2021年中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報

■中國科技論文統(tǒng)計與分析課題組

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京市海淀區(qū)復(fù)興路15號 100038

自1987年以來，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所(以下簡稱“中信所”)一直承擔(dān)著統(tǒng)計中國科技人員在國內(nèi)外發(fā)表論文數(shù)量和分析論文影響的工作，每年定期公布中國科技論文發(fā)表狀況和趨勢，為各級科研管理部門提供決策依據(jù)。為了鼓勵和引導(dǎo)全國科研機構(gòu)和廣大科技工作者追求高水平的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究產(chǎn)出，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，中信所從2016年開始發(fā)布中國卓越科技論文產(chǎn)出情況。國際論文數(shù)據(jù)主要取自在國際上頗具影響的文獻數(shù)據(jù)庫：《科學(xué)引文索引》(Science Citation Index，SCI)、《工程索引》核心期刊(Ei Compendex)和《科技會議錄引文索引》(Conference Proceedings Citation Index-Science, CPCI-S；原ISTP)、美國《醫(yī)學(xué)索引》(MEDLINE)、《社會科學(xué)引文索引》(Social Sciences Citation Index，SSCI)和Scopus數(shù)據(jù)庫。在比較論文國際被引用情況時，采用《基本科學(xué)指標數(shù)據(jù)庫》(Essential Science Indicators，ESI)。國內(nèi)論文數(shù)據(jù)取自中信所建立的《中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫》(Chinese Scientific and Technical Papers and Citations Database，CSTPCD)。

1 中國卓越科技論文

為了引導(dǎo)科技管理部門和科研人員從關(guān)注論文數(shù)量向重視論文質(zhì)量和影響轉(zhuǎn)變，既鼓勵科研人員發(fā)表國際高水平論文，又重視發(fā)表在我國期刊上的優(yōu)秀論文，中信所從2016年開始發(fā)布中國卓越科技論文產(chǎn)出狀況報告。“中國卓越科技論文”由中國科研人員發(fā)表在國際、國內(nèi)的優(yōu)秀論文共同組成。國際部分由被引頻次超過其所在學(xué)科領(lǐng)域均值的論文組成，這部分論文在發(fā)表后的影響超過其所在學(xué)科論文的一般水平。在此基礎(chǔ)上，綜合高質(zhì)量論文、高被引論文、熱點論文、各學(xué)科最具影響力期刊論文、頂尖學(xué)術(shù)期刊論文等不同維度標準進行遴選。國內(nèi)部分由近5年CSTPCD收錄的，且“累計被引用時序指標”超過本學(xué)科期望值的高影響力論文組成。

1.1 中國卓越科技論文產(chǎn)出情況

2021年中國卓越科技論文共計48.05萬篇，包括中國卓越國際科技論文21.13萬篇、中國卓越國內(nèi)科技論文26.92萬篇。

1.2 中國卓越科技論文學(xué)科分布

2021年，分布在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的中國卓越科技論文數(shù)量較多，臨床醫(yī)學(xué)論文數(shù)量超過6.9萬篇。中國卓越科技論文數(shù)量達到20000篇以上的學(xué)科還有化學(xué)，環(huán)境科學(xué)，電子、通信與自動控制，計算技術(shù)，生物學(xué)，農(nóng)學(xué)和地學(xué)(表1)。

表1 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的學(xué)科

1.3 中國卓越科技論文地區(qū)分布

2021年我國31個省區(qū)市都發(fā)表了卓越科技論文，卓越科技論文數(shù)量達到20000篇以上的地區(qū)有9個，其中北京市發(fā)表的卓越科技論文數(shù)量最多，達到7.8萬篇以上(表2)。

表2 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的地區(qū)

1.4 中國卓越科技論文機構(gòu)分布

我國機構(gòu)發(fā)表卓越科技論文的情況見表3～5。

表3 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的高等院校

表4 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的研究機構(gòu)

表5 2021年發(fā)表中國卓越科技論文數(shù)量排名前10的醫(yī)療機構(gòu)

