如何改進(jìn)中國純基礎(chǔ)研究系統(tǒng)

袁冉東

香港中文大學(xué)（深圳） 前海國際事務(wù)研究院 深圳 518172

創(chuàng)新驅(qū)動“三位一體”新模式的一大支柱是純基礎(chǔ)研究[1]。隨著創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，純基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的源頭和推動技術(shù)進(jìn)步的“發(fā)動機(jī)”的作用越來越顯著，得到各經(jīng)濟(jì)體的重視。純基礎(chǔ)研究的成果具有超前性，純基礎(chǔ)研究的重大突破對提高人們認(rèn)識世界和改造世界的能力，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會進(jìn)步，乃至人們的生活方式，都將產(chǎn)生深刻的影響和引領(lǐng)作用。純基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要力量。一個經(jīng)濟(jì)體的純基礎(chǔ)研究水平?jīng)Q定了該經(jīng)濟(jì)體是屬于前沿經(jīng)濟(jì)還是追趕經(jīng)濟(jì)。新中國成立以來，中國在純基礎(chǔ)研究方面取得了很多進(jìn)展，但在純基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)和金融支持三大系統(tǒng)分工協(xié)作的“三位一體”新型發(fā)展模式中，純基礎(chǔ)研究總體來說是“軟肋”所在。本文認(rèn)為，要全面提升純基礎(chǔ)研究水平，首先必須厘清一些認(rèn)識誤區(qū)，然后要找到中國純基礎(chǔ)研究相對較弱的根本原因，并在此基礎(chǔ)上制定改進(jìn)純基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略思路，通過系統(tǒng)性地重塑與之匹配的教育、管理和“軟基建”系統(tǒng)為中國純基礎(chǔ)研究的崛起創(chuàng)造有利條件。

1 厘清對純基礎(chǔ)研究的認(rèn)識誤區(qū)

新中國成立以來迄今，我國科技水平發(fā)展很快，但總體來說應(yīng)用技術(shù)研究的成就遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于純基礎(chǔ)研究方面的成就的局面沒有改變。而且，對純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究的區(qū)分還不清晰，經(jīng)常把應(yīng)用性的技術(shù)研究認(rèn)作純基礎(chǔ)研究。

需要對純基礎(chǔ)研究所包括的科研活動的范疇有一個明確的界定。純基礎(chǔ)研究，又被稱為純科學(xué)研究，是一種通過改進(jìn)科學(xué)理論從而更好地理解和預(yù)測自然或其他現(xiàn)象的研究活動。純基礎(chǔ)研究的成果由科學(xué)共同體檢驗(yàn)。通過檢驗(yàn)被確認(rèn)的純基礎(chǔ)研究成果，是對既有科學(xué)理論的一種革新和改進(jìn)，成為科學(xué)知識的一部分，并為全人類所共有，是不折不扣的國際公共品[2]。例如，愛因斯坦提出狹義和廣義相對論，這是對牛頓力學(xué)的重大突破和改進(jìn)，標(biāo)志著人類對宇宙自然運(yùn)行規(guī)律認(rèn)識的又一次飛躍。除了相對論，20世紀(jì)以來，科學(xué)界取得了一系列重大的理論突破，如建立量子力學(xué)、提出大陸漂移學(xué)說、發(fā)現(xiàn)DNA的雙螺旋結(jié)構(gòu)、提出與證明哥德爾不完備定理、建立關(guān)于宇宙演化的大爆炸理論、超導(dǎo)現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)及其理論解釋等，它們對人類社會的進(jìn)步產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的積極影響。迄今為止，一切科學(xué)理論的真理性都是相對的，或者說人類還沒有掌握完美的科學(xué)理論。純基礎(chǔ)研究的目標(biāo)就是要產(chǎn)生更好的科學(xué)理論。截至目前，中國對于人類科學(xué)理論的貢獻(xiàn)十分有限，由中國籍科學(xué)家實(shí)現(xiàn)的人類重大科學(xué)理論突破少之又少，這是一個需要面對的基本事實(shí)。

