中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)背景下高校科技創(chuàng)新能力評價研究

陳國福，蔣清泉，唐炎釗

(1.廈門大學(xué) 管理學(xué)院，福建 廈門 361005；2. 廈門理工學(xué)院 經(jīng)管學(xué)院，福建 廈門361024)

0 引言

當(dāng)前，中國高校正圍繞“如何建設(shè)世界一流大學(xué)”展開激烈討論[1]。2021年4月19日，習(xí)近平總書記在清華大學(xué)考察時指出：“中國要建設(shè)具有中國特色的世界一流大學(xué)，提高高?？萍紕?chuàng)新能力。”世界一流大學(xué)建設(shè)的關(guān)鍵在于人才塑造和創(chuàng)新能力培養(yǎng)[2]。高校不僅要完成立德樹人的根本任務(wù)，還需要不斷提升自身科技創(chuàng)新能力，通過營造良好的科技創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展[3]。提升高?？萍紕?chuàng)新能力不僅響應(yīng)了國家“科技強國”戰(zhàn)略號召，還有助于增強高校國際競爭力[4]。鑒于此，本文以科技創(chuàng)新為研究視角，尋找中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)路徑。

目前，高?？萍紕?chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用有限，對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)動力不足，高?？萍紕?chuàng)新能力有待提升[5]。在世界一流大學(xué)建設(shè)背景下，高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展逐漸被重視，高校科技創(chuàng)新能力評估也成為重要研究課題[6]?？傮w來看，目前高?？萍紕?chuàng)新能力評價機制研究雖然取得一些研究成果，但科技創(chuàng)新評價體系依然存在不足，如分析視角不全面、評價主體單一等，迫切需要基于新時代背景對中國高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行系統(tǒng)研究。因此，本文基于資源配置理論，從科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益等多個維度進(jìn)行分析，并構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，探尋中國各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力存在的問題并提出相應(yīng)政策建議，以期為中國高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展和世界一流大學(xué)建設(shè)提供參考。

1 文獻(xiàn)綜述

高?？萍紕?chuàng)新能力是指高校基于自身資源，在國家政策牽引下進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)換及應(yīng)用的能力[7]。從內(nèi)容看，高?？萍紕?chuàng)新包含知識、技術(shù)和人才等；從過程看，高校科技創(chuàng)新是對人力、物力和知識等資源的再革新、再創(chuàng)造；從主體看，高?？萍紕?chuàng)新是由政府牽頭，以高校為主體、市場為導(dǎo)向，多部門協(xié)作多系統(tǒng)協(xié)同的創(chuàng)造過程[8]。目前，關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新的研究已經(jīng)取得一定進(jìn)展[9-10]，研究成果主要集中在研究視角、評價指標(biāo)體系等方面。①在分析視角上，學(xué)者分別從資源利用視角、科技創(chuàng)新過程視角進(jìn)行了研究[11-12]。在基于投入產(chǎn)出視角的研究中，投入指標(biāo)強調(diào)科學(xué)研究師資和經(jīng)費等，產(chǎn)出指標(biāo)主要關(guān)注學(xué)術(shù)成果、專利成果等[13]；基于過程視角的研究則側(cè)重于探討科技創(chuàng)新活動運作機制，測量指標(biāo)不僅包括投入產(chǎn)出指標(biāo)，還包括基礎(chǔ)條件、轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)出效率等。學(xué)者基于不同視角構(gòu)建評價指標(biāo)體系，但研究樣本多聚焦于部分省市或地區(qū)高校，側(cè)重于投入產(chǎn)出和過程研究；②在評價指標(biāo)體系方面，一些學(xué)者認(rèn)為高?？萍紕?chuàng)新評價指標(biāo)體系應(yīng)該注重內(nèi)涵式發(fā)展，全面合理地構(gòu)建科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系[14]。目前，關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的研究具有以下特點：一是由單維視角向多維視角轉(zhuǎn)變，學(xué)者更加關(guān)注多維視角，測量指標(biāo)包括科研成果、管理水平等[15]；二是重視科研環(huán)境和國家政策對社會經(jīng)濟發(fā)展的影響，通過在測評指標(biāo)體系中加入科研政策、科研基礎(chǔ)條件等指標(biāo)，衡量科研環(huán)境對科技創(chuàng)新能力的影響，已有研究不僅關(guān)注高校本身，還延伸到區(qū)域經(jīng)濟層面[16]；三是更關(guān)注科研成果，許多研究認(rèn)為，科研成果是衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的重要指標(biāo)，未來需要更加關(guān)注科研成果質(zhì)量。

