我國(guó)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策的進(jìn)與退

鄧江鋒 劉陳真子 張效莉

上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201306

習(xí)近平同志在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)期間提出中國(guó)二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。發(fā)展海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)作為實(shí)現(xiàn)碳中和的關(guān)鍵舉措之一，發(fā)展意義重大。

通過(guò)10余年的發(fā)展，中國(guó)海上風(fēng)電取得了舉世矚目的成就。根據(jù)全球風(fēng)能理事會(huì)（GWEC）最新發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2020年全球海上風(fēng)電新增裝機(jī)超過(guò)6GW，為歷史最高水平。中國(guó)連續(xù)第3年成為海上風(fēng)電最大市場(chǎng)，2020年新增海上風(fēng)電并網(wǎng)容量超過(guò)3GW，占到全球增量的一半，中國(guó)已超過(guò)德國(guó)，成為全球海上風(fēng)電裝機(jī)總量第二的國(guó)家。

2020年初，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家能源局發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)非水可再生能源發(fā)電健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，明確新增海上風(fēng)電項(xiàng)目不再納入中央財(cái)政補(bǔ)貼范圍。根據(jù)現(xiàn)有的成本測(cè)算，海上風(fēng)電還難以在2022年做到平價(jià)上網(wǎng)， “一刀切”式的退補(bǔ)導(dǎo)致企業(yè)成本壓力巨大。

從國(guó)家層面來(lái)看，自2008年中國(guó)第一座海上風(fēng)電場(chǎng)在東海大橋建起，海上風(fēng)電已發(fā)展13年有余。從陸上風(fēng)電、陸上光伏等產(chǎn)業(yè)及國(guó)外海上風(fēng)電補(bǔ)貼經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，海上風(fēng)電此時(shí)退補(bǔ)符合產(chǎn)業(yè)生命周期理論。但實(shí)際情況大相徑庭，各沿海地區(qū)海上風(fēng)電發(fā)展地區(qū)差異巨大，全面退補(bǔ)為時(shí)過(guò)早。雖早在2008年就開(kāi)始動(dòng)工，但產(chǎn)業(yè)前期發(fā)展并不順利，直到2014年海上風(fēng)電采取固定電價(jià)的補(bǔ)貼方式，產(chǎn)業(yè)才得以發(fā)展。目前除江蘇省、上海市和福建省，其余沿海省份尚未形成規(guī)模。其次，海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量低，尚需補(bǔ)貼助力創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟的表現(xiàn)不僅是規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)、創(chuàng)新能力、利潤(rùn)率等更是衡量產(chǎn)業(yè)成熟的標(biāo)志之一。以國(guó)內(nèi)海上風(fēng)電發(fā)展最早且規(guī)模最大的江蘇省為例，即使已經(jīng)建成了規(guī)模較大的鹽城大豐、射陽(yáng)和南通啟東等地的海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)園，但通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈中許多關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)及核心技術(shù)依舊掌握在國(guó)外企業(yè)手中，例如主軸承、大兆瓦風(fēng)機(jī)葉片技術(shù)、海上風(fēng)電運(yùn)維技術(shù)、海上風(fēng)電浮式樁基技術(shù)等。這不僅導(dǎo)致成本居高不下，也造成了供應(yīng)鏈?zhǔn)苤朴谌说木置妗Ｔ谑袌?chǎng)剛需情況下帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，雖形成了較大的規(guī)模，但產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量不高，距離產(chǎn)業(yè)成熟所需的各項(xiàng)指標(biāo)差距較遠(yuǎn)。目前的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力難以在短期內(nèi)大幅降低成本，全面取消海上風(fēng)電補(bǔ)貼可能會(huì)導(dǎo)致大批企業(yè)退出海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)。最后，海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)行業(yè)規(guī)范還沒(méi)有完全形成，還需要一定時(shí)期、一定數(shù)量的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼助力規(guī)范發(fā)展。當(dāng)前海上風(fēng)電市場(chǎng)缺乏全產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系，從設(shè)計(jì)、運(yùn)維再到服務(wù)等各環(huán)節(jié)都需要國(guó)家制定針對(duì)海上風(fēng)電企業(yè)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)。缺乏標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致諸如勘探數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、施工事故頻發(fā)、海上風(fēng)電故障等一系列問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅增加了行業(yè)的運(yùn)行成本，更抑制了行業(yè)的創(chuàng)新能力，從而影響產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。因此，在規(guī)范的行業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)體系出臺(tái)之前，還需要一定時(shí)期、一定數(shù)量的政府財(cái)政補(bǔ)貼，以助其自我生存能力和創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。本文認(rèn)為，政府退出海上風(fēng)電補(bǔ)貼政策是必然趨勢(shì)，但當(dāng)前海上風(fēng)電“一刀切”式的退補(bǔ)為時(shí)過(guò)早。

