基于SBM模型的我國海洋生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)增長實證研究

徐 勝 岳慶德 盧彬彬

中國海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 青島 266100

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于環(huán)境的影響一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)。經(jīng)典環(huán)境庫茲涅茨曲線理論認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期會造成能源資源的大量消耗，而人們的環(huán)保意識欠缺，環(huán)境治理投入也相對不足，因此會加速環(huán)境的污染。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時，環(huán)境質(zhì)量得到改善，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展[1]。崔鑫生利用30個經(jīng)濟(jì)體1991－2015年的相關(guān)面板數(shù)據(jù)對環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的動態(tài)關(guān)系進(jìn)行了研究，結(jié)果表明發(fā)展程度不同的國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間均呈現(xiàn)出 “倒U型”關(guān)系，驗證了環(huán)境庫茲涅茨曲線的普遍存在[2]。高宏霞利用中國各省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染在中國呈現(xiàn)出庫茲涅茨“倒U型”關(guān)系，并且曲線形狀在各省份之間存在很大差異[3]。Wu等通過研究人均GDP對霧霾污染的影響證實了“倒U型”形狀的環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的存在[4]。另外，一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫茲涅茨曲線并不總是“倒U型”的。李斌研究了全國范圍以及中國東部、西部、中部及其東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對環(huán)境污染的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)各地區(qū)的環(huán)境庫茲涅茨曲線并非“倒U型”而呈現(xiàn)出“N型”曲線關(guān)系[5]。丁俊菘研究了中國空氣污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)中國空氣環(huán)境庫茲涅茨曲線存在明顯的地域差異，北部沿海、東部沿海和南部沿海為“N型”，黃河中游、長江中游為“倒N型”，西南和東北地區(qū)是“倒U型”，西北地區(qū)是線性遞減關(guān)系[6]。Yang等發(fā)現(xiàn)在某些發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境污染之間的關(guān)系并不一定總是遵循傳統(tǒng)的“倒U型”分布特征[7]。Peng等研究表明中國東海漁業(yè)經(jīng)濟(jì)增長與海洋環(huán)境之間存在“倒N型”庫茲涅茨曲線關(guān)系，海水質(zhì)量將先惡化，但是隨著漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長，在第二個轉(zhuǎn)折點(diǎn)之后，海水質(zhì)量將得到改善并逐漸穩(wěn)定[8]。

Schaltegger在1990年提出了生態(tài)效率的概念，考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境效益[9]。國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)效率的問題關(guān)注已久，測度環(huán)境生態(tài)效率的方法主要有隨機(jī)前沿分析方法（SFA）為代表的參數(shù)法和以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）為代表的非參數(shù)法。相對于SFA法來說，DEA方法并不需要構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)，有效避免了函數(shù)假設(shè)與實際情況不相符的問題。Chung等將非期望產(chǎn)出引入了模型當(dāng)中對傳統(tǒng)模型加以改進(jìn)，構(gòu)建方向性距離函數(shù)對生態(tài)效率進(jìn)行測度[10]。Tone進(jìn)一步對方法進(jìn)行改進(jìn)，在方向性距離函數(shù)中加入松弛變量得到SBM模型使得測算更加科學(xué)，被眾多學(xué)者運(yùn)用到生態(tài)效率測度分析中[11]。胡彪運(yùn)用非期望產(chǎn)出的SBM模型計算出2004－2012年中國30個省市的生態(tài)效率，與傳統(tǒng)CCR模型相比生態(tài)效率值更加準(zhǔn)確、符合實際[12]。王永靜采用Super-SBM模型對天山北坡經(jīng)濟(jì)帶農(nóng)業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了測度，研究區(qū)域農(nóng)業(yè)生態(tài)化的協(xié)同發(fā)展問題[13]。羅能生選取從業(yè)人員數(shù)、固定資本存量、建成區(qū)面積、能源消費(fèi)量、用水量作為投入指標(biāo)，地區(qū)GDP作為期望產(chǎn)出，工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量作為非期望產(chǎn)出，對省域生態(tài)效率進(jìn)行測度[14]。