明確純基礎(chǔ)研究水平與“卡脖子”問題沒有因果關(guān)系?，F(xiàn)在，美西方國家在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊M(jìn)行封鎖，想要阻止中國進(jìn)步，這確實(shí)是急需解決的問題。但是，不能因?yàn)楸粍e人“卡脖子”而病急亂投醫(yī)，把根本原因歸咎于中國純基礎(chǔ)研究水平不足的問題。中國的純基礎(chǔ)研究確實(shí)有問題，但那不是造成在一些科技領(lǐng)域被“卡脖子”的主要原因。道理其實(shí)很簡單——純基礎(chǔ)研究的成果是不存在秘密的，全世界每個國家的科研人員都能掌握最新的純基礎(chǔ)研究成果。因此，即使在某些純基礎(chǔ)研究領(lǐng)域做不出成果，也可以通過閱讀文獻(xiàn)來掌握其最新的成果。

所謂被“卡脖子”，具體來說體現(xiàn)為某種產(chǎn)品無法獨(dú)立自主地制造出來，如高端芯片、光刻機(jī)、高端軸承等。這些產(chǎn)品無法實(shí)現(xiàn)完全國產(chǎn)的最關(guān)鍵原因是，未掌握其制造過程中工藝流程的細(xì)節(jié)和參數(shù)，其中涉及很多非專利的商業(yè)秘密。很多真正值錢的制造工藝細(xì)節(jié)不以專利的形式存在，而是被企業(yè)作為秘而不傳的商業(yè)機(jī)密來處理，原因是：專利一旦注冊了，就要披露細(xì)節(jié)，且專利是有期限的；而商業(yè)秘密只要不泄密，永遠(yuǎn)都能為企業(yè)帶來盈利。一個經(jīng)典案例就是可口可樂的配方，其沒有申請專利，到現(xiàn)在都是一個商業(yè)秘密[3]。飲料的配方很難用反向工程得到。如果要完全復(fù)刻可口可樂的配方目前是做不到的，但沒有人會因此說中國在飲料產(chǎn)業(yè)上被“卡脖子”，更沒有人會說這是中國純基礎(chǔ)研究出了問題。千年不腐的越王勾踐劍和薄如蟬翼的西漢直裾素紗襌衣，以現(xiàn)代技術(shù)都很難制造出來；但很難說是2000多年前的中國古人掌握了更先進(jìn)的科學(xué)理論，這也是制造工藝中的秘密。有些工藝失傳了就是沒辦法，很難再復(fù)制。今天的很多精密產(chǎn)品，買來成品拆開了，也很難用反向工程來破解制造工藝中的所有秘密。高端芯片、光刻機(jī)和高端軸承都是如此。例如，高端軸承所用的高品質(zhì)鋼材，其制造工藝就涉及如何往鋼材里面摻入稀土等其他元素來改進(jìn)鋼材的品質(zhì)，這不是純基礎(chǔ)研究的范疇，而是應(yīng)用技術(shù)系統(tǒng)的東西，是隱性知識。對這些隱性知識，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)有數(shù)十年甚至上百年的積累[4]，中國在某些領(lǐng)域還沒能完全掌握，是很正常的事情。而要取得突破，應(yīng)該在應(yīng)用技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域發(fā)力，而不應(yīng)該錯誤地歸咎于相對薄弱的純基礎(chǔ)研究。因?yàn)樽罱弧翱ú弊印绷耍砰_始重視純基礎(chǔ)研究，這是不對的。純基礎(chǔ)研究和被“卡脖子”沒什么關(guān)系。被“卡脖子”主要還是技術(shù)不過關(guān)，隱性知識的積累和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的投入還不夠。