1 文獻(xiàn)綜述

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府和企業(yè)之間存在博弈關(guān)系，政府在不同時(shí)期選擇不同的支持政策會(huì)引發(fā)企業(yè)不同的響應(yīng)策略，進(jìn)而帶來(lái)不同的行業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)及效果。退補(bǔ)政策出臺(tái)后，海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“搶裝潮”，導(dǎo)致了一系列諸如施工船價(jià)格翻倍、施工平臺(tái)傾倒、供應(yīng)鏈企業(yè)盲目擴(kuò)大產(chǎn)能等行業(yè)亂象，也增大了海上風(fēng)電開(kāi)發(fā)商的成本壓力，壓縮了整機(jī)廠商和供應(yīng)鏈企業(yè)的盈利空間，高昂的成本限制了海上風(fēng)電全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力。

近年來(lái)，許多學(xué)者利用演化博弈理論在新能源領(lǐng)域內(nèi)研究政府補(bǔ)貼和企業(yè)發(fā)展的關(guān)系，普遍認(rèn)為高補(bǔ)貼會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展起到促進(jìn)作用。姜彩樓通過(guò)演化博弈模型，模擬了在不同補(bǔ)貼、研發(fā)成功率和創(chuàng)新環(huán)境下對(duì)企業(yè)創(chuàng)新策略的影響，發(fā)現(xiàn)三者均對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新起正向作用[1]。朱金生等利用演化博弈模型研究不同補(bǔ)貼和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈與否對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，得出了補(bǔ)貼對(duì)于初創(chuàng)企業(yè)效果明顯的結(jié)論[2]。張笑楠研究得出政府核查頻率及處罰力度都會(huì)影響企業(yè)使用補(bǔ)貼策略的結(jié)論[3]。周德群等以政府和光伏企業(yè)為博弈對(duì)象，研究了補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新研發(fā)的影響，提出了差異化補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新研發(fā)有積極的影響作用[4]。國(guó)際方面，Chen等通過(guò)演化博弈理論建立了一個(gè)基于靜態(tài)碳稅和補(bǔ)貼的政府與制造商互動(dòng)的演化博弈模型，研究了制造商在面對(duì)不同的碳稅和補(bǔ)貼組合時(shí)的低碳生產(chǎn)行為策略[5]。Wu等基于學(xué)習(xí)理論，構(gòu)建了一個(gè)基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下政府與企業(yè)博弈的低碳戰(zhàn)略演化模型，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對(duì)政府補(bǔ)貼、監(jiān)管等激勵(lì)措施的期望決定了低碳戰(zhàn)略能否擴(kuò)散，以及擴(kuò)散速度[6]。

關(guān)于海上風(fēng)電是否應(yīng)該繼續(xù)補(bǔ)貼，部分學(xué)者認(rèn)為地方政府應(yīng)該接力中央補(bǔ)貼，否則海上風(fēng)電退補(bǔ)政策一方面對(duì)風(fēng)電行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展形成較大擾動(dòng)——推高工程造價(jià)、加劇施工資源緊張、透支產(chǎn)業(yè)需求、埋下質(zhì)量隱患[7]，另一方面對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈條上的企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)都將帶來(lái)不小的打擊[8]。從行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展角度考量建議海上風(fēng)電實(shí)行“三步走”策略，由國(guó)家補(bǔ)貼變成地方補(bǔ)貼，2025年底實(shí)現(xiàn)平價(jià)[9]。

統(tǒng)覽相關(guān)研究，存在以下3點(diǎn)不足。從學(xué)術(shù)層面，首先，已有的研究大多指出了政府應(yīng)當(dāng)對(duì)新能源領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行持續(xù)補(bǔ)貼，但缺乏更深層次的原因分析，未提及補(bǔ)貼的理論依據(jù)或補(bǔ)貼的目的。其次，針對(duì)海上風(fēng)電，文獻(xiàn)多以定性研究的方式提出地方政府應(yīng)接續(xù)中央補(bǔ)貼的觀點(diǎn)，缺少?gòu)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律性的理論層面，即何時(shí)補(bǔ)貼、補(bǔ)貼多少、怎么補(bǔ)貼等方面進(jìn)行研究。從實(shí)踐層面，地方政府對(duì)于海上風(fēng)電是否接力中央補(bǔ)貼尚未形成清晰的判斷，也沒(méi)有相關(guān)的理論給予政府決策相關(guān)的引導(dǎo)和支撐，致使實(shí)踐政策滯后產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

