環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響

張慧敏 ,李京梅,2

(1.中國海洋大學經(jīng)濟學院 青島 266100;2.中國海洋大學海洋發(fā)展研究院 青島 266100)

0 引言

隨著科學技術的不斷進步,開發(fā)與利用海洋成為大勢所趨,海洋經(jīng)濟已成為新的經(jīng)濟增長點。但在各沿海省(自治區(qū)、直轄市)充分利用自身區(qū)位優(yōu)勢開發(fā)與利用海洋的同時,大肆攫取海洋資源、過度排放廢水廢氣廢物的做法造成海洋生態(tài)環(huán)境日益惡化。2021年“十四五”規(guī)劃綱要中提出要打造可持續(xù)海洋生態(tài)環(huán)境,充分體現(xiàn)了國家對海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重視。而要實現(xiàn)海洋經(jīng)濟的綠色發(fā)展,唯一的路徑便是提高海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率,因此通過合理的環(huán)境規(guī)制政策促進海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率水平的提高成為海洋經(jīng)濟綠色轉型的必由之路。近年來,我國政府頒布了一系列海洋環(huán)境保護法律、法規(guī)和條例辦法,對海洋資源的開發(fā)和利用做出限制。我國海洋環(huán)境規(guī)制是否對海洋經(jīng)濟綠色轉型產(chǎn)生了預期影響? 環(huán)境規(guī)制通過何種路徑影響海洋經(jīng)濟綠色轉型? 對上述問題進行探究,有助于沿海省(自治區(qū)、直轄市)有針對性地采取環(huán)境規(guī)制手段和制定海洋經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略,促進海洋經(jīng)濟綠色發(fā)展,對于推動生態(tài)文明建設和海洋強國建設具有重要意義。

1 文獻綜述

當前有關環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產(chǎn)率的研究中,主要有促進、抑制和非線性影響3種觀點。部分學者支持波特假說,即環(huán)境規(guī)制會激發(fā)技術革新,技術進步所產(chǎn)生的創(chuàng)新補償效應能夠彌補環(huán)境規(guī)制成本,最終促進綠色全要素生產(chǎn)率的增長[1]。部分學者贊同“遵循成本”假說,即環(huán)境規(guī)制將會提高企業(yè)的環(huán)境治理成本,擠占原本用于生產(chǎn)和技術研發(fā)的資金,對綠色全要素生產(chǎn)率增長有負面作用[2]。非線性關系和異質性影響同樣存在于環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的關系之中[3-4]。然而,聚焦環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率影響的研究相對較少,陳建[5]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對海洋綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在門檻值,只有在環(huán)境規(guī)制跨越門檻值的前提下,環(huán)境規(guī)制才能對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著正向影響。

有關環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響渠道,學者們從技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)機構、要素結構、外商直接投資等多個角度展開了大量研究[6-7]。而關于海洋環(huán)境規(guī)制影響海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的路徑分析存在不足。目前已有少量文獻研究了海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術創(chuàng)新的影響,如錢薇雯等[8]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠對海洋技術創(chuàng)新產(chǎn)生促進作用;馬鶴丹等[9]以海工裝備制造業(yè)企業(yè)為研究對象,發(fā)現(xiàn)強市場激勵型環(huán)境規(guī)制會強化企業(yè)的創(chuàng)新績效,上述研究證明了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的正向作用。但也有學者論證了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的異質性影響,如趙玉杰[10]分別檢驗預防型環(huán)境規(guī)制與控制型環(huán)境規(guī)制對海洋科技創(chuàng)新的影響,發(fā)現(xiàn)不同類型環(huán)境規(guī)制在短期和中長期內對海洋科技創(chuàng)新的影響存在異質性,從中長期來看,預防型環(huán)境規(guī)制會引致技術創(chuàng)新,而控制型環(huán)境規(guī)制僅對技術含量低的技術創(chuàng)新有正向引致作用;汪永生[11]認為“波特假說”更多適用于命令控制型海洋環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新,激勵型環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響顯著為負。綜上所述,環(huán)境規(guī)制能夠影響海洋技術創(chuàng)新,但其影響方向不確定。此外,現(xiàn)有研究多表明,企業(yè)資源配置效率會隨著技術創(chuàng)新水平的提高而提高,而資源配置效率的提高能夠降低企業(yè)單位期望產(chǎn)出的能源消耗和環(huán)境污染,因此,技術創(chuàng)新會促進綠色全要素生產(chǎn)率的增長[12-13],并可能是海洋環(huán)境規(guī)制影響海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的渠道。