綜上所述，現(xiàn)有研究存在如下不足：①缺少衡量高校科技創(chuàng)新能力外部經(jīng)濟環(huán)境與社會環(huán)境的功能性和適應(yīng)性指標(biāo)；②過分追求指標(biāo)的全面性，忽視了不同研究視角的差異性；③對于高?？萍紕?chuàng)新評價指標(biāo)體系構(gòu)建尚未形成共識。當(dāng)前，在新時代背景下，我國外部環(huán)境、國家政策和教育理念發(fā)生了較大改變，因而需要結(jié)合新時代背景探討中國高校科技創(chuàng)新能力發(fā)展，從科技創(chuàng)新能力視角探索中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)路徑。

本研究創(chuàng)新之處在于：①基于當(dāng)前中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)的新時代背景，扎根于中國本土高校，探討不同區(qū)域高校科技創(chuàng)新能力水平差異；②從科技創(chuàng)新能力視角對中國高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進(jìn)行分析，進(jìn)一步探討中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)路徑；③基于資源配置理論，分析世界一流大學(xué)建設(shè)的可行性條件、影響因素和成果產(chǎn)出，提出不同類型高校建設(shè)的方向和目標(biāo)。研究結(jié)論一方面可以彌補新時代背景下中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)研究的不足，另一方面可為中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)提供方向指引。

2 中國高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 世界一流大學(xué)建設(shè)內(nèi)涵與特征

“世界一流大學(xué)建設(shè)”是近年來的熱門話題。世界一流大學(xué)是指主要學(xué)科有一批大師級人才，能夠批量培養(yǎng)世界一流原創(chuàng)性基礎(chǔ)理論人才的頂尖創(chuàng)新型大學(xué)[17]，將培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力擺在第一位，用創(chuàng)新力主導(dǎo)學(xué)習(xí)力[18]，英美國家的頂尖研究型大學(xué)經(jīng)常被視為世界一流大學(xué)學(xué)習(xí)和模仿的典范。Altbach[19]認(rèn)為，世界一流大學(xué)應(yīng)該具備卓越的科學(xué)研究能力，崇尚學(xué)術(shù)自治和自由，注重促進(jìn)智力發(fā)展，具備充足的科研資金等；王大中[20]認(rèn)為，世界一流大學(xué)是高校實力、社會貢獻(xiàn)和國際聲譽的綜合體。由于“世界一流大學(xué)”本身的復(fù)雜性和時代性特征，學(xué)者對世界一流大學(xué)內(nèi)涵的認(rèn)識不同，大多數(shù)學(xué)者傾向于將世界一流大學(xué)定義為：“致力于在各學(xué)科領(lǐng)域創(chuàng)造和傳播新知識、新思想，提供精英教育，滿足國家社會需求并提供全球化社會服務(wù)的學(xué)術(shù)機構(gòu)。[21]”本文認(rèn)為，世界一流大學(xué)是指擁有一批大師級人物，能夠培養(yǎng)創(chuàng)新型科研人才，并產(chǎn)出服務(wù)于社會需求的原創(chuàng)性科研成果的頂尖級研究型大學(xué)。

