美國(guó)DARPA項(xiàng)目決策經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)加速基礎(chǔ)研究產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化的啟示

龐立艷

（北京科學(xué)學(xué)研究中心，北京 100089）

基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的源泉，在國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)中占據(jù)重要地位，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)大師、重大科研成果、先進(jìn)研究設(shè)施和高效研究網(wǎng)絡(luò)是國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的重要標(biāo)志，是綜合科技實(shí)力的重要表現(xiàn)方式［1］。當(dāng)前我國(guó)遭遇的“卡脖子”問(wèn)題究其根源在于基礎(chǔ)研究薄弱，既包括缺乏突破性原創(chuàng)理論成果，也包括研究成果與產(chǎn)業(yè)需求銜接不暢——促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出和加速成果轉(zhuǎn)化已成為當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新面臨的重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。習(xí)近平總書記在2020年10月16日中共中央政治局第二十四次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)“要提高量子科技理論研究成果向?qū)嵱没?、工程化轉(zhuǎn)化的速度和效率”。2021年3月16日在《求是》雜志發(fā)表《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》，指出“要加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究力度，以推動(dòng)重大科技項(xiàng)目為抓手，打通‘最后一公里’，拆除阻礙產(chǎn)業(yè)化的‘籬笆墻’，疏通應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化連接的快車道”。2021年7月19日，李克強(qiáng)總理在考察國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)時(shí)說(shuō)：“我們到了要大聲疾呼加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵時(shí)刻”。政府是基礎(chǔ)研究的主要支持者，而科技項(xiàng)目是政府部門引導(dǎo)基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要抓手，進(jìn)一步提升科技項(xiàng)目管理決策水平尤為重要。本文分析了以基礎(chǔ)研究著稱的美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）的項(xiàng)目決策方法及成功經(jīng)驗(yàn)，以期為我國(guó)加速基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供決策方法借鑒。

1 研究綜述

基礎(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的一個(gè)基本類型，由于其自身特征，長(zhǎng)期以來(lái)被人們等同于純學(xué)術(shù)、純理論研究，與應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化等活動(dòng)距離甚遠(yuǎn)。然而，無(wú)論從概念起源還是發(fā)展特征來(lái)看，基礎(chǔ)研究與“應(yīng)用”的聯(lián)系無(wú)法割裂，并且隨著現(xiàn)代科技的快速發(fā)展而越發(fā)緊密，尤其是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初科學(xué)和技術(shù)融合發(fā)展后。19世紀(jì)末，美國(guó)學(xué)者司托克斯在《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新：巴斯德象限》一書中提出，以法國(guó)生物學(xué)家巴斯德的工作為典型代表的“應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究”構(gòu)成了一類特殊的科學(xué)研究類型，這類被司托克斯稱為“巴斯德象限”中的科學(xué)活動(dòng)，在科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用“二元分立”的契約結(jié)構(gòu)中被明顯地遮蔽了，在布什的理想模型中也被明顯地忽視了［2］。這一研究顛覆了以往國(guó)家科學(xué)政策制定的基礎(chǔ)——科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用的線性模型，并提出科學(xué)認(rèn)識(shí)和技術(shù)水平之間的雙軌道互動(dòng)模型。此后，這類由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究越來(lái)越多地得到各國(guó)政府的重視和青睞，同時(shí)，越來(lái)越多的實(shí)踐證明有相當(dāng)大的一部分基礎(chǔ)研究與實(shí)際應(yīng)用緊密聯(lián)系，二者之間的距離越來(lái)越短，因而越來(lái)越受到世界各國(guó)的重視。加快基礎(chǔ)研究成果進(jìn)入市場(chǎng)的步伐，加速基礎(chǔ)研究成果向工業(yè)界的轉(zhuǎn)移，是西方國(guó)家朝野上下關(guān)注多年的問(wèn)題［3］。

