市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚與后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升

陳 琦，歐陽峣

科技是國家強(qiáng)盛之基，創(chuàng)新是民族進(jìn)步之魂，如何提升科技創(chuàng)新能力已被各國提升到前所未有的高度，它關(guān)乎一國未來的生存力、發(fā)展力和競爭力，后發(fā)大國也一直致力于提高自主創(chuàng)新能力。市場需求與創(chuàng)新要素供給是促進(jìn)創(chuàng)新能力提升的主要動力。目前制約后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的主要因素是人才、技術(shù)、知識等，但后發(fā)大國國內(nèi)市場規(guī)模龐大。自2008年金融危機(jī)以來，后發(fā)大國已經(jīng)透支以出口導(dǎo)向?yàn)樘卣鞯牡谝徊ń?jīng)濟(jì)全球化的紅利，要抓住第二波基于內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)全球化機(jī)遇，利用本國的市場用足國外人才、技術(shù)等關(guān)鍵創(chuàng)新要素，提升本國創(chuàng)新能力[1]。黨的十九屆五中全會提出要“實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略同深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合起來，構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”?；诖?，從國內(nèi)市場需求出發(fā)，充分利用后發(fā)大國市場規(guī)模龐大的虹吸效應(yīng)，從全球視角來集聚人才、技術(shù)、知識等關(guān)鍵創(chuàng)新要素，是后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于市場規(guī)模與創(chuàng)新能力提升的研究，最早可追溯到Krugman提出的本土市場效應(yīng)理論，即在規(guī)模報(bào)酬遞增和貿(mào)易成本的基礎(chǔ)上，當(dāng)兩個國家進(jìn)行不同產(chǎn)品貿(mào)易時，國內(nèi)市場需求相對較大的國家會產(chǎn)生大規(guī)模生產(chǎn)和高效率，故市場規(guī)模能夠促進(jìn)創(chuàng)新效率的增加[2-3]。后期Krugman提出的本土市場效應(yīng)理論也得到了眾多學(xué)者的認(rèn)同與證實(shí)，如Davis和Weinstein[4]、Hanlon[5]分別以日本和美國為例實(shí)證檢驗(yàn)了市場規(guī)模效應(yīng)的存在；Desmet等針對市場規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的影響，提出了“市場規(guī)模越大越好”的觀點(diǎn)[6]；歐陽峣等認(rèn)為龐大市場需求規(guī)?？梢孕纬纱髧鴦?chuàng)新優(yōu)勢[7-8]；劉志彪研究了發(fā)達(dá)國家先進(jìn)企業(yè)的原創(chuàng)性知識產(chǎn)權(quán)和品牌的成長道路，認(rèn)為它們最初都是依靠國內(nèi)市場不斷獲得成長[9]；徐康寧等研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)企業(yè)通過利用宏大的本土市場規(guī)模優(yōu)勢來吸引跨國企業(yè)，而跨國企業(yè)的到來必然會帶來新的技術(shù)與產(chǎn)品，通過技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)中國的區(qū)域創(chuàng)新提升[10]；易先忠等研究發(fā)現(xiàn)不以內(nèi)需為基礎(chǔ)融入全球價(jià)值鏈會對生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生抑制作用[11]。上述研究表明國內(nèi)市場需求增長能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

近年來，要素集聚對創(chuàng)新能力的影響，學(xué)術(shù)界也很關(guān)注，主要存在兩種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為要素集聚對創(chuàng)新能力提升具有積極影響。Porter指出創(chuàng)新要素集聚可以促進(jìn)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新從而增強(qiáng)其競爭力[12]。韓言虎等認(rèn)為創(chuàng)新要素集聚能夠產(chǎn)生知識溢出、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新集群等效應(yīng)[13]。姜照君、吳志斌認(rèn)為文化產(chǎn)業(yè)集群具有空間集聚優(yōu)勢和知識溢出效應(yīng)[14]。田喜洲等實(shí)證得出人才、技術(shù)等創(chuàng)新要素集聚對區(qū)域或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力有顯著正向影響[15]。吳衛(wèi)紅等[16]、張斌[17]研究發(fā)現(xiàn)資本、勞動、政策扶持等單一要素集聚對創(chuàng)新效率提升并不特別顯著，但多種要素聚集會產(chǎn)生相互作用，并顯著促進(jìn)創(chuàng)新能力提升。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為要素集聚和創(chuàng)新能力之間存在倒U型關(guān)系。鄒文杰[18]、周璇等[19]認(rèn)為當(dāng)集聚規(guī)模超過門檻值時，要素集聚將會抑制研發(fā)效率或全要素生產(chǎn)率的提升。Fritsch和Slavtchev發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚可以通過知識溢出來促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效，但集聚程度過高時，其促進(jìn)作用會減弱[20]。張向榮以粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)為樣本進(jìn)行研究，結(jié)果顯示要素集聚與創(chuàng)新效率之間呈倒U型關(guān)系[21]。