2 中國發(fā)表論文數(shù)量在世界所處的位置及影響

2.1 SCI

2021年，SCI共收錄中國科技期刊235種，比2020年增加了10種。SCI收錄世界科技論文共249.92萬篇(以出版年統(tǒng)計)，比2020年增加了7.2%。SCI收錄中國科技論文61.23萬篇。中國SCI論文數(shù)量超過美國，排名世界第1位；占總數(shù)比例為24.5%，提升了0.8%。2021年發(fā)文量世界排名前5位的國家為中國、美國、英國、德國和意大利。美國共發(fā)表論文58.10萬篇，占總數(shù)的23.2%。中國學(xué)者作為第一作者共計發(fā)表55.72萬篇論文，比2020年增加11.1%，占總數(shù)的22.3%。2012—2022年(截至2022年10月)中國科技人員發(fā)表國際論文共397.92萬篇，繼續(xù)排在世界第2位，國際論文數(shù)量比2021年統(tǒng)計時增加了18.2%。中國論文總被引頻次為5706.99萬次，同比增加了31.7%，排在世界第2位 (表6)。

表6 中國科技論文被引頻次世界排位變化

中國平均每篇論文被引用14.34次，接近世界平均值(14.72次)，比2021年統(tǒng)計時的12.87次提高了11.4%。2012—2022年發(fā)表科技論文累計超過20萬篇的國家(地區(qū))共23個，按照平均每篇論文被引頻次排序，中國排在第16位。13個國家論文的平均被引頻次大于世界平均值(表7)。

表7 2012—2022年發(fā)表科技論文20萬篇以上的國家(地區(qū))的論文數(shù)及被引用情況

2.2 Ei Compendex

2021年， Ei Compendex收錄中國科技期刊274種。Ei Compendex收錄期刊論文共103.97萬篇，比2020年增長4.4%，其中收錄中國論文36.78萬篇，占論文總數(shù)的35.4%，收錄中國論文數(shù)量比2020年增長了0.8%，所占比例減少了1.2%，排在世界第1位。論文數(shù)量排在世界前5位的國家依次為中國、美國、印度、德國、英國。中國作者作為第一作者共發(fā)表論文36.07萬篇，比2020年增長了5.9%，占論文總數(shù)的34.7%，較2020年度增長了0.4%。

2.3 CPCI-S

2021年，CPCI-S收錄世界會議論文共18.18萬篇(以出版年統(tǒng)計)，比2020年減少了50.7%。CPCI-S收錄中國作者發(fā)表的論文共3.05萬篇，比2020年減少了41.8%，占總數(shù)的16.8%，排在世界第2位。CPCI-S收錄論文數(shù)量排在世界前5位的國家依次為美國、中國、印度、德國和英國。CPCI-S收錄美國作者發(fā)表的論文數(shù)量為4.49萬篇，占CPCI-S收錄論文總數(shù)的24.7%。CPCI-S收錄第一作者單位為中國機構(gòu)的科技會議論文共2.68萬篇。

2.4 Scopus

2021年，Scopus收錄的世界科技文獻總數(shù)為298.66萬篇，其中收錄的中國科技文獻數(shù)量為71.99萬篇，占總數(shù)的24.1%，位居世界第1。論文數(shù)量排在世界前5位的國家依次為中國、美國、英國、印度和德國。統(tǒng)計1996—2021年文獻總被引頻次可知，中國文獻累計被引用9612.93萬次，排在世界第2位(在美國之后)，平均每篇文獻的被引頻次為11.65次。

2.5 MEDLINE

2021年，MEDLINE收錄中國科技期刊147種。MEDLINE收錄的世界科技文獻總數(shù)為161.25萬篇，其中收錄的中國科技文獻數(shù)量為31.15萬篇，比2020年增加了16.3%，占MEDLINE收錄科技文獻總數(shù)的19.3%。

2.6 SSCI

2021年，SSCI收錄中國期刊2種。SSCI收錄世界論文共44.15萬篇(以出版年統(tǒng)計)，其中收錄的中國論文為4.85萬篇，占總數(shù)的11.0%，比2020年增長了29.3%。收錄的中國論文數(shù)量居世界第2位，比2020年上升一位。美國位列中國之前，論文數(shù)為14.87萬篇，占總數(shù)的33.7%。在2021年SSCI收錄的中國論文中，中國科研人員作為第一作者發(fā)表的論文有3.88萬篇，占SSCI收錄中國論文總數(shù)的79.9%。

2.7 CSTPCD

2021年，CSTPCD收錄了2126種中國出版的自然科學(xué)領(lǐng)域期刊，收錄我國作者作為第一作者發(fā)表的自然科學(xué)論文共45.90萬篇；收錄社會科學(xué)領(lǐng)域期刊397種，收錄我國作者作為第一作者發(fā)表的社會科學(xué)論文共5.05萬篇。2021年，CSTPCD收錄的中國科技人員與其他國家(地區(qū))作者合著論文有6995篇。

