喬姆斯基語言學(xué)術(shù)思想在中國*
——簡約性“神奇原則”的科學(xué)魅力

司富珍，李富強(qiáng)，康 興

（1.北京語言大學(xué) 語言學(xué)系 北京 100083；2.中國科學(xué)院大學(xué) 外語系 北京 100049；3.日內(nèi)瓦大學(xué) 語言學(xué)系 瑞士 日內(nèi)瓦 1211）

提 要 喬姆斯基語言學(xué)術(shù)思想通過文獻(xiàn)翻譯、學(xué)術(shù)研究、會(huì)議組織和平臺(tái)建設(shè)等多種渠道的傳播，對中國語言學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了巨大影響。從喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的核心要義即簡約性“神奇原則”來看，可以圍繞語言的普遍性與差異性、語言系統(tǒng)的簡約性以及理論建構(gòu)與理論評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)與方法等3個(gè)核心論題加以梳理，其影響涉及的領(lǐng)域包括現(xiàn)代漢語、漢語方言、上古漢語、中國境內(nèi)少數(shù)民族語言、兒童語言習(xí)得及老年語言認(rèn)知等。喬姆斯基對中國的語言學(xué)學(xué)科建設(shè)理念也產(chǎn)生了深刻的影響：（1）語言學(xué)具有科學(xué)屬性，可以是自然科學(xué)；（2）語言學(xué)是可以為其他眾多學(xué)科提供研究課題、研究方法甚至研究范式的領(lǐng)先科學(xué)。

一、引 言

Tomalin（2006）開頭第一句話是：“20世紀(jì)50年代轉(zhuǎn)換生成語法（TGG）的出現(xiàn)是語言學(xué)史上的重要事件。”那么，對于這一“重要事件”的主角諾姆·喬姆斯基（Noam Chomsky），人們自然會(huì)關(guān)心3個(gè)問題：喬姆斯基是誰？誰影響了喬姆斯基？喬姆斯基又影響了誰？對這3個(gè)問題的回答構(gòu)成了北京語言大學(xué)2022年“讀懂喬姆斯基”系列學(xué)術(shù)活動(dòng)的核心內(nèi)容和主題。

關(guān)于“喬姆斯基是誰”，很多人以不同方式評述過，其中專書有Lyons（1970）、Smith & Wilson（1979）、Rai（1995）、Huck & Goldsmith（1995）、Barsky（1997，2007）、Smith（2004）、Sperlich（2006）、Cook & Newson（2007）、Collins（2008）、McGilvray（2013）和 Knight（2016）等。這些書大多并非簡單的人生傳記，更多主要是評價(jià)其學(xué)術(shù)思想及影響，其中有不少通過翻譯或書評介紹到了國內(nèi)，如《喬姆斯基評傳》（陸錦林、李谷誠譯，1981）、《現(xiàn)代語言學(xué)：喬姆斯基革命的結(jié)果》（李谷城等譯，1983）、《喬姆斯基》（何宏華譯，2010），《喬姆斯基：思想與理想》（田啟林、馬軍軍譯，2015）、《喬姆斯基》（徐韜譯，2019）。顧鋼（2001）則通過對Smith（1999）的評介梳理了喬姆斯基學(xué)術(shù)思想對語言學(xué)、心理學(xué)和哲學(xué)等學(xué)科的重要影響，澄清了人們對喬姆斯基學(xué)說的若干誤解。

關(guān)于喬姆斯基，廣受關(guān)注的一個(gè)事實(shí)是其遙遙領(lǐng)先的被引率。根據(jù)麻省理工學(xué)院官方新聞發(fā)布的Tech Talk（1992年4月）援引來自SCI、AHCI和SSCI等權(quán)威索引的排行，1972～1992年喬姆斯基文獻(xiàn)被引率與馬克思、列寧、莎士比亞、亞里士多德、《圣經(jīng)》、柏拉圖、弗洛伊德、黑格爾、西塞羅比肩，且位居西塞羅、黑格爾之上①https://news.mit.edu/1992/citation-0415.；其學(xué)術(shù)影響橫跨語言學(xué)、認(rèn)知科學(xué)、科學(xué)哲學(xué)、政治批評、人類學(xué)（Leakey 1996）、計(jì)算機(jī)與人工智能（Katz 2012）等領(lǐng)域，有人將其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與伽利略、笛卡爾和愛因斯坦類比（如Dougherty 1976；Knight 2016；McFadden 2019）。

