危險化學(xué)品企業(yè)合規(guī)性策略探討

＊宋微 孟熙

（萬華化學(xué)集團(tuán)股份有限公司 山東 264006）

近年隨著化工行業(yè)的迅速發(fā)展，我國已成為全球領(lǐng)先的化學(xué)品生產(chǎn)及消費(fèi)大國。其中，危險化學(xué)品的種類、產(chǎn)量及使用量快速增長，既促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、給人們的生活帶來了極大的便利，同時，也因為危險化學(xué)品種類繁多且具有易燃易爆、健康危害、環(huán)境危害等，在生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、加工及廢棄處理等環(huán)節(jié)事故頻發(fā)，造成的人員傷亡和財產(chǎn)損失不計其數(shù)。國際社會對危險化學(xué)品的安全問題日益重視，我國對危險化學(xué)品的安全監(jiān)管也在不斷完善。因此，危險化學(xué)品相關(guān)企業(yè)如何做到合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營，合理降低在整個生命周期內(nèi)的風(fēng)險等級是關(guān)鍵。本文結(jié)合安全生產(chǎn)體系進(jìn)行針對性分析，以理論研究法以及文獻(xiàn)分析法作為主要方式，綜合危險化學(xué)品企業(yè)如何識別相關(guān)法律法規(guī)從而實現(xiàn)合規(guī)管理，減少違規(guī)作業(yè)，降低安全風(fēng)險的一系列策略進(jìn)行探討，這不僅是文章論述的重點，更是進(jìn)一步強(qiáng)化法律法規(guī)指導(dǎo)社會安全生產(chǎn)價值的關(guān)鍵研究課題。

1.基礎(chǔ)理論概述

危險化學(xué)品是基于《危險化學(xué)品安全管理條例》（國務(wù)院令第591號），指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品。除明確列入《危險化學(xué)品名錄》（2015版）中的物質(zhì)或混合物，還給出來具體的判定原則，即以聯(lián)合國GHS制度分類為依據(jù)，從物理危險、健康危害和環(huán)境危害三方面分為28個大項和81小項。危險化學(xué)品分類多且復(fù)雜，從生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、加工到廢棄處理整個生命周期內(nèi)，由不同監(jiān)管部門負(fù)責(zé)立法執(zhí)法，法律法規(guī)繁多，如何識別和應(yīng)對是危險化學(xué)品相關(guān)企業(yè)面臨的一個重大挑戰(zhàn)。

（1）法律法規(guī)識別。首先綜合法律法規(guī)識別以及合規(guī)性評價體系的具體落實目的來看，主要是針對某些組織或者公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化評價，以此為目的打造的法律法規(guī)體系以及其他的管理規(guī)范。企業(yè)以及相關(guān)組織，在生產(chǎn)管理的過程中，必須要建立起精準(zhǔn)識別、高效獲取法律法規(guī)以及相關(guān)要求的途徑。同時要確保這些法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)范是當(dāng)前的最新版本，這樣才可以全面提升企業(yè)員工以及相關(guān)經(jīng)營體系的規(guī)范性以及標(biāo)準(zhǔn)性，符合安全管理生產(chǎn)規(guī)范，并且制定自我優(yōu)化策略。

具體的執(zhí)行部門往往是安全環(huán)保部門，主要負(fù)責(zé)制定安全標(biāo)準(zhǔn)化的法律法規(guī)，同時結(jié)合實際的社會安全生產(chǎn)和管理要求，打造具有針對性的培訓(xùn)、監(jiān)督、傳達(dá)體系。而企業(yè)內(nèi)部的其他組織以及相關(guān)部門要及時地進(jìn)行宣傳、協(xié)同、執(zhí)行、優(yōu)化[1]。并且將這些法律法規(guī)條例傳遞給相關(guān)人員以及組織。

首先需要進(jìn)行識別和確認(rèn)。安全環(huán)保功能需要結(jié)合安全標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系，融合化學(xué)生產(chǎn)企業(yè)自身的相關(guān)信息編制，適用于該單位以及行業(yè)的法律法規(guī)。這些能夠作為各部門以及單位進(jìn)行識別和執(zhí)行的最根本依據(jù)。其他部門以及各人員組織結(jié)構(gòu)，需要建立在自身職責(zé)和工作內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行識別，了解這些法律法規(guī)以及相關(guān)要求中是否有適用于本企業(yè)乃至本部門的相關(guān)內(nèi)容，并且編制好部門乃至組織的適用性法律法規(guī)和要求清單。

