產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量評估模型構(gòu)建

程楠楠，金 歡，徐亮亮

(1.江西科技學(xué)院，江西 南昌 330098；2.南昌國訊股份有限公司，江西 南昌330096)

0 引言

目前，全球科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)融合發(fā)展的新趨勢，正在進入新一輪科技創(chuàng)新活躍期，各國的科技競爭更趨激烈。產(chǎn)學(xué)合作(university industry collaboration，UIC)是一種三邊協(xié)作的科技創(chuàng)新模式，是創(chuàng)新戰(zhàn)略體系的基本模式，在各個國家都有悠久的傳統(tǒng)和重要的地位[1]。它是指具有異質(zhì)性的產(chǎn)、學(xué)憑借自身的優(yōu)勢資源，在一系列的政策市場的支持和驅(qū)動下共同參與生產(chǎn)研發(fā)活動，實現(xiàn)資源的有效結(jié)合，在獲取各方預(yù)期利益的同時提升自身資源優(yōu)勢，進而帶動行業(yè)或區(qū)域提升創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢[2]。UIC為學(xué)術(shù)界和工業(yè)界帶來了寶貴的利益，企業(yè)公司可從產(chǎn)學(xué)合作中獲得技術(shù)和知識、研究專家技術(shù)顧問、學(xué)生資源、高?？萍佳芯康幕A(chǔ)設(shè)施以及行業(yè)聲譽，以期在市場上獲得競爭優(yōu)勢并使?fàn)I收最大化；UIC為大學(xué)研究人員提供接觸行業(yè)的機會，并為大學(xué)生創(chuàng)造培訓(xùn)和實習(xí)機會，且知識和技術(shù)的商業(yè)化轉(zhuǎn)移可增加大學(xué)的額外收入[3-5]。因此，作為雙方共贏的創(chuàng)新活動，合作質(zhì)量的研究以及如何促進產(chǎn)學(xué)更為成功的合作，是產(chǎn)學(xué)合作研究中的關(guān)鍵部分。

1 文獻綜述

產(chǎn)學(xué)合作的成功不是一方創(chuàng)新能力的高效，而是在產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系中良好的適配以達到“1+1>2”的雙贏效能。目前，關(guān)于產(chǎn)學(xué)合作質(zhì)量的研究，多以產(chǎn)學(xué)合作與企業(yè)、高校、區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系影響研究較多，結(jié)論多指出產(chǎn)學(xué)合作對各主體創(chuàng)新績效有一定影響，但仍存在高校的產(chǎn)學(xué)合作效率不高或成果轉(zhuǎn)化效率對企業(yè)創(chuàng)新支持度不夠的現(xiàn)象[6-8]，最終表現(xiàn)出產(chǎn)學(xué)合作效能不高。根據(jù)知識管理和供應(yīng)鏈理論發(fā)展而來的知識供應(yīng)鏈理論認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)合作協(xié)同創(chuàng)新的過程分為知識創(chuàng)造階段和知識轉(zhuǎn)化階段[9]，因此成功的產(chǎn)學(xué)合作取決于知識的創(chuàng)造和知識轉(zhuǎn)移的有效性，高校的知識產(chǎn)出、知識轉(zhuǎn)化到企業(yè)創(chuàng)新的知識流動有序過程即為產(chǎn)學(xué)合作成功的過程。這個過程相對復(fù)雜，是不同主體之間的動態(tài)知識耦合，而非單階段的線性過程。另外，技術(shù)市場具有異質(zhì)性特點，需求方的問題之一是如何在前期充分地確定學(xué)術(shù)合作伙伴的匹配度和合適性，以確保后續(xù)有序、更為成功地符合雙方預(yù)期的合作[10]。