通過對上述文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于生態(tài)效率的研究已經(jīng)取得了斐然的成就，對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)具有積極意義。然而相對于陸地生態(tài)效率的研究，國內(nèi)外學(xué)者對海洋生態(tài)效率的關(guān)注較少。所以本文運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的SBM-ML模型對11個沿海地區(qū)的海洋生態(tài)效率進(jìn)行測算，并將中國沿海地區(qū)分為3個海洋經(jīng)濟(jì)圈即北部海洋經(jīng)濟(jì)圈（遼寧、河北、天津和山東）、東部海洋經(jīng)濟(jì)圈（江蘇、上海和浙江）、南部海洋經(jīng)濟(jì)圈（福建、廣東、廣西和海南），揭示2004－2017年海洋生態(tài)效率時空演變特征，并進(jìn)一步利用面板模型對海洋生態(tài)效率與海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系及其影響因素進(jìn)行研究，為今后中國沿海地區(qū)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)提供建議。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 SBM模型

本文采用非徑向、非角度SBM模型，相較于傳統(tǒng)DEA模型該模型將投入和產(chǎn)出的松弛變量（s-，sa，sb）放入目標(biāo)函數(shù)中，從而可以避免松弛所帶來的無效率問題。同時非徑向、非角度的SBM模型具有無量綱性和非角度的特點(diǎn),有效解決了量綱不同和角度選擇的偏差對測算結(jié)果帶來的影響，比起其他模型更能體現(xiàn)生態(tài)效率評估的本質(zhì)，結(jié)果更加科學(xué)合理。在此基礎(chǔ)上通過Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)來測度11個沿海地區(qū)的海洋生態(tài)效率。

其中：λ表示截面數(shù)據(jù)的權(quán)重，Σλ=1，λ≥0表示可變的規(guī)模報酬VRS，如果去掉該條件則表示規(guī)模報酬不變CRS。

考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型為：

其中：s-，sa，sb分別是投入、非期望產(chǎn)出和期望產(chǎn)出的松弛量。的分子和分母分別表示每個省份的投入和產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿相比的平均可縮減比例和可擴(kuò)張比例。

1.2 構(gòu)造Malmquist-Luenberger指數(shù)

考慮非期望產(chǎn)出的SBM方向性距離函數(shù)為：

式中，g=（y，-b）表示期望產(chǎn)出增加、非期望產(chǎn)出減少的方向向量，β表示方向性距離函數(shù)值，p（x）表示生產(chǎn)可能性集。

從第t期到t+1期的Malmquist-Luenberger指數(shù)為：

Malmquist-Luenberger指數(shù)可以進(jìn)一步分解為技術(shù)效率EC和技術(shù)進(jìn)步TC。技術(shù)效率表示各省由于內(nèi)部效率提高以及生產(chǎn)規(guī)模變化帶來的海洋生態(tài)效率的提高。技術(shù)進(jìn)步表示由生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)帶動海洋生態(tài)效率的提高。EC和TC公式分別為：

Malmquist-Luenberger指數(shù)計算結(jié)果為海洋生態(tài)效率（MI）的增長率，即基于前一期的變化率。所以借鑒李斌（2013）的方法，海洋生態(tài)效率是對Malmquist-Luenberger指數(shù)進(jìn)行累乘獲得[15]。即2004年的海洋生態(tài)效率設(shè)定為1，2005年的海洋生態(tài)效率為2004年的海洋生態(tài)效率乘以2005年的Malmquist-Luenberger指數(shù)，2006年的海洋生態(tài)效率為2005年的海洋生態(tài)效率乘以2006年的Malmquist-Luenberger指數(shù)，以此類推。