本文基于演化博弈理論，構(gòu)建了以海上風(fēng)電企業(yè)和政府為參與者的演化博弈模型，研究提出了政府實(shí)施退出補(bǔ)貼政策的理論依據(jù)，得出了我國(guó)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有顯著的地方差異特征的結(jié)論，并判斷了我國(guó)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)所處階段，國(guó)家層面“一刀切”式的退補(bǔ)政策不適用當(dāng)前區(qū)域差異顯著的海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)，地方政府應(yīng)依據(jù)自身海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段特征接力國(guó)家海上風(fēng)電補(bǔ)貼政策等建議。

2 中國(guó)海上風(fēng)電補(bǔ)貼政策概述

我國(guó)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)起步較晚，第一座海上風(fēng)電場(chǎng)建于2008年。經(jīng)過(guò)十幾年發(fā)展，中國(guó)海上風(fēng)電累計(jì)裝機(jī)量已躍居全球第二，海上風(fēng)電補(bǔ)貼政策在其中發(fā)揮了重要作用。中國(guó)海上風(fēng)電政策經(jīng)歷了4個(gè)時(shí)期，即環(huán)境營(yíng)造期（1995－2008年）、萌芽探索期（2009－2013年）、快速發(fā)展期（2014－2017年）和成熟轉(zhuǎn)型期 （2018年后）[10]。

環(huán)境營(yíng)造期（1995－2008年）。國(guó)內(nèi)對(duì)于海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)較為陌生，但部分規(guī)劃和法律已經(jīng)開(kāi)始涉及海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)。如《可再生能源發(fā)電價(jià)格和費(fèi)用分?jǐn)偣芾碓囆修k法》，通過(guò)對(duì)可再生能源產(chǎn)業(yè)的規(guī)范為海上風(fēng)電發(fā)展打下環(huán)境基礎(chǔ)。

萌芽探索期（2009－2013年）。政府明晰發(fā)展海上風(fēng)電的決心。大量的規(guī)劃、法規(guī)、政策陸續(xù)出臺(tái)，采用特許權(quán)招標(biāo)，吸引企業(yè)參與海上風(fēng)電建設(shè)。但由于企業(yè)缺乏經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致2011－2013年海上風(fēng)電新增裝機(jī)量持續(xù)走低。

快速發(fā)展期（2014－2017年）。政府補(bǔ)貼并網(wǎng)電價(jià)，保障企業(yè)盈利，大批企業(yè)涌入海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)。

成熟轉(zhuǎn)型期（2018年后）。在固定電價(jià)的模式下，產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，海上風(fēng)電規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，截至2020年底，中國(guó)已經(jīng)成為海上風(fēng)電累計(jì)裝機(jī)容量第二、新增裝機(jī)容量第一的海上風(fēng)電大國(guó)。

3 風(fēng)企和政府演化博弈模型

3.1 參與者及行為策略

博弈的參與者為與海上風(fēng)電領(lǐng)域相關(guān)的政府部門（簡(jiǎn)稱政府）和海上風(fēng)電企業(yè)（簡(jiǎn)稱“風(fēng)企”或“企業(yè)”）。

海上風(fēng)電企業(yè)最主要的目的就是盈利，對(duì)研發(fā)投入的不同會(huì)導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的不同，直接反映在度電成本的高低。當(dāng)企業(yè)愿意在研發(fā)新產(chǎn)品上進(jìn)行投資，就會(huì)帶來(lái)發(fā)電效率更高的產(chǎn)品；當(dāng)企業(yè)不愿意在研發(fā)新產(chǎn)品上投資，選擇保持現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)，就會(huì)繼續(xù)生產(chǎn)傳統(tǒng)的海上風(fēng)電產(chǎn)品。這兩種決策成為海上風(fēng)電企業(yè)的策略選擇，分別稱為“研發(fā)生產(chǎn)新機(jī)組”和“繼續(xù)生產(chǎn)傳統(tǒng)機(jī)組”。

對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，政府的主要目標(biāo)是海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展，推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，降低化石能源對(duì)環(huán)境的破壞。政府補(bǔ)貼資金的來(lái)源主要來(lái)自財(cái)政收入，因此會(huì)有“補(bǔ)貼”和“不補(bǔ)貼”兩種策略選擇。

