開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型了嗎
——一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型

邢 會(huì)，賈胤婕，陳園園

(河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401)

0 引言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵攻堅(jiān)階段，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱的制造業(yè)，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年中國(guó)能耗量與碳排放量約占全球總量的24.27%和28.76%，是全球第一大能源消費(fèi)和碳排放國(guó)[1]。制造業(yè)作為能源消耗和污染物排放的主要來(lái)源，其綠色轉(zhuǎn)型關(guān)乎經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)?！吨袊?guó)制造2025》強(qiáng)調(diào)制造業(yè)綠色生產(chǎn)理念，加快制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐的訴求日益迫切；“十四五”規(guī)劃和《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見(jiàn)》也指出，綠色發(fā)展已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方向，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行。

創(chuàng)新作為引領(lǐng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。在知識(shí)共享和開(kāi)放經(jīng)濟(jì)時(shí)代，信息技術(shù)日新月異，經(jīng)濟(jì)全球化浪潮席卷，傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新模式難以為繼，以開(kāi)放、合作、共享為特征的開(kāi)放式創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生[2]。不同于傳統(tǒng)內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室封閉研發(fā)和存在嚴(yán)格邊界的契約式合作的封閉式創(chuàng)新，開(kāi)放式創(chuàng)新將組織內(nèi)部積累的創(chuàng)意向外部展示[3]，是以創(chuàng)新為目的的知識(shí)匯集，是開(kāi)發(fā)和運(yùn)用內(nèi)外部知識(shí)的活動(dòng)，能夠提升創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)多個(gè)創(chuàng)新主體互利共贏，塑造產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)[4]。制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型亟需開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，用以滿足制造業(yè)縮短綠色科技創(chuàng)新周期、規(guī)避節(jié)能技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、降低污染治理過(guò)程所需成本的現(xiàn)實(shí)需要，化解制造業(yè)部門產(chǎn)能過(guò)剩、創(chuàng)新能力不足、能源消耗和污染物排放量居高不下等發(fā)展問(wèn)題，在“雙碳”目標(biāo)和能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略下實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 開(kāi)放式創(chuàng)新

Chesbrough[4]最早提出開(kāi)放式創(chuàng)新思想，基于企業(yè)層面的資源流動(dòng)和整合視角首次闡述開(kāi)放式創(chuàng)新的概念。與傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新相對(duì)應(yīng)，開(kāi)放式創(chuàng)新范式下企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與研究組織之間的邊界具有可滲透性，富有價(jià)值的創(chuàng)新理念可以通過(guò)整合利用內(nèi)外部創(chuàng)新資源獲得，創(chuàng)新成果可以通過(guò)內(nèi)外部商業(yè)化路徑共同拓展市場(chǎng)，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率與效益。事實(shí)上，這也是企業(yè)在組織內(nèi)外部進(jìn)行創(chuàng)新挖掘、搜索、學(xué)習(xí)、輸送和傳播的過(guò)程。

由于開(kāi)放式創(chuàng)新最早著眼于微觀層面，開(kāi)放式創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系及內(nèi)在機(jī)制備受理論研究和社會(huì)實(shí)踐關(guān)注。學(xué)者們普遍認(rèn)為，企業(yè)通常不可能僅依靠?jī)?nèi)部資源開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，不可避免地與供應(yīng)商、制造商及顧客等外部利益相關(guān)者展開(kāi)合作，即引入開(kāi)放式創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)和管理方式[5]。即便不同企業(yè)的創(chuàng)新行為和過(guò)程存在明顯差異，開(kāi)放式創(chuàng)新結(jié)合適當(dāng)?shù)慕M織文化能夠培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)造力和靈活性，打破組織邊界藩籬，利于知識(shí)探索和吸收，提升創(chuàng)新資源的充沛度、銜接度和準(zhǔn)確度，彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部不足，形成全新的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[6]。

在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的具體類型進(jìn)行界定，深入考察開(kāi)放式創(chuàng)新的異質(zhì)性。由于從創(chuàng)新過(guò)程與結(jié)果、合作者多樣性、資源整合和組織關(guān)系等多維度劃分方式的標(biāo)準(zhǔn)和類型眾多，其指導(dǎo)作用缺乏系統(tǒng)性和權(quán)威性。相較之下，以資源和知識(shí)流向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的單維度方式更受學(xué)者們青睞，其將開(kāi)放式創(chuàng)新劃分為內(nèi)向和外向兩種模式獨(dú)立討論[7]，發(fā)現(xiàn)盡管兩種模式下開(kāi)放度的提升均對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向促進(jìn)作用，但總體作用大小存在差異，即雙向開(kāi)放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在機(jī)制不同。具體而言，市場(chǎng)資源和組織學(xué)習(xí)等因素在內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中起完全中介和顯著調(diào)節(jié)作用，而對(duì)外向型開(kāi)放式創(chuàng)新的影響則較弱[8]。此外，雙向開(kāi)放式創(chuàng)新并不是相互排斥的，而是表現(xiàn)出協(xié)同互補(bǔ)作用[9]，企業(yè)可以在實(shí)施內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新的同時(shí)，以外向型開(kāi)放式創(chuàng)新作為補(bǔ)充，以不同方式促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

