上；

3) 推進人才資助體系升級，擴大青年項目資助規(guī)模，組織實施基礎(chǔ)科學(xué)中心項目延續(xù)資助工作，繼續(xù)試點科技管理專項項目，在港澳優(yōu)青項目試點工作的基礎(chǔ)上開放港澳青年項目的申請，不斷做好海外優(yōu)青項目的組織實施工作，加大外國學(xué)者研究基金項目實施力度；

4) 完善實施原創(chuàng)探索計劃，在梳理和總結(jié)實施經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，持續(xù)優(yōu)化項目管理；

5) 促進學(xué)科融合，完善交叉科學(xué)研究領(lǐng)域的項目設(shè)置，建立符合交叉科學(xué)研究特征的評價機制，注重多學(xué)科共性科學(xué)問題凝練，組織多學(xué)科交叉合作、協(xié)同攻關(guān)，探索新的研究范式，培養(yǎng)交叉科學(xué)創(chuàng)新人才和團隊；

6) 推進RCC 評審機制試點工作，不斷提升項目評審質(zhì)量；

7) 強化多元投入，促進協(xié)同創(chuàng)新，2022 年將穩(wěn)步擴大區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金、行業(yè)聯(lián)合基金這三類聯(lián)合基金的合作范圍，并探索科學(xué)基金接受社會或個人捐贈的可行路徑和方式；

8) 推進經(jīng)費管理改革，擴大包干制實施范圍，簡化預(yù)算編制，下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)，加大對科研人員激勵力度，提高間接費用比例，擴大勞務(wù)費開支范圍，改進結(jié)余資金管理。

9) 深化“放管服”改革，進一步簡化申請材料要求，在填寫論文等研究成果時，只需根據(jù)論文等發(fā)表時的真實情況如實列出所有作者署名，不再標(biāo)注第一作者或通訊作者，減輕科技人員填表負(fù)擔(dān)；

10) 完善成果貫通機制，推動理論成果的共享與傳播，加速推進有應(yīng)用前景的成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，精準(zhǔn)對接經(jīng)濟社會發(fā)展需求；

11) 加強依托單位管理，完善依托單位準(zhǔn)入和退出機制，建立依托單位分級分類管理體系；

12) 深入推進科學(xué)基金學(xué)風(fēng)建設(shè)行動計劃，進一步加強“十四五”時期科學(xué)基金科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。

2022 年，深化“基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、生命與醫(yī)學(xué)、交叉融合”四個板塊的資助布局改革是面向“優(yōu)化學(xué)科布局”這一核心任務(wù)的重要舉措。其中，信息科學(xué)部由于其學(xué)科特性，和工程與材料科學(xué)部一起整合成為技術(shù)科學(xué)板塊?；鹞诎鍓K的資助布局，著力構(gòu)建起較為完善的績效考核指標(biāo)體系和評價辦法并指導(dǎo)資源配置，逐步探索符合板塊特色的議事方式和決策程序，組建板塊咨詢委員會，探索適合不同學(xué)科領(lǐng)域資助管理特征的項目立項、評審和管理機制。

持續(xù)開展基于四類科學(xué)問題屬性的分類評審是面向“明確資助導(dǎo)向”和“完善評審機制”改革核心任務(wù)的重要舉措。2022 年，基金委繼續(xù)開展重點項目、面上項目和青年科學(xué)基金項目的分類評審。申請人在填寫申請書時，應(yīng)根據(jù)需要解決的科學(xué)問題和研究內(nèi)容，選擇最相符、最側(cè)重、最能體現(xiàn)申請項目特點的科學(xué)問題屬性，并闡明理由。同時，為了不斷提高申請人和評審專家對四類科學(xué)問題屬性的理解，基金委進一步完善了四類科學(xué)問題屬性案例庫。申請人可以通過提前查閱案例庫，提升凝練科學(xué)問題的能力，并明確研究工作的科學(xué)問題屬性。

面向“完善評審機制”這一核心改革任務(wù)，持續(xù)推進“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)”(簡稱RCC)評審機制試點工作，營造自覺踐行負(fù)責(zé)任評審的良好氛圍是2022 年的重要舉措之一。信息四處從2021 年開始對“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科下屬代碼的項目開展RCC評審機制試點工作。2022 年，科學(xué)處基于以往試點工作經(jīng)驗，持續(xù)推進和完善RCC 評審機制工作，通過探索正面引導(dǎo)和激勵評審專家負(fù)責(zé)任地開展評審工作的方案，進一步提升基金評審的公正性和科學(xué)性。

3 項目申請、受理與資助情況

3.1 項目申請、受理與資助統(tǒng)計分析

2022 年，信息四處“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科收到面上項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目(以下簡稱自由類項目)申請總計3237 項。其中，經(jīng)形式審查，共有4 項不予受理，均為青年科學(xué)基金項目。相較于去年(共有11 項自由類項目因未正確提供相關(guān)證明材料或未準(zhǔn)確填寫個人信息未能通過初審)，今年未依據(jù)《2022 年度國家自然科學(xué)基金項目指南》中相關(guān)申請規(guī)定進行項目申報的項目數(shù)顯著減少。同時，這一結(jié)果也反映出仍有少量申請國家自然科學(xué)基金的青年科技工作者對形式審查要求不夠了解，需要依托單位科技管理部門給予更多的指導(dǎo)和幫助。