那么，作為對世界知識(shí)界影響如此廣泛而深刻的知識(shí)分子，又有誰影響過他，他對學(xué)術(shù)界又產(chǎn)生了怎樣的影響？這方面的學(xué)術(shù)史研究，影響最大的首推Newmeyer（1980/1986），它被視為有關(guān)生成語法的首部史學(xué)著作。Newmeyer（1980/1986）對生成語法的史論在相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)曾是人們引述的標(biāo)準(zhǔn)版本，趙世開（1983）曾以書評形式及時(shí)引介并轉(zhuǎn)引如下評價(jià)：由于喬姆斯基的貢獻(xiàn)，“人們對語言本質(zhì)的了解這25年來超過了過去的2500年”；徐烈炯（1988）選譯了其中《內(nèi)部爭論》和《在語言學(xué)界的地位》兩個(gè)章節(jié)。Tomalin（2006）對Newmeyer（1980/1986）提出補(bǔ)正，認(rèn)為其評述存在嚴(yán)重缺失，特別是在形式科學(xué)對喬姆斯基的學(xué)術(shù)影響方面。該書總結(jié)了19～20世紀(jì)形式科學(xué)界的重大進(jìn)展對青年喬姆斯基的影響，分析了萊布尼茲、牛頓、羅素、希爾伯特、布勞威爾等人對形式科學(xué)的貢獻(xiàn)和卡爾納普對古德曼乃至整個(gè)北美哲學(xué)的巨大影響，對影響了喬姆斯基“簡約性”思想的古德曼建構(gòu)性唯名論給予了重點(diǎn)評述。

當(dāng)然，要了解哪些人或哪些思想影響了喬姆斯基，最好還是回到喬姆斯基，因?yàn)橄胍白x懂喬姆斯基”，首先要讀喬姆斯基。在不同時(shí)期的著述里，喬姆斯基都反復(fù)提到過那些在科學(xué)哲學(xué)理念上與自己“神交”的古圣先賢的類似思想，如“柏拉圖問題”、笛卡爾唯理哲學(xué)、普遍唯理語法、洪堡特“有限手段的無限使用”、“羅素之問”“伽利略謎題”以及17～19世紀(jì)偉大的科學(xué)傳統(tǒng)。而對這些傳統(tǒng)的追溯，都圍繞一個(gè)核心：在科學(xué)家眼里，“自然是簡單的”，有著自然屬性的人類語言也應(yīng)該是簡單的。這實(shí)際上構(gòu)成了喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的靈魂：語言世界與物理世界一樣，復(fù)雜性只是表象，透過復(fù)雜表象揭示簡單的自然規(guī)律才是科學(xué)研究的通則——愛因斯坦（Einstein 1950）稱之為屢驗(yàn)不爽且應(yīng)緊抓不放的“神奇原則”（Miracle Creed）。正是簡約性“神奇原則”的科學(xué)魅力，激發(fā)了人們對喬姆斯基語言學(xué)術(shù)思想的濃厚興趣。

二、喬姆斯基語言學(xué)術(shù)思想在中國的譯介

盡管生成語法剛一起步就產(chǎn)生了巨大影響，但在中國廣為人知?jiǎng)t相對較晚。1960年代國內(nèi)曾出現(xiàn)過介紹生成語法的文章（如趙世開1962；張?jiān)饰?963），在香港，也有王士元、陸孝棟（1966）編譯了Syntactic Structures的精華部分（書名為《變換律語法理論》），但當(dāng)時(shí)并未引起關(guān)注。直到1979年，邢公畹等翻譯的《句法結(jié)構(gòu)》出版，才真正拉開系統(tǒng)譯介喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的序幕，之后喬氏經(jīng)典理論、標(biāo)準(zhǔn)理論、原則與參數(shù)框架和最簡方案4個(gè)時(shí)期的代表作《句法理論的若干問題》（黃長著、林書武、沈家煊譯，1986）、《支配和約束論集：比薩學(xué)術(shù)演講》（周流溪、林書武、沈家煊譯，1993）、《最簡方案》（滿在江、麥濤譯，2016）依次翻譯出版，喬氏有關(guān)語言與思維的若干其他論著也陸續(xù)譯成中文，包括《語言與心理》（牟小華、侯月英譯，1989；熊仲儒、張孝榮譯，2015）、《我們是誰：喬姆斯基論語言及其他》（余東譯，2022）、《語言的科學(xué)：詹姆斯·麥克吉爾弗雷訪談錄》（曹道根、胡明志譯，2022），《語言知識(shí)：本質(zhì)、來源及使用》（李京廉等譯，2022）等。

除了翻譯，綜合介紹生成語法或運(yùn)用生成語法理論研究漢語及中國境內(nèi)其他語言的文獻(xiàn)自1980年代起也逐年增多。除1982年黑龍江大學(xué)《外語學(xué)刊》刊發(fā)的《喬姆斯基語言理論介紹》，還有很多期刊論文或從方法論角度（如徐烈炯1984a），或從爭鳴話題角度（如方立1984，1986），或從基本理論主張角度（如吳道平1995a，1995b；徐海銘1998；顧鋼2001）對生成語法理論展開評述，還有人建議將該理論系統(tǒng)運(yùn)用于整個(gè)漢語語法體系的描寫（如羅英豪1984）。以專著推進(jìn)生成語法科普工作的則有徐烈炯（1988）、方立（1993）、宋國明（1997）、程工（1999a）、石定栩（2002）、吳剛（2006）、鄧思穎（2010）、熊仲儒（2016）等。2013年，黃正德、李艷惠、李亞非（2009）的《漢語句法學(xué)》由張和友翻譯出版。在本體研究方面，自20世紀(jì)80年代以來，在黃正德、徐烈炯、方立、寧春巖、石定栩等的影響和帶動(dòng)下，先后出現(xiàn)了一大批頗具影響力的中青年生成語法學(xué)家，這一方面成果最豐，但限于主題與篇幅，需另文評述。