1.2 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

綠色轉(zhuǎn)型是以綠色發(fā)展理念為指導(dǎo)，以資源集約利用和環(huán)境友好為導(dǎo)向，以綠色創(chuàng)新為核心，堅(jiān)持生產(chǎn)全過(guò)程綠色化，兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境改善和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的發(fā)展模式[10]。

對(duì)于制造業(yè)而言，綠色轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為重要戰(zhàn)略發(fā)展方向，意味著制造業(yè)要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)高污染、高能耗的粗放式發(fā)展模式，破除體制機(jī)制障礙，緩解能源資源約束與生態(tài)環(huán)境壓力，同時(shí)推進(jìn)自主創(chuàng)新，吸收轉(zhuǎn)化前沿技術(shù)，改進(jìn)與更新先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，提升綠色創(chuàng)新能力和綠色生產(chǎn)率。制造業(yè)將由資源依賴型轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，發(fā)展模式由高碳污染轉(zhuǎn)變?yōu)榍鍧嵉吞肌?/p>

現(xiàn)有文獻(xiàn)多聚焦制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響因素，目前相關(guān)研究成果已較為豐碩。一是內(nèi)部組織因素，涉及到綠色技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新、信息化水平、能源結(jié)構(gòu)、人力資本及供給量等。制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型符合生態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，遵循這一方向必須從根本上提升綠色創(chuàng)新能力，增加綠色創(chuàng)新投入產(chǎn)出。綠色技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新包含創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新能力，以制造業(yè)內(nèi)部信息化水平、能源使用情況、勞動(dòng)力素質(zhì)水平等要素為重要支撐[11]。二是外部環(huán)境因素，包括社會(huì)需求、環(huán)境規(guī)制、政府支持、資源稟賦、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力等，實(shí)質(zhì)上是外部因素對(duì)內(nèi)部因素產(chǎn)生影響的間接過(guò)程。政府和環(huán)保組織通過(guò)限制污染物排放等環(huán)境規(guī)制以及創(chuàng)新支持、低碳補(bǔ)貼等幫扶政策與保障手段，引導(dǎo)制造業(yè)主動(dòng)選擇綠色發(fā)展路徑，激勵(lì)和倒逼制造業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。同時(shí)，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)給企業(yè)造成盈利壓力，使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主動(dòng)迎合公眾較高環(huán)境保護(hù)意識(shí)下的消費(fèi)需求。

現(xiàn)有研究為本文提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和有益參考，但當(dāng)前關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的文獻(xiàn)相對(duì)較少，兩者間的影響效果及作用機(jī)理也不甚清晰。同時(shí)，對(duì)于雙向開(kāi)放式創(chuàng)新的研究十分有限，二者的作用差異尚未得到有效解釋，且學(xué)者們更重視內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新，但缺乏實(shí)證支持。

本文主要邊際貢獻(xiàn)在于：首先，以2013—2020年為時(shí)間窗口，依據(jù)中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份(西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計(jì))面板數(shù)據(jù)，將開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效置于同一研究框架，從行業(yè)層面豐富該領(lǐng)域相關(guān)研究成果，實(shí)現(xiàn)對(duì)二者關(guān)系的理論性拓展。其次，引入有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)雙向固定效應(yīng)模型，探究開(kāi)放式創(chuàng)新提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的可行路徑和實(shí)現(xiàn)方式，為理論分析提供實(shí)證支持。最后，考慮到開(kāi)放式創(chuàng)新存在異質(zhì)性，從內(nèi)外雙向維度切入，探究二者作用差異，為“雙碳”目標(biāo)下中國(guó)制造業(yè)擴(kuò)大創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、加速綠色轉(zhuǎn)型、提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有益借鑒與參考。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

在開(kāi)放式經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，制造業(yè)在自主創(chuàng)新和以往產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新與開(kāi)放創(chuàng)新，通過(guò)與政府、客戶、科研機(jī)構(gòu)、高校、其它行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者等不同類型合作伙伴進(jìn)行外部合資、委外研究、技術(shù)特許、技術(shù)合伙以及戰(zhàn)略聯(lián)盟等多方式、多角度、多層次交流合作，建設(shè)內(nèi)外部互聯(lián)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這一過(guò)程對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在直接和間接的雙重影響。