3.2 模型假設(shè)及收益矩陣

該博弈的參與雙方滿足以下假設(shè)。

假設(shè)1：政府和海上風(fēng)電企業(yè)均是有限理性，且會(huì)根據(jù)對(duì)方的策略變化而變化。設(shè)政府選擇對(duì)海上風(fēng)電企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼的可能性為y，海上風(fēng)電企業(yè)選擇研發(fā)生產(chǎn)新機(jī)組概率為x，0≤x≤1，0≤y≤1。

假設(shè)2：假設(shè)海上風(fēng)電企業(yè)在研發(fā)生產(chǎn)新機(jī)組時(shí)，需要對(duì)其進(jìn)行投入，投入金額為C1，生產(chǎn)出售新產(chǎn)品后獲得的收入為R1；若海上風(fēng)電企業(yè)選擇生產(chǎn)傳統(tǒng)機(jī)組，不再進(jìn)行研發(fā)投入，由于傳統(tǒng)機(jī)組的建造、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)的成本更高，設(shè)額外的綜合成本為C2，同時(shí)因技術(shù)落后而失去的市場(chǎng)份額損失為C3，企業(yè)出售傳統(tǒng)機(jī)組獲得的收入為R2。對(duì)于政府，當(dāng)企業(yè)選擇繼續(xù)研發(fā)新機(jī)組，替代化石能源的效率更高，所帶來(lái)的環(huán)境及社會(huì)等綜合收益為W1；當(dāng)企業(yè)選擇不再投入研發(fā)，生產(chǎn)傳統(tǒng)機(jī)組，政府獲得的環(huán)境及社會(huì)等綜合收益為W2，并且需要花費(fèi)Q1來(lái)治理與技術(shù)進(jìn)步相比化石能源造成的額外環(huán)境污染。

假設(shè)3：當(dāng)政府決定對(duì)海上風(fēng)電企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼以后，還會(huì)對(duì)補(bǔ)貼資金用途進(jìn)行檢查。假設(shè)檢查的幾率為β（下文以監(jiān)管力度指代），且檢查需要耗費(fèi)人力、物力、財(cái)力等總計(jì)為Q2。當(dāng)政府發(fā)現(xiàn)發(fā)放的補(bǔ)貼并未用于新產(chǎn)品的投入或用于其他獲利行為時(shí)，會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行處罰。處罰金額為補(bǔ)貼金額加罰金，設(shè)補(bǔ)貼金額為S，罰金為C4。

假設(shè)4：因海上風(fēng)電目前生產(chǎn)機(jī)組的成本遠(yuǎn)超并網(wǎng)電價(jià)（2022年后并網(wǎng)電價(jià)），且開(kāi)發(fā)規(guī)模一定的情況下，假設(shè)企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品獲得的銷售收入R1并不會(huì)高于原先的傳統(tǒng)產(chǎn)品R2，即R1＜R2。且假設(shè)政府補(bǔ)貼金額S大于企業(yè)維持現(xiàn)有技術(shù)所需付出的成本C2，此時(shí)企業(yè)會(huì)有動(dòng)力生產(chǎn)新產(chǎn)品。

根據(jù)上文假設(shè)及現(xiàn)實(shí)情況，構(gòu)建如下收益矩陣，詳見(jiàn)表1。

表1 海上風(fēng)電企業(yè)和政府博弈收益矩陣

3.3 博弈結(jié)果及穩(wěn)定性分析

假設(shè)海上風(fēng)電企業(yè)采取“研發(fā)生產(chǎn)新機(jī)組”和“繼續(xù)生產(chǎn)傳統(tǒng)機(jī)組”的期望收益及平均期望收益分別為ECY、ECN和具體計(jì)算公式為：

因此，可以得到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

假設(shè)政府“補(bǔ)貼”和“不補(bǔ)貼”的期望收益及平均期望收益分別為EGY、EGN和EG，則各期望結(jié)果為：

因此，得到復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

綜上，系統(tǒng)的二維動(dòng)力系統(tǒng)為：

令F（x）和F（y）為0，則得到較為明顯的4個(gè)平衡點(diǎn)A（0，0）、B（0，1）、C（1，0）、D（1，1）。對(duì)于點(diǎn)E（x*，y*）需要分情況討論。

當(dāng)x*和y*均屬于（0，1）區(qū)間時(shí)，E點(diǎn)也為均衡解，否則不屬于。

構(gòu)建雅可比矩陣：

同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的均衡點(diǎn)即為演化穩(wěn)定策略（ESS）：