基于上述分析,本研究重點關注環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響,以及技術創(chuàng)新在這一影響過程中的中介作用,以期為更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制作用,促進海洋經(jīng)濟綠色發(fā)展提供依據(jù)。

2 理論分析與研究假設

從環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響來看,環(huán)境規(guī)制的實施會增加企業(yè)的環(huán)境治理成本,相關企業(yè)為獲取利潤或出于降低成本的考慮會減少技術研發(fā),對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負面影響。但隨著環(huán)境規(guī)制約束趨緊,在一個相對完善的市場中,企業(yè)間會通過競爭進行優(yōu)勝劣汰的自然選擇,高耗能、高污染企業(yè)會面臨被淘汰出局或者被迫轉型的局面,清潔生產(chǎn)型企業(yè)為維持市場優(yōu)勢,將會投資于高效或清潔生產(chǎn)技術的研發(fā)來提高企業(yè)生產(chǎn)效率,市場選擇的最終結果為海洋經(jīng)濟整體實現(xiàn)綠色轉型。但由于各沿海省(自治區(qū)、直轄市)的經(jīng)濟發(fā)展水平、市場化程度存在較大差異,環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響可能存在差別?；谝陨戏治?本研究做出如下假設。

假設1:環(huán)境規(guī)制能夠促進海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率增長,該影響存在區(qū)域異質性。

從環(huán)境規(guī)制影響海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的渠道來看,環(huán)境規(guī)制的實施一方面會增加企業(yè)環(huán)境治理成本,對企業(yè)的技術研發(fā)資金產(chǎn)生“擠出效應”,不利于海洋產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新;另一方面隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高,為保持市場競爭力,企業(yè)既會進行生產(chǎn)技術創(chuàng)新以優(yōu)化生產(chǎn)工藝、減少污染物排放,又會進行環(huán)境技術創(chuàng)新以實現(xiàn)對污染排放的高效處理。此外,為推廣清潔生產(chǎn)技術,政府對相關企業(yè)實行稅收優(yōu)惠、財政補貼等措施,會對企業(yè)技術創(chuàng)新起到激勵作用。由于溢出效應的存在,企業(yè)新研發(fā)的生產(chǎn)技術和環(huán)保技術能夠擴散至整個行業(yè),實現(xiàn)海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率水平的提高?；谏鲜龇治?本研究做出如下假設。

假設2:海洋環(huán)境規(guī)制可以通過影響技術創(chuàng)新進而影響海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率。

3 模型構建和變量選取

3.1 模型設定

3.1.1 面板數(shù)據(jù)模型

本研究以海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)為因變量,海洋環(huán)境規(guī)制(ER)為自變量,并加入一系列控制變量(X),采用面板數(shù)據(jù)模型研究海洋環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響。為消除異方差的影響,同時為便于解釋回歸結果,本研究對相關絕對量指標進行了對數(shù)化處理。對模型進行Hausman檢驗,發(fā)現(xiàn)P值為0.000,說明固定效應模型優(yōu)于隨機效應模型,因此本研究選擇固定效應模型進行回歸,α0為常數(shù)項,α1、α2分別表示海洋環(huán)境規(guī)制和其他一系列控制變量對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響,μit為個體固定效應;εit為隨機干擾項,面板模型設定如下:

3.1.2 中介效應模型

本研究根據(jù)溫忠麟等[14-15]的研究,采用中介效應模型檢驗技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制影響海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率過程中的作用,其中,技術創(chuàng)新投入(CXTR)和創(chuàng)新產(chǎn)出(CXCC)為兩個中介變量,中介效應模型設定如下。