由生成語法學(xué)家主導(dǎo)的學(xué)術(shù)會(huì)議和學(xué)術(shù)團(tuán)體也值得一提。1983年由寧春巖等發(fā)起組織、在哈爾濱召開的生成語法討論會(huì)，是國內(nèi)最早的生成語法專門會(huì)議，也是形式語言學(xué)國際研討會(huì)（ICFL）的前身，促進(jìn)了生成語法理論在中國的傳播。許國璋（1983）公開致信喬姆斯基，向他傳達(dá)了中國改革開放為學(xué)術(shù)研究帶來的欣喜變化，強(qiáng)調(diào)了純粹的理論探討不再因其不能產(chǎn)生及時(shí)的實(shí)用效應(yīng)而遭人厭嫌，同時(shí)盛贊喬姆斯基在“觸發(fā)研究十七世紀(jì)唯理語法”方面“功不可沒”。劉潤清（1983）以會(huì)訊方式介紹了這次會(huì)議，對喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的要義做了清晰概括。國內(nèi)主辦的生成語法會(huì)議巔峰是2010年在北京語言大學(xué)舉辦的GLOW-IN-ASIA-VIII，喬姆斯基在黃正德協(xié)助下首次訪華，并在會(huì)上發(fā)表了《論刺激的貧乏性》的主旨報(bào)告，同時(shí)應(yīng)邀在北京大學(xué)做了《世界秩序勾勒：持續(xù)與變化》的公眾演講。2015年，中國英漢比較研究會(huì)下屬的形式語言學(xué)專業(yè)委員會(huì)成立，寧春巖當(dāng)選首屆會(huì)長，標(biāo)志著國內(nèi)生成語法學(xué)者有了專門的學(xué)術(shù)共同體。此后，不同規(guī)模的生成語法研討活動(dòng)進(jìn)一步增多，包括2017年《當(dāng)代語言學(xué)》主辦、天津師范大學(xué)承辦的“《句法結(jié)構(gòu)》與生成語言學(xué)60年學(xué)術(shù)研討暨座談會(huì)”，還有近年來受到國際生成語法學(xué)界關(guān)注的系列會(huì)議“句法制圖國際研討會(huì)”。隨著新媒體時(shí)代的到來，通過不同平臺(tái)（如“理論語言學(xué)五道口站”“形式語言學(xué)研究”“語言學(xué)通訊”“漢語堂”等公眾號及形式語言學(xué)專業(yè)委員會(huì)微信群等）譯介、轉(zhuǎn)載喬姆斯基講座、論著等的出品量達(dá)到新高。值得注意的是，新生代青年學(xué)者大多可以閱讀原著，不再簡單依賴二手資料，這大大提高了喬姆斯基學(xué)術(shù)思想傳播的準(zhǔn)確性和影響力。同時(shí)，學(xué)術(shù)交流的方向也由最初的單純輸入開始向兼顧輸出的方向轉(zhuǎn)變。

三、喬姆斯基語言學(xué)術(shù)思想的核心論題及其在中國的影響

那么，喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的精髓何在？Smith & Wilson（1983）曾有如下評論：“我們認(rèn)為喬姆斯基的主要貢獻(xiàn)在于創(chuàng)建了一種體系，給出一幅有關(guān)語言和語言使用者的性質(zhì)的完整的圖畫”“正是喬姆斯基整個(gè)體系的一致性和生命力，而不是構(gòu)成這個(gè)體系的具體論點(diǎn)，使得他的工作具有革命性”。吳道平（1995a）曾將喬姆斯基的語言學(xué)理論與愛因斯坦等理論物理學(xué)家尋求建立的“統(tǒng)一場論”類比，認(rèn)為“無論是愛因斯坦們，還是喬姆斯基們”，“物理上的‘統(tǒng)一場’，語言上的‘普遍語法’，還有我們地球上的蕓蕓眾生，都不過是和諧宇宙的一個(gè)個(gè)分系統(tǒng)罷了”。這些話可以為評估喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的核心要義及其對中國理論語言學(xué)產(chǎn)生的影響提供注腳。本文認(rèn)同這些評價(jià)，并出于同樣的原因，暫時(shí)不論其在本體研究方面帶來的具體技術(shù)性的啟發(fā)，而是選擇幾個(gè)核心論題來討論其作為理論范式在中國語言學(xué)界產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響。