2 中國的純基礎(chǔ)研究相對較弱的原因

客觀地看，相對于世界先進(jìn)水平而言，中國的純基礎(chǔ)研究還相當(dāng)薄弱。例如，數(shù)學(xué)這個純基礎(chǔ)研究的重要領(lǐng)域，中國的水平就很一般。數(shù)學(xué)家丘成桐在接受媒體采訪時直言：“相對于歐美的數(shù)學(xué)水平，中國數(shù)學(xué)界沒有輝煌過?！雹賹ＴL數(shù)學(xué)家丘成桐：如果我沒得過菲爾茲獎，早就被打垮了. (2016-01-16)[2023-11-03]. https://m.thepaper.cn/wifiKey_detail.jsp?contid=1418181&from=wifiKey#.諾貝爾獎的獲獎數(shù)據(jù)也很能說明問題。在化學(xué)、物理學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)這3 個與純基礎(chǔ)研究關(guān)系緊密的領(lǐng)域，諾貝爾獎得主數(shù)量排名前3 位的國家是美國、英國和德國。截至目前，因在中國本土進(jìn)行研究而獲得諾貝爾化學(xué)、物理學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎的只有屠呦呦1 人，全部華人、華僑統(tǒng)計在內(nèi)的話，也只有9人。

為什么中國的純基礎(chǔ)研究與世界先進(jìn)水平相比差距如此之大呢？原因其實(shí)并不復(fù)雜，那就是中國還沒有真正意義上的純基礎(chǔ)研究。如果把純基礎(chǔ)研究比喻成一項(xiàng)體育運(yùn)動的話，那么中國基本上還沒有開展這項(xiàng)運(yùn)動。比如橄欖球，無論是英式還是美式，在中國基本很少有人玩。如果橄欖球比賽輸給美國隊，大家都知道為什么，也沒有人會埋怨什么。橄欖球在中國是小眾運(yùn)動，開展的時間還不久，想馬上在國際賽場上斬金奪銀，是不現(xiàn)實(shí)的。但如果足夠重視，穩(wěn)定地投入足夠的人力物力來支持推廣，假以時日一定會進(jìn)步的。純基礎(chǔ)研究在中國目前也是“小眾運(yùn)動”，盡管近年來加大了對科研經(jīng)費(fèi)的投入，但相對于其他科技強(qiáng)國，中國的科研經(jīng)費(fèi)投入仍然不足，尤其是在純基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。近年來美國、英國、法國、日本等科技強(qiáng)國用于純基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占其國內(nèi)研發(fā)總投入的12%—23%，而中國只占6%左右[5]；其中不少還不是真正意義上的純基礎(chǔ)研究，而是應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，真正用于純基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)少之又少。因此，純基礎(chǔ)研究在中國就是“從0到1”的東西，而且現(xiàn)在還處于比較靠近“0”的階段，和別人的差距是“有”和“無”之間的距離。對于人類漫長的歷史而言，純基礎(chǔ)研究是很晚才出現(xiàn)的新鮮事物，只有500多年的歷史；對整個人類而言，可以說迄今還沒有徹底完成“從0到1”的轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，對于這方面的先進(jìn)國家而言，因?yàn)槠鸩皆绾芏?，其純基礎(chǔ)研究現(xiàn)在已經(jīng)到了相當(dāng)高的水平。