已有學(xué)者對世界一流大學(xué)概念內(nèi)涵的界定為本文研究提供了一定的基礎(chǔ)。世界一流大學(xué)還可稱為全球研究型大學(xué)(具有全球影響力)、頂尖研究型大學(xué)(具有卓越的學(xué)術(shù)科研水平并居于世界前列)、精英大學(xué)(資源豐富、師資雄厚、高規(guī)格的世界名校)。20世紀(jì)90年代，中國提出建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)，以追趕世界一流大學(xué)。此后，中國大學(xué)逐漸形成更加開放、多元的組織形態(tài)，更注重創(chuàng)新型大學(xué)、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)和參與式大學(xué)建設(shè)(劉雪婷等，2021)。當(dāng)前，中國“雙一流”高校在國際化和社會服務(wù)等方面雖然進(jìn)步較大，但在人才培養(yǎng)、雇主聲譽、師生比和教學(xué)質(zhì)量等方面與世界一流大學(xué)相比仍有較大差距。在科學(xué)研究方面，基礎(chǔ)研究表現(xiàn)較好，科研產(chǎn)出成果較多，但卓越研究表現(xiàn)一般，重大研究成果產(chǎn)出較少。因此，中國特色世界一流大學(xué)應(yīng)該適應(yīng)國家社會經(jīng)濟發(fā)展需要，對社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生引領(lǐng)作用。

本文通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，已有學(xué)者對世界一流大學(xué)的研究主要集中在以下幾個方面：①大學(xué)功能和辦學(xué)類型：世界一流大學(xué)建設(shè)需要符合國家發(fā)展戰(zhàn)略，帶有一定的層次性、系統(tǒng)性特征，包含但不限于研究型大學(xué)，并具備人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大功能；②社會服務(wù)貢獻(xiàn)：社會服務(wù)貢獻(xiàn)是指大學(xué)利用其培養(yǎng)的人才和前沿思想服務(wù)于社會，對社會發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用[22]，“社會貢獻(xiàn)論”與“社會主觀評價論”是認(rèn)識世界一流大學(xué)的重要視角；③大學(xué)辦學(xué)層次和排名：世界一流大學(xué)師資、生源和科研指標(biāo)均需達(dá)到世界一流大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)[23]。排名是大學(xué)綜合水平的一種呈現(xiàn)，可以反映社會對大學(xué)的認(rèn)可度。世界一流大學(xué)一般具備如下特征：資源豐富、人才匯集、全球參與、國際聲譽和社會服務(wù)[24]。其中，資源基礎(chǔ)、組織文化、制度政策是世界一流大學(xué)建設(shè)的基本保障[25]，人才培養(yǎng)、師資力量、成果轉(zhuǎn)化和社會服務(wù)是世界一流大學(xué)建設(shè)的主要內(nèi)容(陳昊等，2021)，批判性思維、科學(xué)研究和學(xué)術(shù)發(fā)展是世界一流大學(xué)建設(shè)的動力源泉[26]，多要素協(xié)同、多主體參與和國際交流是世界一流大學(xué)建設(shè)的重要方式[27]。另外，中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)還應(yīng)該包括優(yōu)秀人才培養(yǎng)、文化傳承和社會發(fā)展使命等。因此，中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)應(yīng)該基于中國特色社會文化背景，利用自身優(yōu)勢資源和國際平臺，培養(yǎng)優(yōu)秀科研人才，產(chǎn)出原創(chuàng)性科研成果，并促進(jìn)社會經(jīng)濟發(fā)展。