（1）雅可比行列式條件：detJ=a11a22-a12a21＞0

（2）跡條件：trJ=a11+a22＜0

因此，對(duì)于5個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析如表2所示。

根據(jù)表2，對(duì)海上風(fēng)電企業(yè)和政府的演化博弈進(jìn)行穩(wěn)定性分析，得到表3。

表2 雅可比矩陣行列式及跡

表3 演化博弈穩(wěn)定性分析

由上述推導(dǎo)可知，該演化博弈模型有A、B、C、D 4個(gè)鞍點(diǎn)，E點(diǎn)為中心點(diǎn)，沒(méi)有ESS進(jìn)化穩(wěn)定策略。

3.4 演化博弈相位圖分析

根據(jù)表3演化博弈穩(wěn)定性分析結(jié)果，制作演化相位圖，如圖1所示。

基于圖1的實(shí)證分析結(jié)論，可以得到如下的分析結(jié)果：

圖1 演化博弈相位圖

第一，當(dāng)初始狀態(tài)落在區(qū)域Ⅰ時(shí)，該博弈收斂于平衡點(diǎn)（0，1）。這種情況說(shuō)明海上風(fēng)電企業(yè)選擇不再投入資金研發(fā)新產(chǎn)品，繼續(xù)生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品。對(duì)政府來(lái)說(shuō)，其選擇進(jìn)行補(bǔ)貼。政府的目的是為了改善環(huán)境，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，因此希望通過(guò)補(bǔ)貼來(lái)讓海上風(fēng)電企業(yè)繼續(xù)開(kāi)發(fā)更高效的新產(chǎn)品，但是此時(shí)的海上風(fēng)電企業(yè)選擇騙取補(bǔ)貼，并不進(jìn)行研發(fā)。這種情況大多出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中期，在高補(bǔ)貼的情況下部分企業(yè)不愿意繼續(xù)研發(fā)，鋌而走險(xiǎn)地進(jìn)行騙補(bǔ)行為，以獲取高利潤(rùn)。

第二，當(dāng)初始狀態(tài)落在區(qū)域Ⅱ時(shí)，該博弈收斂于平衡點(diǎn)（0，0）。這說(shuō)明海上風(fēng)電企業(yè)和政府都不愿意繼續(xù)在海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。企業(yè)選擇繼續(xù)保持現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，政府也不再補(bǔ)貼。此時(shí)的局面雙方都不受益。

第三，當(dāng)初始狀態(tài)落在區(qū)域Ⅲ時(shí)，該博弈收斂于平衡點(diǎn)（1，0）。此時(shí)的企業(yè)必然選擇研發(fā)銷售新的海上風(fēng)電產(chǎn)品，但是政府選擇不對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)貼的策略。該情況應(yīng)屬于海上風(fēng)電發(fā)展成熟階段所具有的狀態(tài)，企業(yè)依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲利，政府不再進(jìn)行補(bǔ)貼。

第四，當(dāng)初始狀態(tài)落在區(qū)域Ⅳ時(shí)，該博弈收斂于平衡點(diǎn)（1，1）。此時(shí)的博弈雙方策略為，海上風(fēng)電企業(yè)愿意投資研發(fā)新產(chǎn)品，以開(kāi)拓市場(chǎng)賺取利潤(rùn)，政府也愿意進(jìn)行補(bǔ)貼，扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這種情況一般出現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，企業(yè)為搶占市場(chǎng)份額積極進(jìn)行研發(fā)新產(chǎn)品，政府因產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期風(fēng)險(xiǎn)較大，對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，吸引企業(yè)進(jìn)入該領(lǐng)域。此階段產(chǎn)業(yè)會(huì)迅速發(fā)展。

4 仿真模擬分析

使用Matlab軟件進(jìn)行仿真模擬，一般而言，要通過(guò)數(shù)值模擬對(duì)博弈模型作更深入的探討需要考慮兩個(gè)因素：一是考慮初始值對(duì)博弈雙方選擇的影響；二是參數(shù)變化對(duì)博弈雙方行為的影響。

依據(jù)對(duì)江蘇省南通市、鹽城市海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)園的調(diào)研所得，以200 MW海上風(fēng)電場(chǎng)為例，對(duì)各參數(shù)進(jìn)行如下的賦值假設(shè)。假設(shè)R1=12 000萬(wàn)元，R2=18 000萬(wàn)元，C1=4 000萬(wàn)元，C2=3 000萬(wàn)元，C3=10 000萬(wàn)元，C4=5 000萬(wàn)元，S為10 000萬(wàn)元。

4.1 初始條件變化視角

為研究初試條件對(duì)雙方策略選擇的影響,排除鞍點(diǎn)對(duì)模型穩(wěn)定時(shí)的干擾，分別對(duì)x、y取值0.1、0.4、0.7、0.9，在這4種情況下分析x對(duì)y以及y對(duì)x的影響情況，結(jié)果如圖2所示。