真正的純基礎(chǔ)研究應(yīng)該具備的首要特征是動機(jī)要純。純基礎(chǔ)研究不是資本密集型的，而是興趣密集型，是科研人員追求興趣的結(jié)果[1]。因此，對純基礎(chǔ)研究的態(tài)度不能帶有太多的功利性，不能為了解決現(xiàn)實(shí)問題而搞純基礎(chǔ)研究。為了解決現(xiàn)實(shí)問題而搞的研究歸根到底還是應(yīng)用研究，而不是純基礎(chǔ)研究。搞純基礎(chǔ)研究，如果說一定要有目的的話，那就是為了增進(jìn)人類的知識，為了生產(chǎn)屬于全人類的國際公共品，因?yàn)榧兓A(chǔ)研究的產(chǎn)出是無國界的、公開的、可以免費(fèi)獲得的科學(xué)知識。凡是能夠注冊專利或被作為商業(yè)或軍事機(jī)密的都是應(yīng)用型的，而不屬于純基礎(chǔ)研究的范疇。如果要定一個確切的目標(biāo)，那么大概可以是這樣的：改進(jìn)中國的純基礎(chǔ)研究水平，使得在將來的某個時間點(diǎn)，中國人對于人類科學(xué)知識的貢獻(xiàn)可以大幅提高。如果要把目標(biāo)量化，那么大概可以是這樣的：100 年后，全世界數(shù)理化生教科書里的知識的來源，有大概1/5 來自中國，有大概1/5 的定理、定律、效應(yīng)、公式或其他科學(xué)術(shù)語以中國人的名字命名（假設(shè)當(dāng)時中國人口占世界總?cè)丝诘?/5）。

3 搞好純基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略思路和必要條件

搞好中國的純基礎(chǔ)研究，要做好2個方面的工作：

3.1 塑造與之匹配的教育系統(tǒng)

要把“科學(xué)人口”的規(guī)模做大，最重要的是要塑造與之匹配的教育系統(tǒng)。特別是其中的基礎(chǔ)教育，即小學(xué)到初中的教育，對于培養(yǎng)科學(xué)興趣和能力尤為關(guān)鍵。這里的原因其實(shí)也和體育人才的培養(yǎng)十分類似，興趣和能力的培養(yǎng)要從小開始抓。不同的體育項(xiàng)目里，由于使用肌肉的方式不同，一個從小專業(yè)練滑雪的人游泳未必能勝過業(yè)余游泳愛好者。要勝任純基礎(chǔ)研究的工作，需要對科研具有濃厚的興趣，同時也需要相當(dāng)特殊的能力組合，包括獨(dú)立思考、想象力、邏輯思維等，都需要從小培養(yǎng)。

（1）興趣是推動科學(xué)研究的重要動力。有興趣會使科學(xué)家更投入地研究問題，有助于創(chuàng)造性思維的產(chǎn)生。因此，培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)興趣對于培養(yǎng)未來純基礎(chǔ)研究人才至關(guān)重要。但是，現(xiàn)在的教育系統(tǒng)對這種興趣，基本上起到的是抹殺的效果。中國的應(yīng)試教育體制過于強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)答案，缺少鼓勵學(xué)生思考和探究的環(huán)境。許多學(xué)生被迫學(xué)習(xí)與興趣無關(guān)的科目，失去了學(xué)習(xí)的內(nèi)在動機(jī)。此外，課業(yè)負(fù)擔(dān)重，學(xué)生缺乏自主探索科學(xué)的時間和精力。許多家長和學(xué)校也存在功利心態(tài)，更看重分?jǐn)?shù)而非興趣。其結(jié)果就是，很多學(xué)生到了中學(xué)畢業(yè)進(jìn)入到大學(xué)時，早就失去了對學(xué)習(xí)的興趣，更不用說對科學(xué)的興趣了[6]。

（2）獨(dú)立思考能力。純基礎(chǔ)研究所要求的獨(dú)立思考能力其實(shí)就是一種很獨(dú)特的使用大腦的方式，它和人類傳統(tǒng)思維方式乃至當(dāng)今世界上絕大多數(shù)人的思維方式有著很大的區(qū)別?？茖W(xué)的本質(zhì)是反權(quán)威，即理性的懷疑精神，對一切學(xué)說，包括既有的科學(xué)理論，都保持一種健康的懷疑態(tài)度[7]。對自然科學(xué)的發(fā)展作出過巨大貢獻(xiàn)的英國皇家學(xué)會，其院訓(xùn)就是“不隨他人之言（Nullius in verba）”。對于“科學(xué)人口”來說，只要新的能證明他們以前相信的觀點(diǎn)是錯誤的證據(jù)出現(xiàn)，就可以否定一秒鐘以前的自己，更不用說去年或更久以前的自己了。只要有新的信息進(jìn)來，就可能要重新審視自己的觀點(diǎn)并調(diào)整自己的行為，即使自我否定、改弦更張，并且其也不會覺得絲毫的丟臉——這就是“科學(xué)人口”最顯著的思維方式和行為模式。試問現(xiàn)在的教育系統(tǒng)，對純基礎(chǔ)研究所依賴的獨(dú)立思考和懷疑精神是促進(jìn)還是阻礙？經(jīng)歷了教育系統(tǒng)10多年的洗禮后，還能剩下多少“科學(xué)人口”？