喬姆斯基的生成語法理論經(jīng)歷了經(jīng)典理論前的準(zhǔn)備階段（Chomsky 1953，1955a，1955b，1956），以及大家熟悉的經(jīng)典理論（Chomsky 1957）、標(biāo)準(zhǔn)理論（Chomsky 1965）、原則與參數(shù)框架（Chomsky 1981）、最簡方案（Chomsky 1995）等幾個(gè)時(shí)期?？v觀其歷史，可以發(fā)現(xiàn)有一條主線始終未變。這條主線可以分解為幾個(gè)核心論題。（1）語言本質(zhì)所決定的語言普遍性。喬姆斯基的理論以批判結(jié)構(gòu)主義-行為主義的刺激反應(yīng)論而著稱，他繼承了柏拉圖、笛卡爾、伽利略、洪堡特、羅素的傳統(tǒng)，從內(nèi)在天賦論角度解釋語言的創(chuàng)造性及“兒童語言習(xí)得的邏輯問題”，這也成為1970年代以來逐漸成形的生物語言學(xué)（biolinguistics）理論的核心基礎(chǔ)。（2）語言系統(tǒng)的簡約性原則。受17世紀(jì)以來科學(xué)哲學(xué)傳統(tǒng)特別是古德曼建構(gòu)性唯名論的影響，簡約性原則在喬姆斯基學(xué)術(shù)思想中始終占據(jù)核心地位。古德曼強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的簡約性，并且認(rèn)為簡約性可以用公理系統(tǒng)來精確地表述。這一思想不僅影響了青年喬姆斯基，而且成為喬姆斯基學(xué)術(shù)思想貫穿始終的重要線索。（3）在理論建構(gòu)和理論評價(jià)方面，喬姆斯基的學(xué)術(shù)思想也傳承17～19世紀(jì)的科學(xué)哲學(xué)傳統(tǒng)，崇尚理性主義的研究思路，偏好形式科學(xué)的研究手段。這幾個(gè)方面的論題構(gòu)成了喬氏學(xué)術(shù)思想貫穿始終的主線。

（一）人類語言的普遍性

喬氏理論的標(biāo)志性觀點(diǎn)之一是，人類語言之間存在“普遍語法”的共同生物遺傳基礎(chǔ)，語言多樣性和差異性只是表象，普遍性才是實(shí)質(zhì)。喬姆斯基（Chomsky 2022）最近再次強(qiáng)調(diào)：“人們總覺得這些微小的差異至關(guān)重要，而對于共同之處則不把它們當(dāng)回事”“正確的立場剛好相反：最為重要、最能揭示真相的恰好是我們之間的共同之處，它將我們與地球上所有其他的生命徹底區(qū)分開來。而我們之間的差異只是表面現(xiàn)象”。

追求普遍原則的努力帶動(dòng)了漢語研究的新走向。最初首先從有機(jī)會(huì)直接接觸生成語法的海外學(xué)者或留學(xué)人員開始，影響最大的如 Huang（1982）、Li（1990）、Cheng（1991）、Tsai（1994）等先后從W-移位等入手對語法共性和語言差異所做的探討；在國內(nèi)則有徐烈炯（1984b，1997）和程工（1994，1999b）就約束現(xiàn)象、方立（1992a，1992b）就句法與形態(tài)、音系的接口展開的研究；還有馮勝利（1996，1997）以來的系列文獻(xiàn)及陳衛(wèi)恒（2019）等從音系與句法、詞法等接口所做的探索。徐杰（2001）在從普遍語法原則出發(fā)討論漢語語法現(xiàn)象時(shí)曾強(qiáng)調(diào)“語言研究就是要尋找簡單、明晰、有限的語法原則這一基本綱領(lǐng)”，代表了漢語研究者對語言普遍性思考的興趣與熱情。

關(guān)于普遍性的思考催生了更多比較研究，這方面的近期代表如Huang（2015）關(guān)于“分析性-綜合性”的系列文獻(xiàn)，該研究將現(xiàn)代漢語、古代漢語、漢語方言與英語等放在同一理論框架下比較，提供它們在分析性-綜合性形成的連續(xù)體上的等級排序。近年來興起的句法制圖也提倡基于普遍性的比較思路（如蔡維天2019；Si & Rizzi 2021；司富珍2019，2022；等等）。

語言普遍性的思考也給方言研究注入了新活力。鄧思穎（2000）等系列文獻(xiàn)、張慶文和鄧思穎（2014）關(guān)于粵方言的研究、石定栩（2007，2010）、韓巍峰和石定栩（2021）關(guān)于上海話的研究、蔡維天和鐘叡逸（2014）及鐘叡逸（2016）關(guān)于客家話的研究，都是運(yùn)用生成語法的普遍原則或參數(shù)理論考察漢語方言的案例。