一方面，創(chuàng)新主體間資源交流與整合實(shí)質(zhì)上就是傳播環(huán)保理念、共享低碳資源的過(guò)程，節(jié)能環(huán)保理念深入人心、綠色低碳資源自由流動(dòng)能夠在一定程度上促進(jìn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)，降低綠色非期望產(chǎn)出，從而直接作用于制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；另一方面，資源交流與整合勢(shì)必增加制造業(yè)綠色期望產(chǎn)出，將綠色轉(zhuǎn)型理念通過(guò)耦合型的開(kāi)放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的綠色產(chǎn)品與利潤(rùn)[12]，提升制造業(yè)盈利能力和市場(chǎng)占有率，以實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值，間接推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新鏈與價(jià)值鏈的綠色轉(zhuǎn)型[13]。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新從節(jié)能減排的社會(huì)效益和提質(zhì)增效的經(jīng)濟(jì)效益兩方面賦能制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效。

基于此，本文提出以下假設(shè)：

H1：開(kāi)放式創(chuàng)新能夠降低制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出，增加制造業(yè)綠色期望產(chǎn)出，對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效具有顯著正向影響。

2.2 技術(shù)研發(fā)能力與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)

開(kāi)放式創(chuàng)新下，創(chuàng)新主體之間合作頻繁，跨地區(qū)、跨行業(yè)的合作網(wǎng)絡(luò)密集，有利于傳遞研發(fā)知識(shí)，對(duì)綠色投入與產(chǎn)出有顯著積極影響和空間溢出效應(yīng)[14]。開(kāi)放式創(chuàng)新的技術(shù)協(xié)同和知識(shí)協(xié)同會(huì)催生自身的技術(shù)研發(fā)效應(yīng)，而技術(shù)研發(fā)所需資源和研發(fā)成果打破時(shí)空限制自由流動(dòng)，使技術(shù)不確定性和市場(chǎng)動(dòng)蕩性得到緩解，從而根據(jù)自身需求與多元化主體進(jìn)行資源交換和價(jià)值共創(chuàng)，提高行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率和資源配置管理能力，在較高的組織管理水平下，技術(shù)研發(fā)能力隨之增強(qiáng)。生產(chǎn)技術(shù)是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿?，減排技術(shù)是制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的基本保障。同時(shí)，制造業(yè)自身技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化能力也是資源與成果間的重要中介，其有限性將決定開(kāi)放的廣度和深度[15]，成為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)程的驅(qū)動(dòng)力和約束力。

開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)提高制造業(yè)合作水平，拓展合作領(lǐng)域和市場(chǎng)流通空間，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端技術(shù)型轉(zhuǎn)型升級(jí)。作為制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型重要投入的能源部門，在適應(yīng)開(kāi)放要求和能源轉(zhuǎn)型資源需求時(shí)調(diào)整創(chuàng)新模式[16]，促使傳統(tǒng)基礎(chǔ)能源消費(fèi)量減少，新型清潔能源消費(fèi)量增多，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)向清潔低碳化轉(zhuǎn)變。同時(shí)，目前中國(guó)制造業(yè)可靠的能源消費(fèi)依然以煤炭為主，資源保障程度依然很高，新型可持續(xù)能源的替代作用有待提升，實(shí)現(xiàn)大范圍普及和商業(yè)化應(yīng)用尚需時(shí)日。此時(shí)，單純重視合作創(chuàng)新，過(guò)度追求節(jié)能而縮減能源投入，會(huì)在一定程度上影響原有生產(chǎn)過(guò)程，進(jìn)而影響制造業(yè)綠色產(chǎn)出。

基于此，本文提出以下假設(shè)：

H2：開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)技術(shù)研發(fā)能力、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效。

2.3 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

開(kāi)放式創(chuàng)新強(qiáng)烈依賴于所處市場(chǎng)環(huán)境，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》要求打破地方保護(hù)和市場(chǎng)分割，打通制約經(jīng)濟(jì)循環(huán)的關(guān)鍵堵點(diǎn)，建設(shè)高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)、充分開(kāi)放的全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。在此背景下，市場(chǎng)法律法規(guī)的引領(lǐng)、規(guī)范、保障作用將得到更充分發(fā)揮，國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境將更加安全穩(wěn)定透明，要素資源將在更大范圍的市場(chǎng)暢通流動(dòng)，科技創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)合作成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主旋律。因此，從產(chǎn)業(yè)層面研究開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的作用機(jī)制，需要考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的外部影響。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)正處于由大向強(qiáng)轉(zhuǎn)變階段，制造業(yè)所處市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在地區(qū)差異，不均衡的空間格局很大程度上會(huì)使開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的作用機(jī)制發(fā)生改變，從而影響區(qū)域制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平整體提升[17]。