其次需要進(jìn)行基礎(chǔ)的執(zhí)行和監(jiān)督。安全管理部門以及各部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人，需要綜合這些編制好的法律法規(guī)以及要求清單，通過培訓(xùn)、分解、傳達(dá)的方式落實到各個基層。各個基層在建立在會議、培訓(xùn)、宣傳等方式的基礎(chǔ)上，落實好基礎(chǔ)執(zhí)行，確保相關(guān)政策能夠傳達(dá)到個人崗位以及相關(guān)主體領(lǐng)域。綜合這些法律法規(guī)以及相關(guān)要求，及時地組織相關(guān)的安全管理以及安全生產(chǎn)監(jiān)控活動。利用管理評審以及日常監(jiān)督檢查等方式，針對具體的執(zhí)行情況落實精準(zhǔn)地檢查和確認(rèn)。

需要注意的是需要每隔一段時間落實好法律法規(guī)以及相關(guān)要求的更新重復(fù)以上步驟，獲取最新的資訊，該間隔時間通常以半年為主。

（2）化學(xué)生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)性評價體系。進(jìn)一步獲取合規(guī)性評價體系，能夠進(jìn)一步彰顯法律法規(guī)以及其他要求在危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)的實際落實情況。綜合當(dāng)前既有的相關(guān)規(guī)定來看，《危險化學(xué)品從事單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)》中，針對實際的評審方案進(jìn)行了拆分，將原有的法律法規(guī)與管理制度分成了5個等級，然后結(jié)合不同的等級列出每一個分值為100分的獨(dú)立要素。這些要素將與危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)的實際管理模式以及生產(chǎn)技術(shù)充分融合，并且建立在安全生產(chǎn)以及管控的基礎(chǔ)上，提出了新的要求和原則。

2.危險化學(xué)品企業(yè)法律法規(guī)識別及合規(guī)性評價的常見問題

科學(xué)有效的評價體系，可以進(jìn)一步彰顯危險化學(xué)品企業(yè)自身的發(fā)展有效性以及科學(xué)性，進(jìn)一步提升其社會地位以及綜合管理能力，但是綜合實際應(yīng)用情況來看，在法律法規(guī)識別以及合規(guī)性評價體系獲取的過程中，還存在著一系列的問題。

（1）識別獲取體系多樣性不足。危險化學(xué)品企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中，必須堅持按照標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)則來制定科學(xué)有效的管理體系，這其中如何識別法律法規(guī)、如何獲取、獲取的標(biāo)準(zhǔn)和界限是哪些？這些都需要進(jìn)行精準(zhǔn)考慮，同時也是標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中遇到的常規(guī)問題。在實際應(yīng)用的過程中，由于識別以及獲取法律法規(guī)和其他要求的途徑較少，渠道較為單一，同時專業(yè)人員自身的業(yè)務(wù)素養(yǎng)存在參差不齊的情況，另外對相關(guān)專業(yè)的內(nèi)容關(guān)注度較少，了解不夠深入，難以及時有效地識別和獲取相關(guān)法律法規(guī)，這就導(dǎo)致部分危險化學(xué)品企業(yè)的生產(chǎn)以及經(jīng)營游離于相關(guān)政策之外。

（2）合規(guī)性評價體系，存在形式化問題。依法落實企業(yè)治理和管理的核心落腳點，確保企業(yè)能夠充分的了解相關(guān)法律法規(guī)以及要求。而危險化學(xué)品企業(yè)在識別和獲取到相關(guān)法律法規(guī)之后，卻未能進(jìn)行合規(guī)性評價，也有部分企業(yè)的合規(guī)性評價工作較為淺顯，重識別，但是輕落實，部分法律法規(guī)以及相關(guān)要求整合之后便束之高閣，并未真正落實到企業(yè)經(jīng)營管理以及標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中去，也未能形成科學(xué)有效的合規(guī)性評價體系。這不僅會影響企業(yè)自身的生產(chǎn)運(yùn)營質(zhì)量，也會對整體社會造成一定的危害。