語言普遍性的思考還給古漢語研究帶來了新框架。梅廣（2018）是首部系統(tǒng)運(yùn)用生成語法理論研究上古漢語的著作：“講語法就不能不講理論”“理論有大有小，小理論解釋局部事實(shí)，大理論尋求最高通則。生成語法是個(gè)大理論，它把人類的語言能力視為人類心智發(fā)展的一面，可以放在心理和生理的共同基礎(chǔ)上加以研究，而建立普遍語法”。他強(qiáng)調(diào)，古漢語研究應(yīng)該與現(xiàn)代漢語、中國境內(nèi)各民族語言及世界上各種不同類型的語言相互參照，“這些具有各種不同句法特色的語言大致上都能放在一個(gè)共同的理論參照體系中加以研究”，而“把古代漢語研究放在一個(gè)有高深學(xué)理依據(jù)的比較基礎(chǔ)上，方能推陳出新”。

語言普遍性也是支撐語言認(rèn)知和習(xí)得研究的重要基礎(chǔ)，這方面的實(shí)證研究如李行德（1997，2002，2018）、楊小璐（2002，2004）、吳莊（2017）、范莉（2021）、Zhu et al.（2022）等。特別值得一提的還有李宇明（2019）《人生初年——一名中國女孩的語言日志》，這一三卷本的恢宏巨著是目前世界上跟蹤記錄兒童語言發(fā)展和兒童成長時(shí)間跨度最長的研究之一。另外，老年語言認(rèn)知（如顧曰國2019；戴浩一，黃立鶴2019；石定栩，楊洋2020；顧曰國，黃立鶴2020）和語言障礙（如石定栩，楊洋2020；陸爍，等2021；以及何曉煒研發(fā)的兒童語言障礙復(fù)查及干預(yù)數(shù)字化平臺(tái)等）研究也開始起步①這也是在《超越語言的邊界：喬姆斯基答問錄》中的首個(gè)問題（李宇明問、喬姆斯基答），可參考本期同步刊發(fā)的相關(guān)內(nèi)容。。

語言普遍性同樣為中國境內(nèi)其他語言的研究提供了啟發(fā)，可以關(guān)注蔡維天（2008）關(guān)于臺(tái)灣南島語的研究，顧陽（2009）、顧陽和戴慶廈（2003）關(guān)于景頗語的研究。此外，關(guān)于現(xiàn)代蒙古語（高蓮花2007）、藏語（楊臻2016）、維吾爾語（高莉琴2008；司富珍，塔勒哈提2009；司富珍2012；力提甫·托乎提1999）等的研究是這一影響的成果，其中力提甫·托乎提（2004）是國內(nèi)首部運(yùn)用生成語法描寫阿爾泰語系的專著。

以上研究的基本共識(shí)是：語言（包括方言）之間的差異是表象，而隱藏的普遍規(guī)律則是相同的。因此可以用同一理論框架進(jìn)行考察。

（二）語言系統(tǒng)的簡約性

喬姆斯基語言學(xué)思想在理論建構(gòu)方面的另一個(gè)核心論題是對“簡約性”的思考。喬姆斯基“簡約性”思想受到古德曼和蒯因的影響。喬姆斯基本人曾回憶：“古德曼關(guān)于系統(tǒng)簡約性的研究也表明（至少對我而言）對于語言學(xué)理論而言存在非分類法的可能性……蒯因認(rèn)為科學(xué)理論的諸原則面對的是具有系統(tǒng)復(fù)雜性的經(jīng)驗(yàn)，因此在各個(gè)關(guān)節(jié)點(diǎn)都可能需要得到調(diào)整，并且受諸如一般簡約性這樣的因素的制約”（Chomsky 1975）。Huck & Goldsmith（1995）曾評述：“喬姆斯基驚訝于哈里斯的語言觀與古德曼的哲學(xué)系統(tǒng)觀之間在總體上的相似性”，認(rèn)為“一種語言理論若是一個(gè)建構(gòu)性系統(tǒng)，……人們可以按照簡約性和經(jīng)濟(jì)性的標(biāo)準(zhǔn)對它進(jìn)行評判”?！叭绻环N語言要被當(dāng)作建構(gòu)性系統(tǒng)來衡量的話，它就必須被形式化，因?yàn)橹挥羞@樣，才能對它相比于其他理論而言表現(xiàn)出來的簡約性進(jìn)行測量?！币陨显u述突出表現(xiàn)為兩個(gè)核心概念——“形式化”與“簡約性”，而形式化的目的又是為了更好地體現(xiàn)理論的簡約性及研究對象的簡約性。

簡約性之追求貫穿著全部生成語法史，也是其“神奇原則”的重要體現(xiàn)，中國學(xué)者在討論具體句法問題時(shí)也常從經(jīng)濟(jì)性原則制約下的種種操作程序方面思考簡約性，不過從科學(xué)哲學(xué)角度專門探討簡約性的文獻(xiàn)（李小兵1996；司富珍2013；李文龍2017；等）則不是太多。

（三）理論建構(gòu)和理論評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)與方法

在理論評價(jià)和理論建構(gòu)方面，喬姆斯基的學(xué)術(shù)思想可謂影響深刻，當(dāng)然也不乏爭鳴。這里著重提及如下3點(diǎn)：（1）關(guān)于理論建構(gòu)和理論評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)問題；（2）關(guān)于“形式主義”的研究方法；（3）理性主義與經(jīng)驗(yàn)主義之爭。

