農(nóng)戶認(rèn)知、政策環(huán)境對農(nóng)戶回收殘膜的影響研究

梁江源，龍 蔚，王玉斌,3

（1中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083；2云南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，昆明 650201；3中國農(nóng)業(yè)大學(xué)國家農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展研究院，北京 100083）

0 引言

地膜覆蓋技術(shù)能夠顯著提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，據(jù)統(tǒng)計，中國的地膜使用量從1981年的0.6萬t增加到2017年的143.7 萬t，農(nóng)用地膜覆蓋面積從1.5 萬hm2增加到1866.6 萬hm2，穩(wěn)居世界農(nóng)膜生產(chǎn)消費第一大國。但由于普遍注重地膜使用而忽視地膜回收，出現(xiàn)了“白色污染”與資源浪費問題，嚴(yán)重制約農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展。早前學(xué)者研究表明，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)廢棄物回收管理優(yōu)于垃圾填埋或焚燒，農(nóng)膜回收利用可減少環(huán)境污染、促進經(jīng)濟增長等[1-2]。盡管國家一直鼓勵地膜回收和可降解地膜使用，但實際上地膜回收率與可降解地膜使用范圍仍然較小。使用地膜的農(nóng)戶作為回收地膜行為主體，其對地膜污染治理的認(rèn)知很大程度上影響補貼政策的制定和落實。從農(nóng)戶的視角出發(fā)，以實地調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究農(nóng)戶回收地膜行為的影響因素，探索有效引導(dǎo)農(nóng)戶采用綠色生產(chǎn)行為路徑，據(jù)此提出對策建議，具有重要理論和實踐意義。

地膜回收屬于農(nóng)業(yè)的產(chǎn)后綠色生產(chǎn)行為[3]，國內(nèi)外從經(jīng)濟學(xué)視角對微觀經(jīng)濟主體綠色生產(chǎn)的研究集中于農(nóng)戶認(rèn)知及行為選擇的影響因素研究，涉及到的綠色生產(chǎn)行為（技術(shù)）包括有機農(nóng)藥使用、秸稈資源化利用、測土配方施肥、少耕免耕、地膜回收等。影響農(nóng)戶是否采用綠色生產(chǎn)行為的因素主要有：個人特征、家庭特征、政策環(huán)境及心理認(rèn)知。第一，農(nóng)戶個人特征。國外學(xué)者認(rèn)為，年長的農(nóng)戶對土壤保護技術(shù)的采納意愿更低，因為該群體更關(guān)注眼前利益，對土地的投資意愿更低，對培訓(xùn)學(xué)習(xí)接受程度更低[4]。楊志海(2018)利用多元Probit模型對長江流域糧食主產(chǎn)省份的農(nóng)戶數(shù)據(jù)進行分析，得出相似結(jié)論，農(nóng)戶年齡越大，對綠色生產(chǎn)技術(shù)采納程度越低[5]。但是余威震等(2017)基于湖北省281 個農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，指出年齡影響農(nóng)戶是否采用有機肥技術(shù)[6]。此外，性別對綠色生產(chǎn)行為的采納程度具有一定的影響[7]。第二，家庭特征。家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模越大，農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的可能性越大[8-10]。劉樂等[11]的研究顯示，隨著土地經(jīng)營規(guī)模擴大，農(nóng)戶實施環(huán)境友好型生產(chǎn)行為的可能性先變大后變小。土地使用權(quán)的穩(wěn)定性對農(nóng)戶生產(chǎn)的投資行為產(chǎn)生影響，農(nóng)戶會對租期短的耕地缺乏科學(xué)管理、不追求長期利益和良好的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境[12-14]。農(nóng)業(yè)收入在家庭總收入比重越高的農(nóng)戶，越有可能完全采納測土配方技術(shù)[15]，也更傾向于對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進行投資從而獲得更穩(wěn)定的預(yù)期收入[16-18]。同時，地形、農(nóng)戶所在村莊與市場距離等因素也對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為有較為顯著的影響[19-20]。第三，政策環(huán)境特征。具體實現(xiàn)形式包括技術(shù)培訓(xùn)、補貼、宣傳、制度、政策法規(guī)約束等。李芬妮等[21]構(gòu)建了多變量Probit模型，分析了非正式制度、環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的影響。余威震等[22]利用Logit 模型得出政策宣傳顯著負(fù)向影響農(nóng)戶有機肥施用行為；政府對農(nóng)戶額外成本支出進行經(jīng)濟補償，可提高農(nóng)戶積極性；法規(guī)約束對農(nóng)戶有機肥施用行為也起到正向促進作用。第四，心理認(rèn)知特征。顏璐[23]分析農(nóng)戶施肥行為的影響因素，將心理因素劃分為：行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制和行為意向。尚燕等[24]采用二元Logistic 模型、主成分分析(PCA)及層次分析法(AHP)提出，公共信任通過降低高估秸稈資源化利用風(fēng)險發(fā)生的概率，降低采納綠色生產(chǎn)技術(shù)的心理成本，從而促進農(nóng)戶行為綠色化轉(zhuǎn)變，并且驗證了政治面貌對農(nóng)戶公共信任與生產(chǎn)行為綠色化轉(zhuǎn)變具有調(diào)節(jié)效應(yīng)。