為推動產(chǎn)學(xué)合作的高效發(fā)展，各方對于合作伙伴的識別和合作質(zhì)量的評估展開了多方研究，其中主要手段是利用社會網(wǎng)絡(luò)模型、專利分析和技術(shù)路線圖來確定合作的主題技術(shù)、專家人才列表和合同的可能性[11-12]。Yamada et al.[13]開發(fā)了一個匹配系統(tǒng)，生成與摘要和每個特征詞查詢相關(guān)的學(xué)術(shù)研究人員及其作品的列表。這些研究多集中在科研創(chuàng)新的能力水平上，但是產(chǎn)學(xué)合作不僅和科研能力特征有關(guān)，還需要兼容信任機制、產(chǎn)學(xué)合作經(jīng)驗及知識產(chǎn)權(quán)特征等，這樣才能更為準(zhǔn)確全面地解釋知識創(chuàng)造和知識轉(zhuǎn)移的有效性。從眾多UIC管理案例可以發(fā)現(xiàn)，并不是科研能力越強的大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作越成功，產(chǎn)學(xué)合作需要“匹配質(zhì)量”[10]。因此對企業(yè)來說，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量評估模型，在一定程度上可避免因為前期準(zhǔn)備不足而造成合作失敗的風(fēng)險，對于其識別、選擇學(xué)術(shù)合作伙伴有非常重要的意義。

2 產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量評估模型

本研究的目標(biāo)是構(gòu)建一種框架模型來幫助企業(yè)識別和確定產(chǎn)學(xué)合作伙伴之間的匹配質(zhì)量，完成這一目標(biāo)可以通過解決以下兩大問題來實現(xiàn)。

問題1：決定合作伙伴匹配質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素是什么？

問題2：從目標(biāo)企業(yè)視角如何描述合作伙伴識別流程，以及如何評估合適質(zhì)量？

2.1 匹配質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素

本文根據(jù)Nathasit et al.[10]提出的關(guān)于“標(biāo)準(zhǔn)匹配理論”，結(jié)合眾多的文獻研究，基于研究案例——南昌某公司的智能醫(yī)療產(chǎn)學(xué)合作項目，將產(chǎn)學(xué)合作活動的成功進行3個維度的匹配質(zhì)量刻畫：一是企業(yè)需求和高校產(chǎn)出知識技術(shù)的互補和兼容；二是關(guān)系兼容有信任基礎(chǔ)；三是利益兼容有第三方中介。

2.1.1 知識技術(shù)的兼容和互補(K)

企業(yè)的最終目的是追求利潤的最大化和市場競爭的主導(dǎo)地位，其中研發(fā)成本(人力成本和時間成本)是企業(yè)快速創(chuàng)收的重要阻礙，因此通過對比內(nèi)部研發(fā)成本尋求性價比更高的產(chǎn)學(xué)合作研發(fā)，即在產(chǎn)學(xué)合作前需要經(jīng)過成本核算。除了降低研發(fā)成本的目標(biāo)外，企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作還可以獲得大學(xué)的創(chuàng)新基礎(chǔ)知識及技術(shù)創(chuàng)新能力的收益[14]。大學(xué)是知識產(chǎn)出的源泉，新技術(shù)的萌發(fā)地，是企業(yè)希望通過高新技術(shù)迅速占領(lǐng)市場獲取利潤的潛在機會。當(dāng)企業(yè)與大學(xué)合作時，通過吸收這些新知識和新技術(shù)，不但可以提高企業(yè)自身的研發(fā)能力，還可以進一步提升技術(shù)創(chuàng)新能力所帶來的市場收益。

但與此同時，新知識和新技術(shù)的開發(fā)要伴隨各類風(fēng)險，包括市場、技術(shù)、生產(chǎn)能力風(fēng)險等。因此企業(yè)選擇產(chǎn)學(xué)合作還有個目的是規(guī)避自身研發(fā)所帶來的風(fēng)險。此外，企業(yè)參與到產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)中，可以提升自身在行業(yè)人才市場及潛在伙伴中的聲譽及影響力，提前鎖定專業(yè)領(lǐng)域的人才。

無論是以上哪種目標(biāo)，總體來說都是建立在“知識、技術(shù)”主題領(lǐng)域相關(guān)性上，技術(shù)主題的相關(guān)性是企業(yè)選擇合作伙伴的首要考慮因素。但是關(guān)于技術(shù)是互補性還是兼容性，Markri et al.[15]指出關(guān)于企業(yè)的訴求是避免研究領(lǐng)域和資源的重疊，因此在一定的技術(shù)范圍內(nèi)關(guān)于互補性是產(chǎn)學(xué)雙方在何種程度上關(guān)注于共同存在的廣義知識領(lǐng)域內(nèi)的不同狹義知識領(lǐng)域，從這個意義上來講，企業(yè)在通過主題相似性識別學(xué)術(shù)合作伙伴時，更為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)度量是技術(shù)互補性兼容性指標(biāo)。