關(guān)于市場規(guī)模、要素集聚與創(chuàng)新能力三者相互關(guān)系的文獻(xiàn)相對較少。劉和東以中國大陸30個省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證發(fā)現(xiàn)本土市場規(guī)模與創(chuàng)新要素聚集存在雙向因果關(guān)系，共同促進(jìn)創(chuàng)新能力的提高[22]。劉志彪認(rèn)為中國作為后發(fā)大國，內(nèi)需市場規(guī)模龐大，能虹吸人力、金融、資本要素和資金要素來提升國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力[1]。張亞斌等提出利用國內(nèi)市場的巨大吸引力和規(guī)模效應(yīng)的支持，構(gòu)建跨國企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展逆向外包，利用好宏大的本土市場內(nèi)需規(guī)模和引進(jìn)吸收外國高級要素可以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)[23]。

以上成果或側(cè)重市場規(guī)模或側(cè)重要素集聚來研究其對創(chuàng)新能力的影響，鮮有學(xué)者將市場規(guī)模、要素集聚和創(chuàng)新能力提升統(tǒng)一到一個分析框架來進(jìn)行系統(tǒng)研究。現(xiàn)實(shí)中，后發(fā)大國創(chuàng)新能力不強(qiáng)，其所需的人才、技術(shù)、資本等關(guān)鍵創(chuàng)新要素短缺，但后發(fā)大國的優(yōu)勢是市場規(guī)模龐大，如何利用內(nèi)需市場規(guī)模龐大的“虹吸效應(yīng)”來集聚這些要素是后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)市場規(guī)模與后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升

市場規(guī)模為國家創(chuàng)新能力提升提供內(nèi)源性的直接動力，具有規(guī)模效應(yīng)與市場競爭效應(yīng)。

市場規(guī)模效應(yīng)。根據(jù)內(nèi)生技術(shù)變遷理論，新技術(shù)的產(chǎn)生主要受市場利益的驅(qū)動，市場需求規(guī)模制約著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生及規(guī)模。一國不斷成長的市場規(guī)模，是企業(yè)相互競爭的基點(diǎn)。面對不斷擴(kuò)大的市場規(guī)模，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)占有市場并獲得盡可能多的利潤的重要途徑。因此，只要市場規(guī)模達(dá)到一定程度，企業(yè)就會有足夠動力增加人才、資金等要素投入，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)市場規(guī)模足夠大時，能有效降低創(chuàng)新產(chǎn)品的單位成本與開拓成本，而且還可以分?jǐn)偲髽I(yè)創(chuàng)新失敗帶來的損失。后發(fā)大國有著宏大的市場規(guī)模，無論是創(chuàng)新成本還是風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)都會顯著降低，這將大大增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的意愿進(jìn)而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，國家創(chuàng)新能力由此也進(jìn)一步加強(qiáng)。

市場競爭效應(yīng)。市場規(guī)模的擴(kuò)大將會吸引更多企業(yè)集聚到某一行業(yè)或某一區(qū)域，企業(yè)數(shù)量的增加，使企業(yè)間競爭更為激烈，企業(yè)為了生存或成為行業(yè)的佼佼者，不得不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。同時，企業(yè)為了保持原有的技術(shù)優(yōu)勢，也必須不斷進(jìn)行創(chuàng)新，所有這些都會在無形中提升國家創(chuàng)新能力。這正如楊浩昌等所言，“本土市場規(guī)模的擴(kuò)大，有利于產(chǎn)生在競爭效應(yīng)下的知識或技術(shù)的溢出，即產(chǎn)生 Porter 溢出，從而促進(jìn)該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升”[24]。Melitz和Ottaviano研究發(fā)現(xiàn)更大規(guī)模的市場導(dǎo)致更為激烈的市場競爭，由此帶來更高的生產(chǎn)率[25]。對后發(fā)大國而言，市場需求規(guī)模巨大，完全可以憑借本土市場規(guī)模和容量不斷吸引企業(yè)展開競爭，由此培育與發(fā)展本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

基于此，本文提出假設(shè)1。

H1：市場規(guī)模正向影響后發(fā)大國創(chuàng)新能力，市場規(guī)模越大，越能促進(jìn)后發(fā)大國創(chuàng)新能力的提升。