在理論建構(gòu)和理論評價(jià)方面，喬姆斯基曾提出觀察充分、描寫充分和解釋充分的3個(gè)層次（Chomsky 1964，1965），之后又討論了超越解釋的充分性（Chomsky 2001）。這幾個(gè)“充分”既是理論評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，也是理論建構(gòu)的目標(biāo)。邢福義（1991）將3個(gè)充分的“要求和目標(biāo)”與“表里值”“普方古”這兩個(gè)“三角”的“思路和方法”對應(yīng)，強(qiáng)調(diào)它們作為“一般性的原則性的問題”在具體研究中可以有不同的理解和運(yùn)用，同時(shí)表明要把3個(gè)“充分”確立為自己追求的研究理想，是這方面思想影響的代表。

作為形式科學(xué)影響的結(jié)果，形式主義研究方法是簡約性標(biāo)準(zhǔn)的孿生物。關(guān)于“為何形式主義”，吳道平（2012）曾就“什么是語言的形式”“什么是形式主義語言學(xué)”“語言的形式和實(shí)質(zhì)，哪個(gè)更為重要”“中西傳統(tǒng)對形式和實(shí)質(zhì)重視程度”“形式主義語言學(xué)目前的發(fā)展水平”“形式主義的局限性及其在語言學(xué)上的體現(xiàn)”等6個(gè)方面展開過討論，是論述形式主義研究方法在生成語法乃至整個(gè)科學(xué)研究中之地位的代表性文獻(xiàn)。

在語言研究的理性主義和經(jīng)驗(yàn)主義兩條路線的選擇方面，國內(nèi)外都有圍繞喬姆斯基學(xué)術(shù)思想展開的討論甚至爭論，可參看潘文國（2000）、石毓智（2005）、王強(qiáng)（2006）、司富珍（2006）、程芳（2007）、伍雅清（2010）、薛寧地（2012）、胡建華（2021）等。發(fā)生在生成語法學(xué)者和認(rèn)知語法學(xué)者之間的爭論主要圍繞理論建構(gòu)和理論評判的標(biāo)準(zhǔn)和方法展開，焦點(diǎn)集中在理論假設(shè)與實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證的關(guān)系、科學(xué)實(shí)驗(yàn)與數(shù)據(jù)調(diào)查的關(guān)系及理論評價(jià)和學(xué)術(shù)批評的方法等問題上。但個(gè)別批評喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的文獻(xiàn)存在對文獻(xiàn)本身“不知情”（參見伍雅清2010）和討論不符合一般學(xué)術(shù)論辯規(guī)范的現(xiàn)象，有的甚至對相關(guān)史實(shí)有嚴(yán)重曲解（參見司富珍2006；伍雅清2010）。應(yīng)該先讀之懂之，然后再批之辯之。

四、喬姆斯基學(xué)術(shù)思想對中國語言學(xué)學(xué)科建設(shè)理念的影響

（一）關(guān)于語言學(xué)的學(xué)科歸屬

許國璋（1991）曾說“語言學(xué)畢竟也是人文科學(xué)的一種”，這代表了絕大多數(shù)人對語言學(xué)學(xué)科歸屬的認(rèn)識(shí)。但喬姆斯基學(xué)術(shù)思想的引入啟發(fā)人們重新思考這個(gè)問題：語言學(xué)就其本質(zhì)而言是否具有自然科學(xué)屬性？“語言學(xué)的學(xué)科歸屬讓我們感到有些模糊，恰恰是因?yàn)槲覀円呀?jīng)逐步認(rèn)識(shí)到了語言這一事物的復(fù)雜性”（劉利2021）。國內(nèi)早期就這一問題展開討論的有徐烈炯（1988），他開宗明義地表達(dá)了關(guān)于“生成語法學(xué)屬于自然科學(xué)”的認(rèn)識(shí)，也強(qiáng)調(diào)了“從社會(huì)學(xué)和人文學(xué)方面進(jìn)行的研究雖然不屬于生成語法學(xué)，但并非不能稱為語言學(xué)”。他還介紹了喬姆斯基本人的觀點(diǎn)：“生成語法學(xué)與其他語言學(xué)的區(qū)別主要是學(xué)科的區(qū)別，不是學(xué)派的區(qū)別?！标P(guān)于語言學(xué)因研究目標(biāo)和方法不同而分屬人文社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的看法，較之于把它固化在單一學(xué)科領(lǐng)域的激進(jìn)看法，更符合語言學(xué)的實(shí)際，也與喬姆斯基本人對于語言學(xué)學(xué)科歸屬的認(rèn)識(shí)一致。顧鋼（2001）對“作為科學(xué)的語言學(xué)”做了清晰的討論，特別是引用喬姆斯基（1980）的有關(guān)論述，列舉了語言學(xué)可以作為自然科學(xué)研究的幾個(gè)方面的證據(jù)：“語言學(xué)用一般性理論來解釋語言的特征”，“像物理學(xué)家和化學(xué)家一樣，語言學(xué)家的假設(shè)可以被驗(yàn)證真?zhèn)巍保瑢Α白C據(jù)”和“數(shù)據(jù)”之于假設(shè)驗(yàn)證的不同功效、“理想化的本質(zhì)”等問題也進(jìn)行了分析，從不同維度論證了喬氏語言學(xué)研究思路的“自然科學(xué)”屬性。