（3）想象力和提問能力。培根說“知識就是力量”，而“想象力比知識更重要”則是愛因斯坦的名言。知識固然重要，但對于培養(yǎng)“科學(xué)人口”而言，愛因斯坦的觀點(diǎn)更具有參考價值。隨著人工智能領(lǐng)域大型語言模型的崛起，各個學(xué)科的解題能力逐漸被自動化，而就知識本身而言，人腦所能掌握的知識量早已趕不上計算機(jī)所能系統(tǒng)性地歸檔的知識庫規(guī)模，人類逐漸失去在這些方面的相對于機(jī)器的競爭優(yōu)勢。在這樣的背景下，想象力和提出有價值問題的能力的重要性愈加凸顯。而中國當(dāng)前的教育系統(tǒng)還是以灌輸知識和培養(yǎng)解題能力為核心，在培養(yǎng)想象力和提問能力方面十分欠缺。

（4）邏輯思維能力。數(shù)學(xué)是自然科學(xué)的基礎(chǔ)，而邏輯學(xué)是數(shù)學(xué)的基礎(chǔ)[8]。邏輯思維能力也是“科學(xué)人口”必須具備的能力。這種能力的培養(yǎng)也是需要時間的積累和沉淀的，起步越早越好。20世紀(jì)80年代末開始，中國的教育系統(tǒng)逐步弱化和縮減邏輯學(xué)教學(xué)。1988年，中學(xué)語文教材刪除了邏輯學(xué)內(nèi)容。一些“專家學(xué)者”進(jìn)而提議取消師范院校課程中的邏輯學(xué)。進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代，情況持續(xù)惡化。在許多大學(xué)，邏輯學(xué)課程從必修變?yōu)檫x修。最典型的是，1998年原國家教委文件將邏輯課從漢語言文學(xué)專業(yè)（師范類）的專業(yè)基礎(chǔ)課程中刪除。如今，不僅中小學(xué)生，就連許多大學(xué)生都可能從未聽說過“邏輯學(xué)”這門學(xué)科。削減邏輯學(xué)課程確實(shí)能節(jié)省一些資源，但對中國純基礎(chǔ)研究的發(fā)展無疑是不利的。

概括地說，如果不對中國的教育系統(tǒng)進(jìn)行重塑，使之能夠從小培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)興趣，以及獨(dú)立思考、想象力和邏輯思維等能力，要做大“科學(xué)人口”規(guī)模則是不切實(shí)際的想法。

3.2 建立與之匹配的管理體系

有了一定的“科學(xué)人口”規(guī)模，接下來就是要讓他們有空間施展拳腳，可以長期穩(wěn)定地從事純基礎(chǔ)研究工作。因?yàn)榧兓A(chǔ)研究系統(tǒng)由大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)組成，這些大學(xué)等機(jī)構(gòu)的管理方式直接決定了“科學(xué)人口”能否在一個自由的學(xué)術(shù)環(huán)境下，去追求其好奇心，探索前沿的科學(xué)問題。對于改進(jìn)純基礎(chǔ)研究而言，目前最大的問題是整個中國的科研管理系統(tǒng)在架構(gòu)上還是為了推動為解決現(xiàn)實(shí)問題而進(jìn)行的應(yīng)用性研究，而不是為了促進(jìn)真正的“興趣密集型”或者說“自由密集型”的純基礎(chǔ)研究。在科學(xué)技術(shù)部發(fā)布的國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃的科研項(xiàng)目目錄中，真正的純基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的項(xiàng)目少之又少②科技部. 科技部關(guān)于發(fā)布國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（含重大科學(xué)研究計劃）2018年結(jié)題項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果的通知. (2019-12-03)[2023-10-31]. https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2019-12/03/content_5457917.htm.。實(shí)際上，在世界范圍內(nèi)，說得極端一些，純基礎(chǔ)研究不是被機(jī)構(gòu)（包括政府和研究機(jī)構(gòu)）規(guī)定出來的，純基礎(chǔ)研究的唯一驅(qū)動力是科研人員的興趣。