值得注意的是，有學(xué)者對江蘇省農(nóng)戶樣本進行調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶環(huán)境認(rèn)知與決策之間并不顯著相關(guān)[25]。鄺佛緣等[26]調(diào)查得到江西省農(nóng)戶數(shù)據(jù)，通過增強回歸樹(BRT)模型分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶生態(tài)環(huán)境認(rèn)知并不必然導(dǎo)致保護行為。張董敏等[27]基于TPB構(gòu)建多群組SEM分析農(nóng)戶兩型農(nóng)業(yè)行為響應(yīng)情況，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶行政分化變量對農(nóng)戶認(rèn)知和行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著。林麗梅等[28]利用層次回歸模型，分析治理情境對農(nóng)戶的心理認(rèn)知—處理行為關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

綜上所述，目前的研究對農(nóng)業(yè)廢棄物資源化利用的影響因素、影響機制已經(jīng)有了一定的成果，但同時存在進一步探究的空間。本研究將從以下2個方面進行補充研究：第一，在研究內(nèi)容上，單獨關(guān)于地膜回收行為的研究較少，本研究將嘗試將地膜污染問題的特殊性顯示出來，以期得到有針對性的政策建議。第二，在研究思路上，當(dāng)前研究對于農(nóng)戶從認(rèn)知到行為之間的機制分析有待進一步完善，本研究將政策環(huán)境作為調(diào)節(jié)因素，納入農(nóng)戶行為影響因素的分析框架。

1 理論假設(shè)及研究假說

1.1 計劃行為理論

計劃行為理論(TPB)最早來源于1963 年Fishbein提出的多屬性態(tài)度理論（菲什賓模型，TMA），但有學(xué)者就行為態(tài)度可以預(yù)測主體行為的觀點提出質(zhì)疑。此后Ajzen 等在多屬性態(tài)度理論(TMA)的基礎(chǔ)上延伸出理性行為理論(TRA)，該理論認(rèn)為，態(tài)度和主觀規(guī)范可以決定個體的行為意向，行為意向在某種程度上可以合理推斷個體的行為。另外，該理論將行為態(tài)度和主觀規(guī)范的影響加入行為意向決定行為的過程中，但個體意志會對個體行為造成影響的前提假設(shè)存在局限性[29]。在20世紀(jì)90年代Ajzen將知覺行為控制添加到原始理論中，提出了更合理的計劃行為理論。

計劃行為理論主要由三部分組成：一是（行為）態(tài)度，即行為人對某一行為產(chǎn)生的主觀感受。二是主觀規(guī)范，其由外部社會壓力產(chǎn)生，也就是說，是由圍繞著他們的有影響力的個人或團體對主體采取行動的影響程度產(chǎn)生的。三是知覺行為控制（行為經(jīng)驗），其反映了行為主體過去的經(jīng)驗和預(yù)期的障礙。當(dāng)行為人預(yù)期擁有更多的資源與機會，更少的障礙時，知覺行為控制程度就越強。該理論認(rèn)為，這三部分要素通過影響行為意向來間接影響行為。

1.2 農(nóng)戶回收地膜行為影響機制

結(jié)合計劃行為理論，本研究中農(nóng)戶使用與回收地膜行為影響機制闡釋如下。

態(tài)度可以理解成農(nóng)戶對殘膜污染環(huán)境的積極或消極評價。農(nóng)戶對態(tài)度評價越積極，環(huán)保傾向越強烈，農(nóng)戶回收殘膜行為的可能性越大，反之越低；主觀規(guī)范可以理解成農(nóng)戶在使用地膜過程中來自外界的壓力，這會對農(nóng)戶使用與回收地膜的行為產(chǎn)生示范或監(jiān)督作用。積極的親友支持與鄰里示范可促進農(nóng)戶采用這種綠色生產(chǎn)行為；知覺行為控制可以理解成農(nóng)戶感知到的響應(yīng)殘膜回收行為的控制能力，即對采用這種綠色生產(chǎn)行為難易程度的認(rèn)知。行為控制能力可分為內(nèi)部控制能力與外部控制能力，內(nèi)部主要指自身條件，如學(xué)習(xí)能力、了解程度等，外部主要指客觀條件，如回收地膜的便利性等。自身條件與客觀條件越有利，行為控制越強，農(nóng)戶采用這種綠色生產(chǎn)行為可能性越大。