3 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量以及被引用情況

3.1 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量

我國發(fā)表SCI論文的情況見表8～9。

表8 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量最多的6個地區(qū)

表9 我國發(fā)表SCI論文數(shù)量最多的6個學(xué)科

3.2 SCI論文被引用情況

我國發(fā)表SCI論文被引用情況見表10～12。

表10 我國發(fā)表SCI論文近10年被引用數(shù)量最多的10個地區(qū)

表11 2021年我國SCI論文被引用數(shù)量最多的10所高等院校

表12 2021年我國SCI論文被引用數(shù)量最多的10個研究機構(gòu)

4 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量和被引用情況

4.1 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量

我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量見表13～15。

表13 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量最多的6個地區(qū)

表14 我國發(fā)表CSTPCD論文數(shù)量最多的6個學(xué)科(自然科學(xué))

表15 2021年社會科學(xué)領(lǐng)域論文學(xué)科分布

從2015年開始，CSTPCD擴展到社會科學(xué)領(lǐng)域，2021年度收錄社會科學(xué)論文共5.05萬篇。

4.2 我國發(fā)表CSTPCD論文被引用情況

我國發(fā)表CSTPCD論文的被引用情況見表16～18。

表16 我國發(fā)表CSTPCD論文的總被引頻次位居前10的高等院校

表17 我國CSTPCD論文總被引頻次位居前10的研究機構(gòu)

表18 我國CSTPCD論文總被引頻次位居前10的醫(yī)療機構(gòu)

5 2021年中國科技論文的國際合作狀況

5.1 2021年SCI收錄的中國論文的國際合作狀況

2021年SCI收錄的中國論文中,國際合作論文有14.92萬篇,比2020年增加了0.46萬篇,同比增長3.3%,占中國發(fā)表SCI論文總數(shù)的24.4%。

2021年中國作者作為第一作者的國際合著論文共計10.20萬篇,占中國全部國際合著論文的68.3%,合作伙伴涉及173個國家(地區(qū));其他國家作者為第一作者、中國作者參與工作的國際合著論文共計4.73萬篇,合作伙伴涉及199個國家(地區(qū))。

5.1.1 合作國家(地區(qū))分布

中國作者作為第一作者的合著論文有10.20萬篇,涉及的國家(地區(qū))有173個,合作伙伴數(shù)量排在前6位的國家分別為美國、英國、澳大利亞、加拿大、德國和日本(表19)。

表19 中國作者作為第一作者與合作國發(fā)表的論文

中國作者參與工作、其他國家作者為第一作者的合著論文共計4.73萬篇,涉及199個國家(地區(qū)),合作伙伴數(shù)量排在前6位的國家分別為美國、英國、德國、澳大利亞、日本和加拿大(表20)。

表20 中國作者作為參與方與合作國發(fā)表的論文

5.1.2 科技論文的國際合著形式

2021年科技論文的國際合著情況見表21。

表21 2021年科技論文的國際合著形式

5.1.3 國際合作論文的學(xué)科分布

中國作者參與的國際合著論文發(fā)表數(shù)量的統(tǒng)計情況見表22～23。

表22 中國作者為第一作者的國際合著論文發(fā)表數(shù)量最多的6個學(xué)科

表23 中國作者參與的國際合著論文發(fā)表數(shù)量較多的6個學(xué)科

5.1.4 國際合作論文數(shù)量位居前6的地區(qū)

中國作者作為第一作者的國際合著論文發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計情況見表24。

表24 中國作者作為第一作者的國際合著論文發(fā)表數(shù)量最多的6個地區(qū)

5.1.5 合作最廣泛的論文

2021年中國發(fā)表的國際論文中,作者數(shù)量超過1000人并且合作機構(gòu)數(shù)量大于150個的論文共198篇。作者數(shù)量超過100人并且合作機構(gòu)數(shù)量大于50個的論文共計532篇。涉及的學(xué)科有粒子與場物理、天文與天體物理、多學(xué)科物理研究、核物理研究等。中國作者作為第一作者的論文共75篇,其中中國科學(xué)院高能物理所的作者共發(fā)表論文63篇。

5.2 2021年國內(nèi)論文國際合作狀況

2021年,CSTPCD收錄中國科技人員與其他國家(地區(qū))作者合著論文6995篇。其中,6176篇論文由中國作者作為第一作者發(fā)表，占合著論文總數(shù)的88.3%，占自然科學(xué)領(lǐng)域國內(nèi)論文總數(shù)的1.3%;819篇論文由海外作者作為第一作者發(fā)表,占合著論文總數(shù)的11.7%。2021年國內(nèi)論文的國際合作情況見表25～28。