關(guān)于語言學(xué)的科學(xué)屬性，還應(yīng)該提到馮勝利（2015）從生成語法理論背景出發(fā)對章太炎、黃侃等開創(chuàng)的中國學(xué)術(shù)傳統(tǒng)進(jìn)行的全新思考。他從“科學(xué)理論建構(gòu)的傳統(tǒng)”“明確的公理系統(tǒng)”“可從公理派生的定理”3個(gè)角度定義了生成語法的科學(xué)屬性，同時(shí)也沿“乾嘉‘理必之學(xué)’”的傳統(tǒng)展示了在中國語言學(xué)研究中推行“科學(xué)”研究方法的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)、必要性及可行性，是語言學(xué)科學(xué)屬性研究的重要參考。

語言學(xué)可以是自然科學(xué)，這一關(guān)于語言學(xué)學(xué)科地位的認(rèn)識(shí)影響非常深刻，因?yàn)樗鼛淼氖钦Z言學(xué)研究方法、語言學(xué)向交叉學(xué)科延伸等一系列的系統(tǒng)變化，使得語言學(xué)作為“領(lǐng)先科學(xué)”的可能性得到了進(jìn)一步的顯化和強(qiáng)化。

（二）對語言學(xué)學(xué)科領(lǐng)先地位的思考

關(guān)于語言學(xué)理論在科學(xué)界的引領(lǐng)作用，國內(nèi)外都有評述。語言類型學(xué)代表人物Greenberg（1973）曾說：“最近一個(gè)時(shí)期，隨著生成語法的問世……語言學(xué)看來正在取得另一種可與物理學(xué)相媲美的成就，這就是找到了一套不變的關(guān)系，即規(guī)律。這種規(guī)律通常被看作所有科學(xué)的終極目標(biāo)?！薄吧烧Z法學(xué)派與舊理論相比，不僅僅有方法上的區(qū)別，而且對語言也持有不同的觀點(diǎn)”“接受這一觀點(diǎn)對心理學(xué)具有深遠(yuǎn)的意義，而且確已對這門科學(xué)產(chǎn)生了重大的影響?！彼麖?qiáng)調(diào)，“這種影響更多是實(shí)質(zhì)上的，而不是形式上的”。除心理學(xué)外，Greenberg還評價(jià)了生成語法理論對人類學(xué)所產(chǎn)生的影響，還特別提到人類學(xué)家Lounsbury、Mammal等人采用生成語法體系處理親屬名稱的案例，“生成語法的各種方法被移植到一個(gè)新的領(lǐng)域”。語言學(xué)作為領(lǐng)先學(xué)科的特點(diǎn)讓Greenberg非常興奮，稱其在這方面“得天獨(dú)厚”。這一時(shí)期，伍鐵平（1981，1985，1988，1991）連發(fā)數(shù)文討論同一問題，其中第一篇與Greenberg（1973）、Marcus（1988）的題目均為《語言學(xué)是一門領(lǐng)先的科學(xué)》。另外幾篇也反復(fù)強(qiáng)調(diào)這一主題。伍鐵平（1991）特別提到，“美國語言學(xué)家、邏輯學(xué)家和哲學(xué)家喬姆斯基提出的轉(zhuǎn)換生成的思想在機(jī)器翻譯、人工智能、自動(dòng)機(jī)理論、心理學(xué)、模糊理論、兒童語言研究、神話學(xué)、人類學(xué)、民眾學(xué)、文學(xué)理論和西方哲學(xué)等方面都有很大影響”；他引述了Greenberg的話：“在喬姆斯基的領(lǐng)導(dǎo)下，研究語言的一種新的方法，即生成語法的方法，在美國，甚至在世界的語言學(xué)界都躍至統(tǒng)帥的地位”。這一時(shí)期，圍繞“語言學(xué)是一門領(lǐng)先的科學(xué)”這一話題展開的討論有很多，包括馬學(xué)良、宗廷虎等人分別從語音學(xué)、修辭學(xué)等方面對語言學(xué)領(lǐng)先地位所做的思考，與海外學(xué)者的相似評論相呼應(yīng)。在由黃正德全面負(fù)責(zé)、許德寶協(xié)助主編的“當(dāng)代語言學(xué)理論叢書”（1997年）的總序里，叢書編委會(huì)曾這樣點(diǎn)評：“語言學(xué)自喬姆斯基以來，對認(rèn)知科學(xué)、心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、電子計(jì)算機(jī)以及人工智能等學(xué)科都產(chǎn)生了巨大的影響，成為人文科學(xué)的帶頭學(xué)科?！?/p>