3.2 變量選取

3.2.1 海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率

由于Slacks-Based Measure(SBM)模型允許無效率決策單元的存在,同時可以兼顧非期望產(chǎn)出[16];Malmquist-Luenberger指數(shù)可以測度存在非期望產(chǎn)出時綠色全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化[17]。因此,本研究基于SBM 模型同時結合Malmquist-Luenberger指數(shù)測度海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率。

綠色全要素生產(chǎn)率的測算需要兼顧勞動、資本、能源投入以及期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出。

①1987年 《醫(yī)療事故處理辦法》第二條 本辦法所稱的醫(yī)療事故，是指在診療護理過程中，因醫(yī)務人員診療護理過失，直接造成病員死亡、殘廢、組織器官損傷導致功能障礙的。

本研究以涉海就業(yè)人員數(shù)量衡量勞動投入;由于無法直接獲取海洋經(jīng)濟的資本、能源投入,本研究借鑒陳詩一的研究[18],按照海洋經(jīng)濟生產(chǎn)總值與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重,換算得到11個沿海省(自治區(qū)、直轄市)的資本存量和能源消耗量。對于海洋經(jīng)濟資本存量,本研究參考有關學者的做法[19-20],以2000年為基期,利用永續(xù)盤存法得到各樣本省(自治區(qū)、直轄市)的海洋經(jīng)濟資本存量。對于海洋生產(chǎn)總值這一期望產(chǎn)出,同樣以2000年為基期進行平減處理。由于當前并沒有專門的海洋污染物的統(tǒng)計數(shù)據(jù),本研究參考紀玉俊等[21]的做法,以海洋生產(chǎn)總值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重乘以工業(yè)“三廢”排放量得到海洋“三廢”排放量,以海洋廢水、廢氣和廢物排放量為非期望產(chǎn)出。本研究利用MAXDEA 軟件測得2007—2018年樣本省(自治區(qū)、直轄市)的海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率,結果如表1所示。

表1 2007—2018年沿海省(自治區(qū)、直轄市)的海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率Table 1 Green total factor productivity of marine economy in coastal provinces(autonomous regions and municipalities)from 2007 to 2018

3.2.2 環(huán)境規(guī)制

現(xiàn)有研究中,尚無統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制指標。本研究借鑒沈能[22]以行業(yè)治污成本占生產(chǎn)總值的比重作為環(huán)境規(guī)制強度代理指標的思想,以海洋產(chǎn)業(yè)污染治理投資完成額占海洋生產(chǎn)總值的比重衡量命令控制型環(huán)境規(guī)制,并以單位面積征收的海域使用金來衡量市場激勵型環(huán)境規(guī)制,進一步綜合命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制,利用熵權法得到樣本省(自治區(qū)、直轄市)2006—2018年的環(huán)境規(guī)制強度[23]。

3.2.3 中介變量

本研究以海洋科研機構人均經(jīng)費收入衡量技術創(chuàng)新投入(CXTR)[12],以海洋科技專利授權量衡量技術創(chuàng)新產(chǎn)出(CXCC)[24],分別從投入和產(chǎn)出視角分析技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制影響海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率過程中的中介作用。

3.2.4 控制變量

借鑒俞立平[25]、丁黎黎等[26]、紀建悅等[13]的研究,本研究最終選取如下控制變量:①海洋經(jīng)濟發(fā)展水平(DLME),以人均海洋生產(chǎn)總值表示;②海洋產(chǎn)業(yè)結構(IS):以海洋第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占海洋生產(chǎn)總值的比重表示;③市場化(MARKET):以技術市場成交額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示;④工業(yè)化(DI):以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量表示;⑤對外開放程度(FDI):以外商直接投資總額表示;⑥城鎮(zhèn)化(URBAN):以城鎮(zhèn)人口占總人口的比重表示;⑦金融相關率(FIR):以金融機構年末存貸款余額占GDP的比重表示。