圖2 不同y取值對(duì)x行為選擇的影響

由圖3可知，分別對(duì)x和y取0.1、0.4、0.7、0.9的值，發(fā)現(xiàn)無(wú)論當(dāng)x和y的初始概率為多少，海上風(fēng)電企業(yè)最終的決策都會(huì)是進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)，而政府部門的最終決策都為退出補(bǔ)貼。在圖形上表示為圖2中的x趨向于1，圖3中的y趨向于0。雖然最終策略不受影響，但對(duì)達(dá)到均衡解的速度有較大影響。

圖3 不同x取值對(duì)y行為選擇的影響

具體來(lái)看，由圖2可知，在博弈前期，企業(yè)研發(fā)投入新產(chǎn)品的意愿一定時(shí)（即x初始值相同時(shí)），政府補(bǔ)貼意愿越大（y值越大），企業(yè)研發(fā)投入新產(chǎn)品的意愿增長(zhǎng)越快，說(shuō)明在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期補(bǔ)貼對(duì)于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)意愿的效率更高。結(jié)合圖3，當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新意愿越強(qiáng)時(shí)（x值越大），政府退出補(bǔ)貼的時(shí)間也會(huì)更早，所面臨的財(cái)政壓力會(huì)更小。同時(shí)，在y值相同的情況下，企業(yè)初始創(chuàng)新意愿越大（即x初始值越大），x趨向于1的速度就會(huì)越快，到達(dá)均衡解1所耗費(fèi)的時(shí)間越短。由圖3可知，在政府初始補(bǔ)貼意愿一定的情況下（y初始值固定），企業(yè)研發(fā)投入新產(chǎn)品的意愿越強(qiáng)（x值越大），政府補(bǔ)貼的意愿下降的越快，政府退出補(bǔ)貼的時(shí)間就會(huì)更早到來(lái)。

4.2 政策參數(shù)變化視角

假定政府補(bǔ)貼金額從原有的10 000元，降低至7000元、4000元和1000元。博弈演化結(jié)果如圖4、5。

由圖4可知，補(bǔ)貼金額的多少不會(huì)改變海上風(fēng)電企業(yè)和政府的最終決策，即企業(yè)最終都會(huì)選擇研發(fā)投入新產(chǎn)品以獲取市場(chǎng)訂單，政府都會(huì)選擇退出補(bǔ)貼。

通過(guò)對(duì)圖4上升區(qū)域和收斂區(qū)域的局部放大圖，發(fā)現(xiàn)：在博弈初期，政府補(bǔ)貼金額越多，企業(yè)研發(fā)投入新產(chǎn)品的意愿增長(zhǎng)越快；在博弈后期，政府補(bǔ)貼金額越多，海上風(fēng)電企業(yè)研發(fā)投入新產(chǎn)品的意愿增長(zhǎng)越慢，到達(dá)均衡解的時(shí)間也會(huì)越晚。

圖4 補(bǔ)貼政策變化對(duì)海上風(fēng)電企業(yè)策略選擇的影響

上述結(jié)論說(shuō)明，一味地增加補(bǔ)貼或高補(bǔ)貼政策刺激企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)意愿增長(zhǎng)并不適用于產(chǎn)業(yè)全生命周期。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，高補(bǔ)貼帶來(lái)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)新產(chǎn)品意愿的高增長(zhǎng)，但在產(chǎn)業(yè)逐漸成熟的過(guò)程中，過(guò)高的補(bǔ)貼會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新意愿形成抑制作用。

由圖5可知，政府對(duì)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼最終趨向于0，說(shuō)明無(wú)論補(bǔ)貼高低，政府不愿意長(zhǎng)期補(bǔ)貼下去，最終的策略一定是退出補(bǔ)貼。但是不同的補(bǔ)貼金額可持續(xù)的時(shí)間不同。當(dāng)補(bǔ)貼金額較低時(shí)，政府退出補(bǔ)貼的時(shí)間也較晚，同理，高額補(bǔ)貼可持續(xù)時(shí)間不長(zhǎng)。這主要源于政府的財(cái)政壓力。

圖5 補(bǔ)貼政策變化對(duì)政府策略選擇的影響

上文提到政府在發(fā)放補(bǔ)貼后，有β概率去檢查海上風(fēng)電企業(yè)是否把該筆補(bǔ)貼用于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，研發(fā)生產(chǎn)更高效的產(chǎn)品。分別對(duì)β選取0.3、0.5、0.7、0.9的值，觀察海上風(fēng)電企業(yè)和政府的博弈變化，詳見(jiàn)圖6和圖7。