(二)創(chuàng)新要素集聚與后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升

創(chuàng)新要素作為技術(shù)創(chuàng)新活動的最根本投入資源，已成為各國和各區(qū)域發(fā)展?fàn)帄Z的焦點(diǎn)，并在日益激烈的競爭中逐漸形成集聚現(xiàn)象。創(chuàng)新要素集聚主要體現(xiàn)在資金要素集聚與人才要素集聚。

資金要素集聚是一國創(chuàng)新能力提升的重要物質(zhì)保障。創(chuàng)新活動過程包括創(chuàng)意、研發(fā)、制造、商業(yè)化應(yīng)用等環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)都需要大量的資金投入，創(chuàng)新資金集聚能保證創(chuàng)新活動各個環(huán)節(jié)的順利開展。創(chuàng)新活動又是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)投資，創(chuàng)新資金集聚度較高的區(qū)域，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，其進(jìn)行創(chuàng)新活動的動力更強(qiáng)、信心更足，創(chuàng)新成功的可能性更大。因此創(chuàng)新資金的集聚可以增強(qiáng)一國進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，從而促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高和創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。

人才要素集聚是決定一國創(chuàng)新能力水平的關(guān)鍵因素，國家創(chuàng)新能力的提升主要依賴于高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的推動。創(chuàng)新型人才的集聚有利于知識溢出效應(yīng)的發(fā)揮和信息共享成本的降低。創(chuàng)新型人才是知識的載體，高素質(zhì)創(chuàng)新型人才在一定區(qū)域范圍內(nèi)集聚，可以克服知識傳播的時空障礙，增強(qiáng)彼此間的學(xué)習(xí)交流、技能匹配等，有利于區(qū)域內(nèi)和區(qū)際間創(chuàng)新型人才的知識傳播與溢出；同時創(chuàng)新型人才之間的知識交流更便利更活躍，信息傳播更及時更準(zhǔn)確，信息共享成本更低。創(chuàng)新型人才集聚在一起，還會產(chǎn)生合作與競爭效應(yīng)。為了實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)，同一群體內(nèi)的他們需要互助合作、優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享，從而增強(qiáng)群體凝聚力和創(chuàng)造力，進(jìn)而提升整體創(chuàng)新效率。而群體內(nèi)優(yōu)勝劣汰的機(jī)制也會給他們帶來競爭。激烈競爭會激發(fā)他們的學(xué)習(xí)欲望和創(chuàng)新意識，努力提高自身知識與能力水平，促進(jìn)個體成長，同時，整體技術(shù)創(chuàng)新能力也進(jìn)一步增強(qiáng)。

許多研究成果也表明創(chuàng)新要素集聚有助于創(chuàng)新能力提升。技術(shù)競爭理論認(rèn)為創(chuàng)新要素的集聚數(shù)量是決定創(chuàng)新能力的重要因素之一。Storper等(2004)的實(shí)證研究顯示創(chuàng)新要素集聚水平越高，該地區(qū)或企業(yè)的創(chuàng)新績效越好[26]。但也有研究認(rèn)為創(chuàng)新要素過度集聚會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生抑制作用，造成要素?fù)頂D問題和效率損失現(xiàn)象[27-28]。后發(fā)大國創(chuàng)新要素嚴(yán)重短缺，目前還不存在創(chuàng)新要素集聚的擁擠問題。

基于此，本文提出假設(shè)2。

H2：創(chuàng)新要素集聚正向影響后發(fā)大國創(chuàng)新能力，創(chuàng)新要素集聚度越大，越能促進(jìn)后發(fā)大國創(chuàng)新能力的提升。

(三)市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚與后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升

市場規(guī)模對創(chuàng)新要素集聚的虹吸效應(yīng)，主要體現(xiàn)在市場規(guī)模越大的區(qū)域，越容易吸引個人與企業(yè)等在該區(qū)域的投資，從而吸引更多創(chuàng)新人才往該區(qū)域流動與集聚。區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)和共享經(jīng)濟(jì)等，也能降低運(yùn)輸成本，從而對區(qū)域創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生積極影響。要素集聚效應(yīng)出現(xiàn)后，往往還會出現(xiàn)“馬太效應(yīng)”。如，人才越集聚，區(qū)域競爭力就越強(qiáng)，區(qū)域人才吸引力也就越強(qiáng)，人才集聚度也就越高，也越能吸引高端人才與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐，這樣區(qū)域創(chuàng)新人才隊(duì)伍總量得到進(jìn)一步增加，人才質(zhì)量得到進(jìn)一步提升，人才結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化。

