廣東打造基礎(chǔ)研究卓越科研體系的思考與建議

文/拓曉瑞 劉啟強(qiáng) 徐久香

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，也是衡量一個(gè)國家和地區(qū)源頭創(chuàng)新能力和國際科技競爭力的重要指標(biāo)。黨中央、國務(wù)院高度重視基礎(chǔ)研究，在2021年《政府工作報(bào)告》中提出，要實(shí)施基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃，加強(qiáng)長期穩(wěn)定支持。廣東省委、省政府也把加強(qiáng)基礎(chǔ)研究放到戰(zhàn)略高度進(jìn)行統(tǒng)籌部署，全省基礎(chǔ)研究能力穩(wěn)步提升。但是，對比國家發(fā)展戰(zhàn)略需求和廣東經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的新任務(wù)、新要求，廣東基礎(chǔ)研究仍存在諸多問題和挑戰(zhàn)。因此，廣東需要下更大決心全面推進(jìn)基礎(chǔ)研究改革創(chuàng)新工作，著力構(gòu)建基礎(chǔ)研究卓越科研體系，力爭在“從0到1”的突破上形成廣東經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn)廣東擔(dān)當(dāng)。

一、廣東基礎(chǔ)研究發(fā)展情況的基本判斷

近幾年，廣東基礎(chǔ)研究在資金投入、平臺建設(shè)、人才引進(jìn)與培養(yǎng)等方面均取得長足進(jìn)步，基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)度逐步提高。但與美國、日本、德國等發(fā)達(dá)國家相比，與北京、上海等國內(nèi)先進(jìn)省市相比，廣東基礎(chǔ)研究仍然存在資金投入不足、體制機(jī)制不健全、頂尖人才和團(tuán)隊(duì)偏少、重大原創(chuàng)性成果缺乏等短板。通過調(diào)查分析，并結(jié)合國內(nèi)外基礎(chǔ)研究發(fā)展趨勢，對廣東基礎(chǔ)研究發(fā)展情況形成以下幾點(diǎn)判斷：

（一）初步構(gòu)建了支持基礎(chǔ)研究發(fā)展的“四梁八柱”，基礎(chǔ)研究整體發(fā)展水平穩(wěn)步提升，綜合競爭實(shí)力位居全國前列

近年來，廣東加大了對基礎(chǔ)研究的支持力度，制定出臺了《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》等相關(guān)政策文件，構(gòu)建了由基礎(chǔ)研究重大專項(xiàng)、省自然科學(xué)基金、部省聯(lián)合基金、省市聯(lián)合基金、省企聯(lián)合基金等組成的多方聯(lián)動投入體系，打造了以中國散裂中子源、深圳國家基因庫等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和國家實(shí)驗(yàn)室、省實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略科技力量，吸引了王恩哥、趙忠賢、唐本忠等兩院院士人才團(tuán)隊(duì)扎根廣東開展基礎(chǔ)研究，成功舉辦了大灣區(qū)科學(xué)論壇，推動全省基礎(chǔ)研究發(fā)展水平快速提升。2022年全省高校進(jìn)入ESI全球前1‰的學(xué)科為12個(gè)，前1%的學(xué)科達(dá)128個(gè)，助力廣東區(qū)域綜合創(chuàng)新能力連續(xù)五年位居全國第一。

（二）基礎(chǔ)研究資金投入數(shù)量偏少，引導(dǎo)企業(yè)投入明顯不足，“兩頭在外”現(xiàn)象比較突出

2020年廣東省用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入為204.10億元，占研發(fā)投入的比重為5.9%，低于全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）平均水平（6.0%），與北京（16.04%）、上海（12%）存在較大差距，更沒法與法國、日本、英國、美國等發(fā)達(dá)國家相比（12%~23%）。企業(yè)投入方面，除華為、中興、騰訊等少數(shù)領(lǐng)軍企業(yè)比較重視基礎(chǔ)研究外，大多數(shù)行業(yè)龍頭骨干企業(yè)均未布局基礎(chǔ)研究。此外，廣東基礎(chǔ)研究“兩頭在外”現(xiàn)象比較明顯。究其原因，一方面是缺乏基礎(chǔ)研究方向決策和議題設(shè)置能力，開展基礎(chǔ)研究所需要的平臺、儀器設(shè)備、基礎(chǔ)軟件、核心算法等嚴(yán)重依賴國外，導(dǎo)致在前沿探索研究和重大原創(chuàng)性突破方面的貢獻(xiàn)較少；另一方面是缺乏高水平學(xué)術(shù)期刊、高等級學(xué)術(shù)會議等基礎(chǔ)研究重大成果發(fā)布和開發(fā)利用平臺，導(dǎo)致大量基礎(chǔ)研究成果流向國外學(xué)術(shù)期刊，制約了國際競爭力的提升。