圖7 政府檢查概率變化對(duì)政府策略選擇的影響

根據(jù)圖6可以發(fā)現(xiàn)，在政府檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)未將補(bǔ)貼用于研發(fā)新產(chǎn)品的投入后處以5 000萬(wàn)元罰金的情況下，政府檢查概率的變動(dòng)并不會(huì)對(duì)企業(yè)的策略產(chǎn)生過(guò)多的影響。無(wú)論何種概率下，對(duì)企業(yè)決策都不會(huì)產(chǎn)生關(guān)鍵影響，說(shuō)明以純資金補(bǔ)貼的方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)意愿的激發(fā)效果不夠顯著，無(wú)論檢查與否都不會(huì)影響企業(yè)決策，印證了該種補(bǔ)貼模式存在效率較低的問(wèn)題。通過(guò)局部放大圖可以看出，雖然檢查概率并不會(huì)對(duì)最終策略產(chǎn)生太大影響，但依然存在檢查概率越大，企業(yè)把補(bǔ)貼用于研發(fā)生產(chǎn)的積極性更高的趨勢(shì)。

圖6 政府檢查概率變化對(duì)海上風(fēng)電企業(yè)策略選擇的影響

根據(jù)圖7整體上看，政府檢查概率對(duì)政府最終決策沒(méi)有影響，最終都會(huì)趨向于選擇退補(bǔ)。同時(shí)，根據(jù)局部放大圖可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)政府檢查的概率越高，企業(yè)會(huì)略微傾向于將補(bǔ)貼投入新產(chǎn)品的研發(fā)，政府退補(bǔ)時(shí)間會(huì)更早。

當(dāng)政府發(fā)現(xiàn)企業(yè)把海上風(fēng)電補(bǔ)貼用于其他盈利渠道，會(huì)對(duì)其收回補(bǔ)貼金額且進(jìn)行處罰，當(dāng)處罰金額變化時(shí)，企業(yè)的策略變化如圖8所示。

由圖8可知，處罰金額的變化不會(huì)對(duì)企業(yè)最終策略產(chǎn)生影響。無(wú)論處罰金額變大或變小，企業(yè)最終都會(huì)選擇研發(fā)生產(chǎn)更高效的海上風(fēng)電機(jī)組來(lái)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。從局部放大圖可以看出，處罰金額較少的情況下，海上風(fēng)電企業(yè)策略收斂于1的速度較慢，說(shuō)明增大處罰金額對(duì)海上風(fēng)電企業(yè)投入研發(fā)新產(chǎn)品有一定的作用。但是該種作用呈現(xiàn)邊際效應(yīng)遞減的特征，當(dāng)處罰金額遠(yuǎn)高于補(bǔ)貼金額后，即C4=25 000和C4=35 000的情況下，兩條曲線幾乎重疊，說(shuō)明當(dāng)處罰金額超過(guò)一定限度以后，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)并無(wú)意義，因?yàn)槠髽I(yè)最終策略必然是通過(guò)研發(fā)生產(chǎn)新產(chǎn)品在市場(chǎng)中存活，所以罰金過(guò)大并不會(huì)對(duì)企業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的影響。

圖8 政府處罰金額變化對(duì)企業(yè)策略選擇的影響

5 結(jié)論和建議

5.1 結(jié)論

本文基于演化博弈理論，分析研究了海上風(fēng)電企業(yè)和政府在海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)是否補(bǔ)貼問(wèn)題上的演化博弈過(guò)程。得出以下結(jié)論：

（1）政府是否補(bǔ)貼海上風(fēng)電企業(yè)不會(huì)影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新新產(chǎn)品的最終決策，但會(huì)影響企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的意愿增長(zhǎng)快慢。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展前期，政府補(bǔ)貼意愿及補(bǔ)貼金額的增加都會(huì)激發(fā)企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的意愿增長(zhǎng)；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展后期，政府補(bǔ)貼的增加會(huì)阻礙海上風(fēng)電企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的意愿增長(zhǎng)。

（2）企業(yè)研發(fā)意愿的強(qiáng)弱不會(huì)影響政府最終選擇退補(bǔ)的趨勢(shì)，但會(huì)影響補(bǔ)貼意愿的強(qiáng)弱。當(dāng)海上風(fēng)電企業(yè)具有較強(qiáng)的研發(fā)意愿，政府會(huì)傾向于不補(bǔ)貼；當(dāng)海上風(fēng)電企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的意愿較低，政府會(huì)傾向于補(bǔ)貼。