計劃行為理論可對大部分行為進行解釋預(yù)測，但是農(nóng)戶回收地膜行為意愿具有其自身的特殊性，除了三要素外，還有其他因素對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)意愿產(chǎn)生影響，若忽略這些因素，實證結(jié)果與實際情況會出現(xiàn)偏差[28]。本研究擬引入生態(tài)理性與經(jīng)濟理性作為補充：一方面，農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟人，其對回收殘膜成本收益的衡量是影響其采納這兩種行為的重要原因。若農(nóng)戶認(rèn)為采納該行為的成本高、收益低則會減小采納傾向，反之增加；另一方面，農(nóng)戶在追求經(jīng)濟效益最大化的同時，也會考慮保護環(huán)境的重要性，農(nóng)戶對殘膜危害環(huán)境的認(rèn)知越高，其回收殘膜的可能性也會越高。

政策環(huán)境雖然與主觀規(guī)范有相似的示范與監(jiān)督作用，但由于發(fā)起主體為政府，且需探究政策對農(nóng)戶環(huán)保意識向綠色生產(chǎn)行為轉(zhuǎn)換的調(diào)節(jié)效應(yīng)，故對政策環(huán)境進行了細(xì)化分類。根據(jù)政策手段分為三方面：政策宣傳、政府補貼、法規(guī)約束。政策宣傳通過提高農(nóng)戶環(huán)保意識、增加技術(shù)知識、提供信息渠道促進其回收殘膜；政府補貼通過降低農(nóng)戶生產(chǎn)成本、提高收益促進其回收殘膜；法規(guī)約束通過強制性條文限制農(nóng)戶非綠色生產(chǎn)行為，對不回收殘膜的農(nóng)戶進行處罰，形成反向激勵。

1.3 研究假說

根據(jù)以上理論框架，提出以下研究假設(shè)。

H1：農(nóng)戶認(rèn)知（態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制、經(jīng)濟理性、生態(tài)理性）對農(nóng)戶的殘膜回收頻率具有顯著影響；

H2：政策環(huán)境對農(nóng)戶認(rèn)知影響行為起到調(diào)節(jié)作用；

H2a：政策宣傳正向調(diào)節(jié)農(nóng)戶認(rèn)知與殘膜回收使用行為；

H2b：政府補貼正向調(diào)節(jié)農(nóng)戶認(rèn)知與殘膜回收行為；

H2c：法規(guī)約束正向調(diào)節(jié)農(nóng)戶認(rèn)知與殘膜回收行為。

2 數(shù)據(jù)來源與樣本描述

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)來源于2021 年1—3 月份對山東、甘肅、河北、山西四省進行的問卷調(diào)查。抽樣方法為分層抽樣與隨機抽樣相結(jié)合，根據(jù)研究目的和實際情況，依據(jù)農(nóng)膜使用集中程度在抽取的9個市內(nèi)隨機選取地膜使用量較大和較少的兩個縣（市、區(qū)），再在每個抽樣的行政縣（市、區(qū)）中隨機選取2個村莊，每個村莊選取7～9個農(nóng)戶進行問卷調(diào)查和訪談。由于疫情管控，甘肅、河北與山西的調(diào)研采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查問卷，由當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)技術(shù)人員參與調(diào)研培訓(xùn)后開展分區(qū)調(diào)研，對回收的問卷均進行了嚴(yán)格的質(zhì)量把控。調(diào)研共收集問卷305 份，剔除無效問卷后得到最終問卷數(shù)量為296 份，有效率為97.05%。

2.2 樣本描述性統(tǒng)計分析

2.2.1 個人及家庭特征 如表1所示，受訪者男性居多，達到70%以上，年齡集中于40～59 歲。家庭人均年收入分布較為均衡且偏低，年收入在5000～20000元的農(nóng)戶人數(shù)最多，占比33.79%。家庭總的耕地數(shù)量普遍在2～4 塊，但也有9.8%的農(nóng)戶家庭達到了7 塊以上。59.46%的農(nóng)戶家庭耕地面積在0.2～0.6 hm2，超過0.6 hm2的農(nóng)戶占比29.39%。農(nóng)戶種植作物類型有交叉，但種植蔬菜的農(nóng)戶比重最大，達到了68.24%，其次是種植糧食作物的，為58.78%。