相對(duì)其他研發(fā)活動(dòng)，基礎(chǔ)研究風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)高、難度大、周期長(zhǎng)的特征更加突出，并且具有明顯的公益屬性，這些特征決定了政府是基礎(chǔ)研究的主要資助者，而資助方式主要是科技計(jì)劃項(xiàng)目。2020年，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會(huì)上的講話中提出“基礎(chǔ)研究一方面要遵循科學(xué)發(fā)現(xiàn)自身規(guī)律，以探索世界奧秘的好奇心來(lái)驅(qū)動(dòng)，鼓勵(lì)自由探索和充分的交流辯論；另一方面要通過(guò)重大科技問(wèn)題帶動(dòng)，在重大應(yīng)用研究中抽象出理論問(wèn)題，進(jìn)而探索科學(xué)規(guī)律，使基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相互促進(jìn)。”這里闡述的是基礎(chǔ)研究來(lái)源問(wèn)題，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目從源頭角度可以分為“自上而下”和“自下而上”兩類，前者突出使命導(dǎo)向，重點(diǎn)依據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略方向確定研發(fā)目標(biāo)，后者突出自由探索，研究者根據(jù)自身興趣、需求等確定研發(fā)目標(biāo)。從科技計(jì)劃管理的基本模式來(lái)看，這兩類項(xiàng)目分別對(duì)應(yīng)著兩類科技計(jì)劃管理模式：“連接模式”和“分離模式”［4］，其專業(yè)化項(xiàng)目管理模式則分別對(duì)應(yīng)著項(xiàng)目經(jīng)理人模式和同行評(píng)議模式［5］。由政府主導(dǎo)的有具體應(yīng)用目標(biāo)的基礎(chǔ)研究通常屬于突出使命導(dǎo)向的“自上而下”型項(xiàng)目。

DARPA是在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得巨大成功的典型案例，其成立初衷是避免美國(guó)在軍事上遭遇他國(guó)的技術(shù)突襲，之后逐漸演化為確保美國(guó)在軍事上保持技術(shù)領(lǐng)先，這直接決定其研發(fā)方向的前沿性、前瞻性、尖端性，我們熟知的互聯(lián)網(wǎng)、無(wú)人機(jī)、GPS導(dǎo)航等技術(shù)都源于此機(jī)構(gòu)。DARPA的研究著眼于潛在的未來(lái)軍事需求，據(jù)此確定研發(fā)方向和目標(biāo)，是典型的使命導(dǎo)向、由應(yīng)用引起的“自上而下”型基礎(chǔ)研究。DARPA起初以資助基礎(chǔ)研究為主，隨后越來(lái)越關(guān)注具有應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究及應(yīng)用研究，同時(shí)逐漸將項(xiàng)目管理向后期開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)展。DARPA意識(shí)到，必須協(xié)調(diào)打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、驗(yàn)證試驗(yàn)到產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)從科研成果到產(chǎn)業(yè)化的成功跨越［6］。DARPA支持的項(xiàng)目一般都是短期的，研究周期在3～5年，這足以說(shuō)明以應(yīng)用為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究完全可以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，DARPA任期最長(zhǎng)的局長(zhǎng)特瑟說(shuō)“DARPA為人所妒的原因就是他把科技投入實(shí)用的能力遠(yuǎn)強(qiáng)于其他任何地方”，而這種成功離不開其在長(zhǎng)期實(shí)踐過(guò)程中形成的一套獨(dú)具特色又行之有效的決策方法。本文研究DARPA項(xiàng)目決策重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目退出三個(gè)階段。

2 DARPA的項(xiàng)目決策

2.1 基本決策模式

DARPA是專業(yè)化的管理機(jī)構(gòu)，其行政管理和專業(yè)技術(shù)管理之間的邊界非常明確，本身不從事研發(fā)活動(dòng)，僅作為連接不同研發(fā)領(lǐng)域思想、資源和人員的紐帶［7］。“專業(yè)化管理機(jī)構(gòu)”的定位決定了其決策模式整體上分為兩個(gè)層次，一是政府層面的管理決策，二是項(xiàng)目經(jīng)理人主導(dǎo)的技術(shù)決策。管理決策是通過(guò)自上而下的過(guò)程定義問(wèn)題，負(fù)責(zé)提出技術(shù)難點(diǎn)，技術(shù)決策則通過(guò)自下而上的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新靈感，提出解決問(wèn)題的思路［5］。在具體決策職責(zé)上，管理決策主要圍繞研發(fā)方向、項(xiàng)目經(jīng)理人的選擇等，技術(shù)決策則圍繞項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的具體事項(xiàng)，包括技術(shù)方案確定、技術(shù)來(lái)源選擇、項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)選擇、項(xiàng)目進(jìn)展方向把控等。