3.危險化學(xué)品企業(yè)法律法規(guī)識別及合規(guī)性評價的優(yōu)化策略

法律法規(guī)體系以及合規(guī)性評價工作，是進(jìn)一步了解企業(yè)自身健康、安全、環(huán)境領(lǐng)域的管理和生產(chǎn)現(xiàn)狀的核心手段，因此在具體工作落實的過程中，要進(jìn)一步了解企業(yè)現(xiàn)有的發(fā)展現(xiàn)狀，然后選擇與其相關(guān)的方向落實法律法規(guī)的識別和分析總結(jié)企業(yè)原有的經(jīng)營管理問題，并且找出和法律法規(guī)以及相關(guān)要求之間的差距，通過補(bǔ)充以及融合的方式來打造新型的HSE（健康、安全、環(huán)境）管理方案。綜合來講可以從以下幾個角度進(jìn)行分析。

（1）明確法律法規(guī)合規(guī)性評價的具體范圍及依據(jù)。法律法規(guī)合規(guī)性評價的具體范圍，往往指的是化學(xué)危險品生產(chǎn)企業(yè)的常規(guī)生產(chǎn)活動、生產(chǎn)場所、生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)人員等相關(guān)領(lǐng)域和企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)行，以及和對外的營銷活動有著直接的關(guān)聯(lián)，并且實現(xiàn)了全過程的參與和輔助。以此為基準(zhǔn)，在選擇和獲取法律法規(guī)以及相關(guān)要求的過程中，可以從該領(lǐng)域進(jìn)行針對性的分析，并且建立在化學(xué)危險品生產(chǎn)管理條例的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)精準(zhǔn)識別。

（2）打造科學(xué)有效的評價程序。建立在精準(zhǔn)獲取以及識別的基礎(chǔ)上，還需要落實好合規(guī)性評價工作的創(chuàng)新，從具體的程序角度來講，要提升前期準(zhǔn)備工作的合理性，落實好資料收集以及資料分析，制定科學(xué)有效的工作文件，并且能夠為后續(xù)的實踐提供有效指導(dǎo)，綜合分析如下。

①前期準(zhǔn)備工作的優(yōu)化

首先企業(yè)必須要及時的成立評審小組，要結(jié)合前期設(shè)定的評審范圍以及復(fù)雜程度，落實資源狀況和自身生產(chǎn)情況的嚴(yán)格分析，明確評價小組的實際人員架構(gòu)，確保構(gòu)成合理，職責(zé)明確。評審小組還需要具備專業(yè)的技術(shù)體系，科學(xué)有效的安全環(huán)保認(rèn)知，能夠結(jié)合具體的管理體系進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的識別和整合，具有較強(qiáng)的評價技巧以及分析識別能力。

其次要打造科學(xué)有效的評價工作計劃，為了確保評價工作能夠高效順利地開展，就必須要結(jié)合危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)自身的規(guī)模以及特點，打造具有針對性的評價工作計劃，必須要明確評審小組自身的崗位任務(wù)以及工作職責(zé)，了解具體的評價內(nèi)容，有著明確的評價標(biāo)準(zhǔn)以及評價進(jìn)度安排。最主要的是要具備清晰明確的法律法規(guī)以及相關(guān)要求。

②打造有效的資料收集體系

法律法規(guī)識別以及合規(guī)性評價工作具有一定的復(fù)雜性，同時涉及范圍較廣，工作量較大，在實施的過程中必須依靠具有真實性和整體性的數(shù)據(jù)資料，這樣才可以確保后續(xù)的工作能夠穩(wěn)定開展。