1.3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

以中國沿海地區(qū)的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究海洋生態(tài)效率及其影響因素。樣本時間為2004－2017年，數(shù)據(jù)來源于《中國海洋統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國海洋統(tǒng)計公報》以及國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，缺失數(shù)據(jù)采用插值法處理。其中海洋固定資產(chǎn)因為沒有直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文采用Kaldor方法計算出各省的海洋固定資產(chǎn)投資，具體公式為：

其中：KO表示海洋固定資產(chǎn)投資，YO表示海洋生產(chǎn)總值，KT表示全社會固定資產(chǎn)投資，YT表示國內(nèi)生產(chǎn)總值。

在對海洋生態(tài)效率與海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系及其影響因素進(jìn)行實證研究時，為與Malmquist-Luenberger指數(shù)的測算保持一致，本文選取了2004－2017年11個沿海地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對各個變量做如下具體說明。

（1）被解釋變量是海洋生態(tài)效率?；诳紤]非期望產(chǎn)出的SBM模型，以海洋生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出變量，工業(yè)廢水排放量和工業(yè)廢氣中二氧化硫排放量作為非期望產(chǎn)出，以涉海就業(yè)以及海洋固定資產(chǎn)投資作為投入變量，計算得到Malmquist-Luenberger指數(shù)，并把2004年作為基期進(jìn)行累乘得到海洋生態(tài)效率。

（2）核心解釋變量是海洋生產(chǎn)總值。海洋生產(chǎn)總值是海洋經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值的簡稱，指按市場價格計算的沿海地區(qū)常住單位在一定時期內(nèi)海洋經(jīng)濟(jì)活動的最終成果，是海洋產(chǎn)業(yè)和海洋相關(guān)產(chǎn)業(yè)增加值之和。海洋生產(chǎn)總值是衡量海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展最核心、最直接的變量。

（3）控制變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是指投入要素在不同的經(jīng)濟(jì)部門之間更加合理的分配，本文使用海洋第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值來表示；科研投入取各省的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)R&D與各省國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值衡量；資本投入使用海洋固定資產(chǎn)投資與各省的國內(nèi)生產(chǎn)總值之比度量；勞動力投入用涉海就業(yè)人數(shù)占各省總?cè)丝诘谋壤硎?；人均國?nèi)生產(chǎn)總值用各省的國內(nèi)生產(chǎn)總值比各省人口數(shù)表示。

2 測算結(jié)果評價

2.1 沿海地區(qū)的海洋生態(tài)效率空間分布

使用MAXDEA軟件對Malmquist-Luenberger指數(shù)進(jìn)行計算，2016年、2017年的海洋生態(tài)效率空間分布特征如表1所示。

表1 2004－2017年11個沿海地區(qū)的海洋生態(tài)效率

由表1可知，在2004－2017年這一時期內(nèi)11個沿海地區(qū)的海洋生態(tài)效率均值為1.081。其中生態(tài)技術(shù)效率和生態(tài)技術(shù)進(jìn)步的均值都大于1，分別為1.013和1.069。由各省份數(shù)據(jù)來看，海洋生態(tài)效率的提高主要來自于生態(tài)技術(shù)進(jìn)步。這主要?dú)w功于“十五”規(guī)劃以來環(huán)境保護(hù)工作受到更多重視，沿海企業(yè)積極響應(yīng)國家節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)的號召，提高了自身的生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新能力，代表創(chuàng)新能力的生態(tài)技術(shù)進(jìn)步向外擴(kuò)展了海洋生態(tài)生產(chǎn)前沿從而提高了海洋生態(tài)效率。各地區(qū)的海洋生態(tài)效率顯示出較大差異，遼寧、江蘇和山東3個省份海洋生態(tài)效率最高，分別為1.186、1.175、1.143。他們的生態(tài)技術(shù)效率和生態(tài)技術(shù)進(jìn)步均為大于1。這說明了遼寧、江蘇和山東這3個省份在不斷提高自身科學(xué)研發(fā)能力使得生產(chǎn)前沿外移的同時，也在不斷提高生產(chǎn)效率，使之接近生產(chǎn)最佳邊界。這兩方面的因素共同使海洋生態(tài)效率得到提高，促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。其余地區(qū)天津、河北、上海、浙江、福建、廣東、廣西、海南的MI指數(shù)也都大于1，這些省份大部分依賴于生態(tài)技術(shù)進(jìn)步的提高，而沒有實現(xiàn)生態(tài)技術(shù)效率對海洋生態(tài)效率的驅(qū)動作用。這樣會導(dǎo)致資源的無效配置，不利于實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