外部市場(chǎng)勢(shì)力環(huán)境變化會(huì)影響制造業(yè)內(nèi)部綠色創(chuàng)新行為和綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)越趨于集中化，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的作用效果越好。從技術(shù)角度看，高市場(chǎng)集中度意味著資源搜索和技術(shù)研發(fā)難度降低，尤其是行業(yè)中的龍頭企業(yè)，在合作程度逐步加深和合作范圍逐步擴(kuò)大的過(guò)程中，有意愿且有能力憑借自身優(yōu)勢(shì)搭建合作平臺(tái)，進(jìn)一步降低關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成本，這符合開(kāi)放式創(chuàng)新的低成本、高效率特征[18]，使大多數(shù)制造企業(yè)的技術(shù)研發(fā)傾向隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)集中而增強(qiáng)。從能源角度看，當(dāng)前國(guó)家正全面深化能源領(lǐng)域改革，包括能源行業(yè)體制和能源價(jià)格機(jī)制改革[19]，營(yíng)造出有利的宏觀政策和市場(chǎng)環(huán)境，同時(shí)也提高了大眾環(huán)保意識(shí)。市場(chǎng)集中度提升會(huì)導(dǎo)致更激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，為保持自身競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額，制造企業(yè)將更加重視自身能源消費(fèi)行為，主動(dòng)選擇優(yōu)化和改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

基于此，本文提出以下假設(shè)：

H3：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)能夠調(diào)節(jié)技術(shù)研發(fā)能力和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效之間的中介作用。

2.4 雙向開(kāi)放式創(chuàng)新的差異化作用

雙向開(kāi)放式創(chuàng)新包括從外部獲取技術(shù)或信息的內(nèi)向型和通過(guò)外部途徑實(shí)現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)商業(yè)價(jià)值的外向型兩種模式，前者由外而內(nèi)，后者由內(nèi)而外。

內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將外部知識(shí)、技術(shù)、人才及其它有價(jià)值的資源納入內(nèi)部，通過(guò)整合創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過(guò)程。制造業(yè)在進(jìn)行內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新時(shí)必然伴隨對(duì)較高匹配度的外部創(chuàng)新資源搜尋，外部搜索范圍越廣，與科研機(jī)構(gòu)等其它外部利益相關(guān)者交流越多，越有機(jī)會(huì)獲取先進(jìn)高效、清潔節(jié)能的創(chuàng)新資源，減少生產(chǎn)過(guò)程中不必要的能源投入和浪費(fèi)，降低綠色非期望產(chǎn)出，同時(shí)降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和成本，提升創(chuàng)新效率，增加綠色期望產(chǎn)出，提升制造業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效[20]。

外向型開(kāi)放式創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將內(nèi)部知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)意主動(dòng)向外部輸出，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過(guò)程。制造業(yè)在進(jìn)行外向型開(kāi)放式創(chuàng)新時(shí)必然伴隨資源外溢，在向市場(chǎng)發(fā)放許可證、披露內(nèi)部知識(shí)等過(guò)程中，創(chuàng)新要素在行業(yè)間流動(dòng)[21]，這種流動(dòng)有助于降低交流成本，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域的綠色發(fā)展理念傳播和環(huán)保資源共享，促進(jìn)資源的可持續(xù)性利用，減少綠色非期望產(chǎn)出，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)擴(kuò)展自身知識(shí)深度[22]，推動(dòng)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，增加綠色期望產(chǎn)出，對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)階段我國(guó)大多數(shù)制造企業(yè)正處于關(guān)鍵綠色技術(shù)攻堅(jiān)期，其創(chuàng)新行為更符合內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新的作用過(guò)程，而外向型開(kāi)放式創(chuàng)新多發(fā)生在綠色發(fā)展水平較高的行業(yè)，且以相對(duì)單一的技術(shù)授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移為主要途徑，缺乏深入互動(dòng)與合作，這是當(dāng)前內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新更受學(xué)者關(guān)注的原因[9]。雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)內(nèi)外協(xié)同互補(bǔ)，通過(guò)不同方式影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中助推制造業(yè)淘汰過(guò)剩產(chǎn)能、切實(shí)提質(zhì)增效，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展[23]，破解制造業(yè)長(zhǎng)期面臨的深層次矛盾，共同促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

基于此，本文提出以下假設(shè)：

H4：雙向開(kāi)放式創(chuàng)新均能提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，但其作用存在差異，內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的驅(qū)動(dòng)作用強(qiáng)于外向型開(kāi)放式創(chuàng)新。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以中共十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，選擇2013—2020年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份(西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計(jì))面板數(shù)據(jù)為樣本來(lái)源，在控制不可觀測(cè)效應(yīng)的同時(shí)，擴(kuò)大樣本量，增加自由度并緩解共線性問(wèn)題，提高回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性。

各指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)，以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒。參照已有文獻(xiàn)，工業(yè)部門包含制造業(yè)、采礦業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，部分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)以制造業(yè)為主，且基于數(shù)據(jù)可得性與可比性，制造業(yè)數(shù)據(jù)采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算，并在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中對(duì)少量缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行均值和回歸插補(bǔ)。

3.2 模型構(gòu)建與變量測(cè)量

3.2.1 模型設(shè)定

根據(jù)前文對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效之間的關(guān)聯(lián)和傳導(dǎo)機(jī)制分析，為在一定程度上解決因不可觀測(cè)因素導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)，引入雙向固定效應(yīng)模型。