3.3 數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)的可得性和科學可比性考慮,本研究將樣本區(qū)間設定為2006—2018年,在截面上選取海南、福建、廣西、廣東、浙江、上海、江蘇、山東、天津、河北、遼寧11個沿海省(自治區(qū)、直轄市)。相關數(shù)據(jù)來自2007—2019年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國海洋經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及Wind數(shù)據(jù)庫。此外,由于2018年《中國海洋經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中,不再統(tǒng)計“涉海就業(yè)人員”“海洋科研機構經(jīng)費收入”兩個指標,鑒于指標并非關鍵解釋變量,且為保持數(shù)據(jù)的全面性,本研究借鑒鄧翔等[27]、唐海燕等[28]的做法,用2017年的數(shù)據(jù)對2018年的缺失值進行補充。

4 實證分析

4.1 全樣本面板模型回歸結果

表2中第(1)(2)列為環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響?？梢园l(fā)現(xiàn),無論是否考慮控制變量的影響,環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響均顯著為正,回歸結果均在5%水平上顯著。加入控制變量后,環(huán)境規(guī)制強度每增加1%,綠色全要素生產(chǎn)率將會增長0.293 5%。從控制變量的回歸結果來看,海洋經(jīng)濟發(fā)展水平、工業(yè)化程度、外商直接投資水平的提高能夠促進海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長,其回歸結果分別在1%、1%、5%水平上顯著。沿海地區(qū)經(jīng)濟較為發(fā)達,工業(yè)化水平高,隨著環(huán)境規(guī)制壓力的增強,經(jīng)濟增長與工業(yè)化程度的加深能夠對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響[29]。同時,沿海地區(qū)也是外商直接投資的主要區(qū)域,FDI的流入產(chǎn)生的技術外溢促進了海洋經(jīng)濟綠色發(fā)展[30];而市場化程度、城鎮(zhèn)化水平的提高并未對海洋經(jīng)濟綠色轉型起到促進作用,其回歸結果分別在5%、1%水平上顯著。市場化程度的提高意味著市場競爭的加劇,企業(yè)間為追求自身利益最大化而造成了資源浪費,對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長產(chǎn)生了抑制作用。當前我國城鎮(zhèn)化水平質量較低,人口向東部沿海地區(qū)聚集,加劇了沿海地區(qū)的生態(tài)環(huán)境壓力[31]。產(chǎn)業(yè)結構、金融相關率對于海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響不顯著。

4.2 分樣本面板模型回歸結果

為識別環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的區(qū)域異質性影響,本研究借鑒杜軍等[32]對沿海地區(qū)的劃分,將11個沿海省(自治區(qū)、直轄市)劃分為長江流域以南沿海地區(qū)包括:海南、廣西、廣東、福建、浙江、江蘇、上海;長江流域以北沿海地區(qū)包括:山東、遼寧、河北、天津。表2中第(3)(4)列分別為對長江流域以南沿海地區(qū)和長江流域以北沿海地區(qū)的回歸結果。分樣本回歸結果表明,環(huán)境規(guī)制顯著促進了長江流域以南沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長,環(huán)境規(guī)制強度每增加1%,海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率水平將會提高0.279 9%;而對于長江流域以北沿海地區(qū),環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率有正向影響,但回歸結果并不顯著。上述結果表明,環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在區(qū)域異質性,假設1成立。

表2 面板模型回歸結果Table 2 Panel regression results

4.3 中介效應模型回歸結果

為進一步探究環(huán)境規(guī)制影響海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的渠道,本研究分別以海洋技術創(chuàng)新投入和海洋技術創(chuàng)新產(chǎn)出為中介變量,研究技術創(chuàng)新的中介作用。