創(chuàng)新要素集聚對市場規(guī)模的迂回效應(yīng)。當(dāng)高科技人才在一定空間上形成集聚效應(yīng)后，一方面，由于人才流入增加了當(dāng)?shù)貏趧恿Φ墓┙o并形成一定的消費(fèi)群體規(guī)模，會直接提高當(dāng)?shù)鼐用竦氖杖肱c消費(fèi)水平，直接促進(jìn)當(dāng)?shù)厥袌鲆?guī)模的擴(kuò)大；另一方面，企業(yè)為了更多地享受高科技人才集聚帶來的豐富高端勞動力、便利的基礎(chǔ)設(shè)施、知識溢出效應(yīng)等要素共享的便利性，辦公地址往往會選擇人才集聚較為豐富的地區(qū)，企業(yè)的駐扎又會吸引更多的人才集聚在該區(qū)域求職。這樣，創(chuàng)新要素集聚擴(kuò)大市場規(guī)模，市場規(guī)模擴(kuò)大進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新要素集聚，形成一種良性循環(huán)，這就是創(chuàng)新要素集聚對市場規(guī)模產(chǎn)生的迂回效應(yīng)。

市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的混合協(xié)同效應(yīng)。正是因?yàn)槭袌鲆?guī)模對創(chuàng)新要素集聚產(chǎn)生虹吸效應(yīng)，使創(chuàng)新要素進(jìn)一步增強(qiáng)，創(chuàng)新要素集聚對市場規(guī)模產(chǎn)生迂回效應(yīng)，使市場需求規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，它們相互作用產(chǎn)生混合協(xié)同效應(yīng)，共同促進(jìn)后發(fā)大國創(chuàng)新能力的提升。

基于此，本文提出假設(shè)3。

H3：市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚之間存在相互作用關(guān)系，繼而對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生正向影響。

三、實(shí)證研究

(一)指標(biāo)確定、模型設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

1.指標(biāo)確定

(1)被解釋變量：國家創(chuàng)新能力。對于國家創(chuàng)新能力的測算，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)是目前較為常用的衡量指標(biāo)。本文采用三方專利數(shù)來衡量專利水平，三方專利數(shù)可以消除由不同國家對專利的不同界定而引起的偏差，可以在同一水平上比較各國的專利情況。

(2)解釋變量：市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚。國內(nèi)市場規(guī)模與貿(mào)易開放程度、國家自由度、GDP等有關(guān)，因此本文采取GDP與國家進(jìn)出口貿(mào)易差額之和來衡量國內(nèi)市場規(guī)模。本文參考周學(xué)政[29]的研究成果，從人才要素集聚與資本要素集聚角度出發(fā)構(gòu)建創(chuàng)新要素集聚指標(biāo)體系，采取熵值法來測算創(chuàng)新要素集聚度。

(3)控制變量：市場制度、政策支持、基礎(chǔ)設(shè)施、外商直接投資。用經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)(frd)來表征市場制度，以反映技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境。用R&D經(jīng)費(fèi)支出中政府資金支出占比來表征政策支持，以反映政府對技術(shù)創(chuàng)新活動的支持程度。用各國固定寬帶互聯(lián)網(wǎng)用戶與人口之比來衡量基礎(chǔ)設(shè)施，以反映技術(shù)創(chuàng)新的硬環(huán)境。用各國固定資產(chǎn)投資中外商投資值衡量外商直接投資，以反映國家技術(shù)引進(jìn)狀況。

2.模型構(gòu)建

本文擬將靜態(tài)面板回歸模型和面板向量自回歸(PVAR)模型結(jié)合來檢驗(yàn)市場規(guī)模和創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的影響，設(shè)計(jì)如式(1)所示的靜態(tài)面板回歸模型。

patit=β0+β1marit+β2facit+β3maritfacit+β4frdit+β5govit+β6infit+β7fdiit+εit

(1)

式(1)中，i表示國家，t表示年度，patit表示i國第t年的國家創(chuàng)新能力，marit表示i國第t年的市場規(guī)模，facit表示i國第t年的創(chuàng)新要素集聚度，frdit、govit、infit和fdiit分別表示i國第t年的市場制度、政策支持、基礎(chǔ)設(shè)施和外商直接投資。

盡管式(1)給出了市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚與國家創(chuàng)新能力的基本關(guān)系，但是它難以全面刻畫它們之間多向的相互影響、相互制約的動態(tài)關(guān)系。因此，本文還通過建立PVAR模型探尋它們之間的長期均衡關(guān)系，然后通過脈沖效應(yīng)函數(shù)與方差分解方法，研究市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚等因素?cái)_動對國家創(chuàng)新能力所產(chǎn)生的動態(tài)效應(yīng)。本文構(gòu)建滯后j階的PVAR模型。