表25 中國作者作為第一作者發(fā)表的國際合著論文數(shù)量排名前6位的學(xué)科(自然科學(xué))

表26 參與完成論文數(shù)量最多的6個國家(地區(qū))

表27 中國作者作為第一作者發(fā)表的國際合著論文數(shù)量排名前6位的地區(qū)

表28 中國作者為第一作者的國際合著論文的機構(gòu)類型分布

6 中國科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展情況

中信所基于多年文獻計量分析評價，針對我國科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的實際需求，研制了“中國科學(xué)評價之門”系統(tǒng)(iSEE)，通過不斷積累，豐富、創(chuàng)新評價角度和定量分析方法，為我國科研機構(gòu)開展科學(xué)高效的科研管理工作提供有效支撐。具體評價結(jié)果可通過項目網(wǎng)站(isee.istic.ac.cn)查詢。

6.1 中國高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排行榜

“中國高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排行榜”評價關(guān)注高校與企業(yè)科研活動協(xié)作的全流程,設(shè)置指標表征高校和企業(yè)合作創(chuàng)新過程中3個階段的表現(xiàn):從基礎(chǔ)研究階段開始,經(jīng)過以企業(yè)需求為導(dǎo)向的應(yīng)用研究階段,再到成果轉(zhuǎn)化形成產(chǎn)品階段?！爸袊咝．a(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排行榜”采用10項評價指標進行測度。

6.2 中國高校學(xué)科發(fā)展矩陣分析

據(jù)波士頓矩陣方法,分析各個大學(xué)學(xué)科發(fā)展布局情況,構(gòu)建學(xué)科發(fā)展矩陣。將大學(xué)某一學(xué)科論文產(chǎn)出量占全球論文總數(shù)的比例作為科研成果產(chǎn)出的測度指標;將大學(xué)某一學(xué)科領(lǐng)域論文被引頻次的年增長率作為科研增長的測度指標。根據(jù)高校各個學(xué)科的占比和增長情況,劃分了4個學(xué)科發(fā)展矩陣空間:優(yōu)勢學(xué)科、潛力學(xué)科、傳統(tǒng)學(xué)科和弱勢學(xué)科。

6.3 中國高校學(xué)科融合指數(shù)

根據(jù)Scopus學(xué)科分類體系構(gòu)建學(xué)科樹。學(xué)科樹中的每個節(jié)點代表1個學(xué)科, 2個節(jié)點間的距離表示其代表的2個學(xué)科的相關(guān)性：距離越大表示學(xué)科相關(guān)性越弱,學(xué)科跨越程度越大。對于一篇跨學(xué)科論文,在學(xué)科樹中可以找到對應(yīng)的多個節(jié)點，可實現(xiàn)該論文的學(xué)科跨越距離計算。統(tǒng)計各高校在統(tǒng)計年度內(nèi)所有論文的學(xué)科跨越距離之和,將其定義為各高校的學(xué)科融合指數(shù)。

6.4 中國高校國際合作地圖

基于SCI數(shù)據(jù),從學(xué)科領(lǐng)域的角度展示以中國高校為主導(dǎo)的論文國際合作情況。分別選取中國的綜合類院校北京大學(xué)、浙江大學(xué)、中山大學(xué),工科類院校清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué),以及農(nóng)科類院校中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)進行對比分析。

6.5 中國高?？平虆f(xié)同融合指數(shù)

“中國高?？平虆f(xié)同融合指數(shù)”在中國高?？萍紕?chuàng)新能力評價體系中融入科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的要素，從學(xué)科領(lǐng)域?qū)用?，基于?chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力和人才培養(yǎng)4個方面設(shè)置9項指標。

6.6 中國醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜

“中國醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜”設(shè)置5項指標，表征我國醫(yī)療機構(gòu)在“醫(yī)工結(jié)合”方面的競爭力。經(jīng)過標準化轉(zhuǎn)換后，計算得出五維坐標的矢量長度數(shù)值,用于衡量各醫(yī)療機構(gòu)的醫(yī)工結(jié)合水平。

6.7 中國醫(yī)療機構(gòu)科教協(xié)同融合指數(shù)

“中國醫(yī)療機構(gòu)科教協(xié)同融合指數(shù)”在科技創(chuàng)新能力評價體系中融入科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的要素，從學(xué)科領(lǐng)域?qū)用?，基于?chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力和人才培養(yǎng)4個方面設(shè)置10項指標。