根據(jù)中介效應逐步回歸法的檢驗程序,首先,要在排除技術創(chuàng)新干擾的前提下,檢驗環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響,其回歸結果顯著為正(表3第(1)列),滿足中介效應的檢驗前提,繼續(xù)對表3中第(2)(4)列進行檢驗。表3中第(2)列的回歸結果表明海洋環(huán)境規(guī)制并未對技術研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應,相反,隨著海洋環(huán)境規(guī)制強度的提高,海洋技術創(chuàng)新投入也隨之增長,第(4)列的回歸結果顯示,環(huán)境規(guī)制促進了海洋技術創(chuàng)新產(chǎn)出的增長,這與錢薇雯等[8]的研究結論相一致。表3中第(3)(5)列的回歸結果表明,環(huán)境規(guī)制、中介變量對于海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正,部分中介效應存在,即海洋環(huán)境規(guī)制可以通過促進技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新產(chǎn)出帶動海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率增長,假設2成立。

表3 中介效應模型回歸結果Table 3 Mediating effect model regression results

5 結論與政策建議

5.1 結論

本研究基于2006—2018 年我國11 個沿海省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù),實證分析了環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響及其影響渠道,研究結論如下。

(1)海洋環(huán)境規(guī)制能夠促進海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長,其促進作用存在區(qū)域異質性,海洋環(huán)境規(guī)制顯著促進了長江流域以南沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的增長,但對長江流域以北沿海地區(qū)的促進作用不顯著。

(2)海洋環(huán)境規(guī)制促進了海洋技術創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的增長,部分中介效應存在,即海洋環(huán)境規(guī)制可以通過促進技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新產(chǎn)出帶動海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率增長。

5.2 政策建議

依據(jù)前文關于環(huán)境規(guī)制對海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響及影響機制的分析,本研究從以下兩方面提出促進海洋經(jīng)濟綠色轉型的政策建議,以期為海洋經(jīng)濟綠色發(fā)展提供參考。

5.2.1 深化海洋環(huán)境規(guī)制改革

為推動海洋生態(tài)文明建設,①需要完善現(xiàn)有海洋環(huán)境規(guī)制政策,包括修訂海洋保護法律、法規(guī)和條例,提高海洋產(chǎn)業(yè)的準入門檻,嚴厲打擊破壞海洋生態(tài)環(huán)境的違法犯罪行為等。②要設定合理的環(huán)境規(guī)制強度,環(huán)境規(guī)制強度的合理性決定了其對于海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的影響。政府在制定相關污染排放標準時,應充分考慮海洋產(chǎn)業(yè)與環(huán)境規(guī)制的適配性,才能實現(xiàn)經(jīng)濟和環(huán)境的雙贏。③地方政府需要依據(jù)自身海洋經(jīng)濟發(fā)展和海洋資源環(huán)境現(xiàn)狀,因地制宜地制定污染物排放等環(huán)境約束目標。要持續(xù)優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具組合,充分發(fā)掘市場激勵型環(huán)境規(guī)制對于海洋經(jīng)濟綠色轉型的作用。④要通過建立環(huán)境規(guī)制的監(jiān)督反饋機制和環(huán)境規(guī)制的成效評價機制,提高地方政府環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效力。

5.2.2 強化海洋科學技術創(chuàng)新

為充分發(fā)揮技術創(chuàng)新對于海洋經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率的促進作用,①加大對海洋技術創(chuàng)新的投入,包括人才隊伍培養(yǎng)、科研經(jīng)費投入等。地方政府既可以通過科研補貼、稅收減免等手段,支持海洋產(chǎn)業(yè)進行生產(chǎn)工藝改進和環(huán)境技術創(chuàng)新;也可以發(fā)揮其財政資金杠桿作用,籌集社會資本,為海洋科研機構提供低息融資,增加技術創(chuàng)新資金來源,促進海洋經(jīng)濟綠色發(fā)展。②健全專利激勵制度。政府可以通過對海洋企業(yè)、科研機構自主研發(fā)取得的綠色技術創(chuàng)新成果予以獎勵,以此形成良性循環(huán);在做好知識產(chǎn)權登記與專利授權工作的基礎上,為海洋科研機構和企業(yè)營造良好的政策環(huán)境,吸引海洋技術創(chuàng)新市場經(jīng)營主體,實現(xiàn)海洋環(huán)境技術的產(chǎn)業(yè)化。