2.1.2 關(guān)系兼容有信任基礎(chǔ)(R)

El-Ferik et al.[16]提出了技術(shù)準(zhǔn)備水平(technology readiness level TRL)是產(chǎn)學(xué)合作進程有序的依據(jù)，該研究建議大學(xué)在基礎(chǔ)研究和概念驗證完成前不進行合作，當(dāng)TRL大于3階段時會是技術(shù)準(zhǔn)備度更高的合作時機，除非最終用戶提出開發(fā)新的極端技術(shù)請求時，會從開始就參與合作。因此從這個視角，企業(yè)選擇產(chǎn)學(xué)合作伙伴仍要依賴高校的知識產(chǎn)出能力和技術(shù)水平(知識技術(shù)要積累達到一定的成熟度)。一旦進入產(chǎn)學(xué)合作進程，可能會出現(xiàn)一定的合作障礙[16]，比如企業(yè)知識保護政策與學(xué)術(shù)界的知識傳播使命之間的差異障礙、企業(yè)的積極工作程序與學(xué)術(shù)界的自由式工作方式的組織文化差異障礙、企業(yè)應(yīng)用型研究需求和學(xué)術(shù)界對基礎(chǔ)科研偏好的差異障礙等。

消除這些差異，幫助克服這些產(chǎn)學(xué)合作障礙的推動因素是企業(yè)合作伙伴選擇機制上的重要考慮因素。比如產(chǎn)學(xué)合作雙方的信任因素，無論是來源非正式組織還是正式組織渠道，該因素都有助于促進雙方敏感和機密信息的交換，從而促進確定各方的需求和能力匹配水平[17]。

要想建立產(chǎn)學(xué)合作的信任，第一，與產(chǎn)學(xué)合作雙方的開放性有關(guān)，無論障礙和促成因素如何，產(chǎn)學(xué)雙方要有最低限度的合作意愿，在該意愿之上才會有匹配合作伙伴的選擇；第二，先前的產(chǎn)學(xué)合作經(jīng)驗[18](包括合作廣度、合作深度)有助于雙方建立信任關(guān)系。

2.1.3 利益兼容有第三方中介(B)

在產(chǎn)學(xué)合作的互動中，矛盾頻出的主要原因是缺失產(chǎn)學(xué)合作中間利益調(diào)節(jié)機制，如產(chǎn)學(xué)合作辦公室，它一定程度可以增加產(chǎn)學(xué)合作的彈性，比如該機構(gòu)可以降低產(chǎn)學(xué)中，因知識產(chǎn)權(quán)糾紛導(dǎo)致利益分配不合理，從而導(dǎo)致產(chǎn)生產(chǎn)學(xué)合作聯(lián)盟的不穩(wěn)定性[14]。更重要的是，如果產(chǎn)學(xué)雙方地理位置較遠(yuǎn)，可以利用各種渠道比如引入中間組織(聯(lián)合研發(fā)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、產(chǎn)學(xué)合作辦公室)等來縮減產(chǎn)學(xué)雙方距離，不但作為雙方矛盾和摩擦的“潤滑劑”，還能幫助相關(guān)方不斷識別新的合作機會，實現(xiàn)合作網(wǎng)絡(luò)的不斷擴張[19]。對于第三方政策的刺激，政策干預(yù)一定程度上可以刺激產(chǎn)學(xué)合作雙方提高互動的頻次和覆蓋范圍，同時提高產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

基于上文匹配質(zhì)量的3個方面，根據(jù)每個標(biāo)準(zhǔn)按照路徑分析挖掘其影響因素，得出產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素表(見表1)。

表1 產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素表

2.2 構(gòu)建識別和確定合作伙伴的匹配質(zhì)量評估模型

層次決策模型(HDM) 是一種解決多目標(biāo)復(fù)雜問題的定性與定量相結(jié)合的決策分析方法，該方法將定量分析與定性分析相結(jié)合，用決策者的經(jīng)驗來判斷各衡量目標(biāo)能否實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)之間的相對重要程度[23]。一般的層次分析法會將決策的目標(biāo)、考慮的因素(決策準(zhǔn)則)和決策對象按照他們之間的相互關(guān)系分為最高層、中間層和最低層，繪出層次結(jié)構(gòu)圖。