2.2 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)資源配置理論，高校是人才、資本、知識、技術(shù)等資源的集合體，高校資源條件影響高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展。通過分析高校資源配置情況，可在一定程度上反映高?？萍紕?chuàng)新能力差異和存在的問題，有助于世界一流大學(xué)建設(shè)和發(fā)展。王亮[18]指出，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、國際交流和社會服務(wù)是世界一流大學(xué)建設(shè)的重要內(nèi)容；學(xué)校聲譽、科研水平、科研經(jīng)費、科研成果、學(xué)生素質(zhì)和大師匯聚等是世界一流大學(xué)的主要特征；馬浚鋒和羅志敏等[28]指出，世界一流大學(xué)建設(shè)政策對高校綜合實力、學(xué)科建設(shè)、師資隊伍、社會服務(wù)能力具有積極影響?？傊?，現(xiàn)有關(guān)于世界一流大學(xué)建設(shè)的研究存在如下不足：①世界一流大學(xué)建設(shè)多以英美頂尖高校為學(xué)習(xí)榜樣，忽略了自身文化背景和基礎(chǔ)條件；②對世界一流大學(xué)的測評趨于等級化、指標(biāo)化，研究對象多限定于研究型大學(xué)；③中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)多倚重于政策扶持和學(xué)校資源，“985”、“211”、“雙一流”高校成為重點建設(shè)對象；④研究視角主要傾向于功能、實力、目標(biāo)，從創(chuàng)新、資源、社會服務(wù)等視角展開的研究較少。對高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)測評是促進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵(陳衛(wèi)靜等，2021)。因此，本文遵循指標(biāo)選取的科學(xué)性、適用性及可得性原則，參考已有研究并結(jié)合中國高校發(fā)展現(xiàn)狀，分別從科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力和科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益等維度構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評價體系。

參考王金國等[12]和吳嫻等(2020)的研究，將科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件劃分為科技創(chuàng)新人力資本和科技創(chuàng)新資金資本兩個指標(biāo)，用于探索高校人才資本和科技經(jīng)費對世界一流大學(xué)建設(shè)的影響；參考雷亞楠等[14]的研究，將科技創(chuàng)新資源投入劃分為科技創(chuàng)新研究機構(gòu)和科技創(chuàng)新研究項目兩個指標(biāo)，用于探索高校科研機構(gòu)和研究項目對世界一流大學(xué)建設(shè)的影響；參考安蓉等(2015)的研究，將科技創(chuàng)新活力劃分為科技創(chuàng)新交流活動和科技創(chuàng)新相關(guān)課題兩個指標(biāo)，用于探索高校國際交流和創(chuàng)新活動對世界一流大學(xué)建設(shè)的影響；參考黃建國等(2019)和周才云等[29]的研究，將科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益劃分為科技創(chuàng)新研究成果和科技創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個指標(biāo)，用于探索高?？蒲谐晒蜕鐣?wù)對世界一流大學(xué)建設(shè)的影響。根據(jù)上述分析，本文構(gòu)建中國高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，包含4個一級指標(biāo)、8個二級指標(biāo)和28個三級指標(biāo)，具體指標(biāo)含義見表1。

表1 高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系Tab.1 Index system of scientific and technological innovation capability in universities

3 研究方法

一般認(rèn)為，主觀賦權(quán)法如層次分析法對研究樣本數(shù)量要求不高，具有一定的主觀性，而客觀賦權(quán)法如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、熵值法等基于數(shù)據(jù)本身對指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，具有較強的說服力。因此，為確保研究結(jié)果的有效性和可靠性，借鑒郭俊華等[30]的研究，采用熵權(quán)法對高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行評價。熵值法可通過計算指標(biāo)信息熵值體現(xiàn)指標(biāo)的效用價值，并根據(jù)效用價值大小確定指標(biāo)權(quán)重。在中國高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系中，假設(shè)樣本量為n個，指標(biāo)總數(shù)為m個，時間為t，樣本數(shù)據(jù)矩陣用Xijt表示。為消除不同指標(biāo)量綱問題，對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。正向和反向指標(biāo)計算公式分別為：

(1)

(2)

其中，xijt表示t時期第i個樣本的第j個指標(biāo)值，zijt為標(biāo)準(zhǔn)化值，min(xijt)表示t時期指標(biāo)的最小值，man(xijt)表示t時期指標(biāo)的最大值，歸一化后樣本矩陣為：