（三）基礎(chǔ)研究頂尖人才和團(tuán)隊(duì)數(shù)量較少，對青年人才培養(yǎng)重視不夠，人才評價(jià)體系有待進(jìn)一步完善

與北京、上海等國內(nèi)先進(jìn)地區(qū)相比，廣東在基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)方面存在較大差距。以院士為例，截至2021年年底，廣東兩院院士數(shù)量共計(jì)150人，低于江蘇（500人）、浙江（416人）、山東（181人）、湖南（172人），在全國僅排第五。在基礎(chǔ)研究青年人才培養(yǎng)方面，政策力度不夠大，多元人才培養(yǎng)機(jī)制不健全，存在人才斷檔風(fēng)險(xiǎn)。此外，人才評價(jià)體系不夠完善，受以往“四唯”導(dǎo)向影響，基礎(chǔ)研究人才評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常成了“數(shù)數(shù)”（如統(tǒng)計(jì)論文數(shù)量及刊物等級、基金、頭銜等），“數(shù)數(shù)內(nèi)卷陷阱”使基礎(chǔ)研究人才變得功利化，難于潛心開展研究。

（四）基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目實(shí)施機(jī)制不健全，項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，距離卓越科研管理體系仍存在較大差距

一直以來，廣東科技界普遍存在“重技術(shù)研發(fā)、輕基礎(chǔ)研究”的發(fā)展傾向，省里的資金、項(xiàng)目、人才等創(chuàng)新資源優(yōu)先傾向重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用，針對基礎(chǔ)研究缺少長遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃布局，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究發(fā)展存在“先天”不足。主要表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目數(shù)量較少、項(xiàng)目形成機(jī)制不健全、項(xiàng)目管理不夠科學(xué)等問題，特別是針對“卡脖子”技術(shù)基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理方面的研發(fā)布局較少，項(xiàng)目組織方式也單一，定向委托制、板塊委托制、首席科學(xué)家制等新型方式采用不多，一定程度上制約了基礎(chǔ)研究能力的進(jìn)一步提升。

（五）基礎(chǔ)研究重大科研平臺數(shù)量偏少，重大原創(chuàng)性成果比較缺乏，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的引領(lǐng)支撐作用亟需提升

與北京、上海、江蘇等地區(qū)相比，廣東基礎(chǔ)研究重大平臺布局?jǐn)?shù)量較少，平臺功能開發(fā)不夠，所形成的重大原創(chuàng)性科研成果也偏少。國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施方面，廣東已建、在建和擬建的僅有8項(xiàng)，數(shù)量低于北京（19項(xiàng)）和上海（20項(xiàng)）；國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室方面，廣東有30家，數(shù)量少于北京（122家）和上海（44家）；“雙一流”高校和學(xué)科建設(shè)方面，廣東入選高校（8所）和學(xué)科（21個(gè)）數(shù)量也低于北京（32所、91個(gè)）、上海（15所、64個(gè)）和江蘇（16所、48個(gè)）；成果獲獎(jiǎng)方面，廣東僅獲得2項(xiàng)2020年度國家自然科學(xué)獎(jiǎng)，低于北京（15項(xiàng)）和上海（9項(xiàng)）。與此同時(shí)，廣東很多基礎(chǔ)研究重大科研平臺尚處于起步建設(shè)階段，承接國家和省級基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目能力偏弱，參與重大戰(zhàn)略決策不夠深入，研究成果與產(chǎn)業(yè)需求對接不足，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的引領(lǐng)帶動作用不夠明顯。