（3）單純以資金補(bǔ)貼的方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)意愿的激發(fā)效果不顯著。

（4）政府對(duì)海上風(fēng)電補(bǔ)貼資金使用的監(jiān)控力度變化，對(duì)企業(yè)影響較小。政府對(duì)于違規(guī)使用補(bǔ)貼企業(yè)的處罰金額在一定范圍內(nèi)增大，會(huì)對(duì)企業(yè)提高研發(fā)新產(chǎn)品意愿產(chǎn)生促進(jìn)作用，但存在邊際效應(yīng)遞減的情況。

因此，本文認(rèn)為，當(dāng)前海上風(fēng)電全面退補(bǔ)為時(shí)過(guò)早，各沿海省市地方政府應(yīng)因地制宜地提出地方性補(bǔ)貼政策，以激發(fā)海上風(fēng)電企業(yè)的創(chuàng)新活力為目標(biāo)，以創(chuàng)新性補(bǔ)貼政策為抓手，以產(chǎn)業(yè)初期發(fā)展為重心，全面推動(dòng)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)“3060”碳中和、碳達(dá)峰提供強(qiáng)勁動(dòng)力。

5.2 對(duì)策建議

（1）明晰發(fā)展階段，精準(zhǔn)補(bǔ)貼政策

海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)不同時(shí)期的補(bǔ)貼政策目的不同，所采取的補(bǔ)貼政策也不盡相同。因此，地方政府精準(zhǔn)判斷當(dāng)前屬于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的哪個(gè)階段是制定合適補(bǔ)貼政策的前提。為此，政府應(yīng)在堅(jiān)持“前期重、中期輕、后期退”的原則基礎(chǔ)上，和企業(yè)、高校、科研單位等主體充分溝通和調(diào)研，選取多種量化指標(biāo)綜合判斷產(chǎn)業(yè)所處階段，尋找產(chǎn)業(yè)發(fā)展和財(cái)政壓力間的平衡點(diǎn)，最后再制定適合當(dāng)前時(shí)期的補(bǔ)貼力度和方式，以提高補(bǔ)貼資金利用效率。其次，我國(guó)海岸線綿長(zhǎng)，海洋風(fēng)能資源分布南北差異顯著，針對(duì)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)，沿海不同省份發(fā)展程度、發(fā)展模式、自然稟賦差異較大。因此，地方政策需要和中央政策結(jié)合，在黨中央指導(dǎo)下，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，因地制宜地精準(zhǔn)化補(bǔ)貼政策，力爭(zhēng)在時(shí)間（發(fā)展階段）和空間（發(fā)展地區(qū)）上保障補(bǔ)貼的高效性和適用性。

（2）重視培育需求，強(qiáng)化補(bǔ)貼力度

政府對(duì)于海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的扶持應(yīng)當(dāng)從全生命周期的角度進(jìn)行考慮，有所側(cè)重。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，行業(yè)的適應(yīng)能力、生存能力、競(jìng)爭(zhēng)能力都很弱小，創(chuàng)新能力更加難以保障。此時(shí)，需要政府部倍加關(guān)注與呵護(hù)培育，需要政府以激發(fā)企業(yè)、研究單位、院校等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿為目的，以財(cái)稅等補(bǔ)貼為手段，將產(chǎn)業(yè)初期作為全生命周期補(bǔ)貼的重中之重來(lái)培育，在高度關(guān)注全產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋補(bǔ)貼、激發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)研發(fā)創(chuàng)新能力的同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展初期的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)節(jié)點(diǎn)，以推動(dòng)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)健康高質(zhì)量發(fā)展。

（3）創(chuàng)新補(bǔ)貼方式，營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境

政府對(duì)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)給予補(bǔ)貼的目的是激發(fā)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的活力，單以發(fā)放補(bǔ)貼的方式只能暫時(shí)性維持海上風(fēng)電企業(yè)的生存，難以直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，且前文的結(jié)論已經(jīng)驗(yàn)證高頻率的檢查并不會(huì)對(duì)企業(yè)決策產(chǎn)生過(guò)多影響。因此，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸成熟，轉(zhuǎn)換補(bǔ)貼方式，包括采取與企業(yè)的R&D人員、R&D投入、專利成果轉(zhuǎn)化率等掛鉤，搭建創(chuàng)新平臺(tái)，出資組織攻克行業(yè)共性技術(shù)難點(diǎn)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)級(jí)并分級(jí)補(bǔ)貼等方式，激發(fā)全產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新研發(fā)能力。同時(shí)，給予海上風(fēng)電企業(yè)人才、技術(shù)、稅收等一系列配套政策，為海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境。