(2)

式(2)中，Yit包括三個列向量，分別是國家創(chuàng)新能力、市場規(guī)模和創(chuàng)新要素集聚，λj表示滯后j階的參數(shù)矩陣，n代表滯后階數(shù)，αi、βt分別表示個體效應(yīng)變量與時間效應(yīng)變量，μit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

3.數(shù)據(jù)來源

三方專利授權(quán)量、GDP、進(jìn)出口貿(mào)易額、研發(fā)人員、研發(fā)資金、人口、經(jīng)濟(jì)自由指數(shù)、固定寬帶互聯(lián)網(wǎng)用戶、FDI等相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于OECD數(shù)據(jù)庫和世界銀行數(shù)據(jù)庫，其中GDP、研發(fā)資金、進(jìn)出口貿(mào)易額、FDI均以2005年不變價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。根據(jù)歐陽峣、羅會華對大國的界定[30]以及聯(lián)合國關(guān)于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的劃分依據(jù)，選擇14個后發(fā)大國(中國、印度、俄羅斯、巴西、南非、墨西哥、阿根廷、伊朗、哥倫比亞、埃及、印度尼西亞、剛果、蘇丹、埃塞俄比亞)和10個發(fā)達(dá)大國(美國、日本、英國、西班牙、德國、法國、加拿大、澳大利亞、意大利、韓國)共24個國家作為研究樣本，時間跨度為2000—2020年。為了避免時間序列中可能存在的異方差問題，對變量均作自然對數(shù)處理。

(二)實(shí)證分析

1.靜態(tài)面板回歸結(jié)果與分析

對于面板數(shù)據(jù)的回歸，有混合面板回歸(OLS)、隨機(jī)效應(yīng)模型(RE)、固定效應(yīng)模型(FE)三種基本的估計(jì)方法。LM檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文適合采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。由于面板數(shù)據(jù)易產(chǎn)生異方差問題，本文接著利用Wald Test進(jìn)行組間異方差的檢驗(yàn)，結(jié)果表明不能接受組間異方差為零的假設(shè)，即存在著顯著的組間異方差，本文運(yùn)用FGLS的固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，可修正上述問題，具體結(jié)果如表1和表2所示。

表1模型1中，市場制度、基礎(chǔ)設(shè)施與后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的相關(guān)系數(shù)分別為1.232 1、0.246 8，且分別通過10%、1%的顯著性水平檢測，說明市場制度、基礎(chǔ)設(shè)施對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升具有正向影響；外商直接投資與后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升之間存在1%水平下的負(fù)向影響關(guān)系；政策支持對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升有正向影響，但并不顯著。模型2中，市場規(guī)模與后發(fā)大國創(chuàng)新能力相關(guān)系數(shù)為0.634 5，且在1%的水平下顯著。假設(shè)1初步得到證實(shí)，即市場規(guī)模正向影響后發(fā)大國創(chuàng)新能力。模型3中，創(chuàng)新要素集聚度與后發(fā)大國創(chuàng)新能力相關(guān)系數(shù)為0.004 2，但未通過顯著性檢驗(yàn)。說明創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升有促進(jìn)作用，但還不顯著。這與我們的假設(shè)2不完全符合，但這也正反映了后發(fā)大國創(chuàng)新要素短缺這一客觀事實(shí)，還未真正形成大規(guī)模的創(chuàng)新要素集聚現(xiàn)象，因此創(chuàng)新要素對后發(fā)大國國家創(chuàng)新能力提升的集聚效應(yīng)還不明顯。模型4中，市場規(guī)模對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用最大，相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.931 4，且在1%的水平下顯著；市場規(guī)模和創(chuàng)新要素集聚的交互項(xiàng)與后發(fā)大國創(chuàng)新能力的相關(guān)系數(shù)為0.098 2，且在5%的水平下顯著，說明市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升具有混合協(xié)同效應(yīng)；創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升有正向影響，但不顯著。假設(shè)3初步得到證實(shí)，即市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚之間存在相互作用關(guān)系，繼而對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生正向影響。

表1 市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚對國家創(chuàng)新能力影響的回歸分析(后發(fā)大國)