與中國現(xiàn)有的科研管理系統(tǒng)的底層邏輯不同，純基礎(chǔ)研究不是為了解決現(xiàn)實(shí)問題的。因此，需要建立一套專門促進(jìn)純基礎(chǔ)研究的管理體系，它需要區(qū)別和獨(dú)立于現(xiàn)有的針對應(yīng)用技術(shù)發(fā)展的科研管理體系。中國的新型舉國體制，能夠集中力量辦大事，對于推動關(guān)鍵核心領(lǐng)域的技術(shù)攻關(guān)，在應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)對世界先進(jìn)國家的趕超，具有重大意義，并被證明是十分有效的。但是，現(xiàn)在要搞好真正意義上的純基礎(chǔ)研究，即要生產(chǎn)出屬于全人類的新的科學(xué)理論和知識，要在若干年后在數(shù)學(xué)和自然科學(xué)的教科書里出現(xiàn)越來越多的中國人的名字，則必須探索形成一套有利于“科學(xué)人口”發(fā)揮所長的管理體系。在這個純基礎(chǔ)研究的管理體系中，能否賦予科研人員足夠的自由，讓他們能在內(nèi)在動力的驅(qū)使下長期穩(wěn)定地開展不是為了解決現(xiàn)實(shí)問題而開展的基于好奇心的科學(xué)探索，是搞好純基礎(chǔ)研究的一個必要條件。

如果要在純基礎(chǔ)研究領(lǐng)域趕上美國，從某年開始在每年諾貝爾獎的獲獎人數(shù)上和美國平分秋色，那么美國科研人員能享受到的自由度和體面的生活，中國科研人員也應(yīng)該具備。例如，美國弗吉尼亞大學(xué)醫(yī)學(xué)院有一個研究中心，研究兒童的所謂“前世記憶”（即“這輩子投胎以前上輩子的記憶”），這樣的另類課題，美國科學(xué)家一做就是半個多世紀(jì)，至今仍在持續(xù)③Division of Perceptual Studies, University of Virginia of School of Medicine. Fifty Years of Research. (2023-01-01)[2023-11-03].https://med.virginia.edu/perceptual-studies/our-research/children-who-report-memories-of-previous-lives/fifty-years-of-research/.。在純基礎(chǔ)研究管理體系下，對科學(xué)家研究自由的尊重和對他們的研究經(jīng)費(fèi)支持的穩(wěn)定性，也需要達(dá)到這種水平。

3.3 做好與之匹配的“軟基建”