Zijt=(zijt)n×m

(3)

第一步，計算t時期的指標(biāo)權(quán)重，并構(gòu)建權(quán)重矩陣，計算公式如下：

(4)

(5)

Pijt=(pijt)n×m

(6)

第二步，計算第j個指標(biāo)的信息熵，計算公式為：

(7)

第三步，一般認(rèn)為，指標(biāo)信息效用值取決于指標(biāo)信息熵與1的差值，所以進(jìn)行信息效用與信息熵轉(zhuǎn)換。j指標(biāo)的信息效用值為：

gjt=1-ejt

(8)

第四步，計算第j個指標(biāo)的權(quán)重。

(9)

最后，采用加權(quán)求和的方式得到t時期樣本綜合值。

(10)

通過熵值法計算各指標(biāo)權(quán)重，最終得到中國各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力綜合值。

4 結(jié)果分析與討論

4.1 權(quán)重確定

本文從2010—2020年中國內(nèi)地31個省市《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等文獻(xiàn)中獲取高?？萍紕?chuàng)新能力相關(guān)指標(biāo)，匯總整理后得到本文樣本數(shù)據(jù)，表2呈現(xiàn)了中國高?？萍紕?chuàng)新能力各評價指標(biāo)權(quán)重。從一級指標(biāo)權(quán)重對比分析看，科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益權(quán)重值最大(W=0.295 1)，其次是科技創(chuàng)新資源投入(W=0.259 7)和科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件(W=0.248 9)，科技創(chuàng)新活力權(quán)重值最小(W=0.196 3)。這表明，科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響較大，而科技創(chuàng)新活力對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響較小。原因可能在于，科學(xué)研究投入大、周期長、創(chuàng)新難，很多高校資源和經(jīng)費有限，更關(guān)注研究成果轉(zhuǎn)化，所以創(chuàng)新活力對科技創(chuàng)新能力的綜合性影響較小。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新研究項目(W=0.187 9)和科技創(chuàng)新資金資本(W=0.163 3)權(quán)重值最大，而科技創(chuàng)新人力資本(W=0.085 6)、科技創(chuàng)新相關(guān)課題(W=0.096 9)和科技創(chuàng)新交流活動(W=0.099 4)權(quán)重值最小。這表明，資本因素對科技創(chuàng)新能力的提升作用較大，而人才因素對科技創(chuàng)新能力的提升作用較小。這一結(jié)果強調(diào)了科研經(jīng)費的重要作用，弱化了優(yōu)秀人才的作用，不利于中國“人才強國”戰(zhàn)略的實施和高?？萍紕?chuàng)新能力可持續(xù)發(fā)展。

此外，從綜合權(quán)重看，科技經(jīng)費支出(W=0.015 9)、R&D成果應(yīng)用和服務(wù)經(jīng)費撥入(W=0.018 2)及支出(W=0.016 8)、科技成果獲獎數(shù)(W=0.019 6)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)(W=0.020 5)權(quán)重值較小，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額(W=0.054 1)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際收入(W=0.054 3)和國際級項目驗收(W=0.056 4)權(quán)重值較大。這表明，目前中國高?？蒲薪?jīng)費不足和學(xué)術(shù)成果較少，高校比較重視科技成果的經(jīng)濟價值，而弱化了研究成果的學(xué)術(shù)價值和社會效益。原因可能在于，中國高校眾多，各區(qū)域高校資源有限且資源配置效率較低。此外，中國高校大多實行“自主辦學(xué)、自負(fù)盈虧”的辦學(xué)模式，很多高校急需解決資源短缺問題，因此往往更加關(guān)注科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟價值。