二、打造基礎(chǔ)研究卓越科研體系的建議

開展基礎(chǔ)研究是一項(xiàng)長期性、戰(zhàn)略性工程，只有加快建立適應(yīng)基礎(chǔ)研究規(guī)律和特點(diǎn)的卓越科研體系，才能從根本上提升基礎(chǔ)研究發(fā)展水平。建議廣東以敢為人先的精神和魄力，大膽改革創(chuàng)新基礎(chǔ)研究實(shí)施模式，以爭創(chuàng)“六個(gè)世界一流”為目標(biāo)（即世界一流人才、一流平臺、一流企業(yè)、一流學(xué)科、一流制度、一流成果），系統(tǒng)謀劃構(gòu)建“人才+平臺+企業(yè)+學(xué)科+制度+成果”六位一體的基礎(chǔ)研究卓越科研體系，打造基礎(chǔ)研究新范式，在“從0到1”的重大原創(chuàng)突破上形成廣東模式。

（一）堅(jiān)持引進(jìn)和培養(yǎng)“兩手抓”，打造世界一流人才隊(duì)伍

一是實(shí)施新一輪“海外引智計(jì)劃”。緊緊抓住海外華人“回國潮”機(jī)遇，面向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主戰(zhàn)場引進(jìn)一批戰(zhàn)略科學(xué)家和諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)級科研人才；設(shè)立基礎(chǔ)研究海外人才工作站，吸引國外優(yōu)秀科研人才入站開展工作，實(shí)現(xiàn)“曲線引才”；設(shè)立海外科學(xué)家項(xiàng)目，重點(diǎn)吸引海外華人、華僑等來粵參加重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，集聚一批華人科學(xué)家。二是實(shí)施基礎(chǔ)研究本土科學(xué)家培養(yǎng)計(jì)劃。研究實(shí)施基礎(chǔ)研究院士人才儲備計(jì)劃、基礎(chǔ)研究青年拔尖人才計(jì)劃、基礎(chǔ)研究后備軍培養(yǎng)計(jì)劃等，分層次、體系化培養(yǎng)基礎(chǔ)研究本土人才，夯實(shí)人才發(fā)展根基。

（二）新建和重組挖潛“雙線”作戰(zhàn)，打造世界一流科研平臺

一是實(shí)施基礎(chǔ)研究“強(qiáng)基工程”。集聚各方資源和力量高水平推進(jìn)中國散裂中子源二期、先進(jìn)阿秒激光、冷泉生態(tài)系統(tǒng)等國家級科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，壯大全省基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)集群。依托中國散裂中子源一期、深圳國家基因庫、強(qiáng)流重離子加速器、中微子實(shí)驗(yàn)站等現(xiàn)有大科學(xué)裝置，在粵港澳大灣區(qū)謀劃實(shí)施一批國際或國家級大科學(xué)工程（計(jì)劃），提升基礎(chǔ)研究國際影響力。二是推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室體系重組工作。對現(xiàn)有十個(gè)省實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行重組優(yōu)化，支持有條件的省實(shí)驗(yàn)室積極創(chuàng)建國家實(shí)驗(yàn)室，對沒達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的省實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行重組或摘牌，謀劃在重大戰(zhàn)略領(lǐng)域新建一批省實(shí)驗(yàn)室。按照國家部署，深入推進(jìn)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組工作，充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)研究的主力軍作用。三是推進(jìn)基礎(chǔ)研究平臺載體建設(shè)。實(shí)施“省基礎(chǔ)學(xué)科研究中心建設(shè)”專項(xiàng)，聚焦廣東優(yōu)勢基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域創(chuàng)建一批省級和國家級基礎(chǔ)學(xué)科研究中心，提升大灣區(qū)科學(xué)論壇的國際影響力，著力打造全球頂尖科學(xué)家交流平臺和全球重大科研成果發(fā)布平臺，解決基礎(chǔ)研究“兩頭在外”問題。

（三）加快培育科技領(lǐng)軍企業(yè)，創(chuàng)建世界一流企業(yè)