解決了研究的自由和經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定性，接下來就是要解決純基礎(chǔ)研究工作者們的薪資待遇、福利和保障等問題，即“軟基建”的問題。中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）近幾年來增長迅速，2022年已達(dá)到2.55%④國家統(tǒng)計局. 2022 年我國R&D 經(jīng)費(fèi)突破3 萬億元與GDP 之比達(dá)2.55%. (2023-01-20)[2023-11-03]. http://www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202302/t20230203_1901730.html.，已經(jīng)接近發(fā)達(dá)國家平均水平。但在中國的研發(fā)投入中，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比非常高，達(dá)到80%以上⑤國家統(tǒng)計局. 全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報. (2023-01-01)[2023-11-03]. http://www.stats.gov.cn/sj/tjgb/rdpcgb/qgkjjftrtjgb/.，其中大部分用于科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，如實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，以及儀器設(shè)備的制造、購買和安裝。用于提高科研人員、特別是青年科研人員福利和收入的科研“軟基建”明顯不足。例如，在貴州建立的500 米口徑球面射電望遠(yuǎn)鏡（FAST），造價約6.67億元人民幣，是全世界最大的“望遠(yuǎn)鏡”。該儀器啟動后為了科研效益最大化希望能24 小時運(yùn)轉(zhuǎn)。然而，其招聘信息顯示駐地科研人員年薪只有10萬元人民幣，除了學(xué)歷要求還有愿意在偏遠(yuǎn)地區(qū)長期現(xiàn)場工作、愿意加夜班、英語水平良好等要求；這樣的待遇據(jù)說已經(jīng)很好了，是為FAST 這樣的重大項(xiàng)目特別爭取拿到的⑥過低“人頭費(fèi)”支撐不起天文科研“國之重器”. (2018-10-30)[2023-11-03]. http://www.bjnews.com.cn/opinion/2018/10/30/515974.html.。這種科研“軟基建”上的滯后（薪酬和福利）與科研“硬基建”上的各種大手筆投入（各種實(shí)驗(yàn)室和大型科研設(shè)備）明顯不成比例。機(jī)器固然重要，但要出成果，最終還是要靠人的勤勞和智慧；這種投入結(jié)構(gòu)上的不合理，對提高科研人員積極性和對人才的吸引力極為不利，是制約我國純基礎(chǔ)研究實(shí)力提高的一大障礙。

“科學(xué)人口”對純基礎(chǔ)研究是充滿熱愛和激情的，其實(shí)他們對物質(zhì)享受的需求并不高。既有興趣又有能力做純基礎(chǔ)研究的人，通常內(nèi)心充滿了安寧清凈而綿綿不斷的愉悅，類似于佛學(xué)中所謂的“法喜充滿”的狀態(tài)。俄羅斯數(shù)學(xué)家格里戈里·佩雷爾曼（Григорий Яковлевич Перельман）就是一個很好的例子。佩雷爾曼證明了七大數(shù)學(xué)“千禧年難題”之一的龐加萊猜想，但他卻拒絕領(lǐng)取數(shù)學(xué)界最高獎菲爾茲獎和千禧數(shù)學(xué)獎（總獎金超過100萬美元），理由是他認(rèn)為美國數(shù)學(xué)家理查德·哈密爾頓（Richard S. Hamilton）對證明龐加萊猜想的貢獻(xiàn)不在他本人之下，獲獎人不應(yīng)只有他一個人。佩雷爾曼此前還拒絕了歐洲數(shù)學(xué)協(xié)會的獎金。他物質(zhì)生活極為簡樸，只吃最簡單的黑面包、通心粉和酸奶之類的食物⑦天吾. 謎一般的數(shù)學(xué)天才佩雷爾曼. (2014-07-11)[2023-11-03]. https://news.sciencenet.cn/sbhtmlnews/2014/7/289392.shtm.。因此，真正的“科學(xué)人口”絕不是貪戀物質(zhì)享受之徒。為他們提供的薪酬待遇不必很多，達(dá)到中產(chǎn)的水平即可，也就是按目前的物價水平的年收入，一線城市30萬元人民幣以上，其他城市20萬元人民幣以上；但收入和福利水平要穩(wěn)定，要為他們長期從事純基礎(chǔ)研究免去后顧之憂。