表1 對比了2021 年與2022 年本領(lǐng)域自由類項目的申請與資助情況。2022 年，面上項目和青年科學(xué)基金項目申請項數(shù)分別達(dá)到1527 項和1596 項，相較于2021 年分別增加了15 項和17 項。2022 年地區(qū)科學(xué)基金項目申請項數(shù)為114 項，較2021 年略有下降。與2021 年相比，自由類項目申請總量穩(wěn)中有增，增長率為0.68%。經(jīng)通訊評審及會議評審后，本年度最終獲資助的自由類項目總數(shù)為679 項，資助率為20.98%，較去年略有提升。其中，面上項目的資助項數(shù)為278 項，較去年增加10 項，資助率提升至18.21%；青年科學(xué)基金項目的資助項數(shù)為384 項，較去年增加3 項，資助率為24.06%，基本與去年持平；地區(qū)科學(xué)基金的資助項數(shù)為17 項，較去年減少2 項，資助率為14.91%，較去年略有下降。2022 年“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科自由類項目的申請與資助情況和2021 年基本保持一致，申請與資助基本穩(wěn)定。

表1 2021～2022 年自由類項目申請與資助情況Table 1 The application and funding status of the free category program 2021～2022

2022 年信息科學(xué)部結(jié)合“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和優(yōu)先資助領(lǐng)域，發(fā)布了6 個重點項目群，涉及32個重點研究方向，以及74 個重點項目立項領(lǐng)域。其中，“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科包含了1 個重點項目群“光電子集成技術(shù)”，和13 個重點項目立項領(lǐng)域。表2 列出了2022 年“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科重點項目的申請與資助情況，并與2021 年進行了對比。與自由類項目申請項數(shù)維持相對穩(wěn)定不同，重點項目的申請項數(shù)增長至74 項，較2021 年的增長率達(dá)到29.82%，資助率較去年僅略有下降，維持在26%左右。2022 年優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目的申請量達(dá)到158 項，較2021 年增加21 項，增長率為15.33%，資助率維持在10%左右。

表2 2021～2022 年重點和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目申請與資助情況Table 2 The application and funding status of the key program and excellent young scientists fund 2021～2022

3.2 項目申請與資助依托單位分布

面上項目、青年科學(xué)基金項目是自然科學(xué)基金項目中申請量最大的兩類項目，并具有自由申請、自定題目、自主研究的定位特征。統(tǒng)計這兩類項目的主要依托單位的申請與資助情況可以較好地反映“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科國內(nèi)研究隊伍的發(fā)展現(xiàn)狀。2022 年，申報本學(xué)科面上和青年科學(xué)基金項目的依托單位分別為360 家和441 家，比2021 年的349 家和435 家有所增加。本年度獲得此兩類項目資助的依托單位分別有114 家和176 家，分別較去年增加了8 家和16 家。上述結(jié)果表明，“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科的研究隊伍持續(xù)壯大和多樣化。

表3 列出了2022 年本學(xué)科面上和青年科學(xué)基金項目申請項目數(shù)排名前五的依托單位。華中科技大學(xué)和深圳大學(xué)的面上項目申請項數(shù)均達(dá)到38 項，各占總申請項數(shù)的2.49%，為該類項目中申請量最大的兩個依托單位。與此同時，深圳大學(xué)在青年科學(xué)基金項目中的申請項數(shù)也排名第1，達(dá)到40 項，占總申請項數(shù)的2.51%，反映了其在本學(xué)科領(lǐng)域具有豐富的研究隊伍及良好的人才梯隊建設(shè)。值得注意的是，青年科學(xué)基金項目申請項數(shù)位于前五的依托單位與面上項目的重疊度較小，以科研院所為主，反映出科研院所吸引了大量本學(xué)科領(lǐng)域的青年科技工作者。表4 列出了本年度資助項數(shù)排名前五的依托單位。華中科技大學(xué)的面上項目資助項數(shù)排名第1，青年科學(xué)基金項目資助項數(shù)也躋身前五，其兩類項目的資助項數(shù)占比分別達(dá)到了5.04%和2.34%，反映了其在本學(xué)科領(lǐng)域的研究優(yōu)勢。在面上項目中，上海理工大學(xué)、北京理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)是去年資助項數(shù)未進入前五但今年位列前五的依托單位，反映了其光學(xué)和光電子學(xué)學(xué)科研究隊伍的快速發(fā)展。在青年科學(xué)基金項目中，之江實驗室的資助項數(shù)排名第3，是資助項數(shù)排名前五中唯一一個新晉的依托單位，表明了其在本領(lǐng)域的青年人才隊伍的日益壯大。