表3呈現(xiàn)了2020年中國內(nèi)地31個省市高校科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益及整體科技創(chuàng)新能力排名。從分析結(jié)果看，北京、江蘇、上海在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益及創(chuàng)新能力方面始終排名前三，位于第一梯隊。山東、廣東、湖北、陜西和四川在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益4個維度上各有優(yōu)勢，整體科技創(chuàng)新能力介于第四名至第十名之間，位于第二梯隊。其中，山東科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和科技創(chuàng)新資源投入較多，廣東科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和科技創(chuàng)新活力突出，湖北資源投入較大，陜西科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益顯著，四川科技創(chuàng)新活力較強。湖南、河北、河南、遼寧、吉林、黑龍江、安徽、重慶、天津、江西等省市在各維度上均處于中間水平，且分布比較均勻，位于第三梯隊。山西、內(nèi)蒙古、海南、云南、貴州、寧夏、青海、西藏等省市在各維度上均比較落后，位于第四梯隊。圖1為2020年中國東、中、西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力各維度對比分析結(jié)果。從中可見，東部地區(qū)各維度得分均大于中西部地區(qū)，其中科研經(jīng)費、人才因素和科研項目優(yōu)勢最為突出，科研機構(gòu)和交流活動差異較小。這表明，當(dāng)前造成東部地區(qū)和中西部地區(qū)科技創(chuàng)新能力差異的主要原因并非科研機構(gòu)和交流活動因素，更多是因為人力資本和科研經(jīng)費，這也成為限制中西部地區(qū)高校建設(shè)世界一流大學(xué)的主要因素。

表2 科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)權(quán)重Tab.2 Weight of evaluation index for scientific and technological innovation capability

圖1 2020年中國東、中、西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力各維度對比分析Fig.1 Comparative analysis of the scientific and technological innovation capability of universities in the east, middle and west regions in 2020

表3 2020年各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力評價結(jié)果Tab.3 Evaluation results of scientific and technological innovation capability of universities in various regions in 2020

表4和圖2呈現(xiàn)了2010-2020年各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力排名及動態(tài)變化趨勢。從動態(tài)發(fā)展視角看，各省市高?？萍紕?chuàng)新能力總體處于不斷上升趨勢。其中，北京、江蘇、上海一直保持前三名，江蘇上升速度最快。湖北、廣東、浙江、山東、陜西競爭激烈，但始終不能穩(wěn)定。安徽、河北、四川、重慶、天津、黑龍江、吉林等省市在第十至第二十名之間徘徊，而廣西、山西、內(nèi)蒙古、甘肅等省市則一直處于落后狀態(tài)。

4.2 高?？萍紕?chuàng)新能力差異

從高校科技創(chuàng)新能力整體發(fā)展情況看，可將所有省市劃分為4個等級：北京、江蘇位于第一梯隊；上海、廣東、湖北、四川、浙江、遼寧、山東、黑龍江、湖南9個省市位于第二梯隊；陜西、安徽、河南、重慶、河北、福建、天津、吉林8個省市位于第三梯隊；江西、廣西、山西、云南、甘肅、貴州、新疆、內(nèi)蒙古、寧夏、海南、青海、西藏12個省市位于第四梯隊(見表5)。

由表5可知，在東部、中部、西部和東北四大經(jīng)濟發(fā)展板塊中，東部地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力最強，其余依次是東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)。從地理空間分布看，高校科技創(chuàng)新能力由西往東逐漸增大，與西部、中部、東部地區(qū)海平面高度變化相反。由此可見，東部平原地區(qū)科技創(chuàng)新能力相對較強，西部地區(qū)多山地，科技創(chuàng)新能力相對較弱。

表6為中國各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力差異性分析結(jié)果。從中可見，中國東部地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力最強，其余依次是東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)。從空間視角看，高?？萍紕?chuàng)新能力由西往東逐漸增大?？梢园l(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力相對較強，西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新相對較弱。從中國八大綜合經(jīng)濟區(qū)域看，東部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)高校科技創(chuàng)新能力最強，大西北綜合經(jīng)濟區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最弱，并且東部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)、長江中游綜合經(jīng)濟區(qū)和東北綜合經(jīng)濟區(qū)高校科技創(chuàng)新能力明顯高于北部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)、南部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)，以及西南綜合經(jīng)濟區(qū)、黃河中游綜合經(jīng)濟區(qū)和大西北綜合經(jīng)濟區(qū)。綜上所述，中國高?？萍紕?chuàng)新能力呈現(xiàn)區(qū)域性、階段性和差異性發(fā)展特征。