表2模型1中，市場制度、基礎(chǔ)設(shè)施與發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升存在顯著正向影響關(guān)系；政策支持、外商直接投資對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升有正向影響，但并不顯著。美國等發(fā)達(dá)大國是典型的以市場調(diào)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新活動的國家，其市場制度和基礎(chǔ)設(shè)施都比較完善，但政府在R&D經(jīng)費(fèi)支出中的投資比例是比較低的，其職責(zé)主要是通過制定較完善的制度，為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)新環(huán)境，讓市場去調(diào)節(jié)企業(yè)的創(chuàng)新活動，這些都有助于發(fā)達(dá)大國技術(shù)創(chuàng)新活動的自由順利開展。模型2中，市場規(guī)模與發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力相關(guān)系數(shù)為0.204 8，且在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，說明市場規(guī)模正向影響發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力。模型3中，創(chuàng)新要素集聚度與發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力相關(guān)系數(shù)為0.089 3，且在10%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，說明創(chuàng)新要素集聚正向影響發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力。模型4中，創(chuàng)新要素集聚對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升的正向影響最大，影響系數(shù)達(dá)到2.665 3；市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚的交互項(xiàng)相關(guān)系數(shù)為0.091 1，且通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，說明市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚存在相互作用，繼而對國家創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響；市場規(guī)模對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力的提升有正向影響，但不顯著。

表2 市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚對國家創(chuàng)新能力影響的回歸分析(發(fā)達(dá)大國)

因此，從靜態(tài)面板回歸數(shù)據(jù)來看，市場規(guī)模是后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素，創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升具有不顯著的促進(jìn)作用，市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚具有交互作用，并對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升具有混合協(xié)同效應(yīng)。創(chuàng)新要素集聚是發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素，市場規(guī)模具有不顯著的促進(jìn)作用，市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升同樣具有混合協(xié)同效應(yīng)。

2.PVAR模型回歸結(jié)果與分析

(1)模型檢驗(yàn)

創(chuàng)新能力提升從長期來看是個動態(tài)過程，既受當(dāng)前因素的影響，也與過去因素有關(guān)，本文采用PVAR方法對國家創(chuàng)新能力與市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚之間的關(guān)系進(jìn)行再次驗(yàn)證。為檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，本文運(yùn)用LLC、IPS方法對變量數(shù)據(jù)進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)。根據(jù)表3結(jié)果，后發(fā)大國與發(fā)達(dá)大國各變量都為一階單整時間序列，因此，面板數(shù)據(jù)滿足PVAR模型所需的平穩(wěn)性條件。

表3 面板單位根檢驗(yàn)

本文運(yùn)用MAIC，MBIC和MQIC準(zhǔn)則，確定 PVAR 模型的最優(yōu)滯后期。根據(jù)表4，最終確定后發(fā)大國的最優(yōu)滯后期是2期，發(fā)達(dá)大國的最優(yōu)滯后期是1期。

表4 最優(yōu)滯后階數(shù)確定

(2)PVAR模型的向量自回歸結(jié)果

為了更好地控制個體效應(yīng)和內(nèi)生性問題，本文采用GMM 廣義矩估計(jì)法對模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，具體結(jié)果如表5所示。根據(jù)表5，滯后1期的市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國當(dāng)期創(chuàng)新能力的影響系數(shù)分別是-0.037 4、0.016 3，兩者都未通過顯著性水平檢驗(yàn)；滯后2期的市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚的影響系數(shù)分別是0.005 1、0.012 0，兩者也都未通過顯著性水平檢驗(yàn)。說明市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升有促進(jìn)作用，但還不顯著。滯后1期的市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚對發(fā)達(dá)大國當(dāng)期創(chuàng)新能力的影響系數(shù)分別是0.241 5、0.075 5，其中創(chuàng)新要素集聚通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn)，而市場規(guī)模未通過檢驗(yàn)。這表明創(chuàng)新要素集聚對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力存在正向影響，市場規(guī)模的促進(jìn)作用則不明顯。

表5 PVAR模型的估計(jì)結(jié)果

(3)脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

本文使用Monte Carlo模擬500次得到正交化脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，來探尋市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚與國家創(chuàng)新能力之間的動態(tài)關(guān)系。結(jié)果如圖1、圖2所示。

圖1 脈沖響應(yīng)(后發(fā)大國)

圖2 脈沖響應(yīng)(發(fā)達(dá)大國)