在DARPA決策模式中，DARPA和項(xiàng)目經(jīng)理人是兩個(gè)關(guān)鍵中樞，DARPA是連接用戶和項(xiàng)目經(jīng)理的紐帶，項(xiàng)目經(jīng)理是連接DARPA和科學(xué)家的紐帶。這種邊界明確又緊密連接的決策模式成功地將國(guó)家或商業(yè)需求與科學(xué)家的研究專長(zhǎng)很好地聯(lián)系起來(lái)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究與現(xiàn)實(shí)應(yīng)用的良好銜接。

2.2 管理層面的決策

DARPA項(xiàng)目的管理決策在立項(xiàng)階段和退出階段較為突出（項(xiàng)目實(shí)施階段主要是技術(shù)決策），其中立項(xiàng)階段的管理決策主要圍繞兩點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)新的方向和合適的項(xiàng)目經(jīng)理人；退出階段的決策也分為兩類，研發(fā)成功項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和失敗項(xiàng)目的評(píng)估與退出。

2.2.1 立項(xiàng)階段的管理決策

1）如何發(fā)現(xiàn)新的方向

思想是DARPA的靈魂，其所謂的思想就是要“看見(jiàn)”人所未見(jiàn)的研發(fā)問(wèn)題和需求、方向和領(lǐng)域［8］，既包括新的潛在需求又包括新的前沿問(wèn)題，這是實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的起點(diǎn)。

在發(fā)現(xiàn)新的潛在需求上，DARPA重點(diǎn)通過(guò)三種方式進(jìn)行決策：一是與需求方保持長(zhǎng)期廣泛聯(lián)系。DARPA是跳出美國(guó)軍方之外的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，軍方是其客戶。DARPA與軍方建立了良好的溝通協(xié)作機(jī)制，經(jīng)常開展實(shí)質(zhì)性的思想交流與碰撞，甚至直接參與到一些軍事演習(xí)中，竭力探索未來(lái)的潛在軍事需求［9］。二是利用協(xié)同機(jī)制。DARPA在長(zhǎng)期的科技管理工作中，打造了一張協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，涵蓋國(guó)內(nèi)政、產(chǎn)、學(xué)、研多方機(jī)構(gòu)和人員，并非常重視從中挖掘并吸收這些機(jī)構(gòu)和人員的建議。三是大數(shù)據(jù)挖掘。對(duì)于國(guó)際技術(shù)前沿的捕捉，DARPA非常注重采用大數(shù)據(jù)手段進(jìn)行調(diào)研和挖掘，確保全方位獲取顛覆性技術(shù)的靈感。

在發(fā)現(xiàn)新的前沿問(wèn)題上，DARPA的決策方法重點(diǎn)包括三個(gè)方面：一是“外行指導(dǎo)內(nèi)行”。DARPA經(jīng)常聘用領(lǐng)域外專家，從新的視角看問(wèn)題，跳出科研看科研，甚至連DARPA局長(zhǎng)都可能是“圈外”人（DARPA首任局長(zhǎng)是時(shí)任通用電氣的副總裁）。DARPA還通過(guò)人員輪換（平均周期為4年）、聘用“新人”來(lái)打破學(xué)派之墻，并在資助項(xiàng)目時(shí)避免“同樣的一群人資助另一群同樣的人做同樣的事情”［8］。二是實(shí)地調(diào)研。實(shí)地調(diào)研是DARPA的常規(guī)做法，DARPA的工作人員尤其是各辦公室主任經(jīng)常訪問(wèn)領(lǐng)域內(nèi)著名科學(xué)家、團(tuán)隊(duì)、研究機(jī)構(gòu)，了解技術(shù)最新進(jìn)展和科學(xué)家們的最新思想，從而掌握本領(lǐng)域最前沿的動(dòng)態(tài)，為DARPA未來(lái)研究方向做好儲(chǔ)備。三是快速營(yíng)銷會(huì)議?？焖贍I(yíng)銷會(huì)議是DARPA發(fā)現(xiàn)新思想（同時(shí)也是發(fā)現(xiàn)人才）的典型方式，是為極具想象力的人敞開的大門，任何看起來(lái)絕不可能甚至荒誕不經(jīng)的想法，在這里都會(huì)受到極大的尊重，無(wú)論想法來(lái)自權(quán)威人士還是無(wú)名小卒。有合作意向的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人都可以與DARPA局長(zhǎng)面對(duì)面進(jìn)行幾十分鐘或幾小時(shí)的推銷，如果能夠成功吸引局長(zhǎng)的注意，可能被當(dāng)場(chǎng)決定給予預(yù)算支持［10］。我們所熟知的互聯(lián)網(wǎng)最初就是通過(guò)這樣的方式獲得支持的。1966年，DARPA信息處理技術(shù)辦公室的鮑勃·泰勒提出計(jì)算機(jī)互相通信的想法，僅僅用了20分鐘向時(shí)任DARPA局長(zhǎng)推銷這個(gè)想法，當(dāng)場(chǎng)獲得預(yù)算支持［11］。