從問題2識別流程和評估標(biāo)準(zhǔn)進行分析，本文在上述3個標(biāo)準(zhǔn)和13個影響因素基礎(chǔ)上，提出基于OCF(目標(biāo)objective-度量標(biāo)準(zhǔn)criteria-實現(xiàn)路徑影響因素factor)的方法，該方法是基于商業(yè)分析領(lǐng)域常用的目標(biāo)驅(qū)動策略執(zhí)行OSM模型(object-strategy-measure)[24]改良而來。OSM模型強調(diào)達到目標(biāo)的策略(實現(xiàn)路徑)有效性度量，本文提出的OCF也是基于目標(biāo)出發(fā)，將目標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)拆解和指標(biāo)建模，基于實現(xiàn)的路徑來構(gòu)建產(chǎn)學(xué)合作質(zhì)量評估決策模型(見圖1)。

圖1 產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量框架模型

3 匹配質(zhì)量框架模型評價及對產(chǎn)學(xué)合作管理的啟示

一些企業(yè)管理者在進行產(chǎn)學(xué)合作實踐項目時，多使用主觀判斷來確定學(xué)術(shù)伙伴是否合適，本文在前人的研究基礎(chǔ)上，通過借鑒Nathasit et al.[10]提出的“標(biāo)準(zhǔn)匹配理論”，以江西本土的一家互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療公司產(chǎn)學(xué)合作項目為例，通過OCF方法度量匹配的標(biāo)準(zhǔn)，來減少企業(yè)在選擇合作伙伴中的不確定性。與主觀評測相比，本模型中的標(biāo)準(zhǔn)及其影響因素為企業(yè)準(zhǔn)備和參與產(chǎn)學(xué)合作戰(zhàn)略決策提供有效支持，也為產(chǎn)學(xué)合作管理策略的過程信號進行提醒。

通過對案例企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作項目負(fù)責(zé)人進行訪談分析，與主觀評測相比，本模型中的標(biāo)準(zhǔn)及其影響因素為企業(yè)準(zhǔn)備和參與產(chǎn)學(xué)合作戰(zhàn)略決策提供了有效支持，也是產(chǎn)學(xué)合作管理策略的過程信號提醒。例如企業(yè)因為每次產(chǎn)學(xué)合作的目的和深度不同，候選的合作高校也會不同，知識和技術(shù)兼容互補性以及關(guān)系的信任程度在各個維度的刻畫可以更為準(zhǔn)確、全面地幫助企業(yè)識別潛在合作伙伴，同時在評估過程中，還可以不斷地校正、優(yōu)化公司產(chǎn)學(xué)合作的目標(biāo)和策略。

4 結(jié)語

當(dāng)前，由于UIC質(zhì)量不高，特別是知識轉(zhuǎn)移階段的低效，影響了產(chǎn)學(xué)合作對企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，從而影響區(qū)域?qū)I(yè)創(chuàng)新績效。本文從企業(yè)視角出發(fā)，探討如果產(chǎn)學(xué)合作前期能準(zhǔn)確識別和測定學(xué)術(shù)合作伙伴與公司項目需求的匹配質(zhì)量，在一定程度上可實現(xiàn)高校知識產(chǎn)出、知識轉(zhuǎn)化到企業(yè)創(chuàng)新的有序流動(也就是成功合作)。本文以一家醫(yī)療公司的產(chǎn)學(xué)合作場景為例，基于文獻研究法，從產(chǎn)學(xué)合作實現(xiàn)目標(biāo)、產(chǎn)學(xué)合作實現(xiàn)過程出發(fā)，剖析各個環(huán)節(jié)影響產(chǎn)學(xué)合作的因素，并對指標(biāo)按照OCF方法總結(jié)提煉，構(gòu)建了匹配質(zhì)量的3個標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)影響因素，并在標(biāo)準(zhǔn)下基于層次分解方法HDM構(gòu)建產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量框架模型，該模型可以幫助企業(yè)了解有效的產(chǎn)學(xué)合作要求，減少未來產(chǎn)學(xué)合作潛在的障礙，增加產(chǎn)學(xué)合作成功概率。