表3 2022 年面上和青年科學(xué)基金項目申請項數(shù)排名前五的依托單位Table 3 The top 5 affiliations with most applications of the general program and young scientists fund 2022

表4 2022 年面上和青年科學(xué)基金項目資助項數(shù)排名前五的依托單位Table 4 The top 5 affiliations with most funded applications of the general program and young scientists fund 2022

4 項目的科學(xué)問題屬性統(tǒng)計情況分析

2022 年，面向“明確資助導(dǎo)向”、“完善評審機制”的新時代自然科學(xué)基金改革的核心任務(wù)，信息四處對F05.光學(xué)和光電子學(xué)申請代碼下的自由類項目、重點項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目和杰出青年科學(xué)基金項目全面開展和落實了基于四類科學(xué)問題屬性的分類評審工作。申請人和評審專家需基于“A.鼓勵探索、突出原創(chuàng)；B.聚焦前沿、獨辟蹊徑；C.需求牽引、突破瓶頸；D.共性導(dǎo)向、交叉融通”四類科學(xué)問題屬性進行基金項目的申請與評審。

4.1 自由類項目

表5 列出了2022 年“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科自由類項目的四類科學(xué)問題屬性的申請與資助情況，統(tǒng)計了三種自由類項目的四類科學(xué)問題屬性所對應(yīng)的申請項數(shù)和資助項數(shù)，并給出了各類科學(xué)問題屬性的項目數(shù)在總項目數(shù)中的占比。三種自由類項目的申請中，B 類和C 類的數(shù)量相當(dāng)，且顯著多于A 類和D 類。選擇B 類和C 類科學(xué)問題屬性的項目分別達(dá)到了自由類項目總申請項數(shù)的45.26%和47.24%，表明“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科的項目研究很大一部分集中在世界科學(xué)技術(shù)的前沿?zé)狳c、難點以及新興領(lǐng)域，旨在通過獨辟蹊徑取得開拓性成果，引領(lǐng)或拓展科學(xué)前沿；另外很大一部分圍繞國家重大需求和經(jīng)濟主戰(zhàn)場，旨在通過解決技術(shù)瓶頸背后的科學(xué)問題，促進基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用。相比之下，旨在通過自由探索產(chǎn)出原創(chuàng)性成果的A 類項目和旨在通過多學(xué)科交叉研究產(chǎn)出重大科學(xué)突破的D 類項目僅占自由類項目總申請項數(shù)的2.66%和4.85%。上述四類科學(xué)問題屬性的分布特征一方面源于光學(xué)和光電子學(xué)的學(xué)科特點比較偏向技術(shù)和應(yīng)用，另一方面也源于原創(chuàng)類項目和交叉類項目對科研工作者的研究基礎(chǔ)和科研能力提出了更高的要求?；趪易匀豢茖W(xué)基金分類評審的精神，科學(xué)處在提交會議評審時對科學(xué)問題屬性為A 和D 的項目進行了一定程度的傾斜。雖然科學(xué)處已經(jīng)適當(dāng)放寬A 類和D 類項目送審上會的標(biāo)準(zhǔn)，但由于B 類和C 類項目通訊評審結(jié)果總體更好，經(jīng)過會議評審后，自由類項目資助項目中B 類和C 類的占比進一步提高，表明了本領(lǐng)域科研工作者在面向?qū)W科前沿?zé)狳c和國家戰(zhàn)略需求的科學(xué)研究方面具有更好的研究基礎(chǔ)，且能夠更好地凝練科學(xué)問題。申請A 類和D 類項目的科研工作者需要進一步根據(jù)科學(xué)問題屬性凝練科學(xué)問題，應(yīng)體現(xiàn)當(dāng)前知識體系中需要填補的內(nèi)容，或者是引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展變革的共性關(guān)鍵理論、規(guī)律或方法。科學(xué)處也將持續(xù)完善四類科學(xué)問題屬性的案例庫，為申請人凝練科學(xué)問題提供參考與引導(dǎo)。

表5 2022 年自由類項目四類科學(xué)問題屬性的申請與資助情況Table 5 The application and funding status of the free category program based on the properties of the scientific problems