2.2 海洋生態(tài)效率時空演變分析

圖1是三大海洋經(jīng)濟(jì)圈和全國整體的海洋生態(tài)效率的年際變化。2004－2017年中國海洋生態(tài)效率呈現(xiàn)出“降-升”的平緩“V”型結(jié)構(gòu)。具體可以分為三個階段，第一階段2004－2006年海洋生態(tài)效率略有降低，第二階段2006－2010年海洋生態(tài)效率快速提高階段，第三階段2010－2017年海洋生態(tài)效率一直平穩(wěn)增長。

圖1 演化博弈相位圖

2004－2006年全國的海洋生態(tài)效率總體是下降的，這是因為2004年環(huán)境保護(hù)政策不健全，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不可避免地產(chǎn)生了許多工業(yè)廢水、工業(yè)固體廢物等非期望產(chǎn)出，導(dǎo)致海洋生態(tài)效率的下降。其中南部海洋經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)效率下降尤為明顯，低于全國平均水平。2006－2010年中國海洋生態(tài)效率進(jìn)入了快速提升時期。2006年，國務(wù)院召開了第七次全國環(huán)境保護(hù)工作會議，提出了環(huán)境保護(hù)的一些重要決策。以保護(hù)生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)，把主要污染物的排放指標(biāo)納入法律法規(guī)當(dāng)中，進(jìn)一步加強(qiáng)了環(huán)境保護(hù)的政策力度。各地區(qū)積極學(xué)習(xí)國外環(huán)境保護(hù)的先進(jìn)經(jīng)驗技術(shù)，對重污染地區(qū)加強(qiáng)監(jiān)管處罰力度。這些措施有效地減少了非期望產(chǎn)出，使得海洋環(huán)境得到了有效的保護(hù)，海洋生態(tài)效率快速提高。2010年至今，海洋生態(tài)效率一直在穩(wěn)步提高。黨的十八大將生態(tài)文明建設(shè)納入中國特色社會主義事業(yè)總體布局，強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重要意義，要求把社會主義生態(tài)建設(shè)融入進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會、文化生活的方方面面，把握經(jīng)濟(jì)、環(huán)境發(fā)展的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，建設(shè)文明、和諧、美麗的中國，實現(xiàn)中華民族的永續(xù)發(fā)展。環(huán)境保護(hù)取得了突出成效，海洋環(huán)境進(jìn)一步得到改善。2012－2017年，我國優(yōu)良海水水質(zhì)面積約5萬平方千米，四類和劣四類水質(zhì)海水面積減少了4萬平方千米，海洋污染物也下降了50多萬噸。山東、江蘇、福建、廣東等省份海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)項目先后建立了起來。從空間分布來看東部海洋經(jīng)濟(jì)圈的海洋生態(tài)效率水平最高，北部海洋經(jīng)濟(jì)圈次之，南部海洋經(jīng)濟(jì)圈最低，呈現(xiàn)“東-北-南”梯度分布。這說明東部海洋經(jīng)濟(jì)圈生態(tài)效率顯著提升，已經(jīng)能夠較好地協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系。北部海洋經(jīng)濟(jì)圈達(dá)到了全國平均水平而南部海洋經(jīng)濟(jì)圈低于全國平均水平，這是因為部分地區(qū)的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，資源利用效率低下，阻礙了海洋生態(tài)科技創(chuàng)新水平的提高，拉低了區(qū)域經(jīng)濟(jì)圈的海洋生態(tài)效率。