表1 農(nóng)戶個人及家庭特征

續(xù)表1

2.2.2 地膜使用與回收特征 由表2 可知，使用地膜總年限超過10年的農(nóng)戶占比最高，為44.93%。大部分農(nóng)戶每年地膜使用總量在10 kg 以上，使用10～30 kg 的農(nóng)戶占比為35.81%，使用30 kg 及以上的農(nóng)戶占比為36.15%。接受過地膜使用培訓(xùn)的農(nóng)戶與未接受培訓(xùn)的農(nóng)戶數(shù)量接近1:1，占比分別為44.59%和55.41%。（一直）回收地膜的農(nóng)戶在該樣本集中占比僅達到59.46%，從不回收殘膜的農(nóng)戶比例為29.73%。村莊周圍地膜回收站點的存在給農(nóng)戶開展綠色生產(chǎn)活動提供良好氛圍，調(diào)查顯示村莊周圍具有地膜回收站點的樣本比例為62.03%。無論是務(wù)農(nóng)年限還是使用地膜年限，這些表明農(nóng)戶在地膜使用方面擁有一定的經(jīng)驗，能夠形成穩(wěn)定的生產(chǎn)行為習(xí)慣。但是從接受地膜使用培訓(xùn)和經(jīng)常回收地膜的比例來看，農(nóng)戶關(guān)于地膜使用與回收的綠色生產(chǎn)行為還有待改善。

表2 地膜使用與回收特征

3 農(nóng)戶回收地膜行為實證分析

3.1 模型建立

3.1.1 多元Probit模型 由于本研究以農(nóng)戶地膜回收頻率為被因變量，存在不回收、偶爾回收、（一直）回收3種情況，因此選擇多元Probit模型回歸見(1)～(4)。

公式(1)～(4)中，r1＜r2＜r3為待估參數(shù)；S1的取值分別為1、2、3，分別表示“不回收”、“偶爾回收”、“（一直）回收”。Xi表示影響農(nóng)戶回收殘膜的一系列因素；μ0為截距項；μi表示各個因素的影響方向和強度；εi表示隨機誤差項。通過構(gòu)造每位農(nóng)戶回收地膜頻率的似然函數(shù)，利用極大似然對模型進行參數(shù)估計。

3.1.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型構(gòu)建 待檢驗的研究假設(shè)H2 為政策環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，調(diào)節(jié)作用通常采用層次回歸法進行檢驗，結(jié)合多元Probit 模型形成多層次回歸模型整理如下，見式(5)～(8)。

為詳細(xì)分析政策環(huán)境因素關(guān)于心理認(rèn)知對農(nóng)戶殘膜回收行為影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)，根據(jù)問卷題目設(shè)置與農(nóng)戶行為的對應(yīng)關(guān)系，使用加權(quán)平均法計算心理認(rèn)知綜合得分(n)。為了使模型估計更加準(zhǔn)確，避免公式中模型出現(xiàn)多重共線性問題，對變量進行中心化處理（用原變量值減去其平均數(shù)）后將心理認(rèn)知綜合得分與政策環(huán)境因素的交叉項加入模型，公式(5)～(8)中，a、b、c、d、e和n分別為農(nóng)戶生態(tài)理性、經(jīng)濟理性、態(tài)度、主觀規(guī)范、認(rèn)知行為控制和心理認(rèn)知綜合得分；h、k、m分別為政策宣傳、政府補貼、法規(guī)約束；vf(f=1…11)為其他控制變量。

3.2 變量選取

因變量：將回收殘膜的頻率分為不回收、偶爾回收、回收，并依次賦值為1、2、3。

自變量：農(nóng)戶的心理認(rèn)知包括生態(tài)理性、經(jīng)濟理性、態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制5個方面。

調(diào)節(jié)變量：政策環(huán)境作為本研究的調(diào)節(jié)變量，包括政策宣傳、政府補貼和法規(guī)約束3個方面。

控制變量：主要包括三方面：個人特征、家庭特征、省份虛擬變量。其中個人特征中包含的變量有性別、年齡、是否接受過地膜使用培訓(xùn)；家庭特征中包含的變量有家庭人均年收入、耕地數(shù)量、耕地面積、是否種植蔬菜、村莊周圍是否存在回收站點。以上變量的賦值及定義見表3。