(1)

模型(1)用于檢驗(yàn)開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效之間的線性關(guān)系。其中，i表示省份，t表示年份；Green表示制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，進(jìn)一步劃分為非期望產(chǎn)出(SO2)和期望產(chǎn)出(EnvrPat)；OI表示開(kāi)放式創(chuàng)新，Control表示一系列控制變量。此外，該模型還控制了省份固定效應(yīng)(μi)和年份固定效應(yīng)(λt)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(2)

(3)

模型(2)(3)為中介效應(yīng)模型，用于檢驗(yàn)技術(shù)研發(fā)能力、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)在開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效之間是否存在中介作用。其中，Med表示中介變量，包括技術(shù)研發(fā)能力(RD)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(Energy)；系數(shù)β1表示中介效應(yīng)大小，γ1為控制中介變量作用后OI的直接效應(yīng)，γ2為控制解釋變量OI后Med對(duì)被解釋變量Green的影響，即β1·γ2為OI的間接效應(yīng)。

(4)

(5)

(6)

(7)

在中介模型基礎(chǔ)上，借鑒溫忠麟等[24]的研究，引入市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(Str)，構(gòu)建有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型。模型(4)～(7)用于檢驗(yàn)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是否通過(guò)影響技術(shù)研發(fā)能力和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效之間的中介作用產(chǎn)生調(diào)節(jié)。

3.2.2 變量選取

(1)被解釋變量：制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效(Green)。二氧化硫一直是國(guó)家重點(diǎn)控制的制造業(yè)污染物，綠色專利申請(qǐng)數(shù)是量化制造企業(yè)綠色創(chuàng)新的有效指標(biāo)，以工業(yè)二氧化硫排放量(SO2)、綠色專利整體申請(qǐng)量(EnvrPat)分別表示制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的非期望產(chǎn)出和期望產(chǎn)出，從產(chǎn)出導(dǎo)向，即減排和增效兩方面考察制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效。

(2)解釋變量：開(kāi)放式創(chuàng)新(OI)。當(dāng)前學(xué)界多采用主觀性較強(qiáng)的微觀企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，以虛擬變量或企業(yè)技術(shù)購(gòu)買、引進(jìn)產(chǎn)生的知識(shí)存量之和衡量開(kāi)放式創(chuàng)新。考慮到本文研究對(duì)象為各省制造業(yè)，根據(jù)張曉月等[25]的研究，合作研發(fā)項(xiàng)目越多，說(shuō)明研究主體與外部組織連接能力越強(qiáng)，開(kāi)放式創(chuàng)新程度越高，各省技術(shù)市場(chǎng)合同數(shù)可以在一定程度上反映地區(qū)之間開(kāi)放合作情況，因此選取該指標(biāo)表征開(kāi)放式創(chuàng)新水平。在異質(zhì)性分析中，將開(kāi)放式創(chuàng)新劃分為內(nèi)向型(IOI)和外向型(OOI)兩種類型，分別采用技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域合同數(shù)和技術(shù)輸出地域合同數(shù)衡量。

(3)中介變量(Med)。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出衡量技術(shù)研發(fā)能力(RD)，其數(shù)值越大，說(shuō)明地區(qū)制造業(yè)技術(shù)研發(fā)能力越強(qiáng)；以工業(yè)煤炭消費(fèi)量在能源消耗總量中的占比衡量能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(Energy)，其數(shù)值越小，說(shuō)明地區(qū)制造業(yè)使用的高碳能源占能源總量的比重越小，生產(chǎn)過(guò)程越低碳節(jié)能。

(4)調(diào)節(jié)變量：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(Str)。參考鄒濤[26]的研究，基于研究對(duì)象的差異性，利用企業(yè)銷售收入、員工人數(shù)、總資產(chǎn)等指標(biāo)計(jì)算并衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。根據(jù)研究實(shí)際，采用地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)占行業(yè)總資產(chǎn)比重衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，能夠反映地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平和市場(chǎng)中工業(yè)企業(yè)盈利能力，該值越大，表明地區(qū)工業(yè)份額越大、集中度越高。

(5)控制變量。本文控制可能影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的其它變量，包括環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人力資本水平。對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Ers)，借鑒原毅軍等[27]的度量方法，Ersit=Ers*it/Rit，其中，Ers*it=Pit/Yit，Rit=Yit/GDP，Pit表示工業(yè)污染治理投資額，Yit表示工業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，Ersit值越大，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格；區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展(Econ)用地區(qū)人均GDP衡量，其值越大，表明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高；人力資本水平(Human)用規(guī)模以上工業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量的自然對(duì)數(shù)衡量，其值越大，表明制造業(yè)人力資本水平越高。