表4 2010-2020年各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力得分及排名Tab.4 Scores and rankings of scientific and technological innovation capability of universities in various regions from 2010 to 2020

圖2 2010-2020年中國部分地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力變化趨勢Fig.2 Trends of scientific and technological innovation capability of universities in some regions of China from 2010 to 2020

表5 科技創(chuàng)新能力等級劃分

表6 中國各地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力差異性分析結(jié)果Tab.6 Heterogeneity analysis results of scientific and technological innovation capability of universities in various regions of China

5 研究結(jié)論

5.1 研究結(jié)論

本文以2010-2020年高?？萍紕?chuàng)新能力數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于資源配置理論，從高校創(chuàng)新資源基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益4個方面構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，對各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力及其發(fā)展變化情況進(jìn)行分析，得出如下結(jié)論:

(1)從整體視角看，2010-2020年中國各地區(qū)高校科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新資源條件、科技創(chuàng)新創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出及科技創(chuàng)新能力呈現(xiàn)區(qū)域性、階段性和差異性特征?？傮w來看，各地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力處于不斷上升趨勢。

(2)從各維度看，科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益對于衡量區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力十分重要，能夠很大程度上影響區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展，這一結(jié)果反映了當(dāng)前我國高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展面臨的困境和問題。由于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，資源條件差異較大，國家在不同區(qū)域?qū)Ω咝＿M(jìn)行資金支持和政策扶持并根據(jù)高校等級配置科研經(jīng)費，使得資源條件匱乏地區(qū)獲得的科技創(chuàng)新資金和政策扶持較少。

(3)從影響因素看，人力資本因素對高?？萍紕?chuàng)新能力提升作用較小，資本因素對高?？萍紕?chuàng)新能力提升作用較大。這表明，高校科技創(chuàng)新資金投入越多、經(jīng)費越充足，以資金拉動產(chǎn)生的經(jīng)濟效益就越大。這一結(jié)果強化了資本的拉動作用，弱化了科研人員的作用，不利于我國“人才強國”戰(zhàn)略實施和高?？萍紕?chuàng)新能力可持續(xù)發(fā)展。此外，我國高?？萍紕?chuàng)新能力評價體系更關(guān)注科技創(chuàng)新成果的經(jīng)濟價值，這一現(xiàn)象會降低高?？萍紕?chuàng)新的積極性，產(chǎn)生“搭便車”行為，不利于我國高?？萍紕?chuàng)新可持續(xù)發(fā)展。因此，國家應(yīng)該鼓勵高校開展科技創(chuàng)新，并給予高?？蒲谐晒R產(chǎn)權(quán)保護。

(4)從資源視角看，各區(qū)域高校在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力等方面存在一定程度的趨同性，但科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益與科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力卻產(chǎn)生了一定程度的脫離。大部分區(qū)域高校都能很好地利用自身資源，協(xié)作產(chǎn)出較好的經(jīng)濟效益(浙江和四川)，但也有部分高校資源利用效率低下，投入產(chǎn)出水平較低(河北和黑龍江)。

(5)從空間視角看，東部地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力最強，中部地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力較強，西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最弱，并且東部和中部高校科技創(chuàng)新能力明顯強于西部地區(qū)高校。高校科技創(chuàng)新能力由西往東逐漸增強，西部地區(qū)高校在科技創(chuàng)新資源條件、科技創(chuàng)新資源投入和科技創(chuàng)新活力等方面存在不同程度的制約。