而綜合資料收集的具體類型和內(nèi)容來看，涉及到了企業(yè)概況，安全、健康、環(huán)境生產(chǎn)管理現(xiàn)狀：

各項管控文件體系的具體內(nèi)容、管理制度、操作流程、操作清單、現(xiàn)行版本；企業(yè)當(dāng)前踐行的應(yīng)急管理體系以及緊急預(yù)案，應(yīng)急工作的實際準(zhǔn)備情況以及執(zhí)行情況；危險化學(xué)品生產(chǎn)設(shè)備、廢棄物處理、應(yīng)急消防設(shè)備臺賬、處理技術(shù)、能力、效果、流程、當(dāng)前存在的問題等相關(guān)信息；生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物種類、濃度、監(jiān)測記錄、檢測結(jié)果、控制策略、控制效果。有毒有害化學(xué)品的具體種類、儲存量、使用年限、使用情況、使用方向的相關(guān)信息；企業(yè)本身的能源使用現(xiàn)狀，節(jié)能節(jié)水以及材料優(yōu)化革新技術(shù)。當(dāng)前既有的HSE管理體系以及相關(guān)意見；國家、地區(qū)以及該行業(yè)既有的規(guī)章制度、法律法規(guī)、管理規(guī)范、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境影響評價報告、安全評價體系、驗收報告、排污許可證、安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)資料；當(dāng)?shù)丨h(huán)保機(jī)構(gòu)的具體進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)，以及監(jiān)督管理部門的實際監(jiān)測驗收文件，是否受到過相關(guān)處罰以及整改策略；這兩年內(nèi)發(fā)生的一系列HSE安全隱患事件以及具體的處理方案。秉承著以上一系列的相關(guān)數(shù)據(jù)和文件，可以為后續(xù)的評價工作創(chuàng)新以及法律法規(guī)的識別提供根本保障。

③落實好人員培訓(xùn)

針對評價小組自身的成員打造技能培訓(xùn)體系，以及評價培訓(xùn)方案，促使成員了解法律法規(guī)及相關(guān)要求的獲取和分析技巧，掌握合規(guī)性評價的具體目的內(nèi)容以及相關(guān)方法。

針對整體企業(yè)的各崗位人員進(jìn)行評價和引導(dǎo)，了解HSE管理體系的具體內(nèi)容和相關(guān)方式，了解法律法規(guī)識別以及合規(guī)性評價的相關(guān)程序，能夠建立在自身工作崗位的基礎(chǔ)上，進(jìn)行多項融合[2]。

④構(gòu)建科學(xué)的評價方案

從具體的評價角度來講，涉及到了適宜性評價、合規(guī)性評價這兩種主要的評價方向。這是確保法律法規(guī)能夠?qū)瘜W(xué)危險品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)生基礎(chǔ)約束的核心條件。在此基礎(chǔ)上還需要打造科學(xué)有效的工作總結(jié)方案，建立在整體評價的角度，了解企業(yè)當(dāng)前的HSE管理和發(fā)展現(xiàn)狀，綜合實際手法情況以及存在的主要問題，制定下一階段的改進(jìn)策略以及優(yōu)化方案。

（3）提升法律法規(guī)及相關(guān)要求的識別和獲取有效性。危險化學(xué)品企業(yè)在安全生產(chǎn)以及標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)建立的過程中，必須要遵循當(dāng)前適用于該行業(yè)的生產(chǎn)法律法規(guī)以及一系列的管理制度，同時明確責(zé)任部門，落實好追責(zé)體系的建設(shè)，確定獲取的途徑以及方式，同時打造動態(tài)性的法律法規(guī)監(jiān)測體系，能夠精準(zhǔn)地識別最具時效性的規(guī)章制度。而想要實現(xiàn)以上這些目的，需要從具體的實踐角度進(jìn)行優(yōu)化和創(chuàng)新。

首先，企業(yè)必須要制定法律法規(guī)識別獲取以及合規(guī)性評價的標(biāo)準(zhǔn)化制度體系。企業(yè)內(nèi)部組建專業(yè)性的部門，不僅要負(fù)責(zé)進(jìn)行合規(guī)性評價，還需要進(jìn)行法律法規(guī)的識別以及優(yōu)化。進(jìn)一步拓展原有的獲取和識別渠道，建立在各級政府文件發(fā)布、團(tuán)體或行業(yè)論壇研討、數(shù)據(jù)庫及服務(wù)機(jī)構(gòu)資料創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)媒體宣傳以及報道的基礎(chǔ)上進(jìn)行法律法規(guī)以及相關(guān)要求的識別，同時還可以通過當(dāng)前的電子化圖書館、手機(jī)終端軟件、認(rèn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)證明、咨詢機(jī)構(gòu)輔助、主管部門職能創(chuàng)新等多個角度進(jìn)行識別以及獲取。