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與Pearson相關(guān)性分析

根據(jù)表1中描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的衡量指標(biāo)非期望產(chǎn)出、期望產(chǎn)出以及開(kāi)放式創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)差均較大，最大值與最小值相差很大，說(shuō)明不同地區(qū)之間的制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度和總體開(kāi)放式創(chuàng)新水平存在明顯差距。

開(kāi)放式創(chuàng)新與非期望產(chǎn)出負(fù)相關(guān)，與期望產(chǎn)出正相關(guān)，說(shuō)明開(kāi)放式創(chuàng)新能夠降低制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出，增加綠色期望產(chǎn)出，提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效。上述相關(guān)性分析結(jié)果一定程度上與研究假設(shè)相符，但要確定假設(shè)成立與否，還需進(jìn)一步對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

4.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

表2報(bào)告了開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出和期望產(chǎn)出線性關(guān)系的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

列(1)中，開(kāi)放式創(chuàng)新與非期望產(chǎn)出呈負(fù)相關(guān)，列(2)中，開(kāi)放式創(chuàng)新與期望產(chǎn)出呈正相關(guān)，系數(shù)分別為-0.433和0.290，且均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)。這表明開(kāi)放式創(chuàng)新能夠顯著降低制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出，增加綠色期望產(chǎn)出，進(jìn)而提高制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效。由此，開(kāi)放式創(chuàng)新能夠顯著提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，與H1相符。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)與Pearson相關(guān)性結(jié)果Tab.1 Descriptive statistics and Pearson correlation results

表2 開(kāi)放式創(chuàng)新影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的基準(zhǔn)回歸結(jié)果Tab.2 Baseline regression results of the impact of open innovation on green transformation performance of manufacturing industry

由控制變量的回歸結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高的地區(qū)，制造業(yè)加大對(duì)循環(huán)減排設(shè)備和綠色科技研發(fā)的投資，使污染排放量得到控制，綠色專利申請(qǐng)數(shù)量增加；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)，制造業(yè)發(fā)展快，污染排放量大，綠色專利申請(qǐng)數(shù)量多；人力資本水平高的地區(qū)，制造業(yè)發(fā)展的科技人才需求得到保障，綠色發(fā)展水平提升，環(huán)境污染程度降低，科技研發(fā)能力增強(qiáng)。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)上述結(jié)果的準(zhǔn)確性與可靠性，對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文采用替換估計(jì)方法和樣本處理方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

4.3.1 替換估計(jì)方法

為緩解原模型中可能存在的異方差和相關(guān)性問(wèn)題，一定程度上解決內(nèi)生性問(wèn)題，本文借鑒余東華等[28]的方法，使用“xtscc”命令進(jìn)行回歸，如表3所示。表3中列(1)(2)估計(jì)結(jié)果與前文一致，開(kāi)放式創(chuàng)新能夠降低制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出，增加綠色期望產(chǎn)出，提高制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，且在1%顯著性水平下成立，表明研究結(jié)果穩(wěn)健。

4.3.2 剔除部分樣本

參考王鳴濤等[29]關(guān)于制造業(yè)綠色制造水平的測(cè)算結(jié)果，剔除制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型等級(jí)較低的14個(gè)省區(qū)，即寧夏、四川、河北、內(nèi)蒙古、甘肅、廣西、新疆、江西、云南、黑龍江、山西、貴州、遼寧、海南，以制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平高的地區(qū)為樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，更能體現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型績(jī)效的作用效果。表3中列(3)(4)報(bào)告了樣本處理后的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，在控制相關(guān)變量、時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng)情況下，回歸結(jié)果與上文基本一致，即開(kāi)放式創(chuàng)新能夠降低制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出，增加綠色期望產(chǎn)出，提高制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，且仍在1%顯著性水平下成立，表明研究結(jié)果穩(wěn)健。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Results of robustness test

4.4 中介效應(yīng)結(jié)果分析

表4報(bào)告了技術(shù)研發(fā)能力和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)在開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效之間中介效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果。列(3)(4)中，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)技術(shù)研發(fā)能力的影響顯著為正，對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的影響顯著為負(fù)。列(5)(6)中，技術(shù)研發(fā)能力與非期望產(chǎn)出負(fù)相關(guān)，與期望產(chǎn)出正相關(guān)，說(shuō)明開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)提升區(qū)域節(jié)能減排技術(shù)研發(fā)水平，減少制造業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的污染物排放，助力制造業(yè)綠色科技成果產(chǎn)出。列(7)中，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與非期望產(chǎn)出正相關(guān)，表明開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)減少傳統(tǒng)基礎(chǔ)能源的投入使用，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到減排目的。值得注意的是，列(8)中，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)正向影響期望產(chǎn)出，說(shuō)明環(huán)保水平低的地區(qū)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)倒逼當(dāng)?shù)剡M(jìn)行綠色研發(fā)創(chuàng)新，綠色科技產(chǎn)出和綠色專利申請(qǐng)數(shù)量在短期內(nèi)增加，從而降低高碳能源使用占比。由回歸系數(shù)可知，當(dāng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)作為中介變量時(shí)，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型期望產(chǎn)出的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)作用方向相反，即具有遮掩效應(yīng)[30]，是廣義上的中介效應(yīng)，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型期望產(chǎn)出的影響部分被能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的間接影響掩蓋，存在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與開(kāi)放式創(chuàng)新階段不匹配從而影響制造業(yè)綠色產(chǎn)出的情形。但從總體系數(shù)看，開(kāi)放式創(chuàng)新的正向影響大于負(fù)向影響。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力、優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，與H2相符。