4.2 重點項目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目

2022 年，“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科重點項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目四類科學(xué)問題屬性的申請與資助情況如表6 所示。在重點項目中，科學(xué)問題屬性為C的項目申請項數(shù)占比最大，達(dá)到56.76%，超過總申請項數(shù)的一半。這表明了本領(lǐng)域的重點項目主要面向國家戰(zhàn)略需求，具有需求牽引、問題導(dǎo)向的特征。優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目作為人才類項目呈現(xiàn)出與重點項目不同的特征，其B 類科學(xué)問題屬性的項目占總申請量的近2/3，反映了本領(lǐng)域的優(yōu)秀青年人才主要圍繞學(xué)科前沿?zé)狳c和新興領(lǐng)域開展具有引領(lǐng)性、開創(chuàng)性的研究工作。受申請量影響，上述兩類項目的獲資助情況也具有相似的特征，但在B 類和C 類科學(xué)問題屬性的分布上更加均衡。A 類和D 類科學(xué)問題屬性的項目合計僅占重點、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目申請項目的2.7%、3.8%，表明這兩類項目呈現(xiàn)出的科學(xué)問題屬性集中的特征比自由類項目更加突出。這與項目類型密切相關(guān)，基于優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域布局的重點項目往往需面向國家戰(zhàn)略需求和學(xué)科前沿，而在本學(xué)科領(lǐng)域具有較好積累的青年科技人才的科研方向也偏向于學(xué)科前沿?zé)狳c、新興領(lǐng)域以及國家戰(zhàn)略需求。分類評審一定程度上反映了本學(xué)科在原創(chuàng)類和交叉類研究上的不足，科學(xué)處希望更多本學(xué)科的優(yōu)秀科技人才帶領(lǐng)團隊開展相關(guān)研究工作，并基于A 類、D 類科學(xué)問題屬性凝練科學(xué)問題、解決科學(xué)問題，推動學(xué)科均衡發(fā)展。

表6 2022 年重點和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目四類科學(xué)問題屬性的申請與資助情況Table 6 The application and funding status of the key program and excellent young scientists fund based on the properties of the scientific problems

5 RCC 試點工作情況介紹

2022 年，面向“完善評審機制”這一新時代自然科學(xué)基金改革的核心任務(wù)，信息四處在“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科持續(xù)落實和優(yōu)化RCC 評審機制改革試點工作。由于同行評審是科學(xué)基金遴選項目的根本機制，評審專家是否科學(xué)、公正的履職是確保資源能否有效配置的關(guān)鍵因素，因此，RCC 評審機制的總體目標(biāo)是規(guī)范專家評審行為，激勵專家負(fù)責(zé)任地進行基金項目評審。試點工作的落實需要圍繞“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)”這三個點展開?！柏?fù)責(zé)任”既包含評審專家對科學(xué)基金資助工作的責(zé)任，即幫助基金委擇優(yōu)遴選項目，也包括對申請人的責(zé)任，即對申請人完善研究設(shè)想和研究方案有所幫助；“講信譽”是指通過系統(tǒng)持續(xù)記錄評審專家長期參與科學(xué)基金評審的負(fù)責(zé)任狀況和效果，以激勵他們在評審工作中注重積累信譽；“計貢獻(xiàn)”既包括評審專家對基金委資助決策的貢獻(xiàn)，即為科學(xué)基金提供詳細(xì)、明確且具有重要參考價值的評審意見，也包括對申請人科研工作的幫助，即為申請人提供論點明晰、論據(jù)充分且具有啟發(fā)性和建設(shè)性的評審意見[2-3]。在2022 年度的RCC 評審機制試點工作中，科學(xué)處以上述三點為核心目標(biāo)，開展了通訊評審專家意見反饋整理與統(tǒng)計、本領(lǐng)域評審專家RCC問卷調(diào)查工作。

5.1 通訊評審專家意見反饋整理與統(tǒng)計

在2022 年度的通訊評審工作中，科學(xué)處向參與本年度評審的專家發(fā)送了《關(guān)于“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)”評審機制試點工作的說明》，提醒評審專家科學(xué)、公正地進行項目評審，并在開始通訊評審前將“負(fù)責(zé)任”、“計貢獻(xiàn)”相關(guān)指標(biāo)的具體采集方式告知評審專家，以實現(xiàn)對專家進行正向引導(dǎo)，提升評審意見質(zhì)量的目標(biāo)。在通訊評審階段，科學(xué)處對專家查看與評審項目的進度進行實時關(guān)注與跟蹤，以保障通訊評審工作的順利進行，盡可能避免“延誤后拒評”等影響項目遴選的科學(xué)性、公正性的情況。

在“負(fù)責(zé)任”方面，科學(xué)處工作人員對通訊評審意見開展了細(xì)致的審讀，針對評審意見是否存在“張冠李戴”、“刺激性語言”、“與事實不符”、“評審不認(rèn)真”等問題進行逐一詳細(xì)記錄。值得注意的是，經(jīng)科學(xué)處工作人員的審讀與統(tǒng)計，2022 年的評審意見中較少出現(xiàn)意見過于簡單籠統(tǒng)且重復(fù)度較高、意見大部分內(nèi)容復(fù)制粘貼申請書摘要等不利于基金資助決策的“評審不認(rèn)真”問題。另外，評審意見“張冠李戴”等對基金項目遴選不利的疏忽也鮮有出現(xiàn)?？茖W(xué)處希望通過對通訊評審意見審讀工作的持續(xù)推進，能夠有效提升專家對通訊評審工作的責(zé)任心，使專家更好地履行對科學(xué)基金資助工作和申請人研究設(shè)想兩方面的責(zé)任，以保障基金項目遴選的科學(xué)性、公正性，以及對申請人進一步凝練申請書的科學(xué)問題和完善研究方案的重要意義。