從圖1可以看出，后發(fā)大國創(chuàng)新能力對市場規(guī)模的沖擊響應(yīng)，表現(xiàn)為一種較為平緩的力度不大的正向響應(yīng)，原因可能在于盡管后發(fā)大國市場規(guī)模巨大，但還處于一種潛在狀態(tài)，只有將市場潛力充分激發(fā)出來，其市場規(guī)模在創(chuàng)新能力提升中的規(guī)模效應(yīng)和競爭效應(yīng)才會充分發(fā)揮作用。后發(fā)大國創(chuàng)新能力對創(chuàng)新要素集聚的沖擊響應(yīng)，在當(dāng)期未作出明顯響應(yīng)，隨后產(chǎn)生負(fù)向響應(yīng)，其幅度在第1期達(dá)到最低點(diǎn)，之后逐步回升，到第7期開始轉(zhuǎn)化為較弱的正向響應(yīng)，隨后呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大之勢。可能的原因是后發(fā)大國前期的創(chuàng)新要素集聚度不足，但隨著創(chuàng)新要素集聚度的不斷提高和創(chuàng)新環(huán)境的不斷改善，創(chuàng)新要素集聚對創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用逐步顯現(xiàn)。從市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚的相互沖擊響應(yīng)來看，它們都彼此表現(xiàn)為一種正向響應(yīng)，不同的是市場規(guī)模對創(chuàng)新要素集聚的正向響應(yīng)程度在不斷增大，而創(chuàng)新要素集聚對市場規(guī)模的正向響應(yīng)程度則在逐步縮小。這表明市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚具有相互促進(jìn)作用，同時也證明了創(chuàng)新要素集聚對市場規(guī)模具有迂回效應(yīng)；市場規(guī)模對創(chuàng)新要素集聚具有虹吸效應(yīng)。

從圖2可以看出，發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力對市場規(guī)模的沖擊響應(yīng)，一直表現(xiàn)為一種較為平緩的微弱正向響應(yīng)；其對創(chuàng)新要素集聚的沖擊響應(yīng)，則表現(xiàn)為一種逐步擴(kuò)大的非常顯著的正向響應(yīng)。這表明創(chuàng)新要素集聚一直是促進(jìn)發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素。從發(fā)達(dá)大國市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚的相互沖擊響應(yīng)來看，與后發(fā)大國的情況一樣，它們也都彼此表現(xiàn)為一種正向響應(yīng)，但其響應(yīng)程度要小。

(4)方差分解分析

方差分解方法可以幫助我們通過分析每一個結(jié)構(gòu)性沖擊對其他內(nèi)生變量變化的影響程度來了解一個變量沖擊對另一個變量變動的貢獻(xiàn)大小。

根據(jù)表6，后發(fā)大國創(chuàng)新能力自身對創(chuàng)新能力變動的貢獻(xiàn)率，無論在第10期、20期還是30期，一直都保持在0.910以上；市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚對創(chuàng)新能力變動的貢獻(xiàn)率在第10期分別為0.019、0.044，到第30期，這兩者的貢獻(xiàn)率盡管都有不同程度的提升，但也分別只有0.024、0.059。這表明，后發(fā)大國創(chuàng)新能力的變動，更多來自自身的積累，市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚的貢獻(xiàn)較小，但受創(chuàng)新要素集聚的影響略大，這再次說明市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用還沒充分發(fā)揮，還有很大的挖掘空間。

表6 方差分解

發(fā)達(dá)大國第10期的市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚對其創(chuàng)新能力變動的貢獻(xiàn)率分別為0.013、0.601；到第30期，創(chuàng)新要素集聚對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力變動的貢獻(xiàn)率達(dá)到0.722，市場規(guī)模對國家創(chuàng)新能力變動的貢獻(xiàn)率最小，僅為0.029。這表明，發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力的變動主要來自創(chuàng)新要素集聚的貢獻(xiàn)。

綜上所述，根據(jù)PVAR模型結(jié)果，從長期來看，后發(fā)大國的市場規(guī)模對其創(chuàng)新能力提升一直有著較為平緩的促進(jìn)作用；創(chuàng)新要素集聚對其創(chuàng)新能力提升也有著正向影響，并呈現(xiàn)不斷增強(qiáng)趨勢；市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚之間存在交互作用，共同促進(jìn)后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升，本文提出的假設(shè)1、假設(shè)2和假設(shè)3全部得到證實(shí)。發(fā)達(dá)大國的創(chuàng)新要素集聚對其創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用明顯，但市場規(guī)模的促進(jìn)作用較為微弱；市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚之間也存在明顯的交互作用，共同促進(jìn)發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升。

四、結(jié)論與政策建議

本文在對市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚和國家創(chuàng)新能力之間的關(guān)系進(jìn)行文獻(xiàn)梳理與理論分析的基礎(chǔ)上，利用2000—2020年14個后發(fā)大國、10個發(fā)達(dá)大國的面板數(shù)據(jù)，通過建立靜態(tài)面板回歸模型和PVAR模型，實(shí)證研究市場規(guī)模、創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的影響，并與發(fā)達(dá)大國進(jìn)行對比分析，主要結(jié)論如下。