4.5 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)結(jié)果分析

表5、6報(bào)告了引入市場(chǎng)結(jié)構(gòu)后，保留顯著控制變量的中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果。表5中的中介變量為技術(shù)研發(fā)能力，對(duì)于非期望產(chǎn)出而言，列(1)(2)中開(kāi)放式創(chuàng)新的系數(shù)在1%水平上顯著，列(3)中技術(shù)研發(fā)能力的系數(shù)顯著為負(fù)，列(4)中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)研發(fā)能力的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正；對(duì)于期望產(chǎn)出而言，列(5)(6)中開(kāi)放式創(chuàng)新的系數(shù)在1%水平上顯著，列(7)中技術(shù)研發(fā)能力的系數(shù)顯著為正，列(8)中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)研發(fā)能力的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)。表6中的中介變量為能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，對(duì)于非期望產(chǎn)出而言，列(1)(2)中開(kāi)放式創(chuàng)新的系數(shù)顯著為負(fù)，列(3)中能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的系數(shù)顯著為正，列(4)中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正；對(duì)于期望產(chǎn)出而言，由于存在遮掩效應(yīng)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)下，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)不顯著。

綜上可知，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)越集中，技術(shù)研發(fā)能力對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的減排作用和對(duì)綠色產(chǎn)出的促進(jìn)作用越強(qiáng)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的減排作用也越強(qiáng)，與H3相符。

表4 中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果Tab.4 Regression results of mediation effect

表5 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)研發(fā)Tab.5 Regression results of moderated mediation model:market structure and technology R&D

表6 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)Tab.6 Regression results of moderated mediation model:market structure and energy consumption

5 異質(zhì)性分析

雙向開(kāi)放式創(chuàng)新是一個(gè)時(shí)代性命題，為適應(yīng)瞬息萬(wàn)變的國(guó)際形勢(shì)，滿足自身發(fā)展需求，制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型需要在更高起點(diǎn)上戰(zhàn)略性利用全球創(chuàng)新資源，與研發(fā)戰(zhàn)略伙伴進(jìn)行更深入的交流碰撞與互動(dòng)合作，這對(duì)探究?jī)?nèi)外部開(kāi)放式創(chuàng)新的作用差異、找尋適合中國(guó)制造業(yè)的雙向開(kāi)放式創(chuàng)新模式提出了更高要求。本文進(jìn)一步從內(nèi)向型、外向型兩個(gè)維度檢驗(yàn)雙向開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的關(guān)系及作用機(jī)制。

表7中列(1)(3)報(bào)告了內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型非期望產(chǎn)出和期望產(chǎn)出線性關(guān)系的回歸結(jié)果，列(2)(4)報(bào)告了外向型開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型非期望產(chǎn)出和期望產(chǎn)出線性關(guān)系的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型非期望產(chǎn)出呈負(fù)相關(guān)，與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型期望產(chǎn)出呈正相關(guān)，系數(shù)分別為-0.928和0.741；外向型開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型非期望產(chǎn)出的回歸系數(shù)為負(fù)，與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型期望產(chǎn)出的回歸系數(shù)為正，分別為-0.729和0.406，均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明內(nèi)、外向型開(kāi)放式創(chuàng)新均能顯著降低制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出，增加制造業(yè)綠色期望產(chǎn)出，提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效。但從系數(shù)看，二者作用存在顯著差異，內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的作用更強(qiáng)，H4得到驗(yàn)證。

雙向開(kāi)放式創(chuàng)新將外部創(chuàng)新資源整合到組織內(nèi)部，將內(nèi)部創(chuàng)新成果進(jìn)行戰(zhàn)略性輸出，二者作用存在顯著不同，但可以實(shí)現(xiàn)雙向協(xié)同互補(bǔ)，與外界完成更高層次的合作與交流，這一過(guò)程符合國(guó)家“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”的戰(zhàn)略要求。同時(shí)，內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新的作用強(qiáng)于外向型開(kāi)放式創(chuàng)新的回歸結(jié)果與主流研究結(jié)論一致，印證了內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新更受學(xué)界關(guān)注的客觀事實(shí)。

表7 雙向開(kāi)放式創(chuàng)新影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的回歸結(jié)果Tab.7 Regression results of the impact of dual open innovation on the green transformation performance of manufacturing industry