3 海洋生態(tài)效率影響因素分析

3.1 模型設(shè)定

本文的主要研究目的是探究海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對海洋生態(tài)效率的影響是否存在庫茲涅茨曲線關(guān)系，將前文中計算得到的海洋生態(tài)效率作為被解釋變量，海洋生產(chǎn)總值以及海洋生產(chǎn)總值的二次方項作為核心解釋變量進(jìn)行回歸，構(gòu)建如下模型：

式中i表示11個沿海地區(qū)，t表示各年份，β0表示常數(shù)項，β1－β7為待估參數(shù)，εit為隨機(jī)誤差項。MI為前文中測算的海洋生態(tài)效率，GOP代表海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，為了考察海洋生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的二次型關(guān)系，GOP平方項也包含在回歸方程中。本文選取科研投入R&D，資本投入FC，勞動力投入LC，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值A(chǔ)GDP和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)MIS作為控制變量。

3.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與海洋生態(tài)效率的庫茲涅茨曲線檢驗

如表2所示，以海洋生態(tài)效率作為被解釋變量，海洋經(jīng)濟(jì)增長作為解釋變量的所有模型均通過了顯著性檢驗，說明海洋生態(tài)效率與海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間確實存在庫茲涅茨效應(yīng)。所有模型的一次項系數(shù)為正，二次項系數(shù)為負(fù)說明庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)倒“U”型結(jié)構(gòu),即海洋環(huán)境效率隨海洋生產(chǎn)總值先增長后降低。進(jìn)一步對模型函數(shù)進(jìn)行求導(dǎo),令一次導(dǎo)數(shù)為零,得出全國庫茲涅茨拐點(diǎn)在10 000億元左右，北部海洋經(jīng)濟(jì)圈的庫茲涅茨拐點(diǎn)在9 000億元左右，東部海洋經(jīng)濟(jì)圈的庫茲涅茨拐點(diǎn)在6 000億元左右，南部海洋經(jīng)濟(jì)圈的庫茲涅茨拐點(diǎn)在11 400億元左右。

表2 海洋生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的庫茲涅茨曲線檢驗

從目前的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，全國整體水平并沒有到達(dá)拐點(diǎn)附近，海洋經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)效率處于同步上升階段，我國的海洋生態(tài)環(huán)境還有進(jìn)一步提升的空間。從表2還可以看出海洋經(jīng)濟(jì)增長對于生態(tài)效率的影響存在區(qū)域性差異。東部海洋經(jīng)濟(jì)圈的拐點(diǎn)最小，其次是北部海洋經(jīng)濟(jì)圈，南部海洋經(jīng)濟(jì)圈的拐點(diǎn)最大。東部海洋經(jīng)濟(jì)圈經(jīng)濟(jì)發(fā)展最接近拐點(diǎn)，能夠較好協(xié)調(diào)海洋經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系。而北部和南部海洋經(jīng)濟(jì)圈仍在拐點(diǎn)左側(cè)，海洋生態(tài)效率處于相對低水平上，海洋經(jīng)濟(jì)的增長有利于繼續(xù)推動海洋生態(tài)效率的提高。東部海洋經(jīng)濟(jì)圈的經(jīng)濟(jì)發(fā)展較早，經(jīng)濟(jì)外向程度比較高，與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的制度、政策、法律相對完善。隨著海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和綠色技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為影響海洋生態(tài)效率的關(guān)鍵因素。北部海洋經(jīng)濟(jì)圈擁有雄厚的工業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，是我國北方地區(qū)對外開放的重要平臺。北部海洋經(jīng)濟(jì)圈海洋三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)性較差，海洋第三產(chǎn)業(yè)較海洋第一、二產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不甚合理阻礙了海洋生態(tài)效率的提高。南部海洋經(jīng)濟(jì)圈擁有豐富的海洋資源和遼闊的海域面積，戰(zhàn)略地位突出。但相比于其他兩個經(jīng)濟(jì)圈，南部海洋經(jīng)濟(jì)圈的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大地域差異，不利于海洋經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.3 海洋生態(tài)效率影響因素分析