(1)靜態(tài)面板回歸結(jié)果顯示，市場規(guī)模是促進(jìn)后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的重要因素；創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升有著不顯著的正向影響，但卻是促進(jìn)發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素；市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚之間存在交互效應(yīng)，它們對后發(fā)大國和發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力提升都具有混合協(xié)同效應(yīng)。

(2)PVAR模型顯示，市場規(guī)模對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升一直有較為平緩的促進(jìn)作用，創(chuàng)新要素集聚對后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用由負(fù)向轉(zhuǎn)為正向，并呈不斷增強(qiáng)的態(tài)勢；市場規(guī)模對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用比較微弱，但創(chuàng)新要素集聚對發(fā)達(dá)大國創(chuàng)新能力具有顯著正向影響；無論是后發(fā)大國還是發(fā)達(dá)大國，市場規(guī)模與創(chuàng)新要素集聚之間都存在顯著的相互促進(jìn)作用，但它們對后發(fā)大國的影響程度大于發(fā)達(dá)大國，這表明擴(kuò)大后發(fā)大國市場規(guī)模、增強(qiáng)創(chuàng)新要素集聚大有潛力。

后發(fā)大國有著宏大的國內(nèi)市場規(guī)模，但市場規(guī)模對其創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用還沒有最大限度發(fā)揮；后發(fā)大國創(chuàng)新要素較為短缺，創(chuàng)新要素集聚對創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用還不特別明顯。如何充分挖掘超大規(guī)模市場優(yōu)勢，集聚各種優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素，尤其是集聚高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，并積極營造好的創(chuàng)新環(huán)境[31]，是后發(fā)大國創(chuàng)新能力不斷提升的關(guān)鍵。

第一，充分發(fā)揮國內(nèi)市場規(guī)模優(yōu)勢，致力于培育高端市場需求，形成完整市場鏈。在國內(nèi)市場規(guī)模上，盡管后發(fā)大國人口眾多，潛在市場需求規(guī)模龐大，但人均收入低，城鄉(xiāng)間、地區(qū)間收入差距大，且存在國內(nèi)市場分割，導(dǎo)致國內(nèi)有效需求嚴(yán)重不足，需求結(jié)構(gòu)低端化，從而削弱了市場需求對技術(shù)創(chuàng)新動力的引致作用，制約了技術(shù)創(chuàng)新活動的開展和能力的提升。因此，促進(jìn)后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的政策思路，應(yīng)該著眼于提升居民購買能力，縮小城鄉(xiāng)間、地區(qū)間收入差距，打破國內(nèi)市場分割，從而刺激有效需求規(guī)模，將潛在市場需求最大程度轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)需求，同時要不斷改善市場需求結(jié)構(gòu)，致力于培育本土高端需求，形成完整的市場鏈，不斷拉動后發(fā)大國技術(shù)進(jìn)步。

第二，積極搭建高能級的平臺載體，大力促進(jìn)創(chuàng)新要素集聚。高素質(zhì)創(chuàng)新型人才與創(chuàng)新資金的不足是后發(fā)大國創(chuàng)新能力提升的瓶頸因素。后發(fā)大國應(yīng)充分利用市場規(guī)模巨大的虹吸效應(yīng)，積極搭建各種平臺載體，吸引創(chuàng)新要素在后發(fā)大國形成集聚，確保要素集聚對技術(shù)創(chuàng)新的拉動效應(yīng)得以充分發(fā)揮。同時打破區(qū)域壁壘，促進(jìn)創(chuàng)新要素跨區(qū)域合理、有序流動，從而優(yōu)化區(qū)域間的創(chuàng)新要素配置，提高省際間各要素的交互作用，以達(dá)到“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)。

第三，努力營造良好創(chuàng)新環(huán)境，厚植創(chuàng)新能力提升的土壤。后發(fā)大國還存在市場制度不太完善、外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)不佳、政府支持錯位、基礎(chǔ)設(shè)施不夠發(fā)達(dá)等問題，這些都制約著后發(fā)大國創(chuàng)新能力的提升。后發(fā)大國要不斷完善市場制度，減少政府對創(chuàng)新主體的直接干預(yù)，提高市場自由化程度，從而激發(fā)創(chuàng)新主體活力；要不斷提升本國技術(shù)吸收能力，增強(qiáng)外商直接投資帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)，同時要注重引進(jìn)技術(shù)含量較高的外商直接投資；在政府支持上，應(yīng)注重通過對創(chuàng)新人才的知識和健康投資，提高創(chuàng)新人才的質(zhì)量，同時提升資金利用效率，使政府支持和市場所需有效銜接起來；提升技術(shù)創(chuàng)新能力還需要基礎(chǔ)設(shè)施等硬件支撐，后發(fā)大國需不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步提升基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)量和質(zhì)量。