在“計貢獻(xiàn)”方面，2022 年信息學(xué)部將RCC 試點工作從面上項目拓展到了青年項目，科學(xué)處在項目評審后收到F05 的申請人對評審專家的反評意見共計4384 條，其中面上項目和青年項目分別占2217 條和2167 條。科學(xué)處分別統(tǒng)計了面上項目和青年項目獲資助申請人及未獲資助申請人的反評意見。圖1(a)展示了對面上項目獲資助申請人的455 條反評意見的統(tǒng)計結(jié)果。其中，認(rèn)為專家評審意見“很有幫助”的占79%，認(rèn)為“有幫助”的占17%，兩者合計占比達(dá)到96%；認(rèn)為“幫助不大”的占3%，而認(rèn)為“沒有幫助”的占1%，合計占比僅為4%。圖1(b)展示了對面上項目未獲資助申請人的1762 條反評意見的統(tǒng)計結(jié)果。其中，認(rèn)為專家意見“很有幫助”的占39%，認(rèn)為“有幫助”的占37%，兩者合計占比為76%；認(rèn)為“幫助不大”的占12%，認(rèn)為“沒有幫助”的占12%，兩者合計占比為24%。由此可見，在2022 年的受理工作中，申請人對專家評審意見幫助其完善和調(diào)整研究計劃總體持較高的認(rèn)可態(tài)度。另外，對于未獲資助的申請人，認(rèn)為“幫助不大”和“沒有幫助”的占比仍然不低，雖然不可避免地存在申請人因未獲資助而反評不夠客觀的影響，但是也反映了如何進一步提升評審專家意見的質(zhì)量是RCC 試點工作值得探索的問題。

圖1 面上項目獲資助申請人(a)與未獲資助申請人(b)對專家評審意見的反評統(tǒng)計Fig.1 The feedbacks of (a) funded applicants and (b) not funded applicants of the general program on the reviewing comments during the evaluation

圖2(a)和2(b)分別展示了對青年項目獲資助申請人與未獲資助申請人的741 條和1426 條反評意見的統(tǒng)計結(jié)果。對于獲資助申請人，認(rèn)為專家評審意見“很有幫助”和“有幫助”的分別占82%和16%，兩者合計達(dá)到98%；認(rèn)為意見“幫助不大”和“沒有幫助”的均占1%，合計占比為2%。對于未獲資助申請人，認(rèn)為意見“很有幫助”和“有幫助”的分別占54%和28%，合計占比為82%；認(rèn)為“幫助不大”和“沒有幫助”的均占9%，合計占比為18%。對比面上項目和青年項目申請人的反評意見，可以發(fā)現(xiàn)青年項目申請人對專家評審意見的認(rèn)可度略高于面上項目申請人，且獲資助申請人與未獲資助申請人的反評意見統(tǒng)計結(jié)果的差異更小。

圖2 青年項目獲資助申請人(a)與未獲資助申請人(b)對專家評審意見的反評統(tǒng)計Fig.2 The feedbacks of (a) funded applicants and (b) not funded applicants of the young scientists fund on the reviewing comments during the evaluation

5.2 學(xué)科領(lǐng)域評審專家RCC 問卷調(diào)查

在本年度的工作中，信息四處制作了面向本領(lǐng)域評審專家的“國家自然科學(xué)基金RCC 評審機制試點工作調(diào)查問卷”。通訊評審專家是RCC 機制改革所面向的重要群體，收集他們所面臨和關(guān)心的問題、征詢他們的建議對于進一步完善RCC 機制的實施方案具有重要意義。在此次問卷工作中，科學(xué)處不僅調(diào)研了評審專家對RCC 評審機制改革的熟悉程度、理解與看法、改進意見與建議，同時還對限制評審專家進一步提升評審時效性、評審質(zhì)量的最主要因素進行了詳細(xì)的調(diào)查統(tǒng)計。尤其是針對“被指派的評審項目數(shù)量過多”、“對指派的研究領(lǐng)域和內(nèi)容不熟悉”這兩個對評審時效性和質(zhì)量可能具有較大影響的問題，科學(xué)處通過精心設(shè)計問卷的問題和選項，從而更全面地收集通訊評審專家可以接受的項目指派數(shù)，以及對研究領(lǐng)域和方向是否熟悉的界定標(biāo)準(zhǔn)。

此次問卷調(diào)查工作通過電子郵件的方式開展，面向的專家不局限于本年度參與信息四處通訊評審工作的專家。最終，共收集到505 份參與過信息四處評審工作的專家返回的有效問卷。在返回的問卷中，具有正高級職稱的專家占總數(shù)的68%，具有副高級職稱的專家占總數(shù)的30%，評審國家自然科學(xué)基金項目次數(shù)超過3 次及以上的專家占比達(dá)到66%，曾經(jīng)或正在主持國家自然科學(xué)基金項目2 項及以上的專家占比達(dá)到74%。由此可見，本次問卷調(diào)查回收率高、覆蓋專家面廣，且受訪專家大部分都曾多次參與基金項目通訊評審工作，以及主持過多項國家自然科學(xué)基金項目，其反饋意見具有較高的參考價值。