2）如何發(fā)現(xiàn)合適的項(xiàng)目經(jīng)理人

項(xiàng)目經(jīng)理人制度是DARPA模式得以成功的關(guān)鍵，因此發(fā)現(xiàn)并聘用合適的項(xiàng)目經(jīng)理人是DARPA和DARPA局長(zhǎng)最為關(guān)注的事情。DARPA項(xiàng)目經(jīng)理人的發(fā)現(xiàn)方式分為常規(guī)方式和非常規(guī)方式，其中常規(guī)方式包括三類：一是公開招聘。DARPA各個(gè)辦公室根據(jù)研究需求和職位空缺情況公開招聘項(xiàng)目經(jīng)理，一般要求有五年以上工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)具備優(yōu)秀的組織能力、專業(yè)水平、管理經(jīng)驗(yàn)和投資經(jīng)驗(yàn)。二是構(gòu)建人才網(wǎng)絡(luò)，擇優(yōu)篩選。DARPA通過(guò)已經(jīng)開展的項(xiàng)目，構(gòu)建了一張網(wǎng)絡(luò)，涵蓋以往參與過(guò)項(xiàng)目的科研人員，根據(jù)需求從中擇優(yōu)選擇。三是同行推薦。通過(guò)曾經(jīng)擔(dān)任或正在擔(dān)任DARPA項(xiàng)目經(jīng)理的人員進(jìn)行推薦。

非常規(guī)方式是對(duì)常規(guī)方式的有益補(bǔ)充，確保不遺漏優(yōu)秀人才，包括兩類：一是快速營(yíng)銷會(huì)議。這種方式既用于發(fā)現(xiàn)新的前沿問(wèn)題，也是DARPA尋找項(xiàng)目經(jīng)理的方式之一。二是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)挖人。通過(guò)獵頭公司、主動(dòng)搜索挖掘等方式鎖定目標(biāo)并努力促成合作。

2.2.2 退出階段的管理決策

“退出”是相對(duì)于研發(fā)者而言，對(duì)于項(xiàng)目來(lái)說(shuō)是研發(fā)階段的結(jié)束，成果轉(zhuǎn)化階段的開始。項(xiàng)目進(jìn)行到退出階段，大體上有兩種結(jié)局——成功和失敗，DARPA對(duì)項(xiàng)目成功的定義不單指研發(fā)成功，而是包含了開始步入應(yīng)用的含義。DARPA項(xiàng)目有關(guān)退出的決策從立項(xiàng)便已開始，并且由管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目經(jīng)理同時(shí)推進(jìn)，故對(duì)退出階段的分析不區(qū)分管理決策和技術(shù)決策。退出階段的決策方法主要包括三個(gè)方面：

一是立項(xiàng)階段即建立研發(fā)與應(yīng)用的聯(lián)系。DARPA項(xiàng)目無(wú)論成功或是失敗，都要具備潛在的高回報(bào)。所有研究承擔(dān)者在立項(xiàng)階段都必須回答DARPA七個(gè)問(wèn)題，其中之一是“它退出DARPA的機(jī)制是什么？當(dāng)你把這項(xiàng)技術(shù)發(fā)展和轉(zhuǎn)化成一種新的技能或者是一種真實(shí)的產(chǎn)品時(shí)，誰(shuí)會(huì)為之買單？”［5］由此可見(jiàn)，所有的研發(fā)活動(dòng)在立項(xiàng)之初就有明確的應(yīng)用目標(biāo)以及有能力承受相應(yīng)成果轉(zhuǎn)化成本的接盤者。這也是DARPA項(xiàng)目能夠在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的關(guān)鍵。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理只具備碎片化的想法時(shí)，DARPA也會(huì)幫助其與未來(lái)應(yīng)用客戶建立聯(lián)系，確保研發(fā)與應(yīng)用之間保持一條暢通的道路，促使DARPA撤出后項(xiàng)目能夠步入應(yīng)用或繼續(xù)獲得研發(fā)支持。