為研究海洋生態(tài)效率的影響因素，本文在考察海洋經(jīng)濟(jì)增長對生態(tài)效率影響的基礎(chǔ)上將科研投入、資本投入、勞動力投入、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加入模型之中，回歸結(jié)果如表3所示。

從表3我們可以看出：第一，海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對全國整體海洋生態(tài)效率的影響結(jié)果并不顯著，僅在北部海洋經(jīng)濟(jì)圈的模型中是顯著的。對于全國整體而言海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖然總體水平在優(yōu)化，但各沿海地區(qū)存在很大差異。中國正處于海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化時期，其產(chǎn)業(yè)構(gòu)成及其運(yùn)行體制存在不少缺陷，有些地區(qū)某些年份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)甚至出現(xiàn)倒退的情形，這將會對海洋生態(tài)效率產(chǎn)生不利的影響。但對于北部海洋經(jīng)濟(jì)圈尤其是遼寧、河北等地區(qū)，在樣本期內(nèi)第二產(chǎn)業(yè)比例減少而第三產(chǎn)業(yè)占比大幅上升，由此帶動了工業(yè)廢物排放的減少和海洋生產(chǎn)總產(chǎn)值的增長，提高了海洋生態(tài)效率。第二，研發(fā)投資支出對海洋生態(tài)效率有負(fù)的影響?？蒲型度氩]有像預(yù)期一樣促進(jìn)海洋生態(tài)效率提高。這是因為樣本期內(nèi)中國的科技成果轉(zhuǎn)化率較低，研發(fā)投入不能很好的轉(zhuǎn)化為海洋生產(chǎn)力，海洋科技創(chuàng)新水平?jīng)]有得到有效提高。第三，固定資產(chǎn)投資對海洋生態(tài)效率的影響也是負(fù)相關(guān)的。固定資產(chǎn)投資并沒有支持新興海洋環(huán)境友好型企業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投資仍占很大比例。第四，勞動力投入對海洋生態(tài)效率具有正向影響。據(jù)測算，2018年全國涉海就業(yè)人員3 684萬人，涉海就業(yè)人員尤其是高素質(zhì)人才的迅速增長已經(jīng)成為海洋生態(tài)效率提高的重要驅(qū)動力量。最后，人均GDP對海洋生態(tài)效率的影響也是顯著的。人民的收入水平越高，基礎(chǔ)設(shè)施越發(fā)達(dá)，地方的海洋生態(tài)效率水平也就越高。

表3 海洋生態(tài)效率影響因素分析

4 結(jié)論及政策建議

本文運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的SBM方向性距離函數(shù)與Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)相結(jié)合的方法測算了我國11個沿海地區(qū)的海洋生態(tài)效率,對我國海洋生態(tài)效率的時空演變特征進(jìn)行了分析?；诿姘鍞?shù)據(jù)模型對海洋生態(tài)效率與經(jīng)濟(jì)增長之間的庫茲涅茨曲線進(jìn)行檢驗并對海洋生態(tài)效率的影響因素進(jìn)行了分析，主要結(jié)論如下：

（1）通過對海洋生態(tài)效率時空演變特征的分析，我們發(fā)現(xiàn)2004－2017年中國海洋生態(tài)效率呈現(xiàn)出“降-升”的平緩“V”型結(jié)構(gòu)。沿海生態(tài)效率存在顯著的空間分布差異，東部海洋經(jīng)濟(jì)圈的海洋生態(tài)效率水平最高，北部海洋經(jīng)濟(jì)圈次之，南部海洋經(jīng)濟(jì)圈最低，呈現(xiàn)“東-北-南”梯度分布。