另外，要明確識別的方法以及相關(guān)時機(jī)。從類型角度來講，及時識別以及定期識別，是當(dāng)前較為常用的識別方法以及實際控制方式，所謂的及時識別是及時的跟進(jìn)地方政府以及相關(guān)渠道的發(fā)布情況打造動態(tài)性的識別和管控方法，在安全生產(chǎn)法律法規(guī)或者相關(guān)規(guī)定出臺的第一時間，能夠快速地進(jìn)行內(nèi)部評價體系的改良。而定期識別則是每隔一段時間進(jìn)行工作的大幅度更替，時間間隔通常以半年至兩年為準(zhǔn)，利用零報告的制度進(jìn)行一系列工作的全方位洗牌。

再次要打造動態(tài)性的評價以及識別培訓(xùn)體系?？偟膩碇v，化學(xué)危險品生產(chǎn)企業(yè)的法律法規(guī)識別以及合規(guī)性評價工作的開展。并不是一成不變的。需要結(jié)合不同階段的實際發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行針對性的調(diào)整，這就需要打造動態(tài)性的培訓(xùn)以及傳遞機(jī)制涉及到更改、補(bǔ)充的相關(guān)條例和規(guī)章制度，要及時地傳遞到相關(guān)部門以及相關(guān)人員，并且落實好安全教育。以此為目的，可以借助當(dāng)前的信息技術(shù)建立在互聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，打造信息共享以及動態(tài)識別機(jī)制[3]?；瘜W(xué)危險品生產(chǎn)企業(yè)的策劃部、評價小組、法律法規(guī)識別及獲取部門、基層領(lǐng)導(dǎo)、基層部門通過內(nèi)網(wǎng)以及手機(jī)終端軟件參與到互享平臺中去，能夠及時地接收到最新的政策體系以及更改方案。再將這些信息化的線上平臺管控手段落實到綜合實踐中，及時的聯(lián)動培訓(xùn)體系、廣宣體系，快速地進(jìn)行緊急響應(yīng)，安全部門在對企業(yè)進(jìn)行安全教育時，也需要及時地傳遞當(dāng)前新的教育形勢，以及法律法規(guī)政策。

（4）構(gòu)建網(wǎng)格化管理體系。所謂的網(wǎng)格化管理是建立在安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（部門管理者）以及部門內(nèi)部人員的基礎(chǔ)上，打造多項部門網(wǎng)格管理體系，主要指的是在部門內(nèi)部形成基礎(chǔ)的制約體系，同時每一個部門與其他生產(chǎn)體系之間構(gòu)建起關(guān)聯(lián)，通過這些聯(lián)系來實現(xiàn)相互監(jiān)督和相互管控，這樣可以確保每一名職工都可以建立在HSE安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，堅持將既有的法律法規(guī)以及相關(guān)要求落實到工作中[4]。

在此基礎(chǔ)上還需要構(gòu)建科學(xué)完善的檢查獎懲制度方案，確保打造良性的競爭環(huán)境，能夠有效提升專業(yè)人員以及職工的責(zé)任心和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，定期地進(jìn)行法律法規(guī)以及工作內(nèi)容的檢查和調(diào)整，針對及時發(fā)現(xiàn)薄弱點以及存在問題的職工要給予相應(yīng)獎勵，針對犯錯較為嚴(yán)重的部門以及組織給予懲罰。

4.結(jié)束語

綜上所述，在當(dāng)前的化學(xué)危險品企業(yè)生產(chǎn)和運(yùn)行過程中，堅持按照HSE的安全生產(chǎn)管理原則，打造科學(xué)有效的保障體系，能夠有效提升企業(yè)自身的發(fā)展穩(wěn)定性，同時建立在法律法規(guī)識別以及合規(guī)性評價工作的基礎(chǔ)上，打造科學(xué)完善的法律法規(guī)識別體系，落實好識別渠道的拓展，增強(qiáng)合規(guī)性評價的專業(yè)性以及標(biāo)準(zhǔn)性，打造動態(tài)性的監(jiān)測以及管控模式，就能夠為化學(xué)危險品企業(yè)的未來發(fā)展提供持續(xù)性的動力，也可以營造安全健康的社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及發(fā)展環(huán)境。