二是實(shí)施階段與應(yīng)用方共同推進(jìn)。在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中，以軍事應(yīng)用為目的的項(xiàng)目全程保持與軍方深度溝通，隨時(shí)挖掘、發(fā)現(xiàn)新技術(shù)在軍事應(yīng)用上的“機(jī)會(huì)窗口”。以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為目的的項(xiàng)目，在實(shí)施過(guò)程中項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)邀請(qǐng)產(chǎn)業(yè)界人士參與研討會(huì)，通過(guò)知識(shí)共享保證項(xiàng)目朝著應(yīng)用方向穩(wěn)步推進(jìn)，直至項(xiàng)目成果得到有意向開展成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)董事會(huì)關(guān)注進(jìn)而獲得投資，項(xiàng)目經(jīng)理才會(huì)完全退出。還需進(jìn)一步開展深入研發(fā)的項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)提供第三方驗(yàn)證，使技術(shù)路線獲得外界認(rèn)可，從而獲取其他機(jī)構(gòu)的繼續(xù)資助［5］。在推動(dòng)軍方產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，DARPA可以借助國(guó)防部權(quán)威，利用行政指令強(qiáng)行推動(dòng)產(chǎn)品進(jìn)入政府采購(gòu)程序［12］。

三是充分挖掘、保存和利用失敗項(xiàng)目的價(jià)值?；A(chǔ)研究領(lǐng)域“成少敗多”，DARPA也不例外，大部分項(xiàng)目是以失敗告終的。對(duì)于失敗項(xiàng)目，DARPA需要證實(shí)在目前科技水平下無(wú)法達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)。宣告失敗的項(xiàng)目并非完全被放棄，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，當(dāng)項(xiàng)目重新具備再開發(fā)的條件和價(jià)值時(shí)，DARPA會(huì)重啟項(xiàng)目。找到失敗的原因也十分重要，失敗并不意味著整個(gè)項(xiàng)目都不行，即使最終的結(jié)果并不是希望的，但在這過(guò)程中獲得的技術(shù)知識(shí)，對(duì)未來(lái)的相關(guān)項(xiàng)目也可能有很大價(jià)值［13］。

2.3 技術(shù)層面的決策

2.3.1 立項(xiàng)階段的技術(shù)決策

項(xiàng)目經(jīng)理人在獲得任命后會(huì)獲得一定額度的年度經(jīng)費(fèi)支持，根據(jù)DARPA確定的方向去尋找新的技術(shù)來(lái)解決問(wèn)題，也就是進(jìn)行項(xiàng)目的技術(shù)決策。DARPA項(xiàng)目不采用“同行評(píng)議”來(lái)規(guī)避“風(fēng)險(xiǎn)”，且不對(duì)項(xiàng)目預(yù)設(shè)具體成敗指標(biāo)［14］，立項(xiàng)階段的技術(shù)決策方法主要包括四類：一是與需求方溝通聯(lián)系。DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理與軍方高官保持著密切聯(lián)系，以獲取最符合軍事應(yīng)用需求的項(xiàng)目選題。二是頭腦風(fēng)暴。包括正式制度和非正式制度兩種，正式制度是DARPA建立了一些專門機(jī)構(gòu)來(lái)幫助項(xiàng)目經(jīng)理召集頂尖科學(xué)家進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，其中最著名的是國(guó)防科學(xué)研究委員會(huì)，每年7月份召開為期約一個(gè)月的研討會(huì)，圍繞幾個(gè)確定的主題進(jìn)行討論［15］。非正式制度是指項(xiàng)目經(jīng)理以個(gè)人名義召集科學(xué)家進(jìn)行研討。三是實(shí)地調(diào)研。項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)常出差尋找符合自己方向的潛在項(xiàng)目。四是互補(bǔ)性資助。盡管DARPA有鼓勵(lì)創(chuàng)新寬容失敗的好氛圍，但在項(xiàng)目上經(jīng)常同時(shí)資助不同的研究團(tuán)隊(duì)開展同一個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)互補(bǔ)型方案［16］，這樣做并不是為了避免失敗，而是為了降低由技術(shù)決策失誤帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠給自己發(fā)現(xiàn)更好項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。