5.2 啟示與建議

本文通過分析發(fā)現(xiàn)，目前高校科技創(chuàng)新在以下幾個方面有待完善：第一，改善科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件。中西部地區(qū)和經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)高?；A(chǔ)資源條件有限，很多高校只能維持基本的課程教育，無法進(jìn)行科學(xué)研究，導(dǎo)致科技創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，無法在短時間內(nèi)建成世界一流高校，因此應(yīng)引導(dǎo)其發(fā)展優(yōu)勢學(xué)科。另外，政府也需要統(tǒng)籌兼顧不同區(qū)域政策和資源分配，鼓勵高校自主創(chuàng)新，并給予政策扶持。第二，優(yōu)化競爭機制?！笆澜缫涣鞔髮W(xué)”建設(shè)需要集中力量，允許部分有條件的高校利用優(yōu)勢資源和政策進(jìn)行科技創(chuàng)新并優(yōu)先取得一些成績和成果，既要滿足國家當(dāng)前科技發(fā)展戰(zhàn)略需要，又能帶動其它地區(qū)高校發(fā)展，提高科技創(chuàng)新溢出效應(yīng)。第三，完善資源分配機制。一方面，需要加強高?？萍紕?chuàng)新，鼓勵高校開展科技創(chuàng)新工作；另一方面，尋求高校與企業(yè)、高校及政府合作。第四，倡導(dǎo)科技創(chuàng)新思潮。雖然國家提倡“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，但由于基礎(chǔ)條件不同，短時間內(nèi)難以形成競爭力。因此，應(yīng)充分利用東部地區(qū)或經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)高校科技創(chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新思想活躍和創(chuàng)新氛圍濃厚的優(yōu)勢，大力倡導(dǎo)科技創(chuàng)新。

高校作為科技創(chuàng)新體系的一部分，需要不斷激發(fā)自身科技創(chuàng)新活力。然而，由于高校自身條件的差異性和所處環(huán)境的特殊性，使得我國需要“因地制宜”地建設(shè)中國特色社會主義世界一流大學(xué)。國家應(yīng)制定科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和實施規(guī)劃，鼓勵各區(qū)域高校實現(xiàn)資源共享，緩解地域資源差異和資源短缺問題。政府應(yīng)牽頭組織多區(qū)域高校內(nèi)外聯(lián)動，建立科技創(chuàng)新激勵機制，提高科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件，鼓勵專業(yè)人才從事科技創(chuàng)新活動。高校應(yīng)挖掘?qū)I(yè)人才，建立獎勵機制和評價體系，根據(jù)自身資源條件，積極參與國際交流，加強與世界一流高校的合作，吸收先進(jìn)知識和技術(shù)。同時，還應(yīng)搭建科技創(chuàng)新平臺，合理配置科研資源，協(xié)同科技創(chuàng)新資源條件、資源投入與創(chuàng)新活力等實施辦法，提升資源投入產(chǎn)出效益，促進(jìn)高校整體科技創(chuàng)新能力提升。

5.3 不足與展望

本研究存在以下不足：首先，由于不同國家和地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新資源條件、人才培養(yǎng)目標(biāo)及戰(zhàn)略規(guī)劃不同，不同層次、不同類別世界一流大學(xué)建設(shè)水平不同，無法統(tǒng)一構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標(biāo)體系?，F(xiàn)有研究更傾向于以典型世界一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗作為參考，探索具有本土特色的世界一流大學(xué)建設(shè)路徑。未來可對不同文化背景下的高校進(jìn)行對比分析，構(gòu)建不同類型高校世界一流大學(xué)評價指標(biāo)體系。其次，建設(shè)中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)涵蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、培養(yǎng)目標(biāo)、組織架構(gòu)、科學(xué)研究和創(chuàng)新活動等多個方面，建設(shè)世界一流大學(xué)存在一定難度，未來可從更多視角進(jìn)行深入分析?？傊?，科技創(chuàng)新發(fā)展是促進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的核心動力，也是建設(shè)中國特色世界一流大學(xué)的一項重要課題。