6.8 中國高校國際創(chuàng)新資源利用指數(shù)

“中國高校國際創(chuàng)新資源利用指數(shù)”反映高校對國際創(chuàng)新資源的布局和利用能力，引導(dǎo)高校積極精準開展國際科技合作，提高科技創(chuàng)新效率和創(chuàng)新水平。中國高校國際創(chuàng)新資源利用指數(shù)用高校已開展國際合作的科研機構(gòu)和學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)高校的理想國際合作機構(gòu)交集數(shù)量標準化后的數(shù)值來表示。

6.9 基于代表作評價的高校學(xué)科實力評估

“基于代表作評價的高校學(xué)科實力評估”過程分為3個步驟。首先，在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)遴選高校代表作。遴選方式為：在某高校作為第一單位發(fā)表的論著(Article)集合中，分年度選擇被引頻次最高的3篇論著，作為該校標志性成果。然后，將InCites學(xué)科領(lǐng)域百分位作為標尺為代表作賦分。最后，對高校各年度的代表作得分進行求和，將其作為評價高校學(xué)科實力的指數(shù)。

7 基金項目資助產(chǎn)出的國際論文

據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計,國家各級基金、項目資助產(chǎn)出的國際論文共47.94萬篇,其中高校發(fā)表的論文占86.4%,研究機構(gòu)發(fā)表的論文占9.2%,論文主要分布于化學(xué)，生物學(xué)，臨床醫(yī)學(xué)，材料科學(xué)，物理學(xué)，電子、通信與自動控制，環(huán)境科學(xué)，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)，地學(xué)和計算技術(shù)等領(lǐng)域。

8 SSCI收錄中國論文情況

2021年SSCI收錄中國學(xué)者發(fā)表的論文共4.85萬篇。其中中國學(xué)者作為第一作者發(fā)表的論文共3.88萬篇。

8.1 2021年發(fā)表社會科學(xué)國際論文較多的地區(qū)

中國學(xué)者作為第一作者發(fā)表的論文分布于中國的31個省區(qū)市。論文總數(shù)位居前6名的地區(qū)分別為北京市、江蘇省、廣東省、上海市、湖北省和浙江省。2021年我國發(fā)表社會科學(xué)國際論文較多的地區(qū)排序見表29。

表29 2021年發(fā)表社會科學(xué)國際論文最多的地區(qū)

8.2 2021年發(fā)表社會科學(xué)國際論文較多的學(xué)科

中國學(xué)者作為第一作者在國際社會科學(xué)期刊上發(fā)表的論文涉及37個學(xué)科,發(fā)表論文數(shù)量位居前6名的學(xué)科包括經(jīng)濟學(xué)，教育學(xué)，社會學(xué)，語言、文字，管理學(xué)和圖書情報學(xué)。2021年我國發(fā)表社會科學(xué)國際論文數(shù)量較多的學(xué)科統(tǒng)計情況見表30。

表30 2021年發(fā)表社會科學(xué)國際論文最多的學(xué)科

2021年,1000多個中國機構(gòu)發(fā)表了SSCI論文(中國機構(gòu)為第一署名機構(gòu)),其中發(fā)表10篇及以上論文的單位共計515個。在發(fā)表SSCI論文的機構(gòu)中,高校共發(fā)表論文3.57萬篇,占比為92.1%,研究院所共發(fā)表論文1710篇,占比為4.4%。

2021年SSCI收錄的國際期刊總數(shù)為4250種。中國機構(gòu)為第一作者機構(gòu)發(fā)表論文分布于3650種期刊,其中收錄中國科研人員作為第一作者發(fā)表的論文數(shù)量大于10篇(含10篇)的期刊共633種。

9 結(jié)語

2021年中國卓越科技論文數(shù)量為48.05萬篇，較2020年增加了3.6%，這表明科研產(chǎn)出向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型。與2020年相比，2021年SCI、Ei Compendex收錄的中國論文數(shù)量均有不同程度的增長，CPCI-S收錄的中國論文數(shù)量略有減少。中國SCI論文被引頻次比2020年增加了18.2%，排在世界第2位。2021年，中國平均每篇論文被引用14.34次，雖然比2020年提高了11.4%，但仍低于世界平均值(14.72次/篇)。2021年中國發(fā)表的國際論文中，國際合著論文數(shù)量為14.92萬篇，較2020年增加了3.3%。