喬姆斯基學(xué)術(shù)思想在奠定語言學(xué)領(lǐng)先地位方面的重要作用還可以從相關(guān)學(xué)科的教材或文獻(xiàn)中找到佐證。早在1975年，馮志偉就評價(jià)了喬姆斯基“語言模型”對于機(jī)器翻譯等信息加工工作以及計(jì)算機(jī)軟件所具有的重要意義。事實(shí)上，“喬姆斯基等級”至今仍是計(jì)算理論的重要組成部分①有匿名審稿專家提及人工智能及語言研究的統(tǒng)計(jì)模型。對此，喬姆斯基的觀點(diǎn)是，一方面人工智能和統(tǒng)計(jì)方法在數(shù)據(jù)搜索等工作方面給人們帶來了極大便利，另一方面，在解釋人類語言的本質(zhì)方面則基本派不上什么用場，對于語言理論也沒有提出實(shí)質(zhì)性的新問題。這應(yīng)該與人類語言的生物本質(zhì)屬性有關(guān)，這里順便提及（相關(guān)資料可參閱：https://www.openculture.com/2012/11/noam_chomsky_explains_where_artificial_intelligence_went_wrong_.html）。。在認(rèn)知心理學(xué)方面，可以王甦、汪安圣（1992）關(guān)于“認(rèn)知心理學(xué)的興起”的有關(guān)描述為例：認(rèn)知心理學(xué)興起于20世紀(jì)50年代中期。Simon（1981）曾經(jīng)指出，“1956年是一個(gè)重要年份，在這一年里……Chomsky發(fā)表了對轉(zhuǎn)換語法的形式特點(diǎn)的一個(gè)早期的分析”“認(rèn)知心理學(xué)自誕生以來的迅速發(fā)展及其影響的擴(kuò)大，在心理學(xué)史上是罕見的，過去任何一個(gè)心理學(xué)思潮或流派都無法與之相比”。這一潮流就是被學(xué)界稱作“第二次認(rèn)知革命”的科學(xué)思想運(yùn)動(dòng)，而喬姆斯基也被稱作“認(rèn)知科學(xué)的奠基人之一”②參閱 Noam Chomsky（thenextsystem.org）和 Noam Chomsky - ‘The Father of Modern Linguistics’ | Immerse Education。。

喬姆斯基學(xué)術(shù)思想在中國的傳播，促發(fā)了人們對語言學(xué)在整個(gè)科學(xué)體系中的地位與作用的重新思考，人們開始意識(shí)到，以生成語法為代表的理論語言學(xué)早已不再只停留于具體語言現(xiàn)象的研究，而是可以為其他眾多學(xué)科提供研究課題、研究方法甚至研究范式的“領(lǐng)先”科學(xué)。

五、結(jié) 語

作為20世紀(jì)中葉以來最重要的知識(shí)分子之一，喬姆斯基的學(xué)術(shù)思想影響是多方面的。由于篇幅所限，以上評述的范圍僅限于其語言學(xué)術(shù)思想在中國語言學(xué)界的傳播與影響，并且，在文獻(xiàn)選取方面，也主要圍繞簡約性“神奇原則”這一主線展開?！吧衿嬖瓌t”的說法源自愛因斯坦（Einstein 1950）在歷史和哲學(xué)背景下對相對論的討論。愛因斯坦認(rèn)為，科學(xué)家們之所以“設(shè)計(jì)理論”（devise theory），一方面是出于希望理解事物真相的好奇和熱情，更重要的另一方面是對統(tǒng)一性和簡約性的理論追求。建立在極度簡約性前提基礎(chǔ)上的概念系統(tǒng)可以幫助人們更好地理解事物。他認(rèn)為，盡管有懷疑論者可能會(huì)譏諷說這是“神奇原則”，但這一“神奇原則”在科學(xué)史上卻被反復(fù)證實(shí)是正確的。自然是簡單的，并且反映自然本質(zhì)的理論也應(yīng)該是簡單的，這一認(rèn)識(shí)同樣貫穿于喬姆斯基語言學(xué)術(shù)思想的全部。在《讀懂我們自己：論語言與思想》一文中，喬姆斯基同樣引用了愛因斯坦的這一提法，強(qiáng)調(diào)語言本質(zhì)及理想的語言學(xué)理論的“簡約性”本質(zhì)。也是出于同樣的原因，本文在評述喬姆斯基語言學(xué)術(shù)思想在中國的影響時(shí)，主要選取了“普遍性”和“簡約性”對中國學(xué)者的影響，并且在討論理論建構(gòu)和理論評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)問題以及喬姆斯基學(xué)術(shù)思想對語言學(xué)科建設(shè)和專業(yè)建設(shè)的影響時(shí)，著重強(qiáng)調(diào)了其“自然科學(xué)”的學(xué)科屬性，并認(rèn)為，正是這種簡約性“神奇原則”的科學(xué)魅力，使它在語言學(xué)及相關(guān)的多個(gè)交叉學(xué)科領(lǐng)域保持了旺盛的生命力。