問卷調(diào)查結(jié)果顯示，對于RCC 評審機制改革的看法，81%的受訪專家認(rèn)為有利于提升評審的責(zé)任心，避免“張冠李戴”、“嚴(yán)重延誤后拒評”等現(xiàn)象；74%的受訪專家認(rèn)為有利于提升通訊評審意見在“對申請人貢獻(xiàn)”和“對資助決策貢獻(xiàn)”這兩方面的質(zhì)量；65%的受訪專家認(rèn)為有利于提升通訊評審的公正性，有效杜絕“打招呼”等不良現(xiàn)象(圖3)。上述結(jié)果表明RCC 評審機制試點工作受到了本領(lǐng)域?qū)＜业膹V泛認(rèn)可，在提升基金項目評審的科學(xué)性、公正性上起到了切實作用。與此同時，有28%的評審專家擔(dān)憂RCC評審機制試點工作中的“反打分”策略可能存在的主觀性和不公正性對專家評價機制的負(fù)面影響，即部分項目申請人“反打分”時可能受評審結(jié)果影響而情緒化打分。對此，科學(xué)處建議項目申請人冷靜、客觀地閱讀評審意見，公正地給出通訊評審意見是否對自己有幫助的結(jié)論。與盲目情緒化的“反打分”相比，通過反饋策略形成良性互動才能真正進一步提升基金評審的質(zhì)量，使得每個項目得到公正、科學(xué)的評審。另外，專家評價模型的建立絕不會僅僅依賴于單一的評價體系，采用多元的評價系統(tǒng)，從各個維度積累專家數(shù)據(jù)，并建立完善的數(shù)據(jù)統(tǒng)計模型，才能得到客觀、公正的專家信息。

圖3 評審專家對RCC 評審機制改革的看法統(tǒng)計Fig.3 The statistics of the views from the evaluation experts toward the RCC evaluation mechanism

6 F05 申請代碼與研究方向的選擇及專家信息維護建議

除了開展分類評審工作、構(gòu)建RCC 評審機制之外，計算機智能輔助受理也是基金委面向“完善評審機制”改革的重要工作之一，其核心目的是提高基金項目的受理效率與評審準(zhǔn)確性。在智能輔助受理工作中，項目的申請代碼、研究方向以及關(guān)鍵詞是確定其所在的分組、指派通訊評審專家的重要依據(jù)。因此，申請人在系統(tǒng)中是否正確地選擇申請代碼、研究方向、關(guān)鍵詞直接關(guān)系到其項目能否被準(zhǔn)確分組；專家是否在系統(tǒng)中正確地填寫并及時更新其熟悉的學(xué)科代碼、研究方向、關(guān)鍵詞直接影響到項目能否被準(zhǔn)確指派評審專家。2020 年，為落實基金委“優(yōu)化申請代碼改革設(shè)置”的舉措，信息四處多次組織本領(lǐng)域?qū)＜已杏懖V泛征求意見，優(yōu)化了二級申請代碼并不再設(shè)置三級申請代碼，形成了現(xiàn)在的F05 一級代碼下的16 個二級代碼。在本年度的項目評審工作中，信息四處基于改革后的16 個二級代碼以及與其對應(yīng)的研究方向、關(guān)鍵詞，以計算機輔助受理的方式進行項目評審。

6.1 F05 及其下屬代碼選擇存在的問題及建議

項目的申請代碼、研究方向直接影響到其能否獲得到位的評審，因此申請人在申報基金項目時應(yīng)當(dāng)盡可能選擇與申請書主要研究內(nèi)容相近的申請代碼和研究方向。在2022 年的項目受理中，信息四處統(tǒng)計歸納了光學(xué)和光電子學(xué)學(xué)科項目的申請代碼、研究方向選擇中存在的兩個主要問題。其一是選擇“F0516.交叉學(xué)科中的光學(xué)問題”代碼過于輕率，其二是申請代碼級別過高及選擇“其他研究方向”過于輕率。下面針對上述兩個問題結(jié)合本年度申請書案例進行分析。