（2）海洋生態(tài)效率與海洋經(jīng)濟(jì)增長之間存在庫茲涅茨效應(yīng)，海洋生態(tài)效率隨海洋經(jīng)濟(jì)增長先提高后下降，而且不同海洋經(jīng)濟(jì)圈庫茲涅茨曲線形狀不完全相同。海洋生態(tài)效率庫茲涅茨拐點(diǎn)仍未到來，未來很長時間海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展將繼續(xù)促進(jìn)海洋生態(tài)效率提高。

（3）影響因素分析結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對全國整體海洋生態(tài)效率的影響并不顯著，僅對北部海洋經(jīng)濟(jì)圈具有正向影響。研發(fā)投資和固定資產(chǎn)投資對海洋生態(tài)效率具有負(fù)向影響，勞動力投入與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值對海洋生態(tài)效率具有顯著的促進(jìn)作用。

對以上研究結(jié)論可以得到如下政策啟示：

（1）協(xié)調(diào)好海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于海洋生態(tài)效率的提高處于促進(jìn)作用階段，中國沿海地區(qū)應(yīng)重視海洋經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，提高海洋生態(tài)效率。在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，需要強(qiáng)調(diào)環(huán)境和資源成本，以節(jié)能減排為目標(biāo)，繼續(xù)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高海洋經(jīng)濟(jì)的綠色效益。倡導(dǎo)和支持環(huán)保海洋產(chǎn)業(yè)，如海洋生物醫(yī)藥業(yè)、海洋電力業(yè)、濱海旅游業(yè)等高附加值產(chǎn)業(yè)。最緊迫的任務(wù)是在高能耗、重污染的行業(yè)中推進(jìn)污染控制專項行動，完成升級改造任務(wù)。集中精力弄清各種污染物之間的內(nèi)在聯(lián)系，并找出問題的根源。所有沿海城市應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域合作，以全面建立污染物排放的共同約束機(jī)制。

（2）海洋生態(tài)效率的提高特別需要海洋人才和技術(shù)的支持。樣本期內(nèi)中國海洋生態(tài)效率的分解結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步是生態(tài)效率增長的主要來源。技術(shù)進(jìn)步已成為中國海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要動力，基于生態(tài)效益的創(chuàng)新和基于生產(chǎn)效率的創(chuàng)新對海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大而積極的影響。政府應(yīng)通過積極的財政政策和稅收優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入。進(jìn)一步推動海洋科技教育，以培養(yǎng)高科技人才，促進(jìn)海洋科技水平的提高。同時，政府應(yīng)維護(hù)市場競爭環(huán)境，利用市場機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)通過創(chuàng)新提高能效。

（3）促進(jìn)海洋科技成果轉(zhuǎn)化，提高政府資金的利用率。中國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入已經(jīng)達(dá)到了中等發(fā)達(dá)國家水平，但中國海洋科技投入產(chǎn)出效率并不是很高，對海洋綠色科技創(chuàng)新的影響并不顯著，固定資產(chǎn)投入沒有顯著的促進(jìn)作用。當(dāng)前應(yīng)加快建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯機(jī)制，對科研成果落地合作形式、利益分配出臺宏觀指導(dǎo)意見，明晰相關(guān)政策、激勵機(jī)制和合作保障機(jī)制，建立科學(xué)家與企業(yè)家的對接及互信機(jī)制。我們需要提高政府資金的使用效率，以改善生態(tài)系統(tǒng)，并制定更科學(xué)的資本使用計劃，以確保政府支出的最佳利用，最大程度地減少不當(dāng)使用資金的負(fù)面影響。引導(dǎo)和鼓勵資本進(jìn)入先進(jìn)制造業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)，減少海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的非期望產(chǎn)出，提高資源的利用效率。