表3 變量定義與賦值

續(xù)表3

3.3 回歸分析

3.3.1 多元Probit模型回歸結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗 回歸結(jié)果如表4 所示，心理認(rèn)知方面，具有生態(tài)理性、經(jīng)濟理性、積極的環(huán)保行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制對農(nóng)戶回收地膜的頻率有顯著正向影響，H1研究假設(shè)得到驗證；政策環(huán)境方面，政策宣傳和法規(guī)約束對農(nóng)戶回收殘膜頻率有顯著正向影響；控制變量中，年齡、家庭人均收入、耕地數(shù)量、耕地面積、是否種植蔬菜、村莊周圍是否存在回收站點、樣本省份對農(nóng)戶殘膜回收頻率均有顯著影響。年齡越大的農(nóng)戶回收殘膜的頻率越高；耕地面積越大、耕地數(shù)量越少，即地塊集中度越高，更方便人工撿拾和機械回收，所以農(nóng)戶回收殘膜的頻率也越高；作物種類決定了農(nóng)戶是否長期大量使用地膜，種植蔬菜的農(nóng)戶相比于種植其他作物的農(nóng)戶來說，回收殘膜的頻率更高，村莊周圍存在回收站點對農(nóng)戶回收殘膜起到顯著促進作用。

表4 回歸結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗

續(xù)表4

同時，多元Logit模型與多元Probit模型回歸結(jié)果中控制變量、調(diào)節(jié)變量、自變量的顯著性與符號基本一致，說明實證分析的結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.3.2 政策環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果 由表5 可知，政策環(huán)境中，政策宣傳、法規(guī)約束對農(nóng)戶心理認(rèn)知與殘膜回收行為起著正向調(diào)節(jié)作用，說明越是強有力的地膜污染防治政策越能增強農(nóng)戶出于自身環(huán)保意識而回收殘膜的行為，研究假設(shè)H2a、H2c得到驗證。對于假設(shè)H2b，結(jié)果顯示政府補貼對農(nóng)戶心理認(rèn)知與殘膜回收行為之間的作用不顯著，可能的原因一是目前補貼政策不夠明確，二是即便有明確的補貼政策，也存在落實不到位的現(xiàn)象，因此對農(nóng)戶心理認(rèn)知影響行為的調(diào)節(jié)作用極小。

表5 層次回歸結(jié)果

續(xù)表5

4 政策建議

（1）加大殘膜污染防治政策宣傳，提高農(nóng)戶回收意識。政府應(yīng)充分拓展媒體宣傳渠道，廣泛利用電視、廣播等向農(nóng)戶宣傳地膜使用與回收知識，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體的環(huán)保意識，發(fā)揮主觀規(guī)范對農(nóng)戶行為的約束作用。鼓勵鄉(xiāng)村能人突破傳統(tǒng)技術(shù)培訓(xùn)方式，通過網(wǎng)絡(luò)直播向村民介紹可降解地膜、機械回收地膜的優(yōu)勢，普及新國標(biāo)地膜知識。

（2）明確落實政府補貼，建立殘膜回收網(wǎng)點。各級地方政府需要根據(jù)各地區(qū)地膜使用回收情況以及經(jīng)濟發(fā)展水平設(shè)立地膜回收專項基金儲備，為補貼政策提供保障。補貼金額可依據(jù)農(nóng)戶及企業(yè)回收成本設(shè)置，補貼資金主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與扶持再利用企業(yè)，在地膜使用量較大的村莊之間或鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間設(shè)立殘膜回收網(wǎng)點，由專人下鄉(xiāng)回收運輸至網(wǎng)點，根據(jù)當(dāng)?shù)鼐唧w情況進行不同回收模式試點工程，探索可復(fù)制的殘膜回收機制。

（3）加強地膜市場監(jiān)管。政府應(yīng)明確地膜生產(chǎn)、流通和使用的市場準(zhǔn)入要求，全面排查登記區(qū)域內(nèi)農(nóng)用地膜銷售經(jīng)營戶信息，加大對地膜全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的監(jiān)管和執(zhí)法力度，不定期抽檢地膜質(zhì)量，嚴(yán)格按照相關(guān)辦法對生產(chǎn)、銷售、采供不達標(biāo)地膜的個人和企業(yè)進行處罰并計入信用檔案，信用檔案全區(qū)域共享，從源頭上管控不達標(biāo)的超薄劣質(zhì)產(chǎn)品，防止流入市場。