6.1.1 選擇“F0516.交叉學(xué)科中的光學(xué)問題”代碼過于輕率

在本年度的項目申請中，選擇二級代碼F0516 的項目數(shù)共計55 項，其中自由類項目50 項。通過對這些項目的仔細(xì)分析，科學(xué)處發(fā)現(xiàn)其中有部分選擇“F0516.交叉學(xué)科中的光學(xué)問題”作為二級代碼的項目并不具有明顯的多學(xué)科交叉特征，并且在其他15 個二級代碼中能找到與之非常適配的研究方向、關(guān)鍵詞。這些項目多為在應(yīng)用方向上具有一定的交叉性，但其申請書的研究方向、主要研究內(nèi)容依然是集中在“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科中。通過對項目名稱、關(guān)鍵詞、主要研究內(nèi)容進行分析，科學(xué)處工作人員認(rèn)為這些項目可以匹配更加符合申請書研究內(nèi)容的二級代碼、研究方向、關(guān)鍵詞。表7 列出了一些本年度選擇“F0516.交叉學(xué)科中的光學(xué)問題”項目，對比了申請人選擇和科學(xué)處調(diào)整后的相關(guān)信息。例如，項目“一種基于光譜吸收的航空發(fā)動機燃?xì)舛鄥?shù)在線監(jiān)測技術(shù)”的申請人選擇了二級代碼F0516，其自填關(guān)鍵詞為紅外光譜、吸收、在線監(jiān)測?？茖W(xué)處工作人員通過認(rèn)真閱讀其項目摘要、分析研究內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)該項目主要研究的是基于紅外光譜技術(shù)對氣體進行在線監(jiān)測，研究內(nèi)容與“F0507.光譜信息學(xué)”中“光譜診斷”方向的適配度很高。該項目關(guān)鍵詞可以選擇“光譜診斷”研究方向中的“在線監(jiān)測”，這與申請人的自填關(guān)鍵詞高度一致?；谏鲜龇椒?zhǔn)確選擇二級代碼、研究方向、關(guān)鍵詞，能確保項目分配到與其領(lǐng)域相關(guān)的評審組，以及被指派給對其申請書研究領(lǐng)域與方向熟悉的專家進行評審，從而減少因為專家對研究領(lǐng)域不熟悉而無法做出客觀判斷的情況?？茖W(xué)處建議申請人在申報項目前，熟悉F05 代碼下的二級代碼、研究方向及系統(tǒng)中的關(guān)鍵詞，并結(jié)合表中給出的科學(xué)處調(diào)整案例對自己的項目進行分析，做出與申請書研究內(nèi)容適配的選擇，勿因不了解本學(xué)科的二級代碼、研究方向、關(guān)鍵詞而輕率選擇“F0516.交叉學(xué)科中的光學(xué)問題”。

表7 選擇“F0516.交叉學(xué)科中的光學(xué)問題”項目的科學(xué)處調(diào)整信息舉例Table 7 Examples of adjusted application codes that are removed from category code “F0516.Optics problems in the cross-disciplinary researches”

6.1.2 申請代碼級別過高及選擇“其他研究方向”過于輕率

在本年度的項目申請中，直接選擇一級代碼F05而未選擇二級代碼的自由類項目共計14 項。其中，青年科學(xué)基金項目10 項，占比超過70%。由此可知，大部分直接選擇F05 一級代碼的申請人為缺乏國家自然科學(xué)基金項目申請經(jīng)驗的青年學(xué)者?？茖W(xué)處建議依托單位科技管理部門就申請代碼的選擇問題給予更多的指導(dǎo)。表8 列出了部分選擇F05 一級代碼未選擇二級代碼的項目，需科學(xué)處工作人員根據(jù)項目的名稱、關(guān)鍵詞、研究內(nèi)容進行細(xì)化后再分組。例如，項目“用于精密測量鍶原子光晶格鐘的超冷原子量子模擬計算”是與“F0515.量子光學(xué)”中的“光量子精密測量”方向高度匹配的，申請人通過在系統(tǒng)中熟悉申請代碼、研究方向、關(guān)鍵詞可以較好地做出選擇。科學(xué)處建議申請人切勿輕率選擇F05 一級代碼，否則很有可能使得項目被指派給不熟悉申請書研究方向的專家。

表8 選擇F05 一級代碼的項目的科學(xué)處調(diào)整信息舉例Table 8 Examples of adjusted application codes that are removed from level 1 code F05

在本年度項目申請中，共有94 項自由類項目在選擇二級代碼下的研究方向時選擇了“其他研究方向”。事實上，“其他研究方向”的設(shè)定是考慮到在“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科高速發(fā)展的情況下，可能會不斷有新的研究方向涌現(xiàn)，而智能輔助評審系統(tǒng)中未必能及時、準(zhǔn)確地更新這些新的研究方向。但是，如果項目的關(guān)鍵科學(xué)問題、主要研究內(nèi)容所對應(yīng)的研究方向并未超越原有學(xué)科分類體系，科學(xué)處建議申請人慎重選擇“其他研究方向”，否則可能會導(dǎo)致計算機輔助分組、輔助指派專家不夠準(zhǔn)確。表9 列出了一些選擇“其他研究方向”項目，科學(xué)處工作人員通過對項目名稱、關(guān)鍵詞、研究內(nèi)容的分析，發(fā)現(xiàn)在申請人所選擇的二級代碼下可以找到與項目契合的研究方向與關(guān)鍵詞。例如，項目“二維g-C3N4納米片原位生長核-殼雙金屬納米顆粒的可控制備及其光催化增強機理研究”選擇了“F0509.光學(xué)和光電子材料”的“其他研究方向”。該項目主要研究內(nèi)容是圍繞半導(dǎo)體材料g-C3N4的光電子學(xué)性質(zhì)開展應(yīng)用于光催化的構(gòu)效關(guān)系探究，因此申請人可以選擇研究方向“功能光學(xué)材料”、關(guān)鍵詞“基于半導(dǎo)體的功能光學(xué)材料”?？茖W(xué)處列出的其他幾個案例也與該項目情況類似，申請人通過對項目的分析，結(jié)合對系統(tǒng)中研究方向、關(guān)鍵詞的熟悉，原則上可以在已有的研究方向中做出選擇。