6 結(jié)論與討論

6.1 研究結(jié)論

本文依據(jù)2013—2020年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，設(shè)置有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型，探究開(kāi)放式創(chuàng)新影響制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的有效路徑。結(jié)果表明：首先，開(kāi)放式創(chuàng)新能夠降低制造業(yè)綠色非期望產(chǎn)出，增加綠色期望產(chǎn)出，顯著提高制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，以上結(jié)果通過(guò)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)；其次，機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力、優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，且這一效應(yīng)受到外部市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)；最后，異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，雙向開(kāi)放式創(chuàng)新均能夠提升制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效，但相較于外向型開(kāi)放式創(chuàng)新，內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的驅(qū)動(dòng)作用更強(qiáng)。

6.2 政策建議

基于研究結(jié)論和中國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀，本文提出以下政策建議：

第一，從內(nèi)、外向兩方面著手，全面提升制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新水平。當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)普遍存在開(kāi)放度不足的問(wèn)題，需鼓勵(lì)構(gòu)建雙向開(kāi)放平臺(tái)，尋找制造業(yè)內(nèi)部研發(fā)與外部開(kāi)發(fā)之間的均衡點(diǎn)，一方面汲取外部信息、知識(shí)和技術(shù)等創(chuàng)新資源，提升潛在吸收轉(zhuǎn)化能力；另一方面，整合配置內(nèi)部資源，積極主動(dòng)與其他創(chuàng)新主體開(kāi)展交流合作，營(yíng)造行業(yè)整體合作創(chuàng)新氛圍，以創(chuàng)新開(kāi)放度驅(qū)動(dòng)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。對(duì)于現(xiàn)階段我國(guó)制造企業(yè)而言，應(yīng)更加注重內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)保資源吸收轉(zhuǎn)化和核心綠色技術(shù)攻堅(jiān)，在保持自身創(chuàng)新能力獨(dú)立性的前提下，有選擇地適當(dāng)增加低碳節(jié)能創(chuàng)新產(chǎn)品溢出，推動(dòng)更高層次的開(kāi)放式創(chuàng)新。

第二，在龐大的制造業(yè)規(guī)模下，加速培育科技創(chuàng)新能力，改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。要克服制造業(yè)“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題，政府需加強(qiáng)政策引導(dǎo)，制定推動(dòng)開(kāi)放式創(chuàng)新、加速行業(yè)技術(shù)擴(kuò)散、建設(shè)行業(yè)技術(shù)平臺(tái)等有利于提升制造業(yè)科技創(chuàng)新能力的相關(guān)政策；制定適時(shí)合理的能源政策，依托凈煤技術(shù)、新能源、數(shù)字化和智能化等科技進(jìn)步改變傳統(tǒng)能源供應(yīng)模式，從根本上實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)低碳化、綠色化，改變制造業(yè)未來(lái)能源圖景，構(gòu)建高效益、低能耗、清潔型、循環(huán)化的綠色制造系統(tǒng)。

第三，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，打造綠色制造業(yè)集群。在加快建立全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的背景下，充分發(fā)揮統(tǒng)一大市場(chǎng)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建立足內(nèi)需、暢通循環(huán)的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，促進(jìn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新要素的廣泛流動(dòng)與有效配置，建立合理的行業(yè)退出機(jī)制，引導(dǎo)絕對(duì)過(guò)剩產(chǎn)能在社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)生態(tài)平衡的前提下主動(dòng)、有序退出市場(chǎng)，以提高先進(jìn)制造業(yè)行業(yè)集中度，促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型成果市場(chǎng)化。同時(shí)，全面推進(jìn)綠色低碳制造，轉(zhuǎn)變機(jī)械、化工、汽車、冶煉等傳統(tǒng)制造業(yè)的高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低質(zhì)量、低效益生產(chǎn)方式，鼓勵(lì)循環(huán)式生產(chǎn)和工業(yè)園區(qū)清潔生產(chǎn)試點(diǎn)，培育壯大新能源汽車等節(jié)能環(huán)保的綠色制造業(yè)集群，推進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和總體工作任務(wù)。

6.3 研究局限與未來(lái)展望

本文尚存一些不足：首先，開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的聯(lián)系十分復(fù)雜，可能存在其它因素對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，研究中難以充分考慮和全面控制眾多變量，如地區(qū)資源稟賦、外貿(mào)依存程度等也可能是重要影響因素；其次，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)作用需要與地區(qū)外部環(huán)境相匹配，且制造業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新中獲取外部知識(shí)和技術(shù)資源的吸收能力具有有限性。因此，開(kāi)放式創(chuàng)新存在開(kāi)放不足或過(guò)度開(kāi)放的情況，可能存在最優(yōu)開(kāi)放式創(chuàng)新區(qū)間對(duì)不同區(qū)域制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型績(jī)效的影響最佳，未來(lái)可對(duì)此展開(kāi)進(jìn)一步探討。