以上3 個必要條件，目前在中國都很難滿足，其結(jié)果就是真正意義上的“科學(xué)人口”和純基礎(chǔ)研究在中國都是很稀缺的。有人說“浮躁”是中國科研的一大弊病。在當(dāng)前國內(nèi)環(huán)境下，從事純基礎(chǔ)研究的科研人員可能面臨一些挑戰(zhàn)。他們可能并不完全具備“科學(xué)人口”所應(yīng)具備的理想特征，而管理他們的體制機(jī)制可能也不完全支持純基礎(chǔ)研究。此外，他們可能會感到薪資、福利等“軟基建”的不足，以及工作穩(wěn)定性的不確定性，這可能導(dǎo)致他們在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時感到壓力。這種情況可能導(dǎo)致一些人感到焦慮，甚至可能產(chǎn)生一些很不好的后果。另外，一些高校實(shí)行的管理制度可能不利于創(chuàng)造長期穩(wěn)定的純基礎(chǔ)研究環(huán)境。例如，盡管青年學(xué)者在聘用期內(nèi)的薪資待遇可能相對較好，但“非升即走”甚至“不升只走”的制度可能會帶來一些挑戰(zhàn)，這反映了一種可能產(chǎn)生長期負(fù)面影響的社會達(dá)爾文主義邏輯。如果真的要搞好純基礎(chǔ)研究，需要系統(tǒng)性地重塑與之匹配的教育、管理和“軟基建”體系。

4 總結(jié)

在厘清了對純基礎(chǔ)研究的一些認(rèn)識誤區(qū)后，會發(fā)現(xiàn)中國純基礎(chǔ)研究相對落后的根本原因很簡單：在發(fā)展真正的純基礎(chǔ)研究方面還沒有開始發(fā)力。本文論述的搞好純基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略思路，即做大“科學(xué)人口”的規(guī)模并使“科學(xué)人口”人盡其才，以及建立在這一思路之上的以滿足教育、管理和“軟基建”三大必要條件為核心的具體策略，為改進(jìn)中國純基礎(chǔ)研究指出了一條道路。

正因?yàn)檫€沒有開始發(fā)力，中國在這方面的潛力是巨大的。中國有14億勤勞和智慧的人民，只要把其中的萬分之一培養(yǎng)為真正有興趣并有能力從事純基礎(chǔ)研究的“科學(xué)人口”，并從管理制度和“軟基建”等方面為這些人創(chuàng)造發(fā)揮他們才能的環(huán)境，中國的純基礎(chǔ)研究水平將徹底改觀。因此，如果真的決定要搞好純基礎(chǔ)研究的話，是完全可以做到世界一流的。對中國純基礎(chǔ)研究的未來，應(yīng)該充滿信心。

純基礎(chǔ)研究不是為了解決現(xiàn)實(shí)問題而開展的研究活動，所有為了解決現(xiàn)實(shí)問題而做的研究工作都屬于應(yīng)用研究。從這個角度來看，在純基礎(chǔ)研究上花費(fèi)人力、物力、財力確實(shí)不能直接帶來任何的經(jīng)濟(jì)效益，至少短期內(nèi)不存在這種收益。但長期來看，純基礎(chǔ)研究的發(fā)展決定了人類技術(shù)水平所能達(dá)到的高度。因?yàn)榧兓A(chǔ)研究的成果是屬于全人類的公開透明的科學(xué)理論和知識，除了科學(xué)家的自我奉獻(xiàn)精神，政府對于這種國際公共品的支持至關(guān)重要。作為一個發(fā)展中國家，中國在純基礎(chǔ)研究的投入上要量力而為。即使是美國這樣的科技強(qiáng)國，長期以來對純基礎(chǔ)研究也是采取一種折中的實(shí)用主義態(tài)度，而并沒有理想主義的冒進(jìn)行為。美國根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力在科研上投入了巨大的資源，但其中的大部分也是花在了應(yīng)用型的研發(fā)活動上。當(dāng)然，美國在純基礎(chǔ)研究上，無論是相對投入還是絕對投入，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國目前的水平。在這個問題上，趨勢是明顯的，隨著中國綜合國力的上升，在能力允許的范圍內(nèi)逐漸加大對純基礎(chǔ)研究的投入，是符合中國和人類的長遠(yuǎn)利益的明智之舉。