表9 選擇“其他研究方向”項目的科學(xué)處調(diào)整信息舉例Table 9 Examples of adjusted application codes that are removed from category “other areas”

6.2 專家維護、更新專家?guī)煨畔⒌慕ㄗh

在智能輔助受理工作中，除了申請人需準(zhǔn)確選擇申請書的二級代碼、研究方向、關(guān)鍵詞以外，評審專家也需在基金系統(tǒng)中規(guī)范填寫、及時維護與更新個人熟悉的研究領(lǐng)域和方向。上述兩點對于完善智能輔助評審工作至關(guān)重要，是確?；痦椖糠纸M準(zhǔn)確、專家指派合理，以保障基金評審的科學(xué)性和公正性的關(guān)鍵。鑒于每一位獲得過國家自然科學(xué)基金項目的申請人也是潛在評審專家，科學(xué)處希望科研工作者及時在系統(tǒng)中補充或更新所熟悉領(lǐng)域的二級代碼、研究方向、關(guān)鍵詞。近年來，科學(xué)處落實基金委申請代碼改革要求，對本領(lǐng)域的學(xué)科代碼進行過優(yōu)化與更新。基于“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科的高速發(fā)展，科學(xué)處也在系統(tǒng)中不斷補充與更新關(guān)鍵詞。與此同時，隨著研究工作的開展，評審專家所熟悉的領(lǐng)域范圍也是不斷延拓和變化的。基于上述原因，科學(xué)處建議評審專家每年評審期之前及時更新系統(tǒng)中的專家自填研究領(lǐng)域信息。值得注意的是，基金系統(tǒng)中設(shè)定了自擬關(guān)鍵詞的功能，專家可以根據(jù)自己的研究領(lǐng)域和方向擬定關(guān)鍵詞。自擬關(guān)鍵詞的作用除了作為無法選擇系統(tǒng)中關(guān)鍵詞時的必要補充，也是日后更新系統(tǒng)中可選擇關(guān)鍵詞的重要來源之一。然而，為了在智能輔助評審工作中更好地匹配評審專家，科學(xué)處建議專家在系統(tǒng)中填寫關(guān)鍵詞時，優(yōu)先選擇系統(tǒng)中已有關(guān)鍵詞，若系統(tǒng)中的關(guān)鍵詞無法很好地覆蓋自己熟悉的研究領(lǐng)域和方向，可以自己擬定關(guān)鍵詞作為補充。

7 總結(jié)與展望

在2022 年的“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科國家自然科學(xué)基金項目的申請與受理中，信息四處圍繞新時代基金工作中的三個重要舉措，即實行基于四類科學(xué)問題的分類評審、構(gòu)建RCC 評審機制、完善計算機智能輔助受理，開展了大量的實踐工作，以不斷優(yōu)化完善本領(lǐng)域的基金評審工作?？茖W(xué)處根據(jù)本年度的基金項目申請、受理與資助情況，以及上述三項工作在本學(xué)科的開展情況，對申請人及評審專家提出了建議。面向分類評審工作，建議申請人根據(jù)所選科學(xué)問題屬性，并結(jié)合科學(xué)處更新后的案例庫，不斷提升對項目申請書科學(xué)問題的凝練，尤其是對于在本學(xué)科領(lǐng)域相對薄弱的原創(chuàng)類項目和交叉類項目；面向RCC 評審機制改革工作，希望評審專家認(rèn)真理解“負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)”的工作內(nèi)涵以及評價指標(biāo)，申請人客觀公正地對通訊評審意見進行“反打分”，以形成申請人、科學(xué)處、評審專家三方的良性反饋機制；面向智能輔助受理工作，建議申請人預(yù)先熟悉且準(zhǔn)確填寫申請代碼、研究方向、關(guān)鍵詞，并注意謹(jǐn)慎選擇F05 一級代碼及“其他研究方向”，避免過于輕率選擇“F0516.交叉學(xué)科中的光學(xué)問題”，建議評審專家規(guī)范填寫、及時更新自填研究領(lǐng)域，為項目獲得科學(xué)、公正的評審奠定基礎(chǔ)。

目前，信息四處正在根據(jù)本年度的項目申請情況整理補充關(guān)鍵詞，基于本年度RCC 問卷調(diào)查的統(tǒng)計結(jié)果探討未來的試點方案。在未來的基金評審工作中，科學(xué)處將持續(xù)努力地推進“完善評審機制”改革任務(wù)在“光學(xué)和光電子學(xué)”學(xué)科的落實，探索和改進分類評審機制、RCC 評審機制、智能輔助受理工作在本學(xué)科的實踐方案。科學(xué)處真誠地希望各位評審專家和申請人對信息四處的工作提出寶貴的意見，共同完善基金評審工作、優(yōu)化本領(lǐng)域?qū)W科布局。