一是實(shí)施“燈塔企業(yè)”培育工程。發(fā)揮廣東制造業(yè)強(qiáng)的優(yōu)勢，支持行業(yè)龍頭企業(yè)對標(biāo)全球“燈塔工廠”標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力建設(shè)，對成功入選“燈塔工廠”的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。二是實(shí)施科技領(lǐng)軍企業(yè)“筑基工程”?？偨Y(jié)騰訊“新基石研究員項(xiàng)目”先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法，擇機(jī)在全省范圍內(nèi)推廣實(shí)施，引導(dǎo)更多科技領(lǐng)軍企業(yè)設(shè)立“新基石項(xiàng)目”，提升企業(yè)基礎(chǔ)研究能力。三是實(shí)施省屬國有企業(yè)“強(qiáng)核工程”。支持省屬國有企業(yè)加強(qiáng)與高校和科研院所的合作，將高校和科研院所變?yōu)槠洹巴鈷臁笨蒲袡C(jī)構(gòu)，進(jìn)一步增強(qiáng)省屬國有企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力；鼓勵(lì)省屬國有企業(yè)設(shè)立基礎(chǔ)研究發(fā)展基金，圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的重大科學(xué)問題開展基礎(chǔ)研究，體現(xiàn)社會擔(dān)當(dāng)。

（四）以高?！皼_補(bǔ)強(qiáng)”為契機(jī)，創(chuàng)建世界一流學(xué)科群

一是實(shí)施“基礎(chǔ)學(xué)科提升計(jì)劃”。抓住“雙一流”建設(shè)機(jī)遇，引導(dǎo)高校走內(nèi)涵式、高質(zhì)量發(fā)展道路，支持更多學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%和ESI全球前1‰，打造一批具有學(xué)科特色和競爭優(yōu)勢的“單打冠軍”。二是推行“大師培養(yǎng)計(jì)劃”。遴選高校優(yōu)勢學(xué)科帶頭人創(chuàng)建一批大師工作室，培養(yǎng)一批學(xué)術(shù)大師。三是試點(diǎn)設(shè)立“基礎(chǔ)研究特區(qū)”。選擇基礎(chǔ)研究優(yōu)勢突出的高校和科研院所重點(diǎn)團(tuán)隊(duì)，給予長期、穩(wěn)定和集中支持，賦予“基礎(chǔ)研究特區(qū)”充分科研自主權(quán)，允許其自由選題、自行組織、自主使用經(jīng)費(fèi)。

（五）推進(jìn)科技管理體制改革，加快構(gòu)建世界一流制度體系

一是研究制定《廣東省基礎(chǔ)研究發(fā)展促進(jìn)條例》，將基礎(chǔ)研究財(cái)政資金投入、人才培養(yǎng)、重大平臺建設(shè)、成果產(chǎn)業(yè)化等寫入條例，支持基礎(chǔ)研究長期穩(wěn)定發(fā)展。二是推進(jìn)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理制度改革，推行基礎(chǔ)研究長周期項(xiàng)目（5年~10年），建立多渠道項(xiàng)目選題和快速評審機(jī)制，強(qiáng)化對“人”的長期穩(wěn)定支持。三是探索實(shí)施基礎(chǔ)研究大部制，支持戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域和重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域的高校、科研院所、企業(yè)共同成立“基礎(chǔ)研究推進(jìn)部”，開展跨領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨部門協(xié)同攻關(guān)，構(gòu)建“基礎(chǔ)研究-技術(shù)攻關(guān)-成果產(chǎn)業(yè)化-科技金融-人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)圈。

（六）以需求和應(yīng)用為導(dǎo)向，創(chuàng)造世界一流科研成果

一是實(shí)施“諾獎(jiǎng)項(xiàng)目培育計(jì)劃”。聚焦國際最前沿和最有可能取得重大突破的領(lǐng)域，由國際知名戰(zhàn)略科學(xué)家、首席科學(xué)家等共同提煉和評選一批“基礎(chǔ)研究諾獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)航項(xiàng)目”，力爭取得一批諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)級重大科研成果。二是建立“諾貝爾科研工作室”。鼓勵(lì)和支持全球諾貝爾獎(jiǎng)獲得者來粵設(shè)立科研工作室，省里給予專項(xiàng)資金支持，培養(yǎng)科研人才和科研精神，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究與國際接軌。三是建立有利于原始創(chuàng)新的成果評價(jià)體系。堅(jiān)決破除“四唯”，建立以“質(zhì)量-績效-貢獻(xiàn)”為核心的基礎(chǔ)研究評價(jià)體系，增加科研成果首創(chuàng)性、突破性、帶動性評價(jià)權(quán)重，引導(dǎo)科研人員勇闖“科研無人區(qū)”。