2.3.2 實(shí)施階段的技術(shù)決策

優(yōu)化技術(shù)方案是實(shí)施階段技術(shù)決策的根本出發(fā)點(diǎn)。DARPA項(xiàng)目在整個(gè)實(shí)施階段都是開放的，隨時(shí)可對(duì)原定技術(shù)方案進(jìn)行調(diào)整甚至更換，以保證技術(shù)方案在認(rèn)知范圍內(nèi)的最優(yōu)化。在這個(gè)過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)理主要采用三種方式進(jìn)行技術(shù)決策：一是定期研討會(huì)。DARPA項(xiàng)目組下設(shè)若干研究工作組，定期召開不同范圍的研討會(huì)，包括每周內(nèi)部討論會(huì)、每月子系統(tǒng)碰頭匯報(bào)會(huì)、每季度聯(lián)席會(huì)議等，在季度聯(lián)席會(huì)議上，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)研究組匯報(bào)的進(jìn)展情況做出終止、調(diào)整或增加預(yù)算等決策，并且隨時(shí)吸納新的技術(shù)方案。DARPA每年約20%的技術(shù)方案會(huì)被取代，被取代者通常會(huì)得到補(bǔ)償［17］。二是公開征集。DARPA項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程非常透明，通過(guò)一套成熟的機(jī)制向全社會(huì)公開項(xiàng)目信息，在項(xiàng)目執(zhí)行遇到困難時(shí)則公開向全社會(huì)征集解決方案，通過(guò)向社會(huì)公開征集創(chuàng)新創(chuàng)意、組織各類競(jìng)賽及開展“眾包”活動(dòng)等方式，廣泛匯集社會(huì)力量推動(dòng)創(chuàng)新［18］。三是“把雞蛋放在不同籃子里”。DARPA在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中往往不愿意把所有賭注壓在一個(gè)技術(shù)方向上，會(huì)通過(guò)各種方式開辟不同的技術(shù)路線去解決相同的問(wèn)題［19］，例如通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘，若發(fā)現(xiàn)兩個(gè)科學(xué)家在采用不同路線研究相同的問(wèn)題，則會(huì)同時(shí)進(jìn)行資助。

3 DARPA決策的借鑒意義

盡管DARPA也有很多失敗項(xiàng)目，但其成功的項(xiàng)目大部分對(duì)美國(guó)甚至是全人類的生活、工作以及戰(zhàn)爭(zhēng)方式產(chǎn)生了顛覆性的深遠(yuǎn)影響，甚至改變了游戲規(guī)則，從而持續(xù)支撐著美國(guó)科技的領(lǐng)先地位，這也是基礎(chǔ)研究的魅力所在。DARPA項(xiàng)目決策方法有很多值得我們借鑒之處，以下分別就促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出和加速基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化兩方面進(jìn)行剖析。

在促進(jìn)成果產(chǎn)出視角上，DARPA的項(xiàng)目決策方法重點(diǎn)突出四個(gè)特征。一是求新，DARPA的標(biāo)新立異貫穿于整個(gè)項(xiàng)目決策中，包括研發(fā)方向選擇、項(xiàng)目經(jīng)理選擇、技術(shù)方案選擇等各個(gè)方面，在實(shí)現(xiàn)“求新”的目標(biāo)中尤為重視調(diào)研和競(jìng)爭(zhēng)。以研發(fā)方向選擇為例，其出發(fā)點(diǎn)并非滿足現(xiàn)實(shí)需求，而是滿足未來(lái)的潛在需求，為此DARPA的管理人員和項(xiàng)目經(jīng)理都非常深入地去了解軍方，基于現(xiàn)實(shí)的調(diào)研做出面向未來(lái)的決策。需求調(diào)研是其捕捉方向最重要的做法，方法很普通，但做到“長(zhǎng)期、深入”就顯得彌足珍貴。競(jìng)爭(zhēng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，通過(guò)定期研討、面向全社會(huì)征集等手段不斷促進(jìn)技術(shù)方案的更新升級(jí)，以達(dá)到更加“人所未見(jiàn)”的高度。二是開放，DARPA項(xiàng)目從始至終都是開放的。通過(guò)快速營(yíng)銷會(huì)議發(fā)現(xiàn)新人和新思想。研究過(guò)程全程透明公開、接受外界挑戰(zhàn)甚至替代，不斷吸納新思想、新方法、新技術(shù)。圍繞項(xiàng)目培養(yǎng)研究者社區(qū)，通過(guò)研究人員的協(xié)同合作提高科研效率。對(duì)推進(jìn)項(xiàng)目有益的人和事完全持開放態(tài)度。三是時(shí)機(jī)，新思想的產(chǎn)生是隨機(jī)的，抓住時(shí)機(jī)并付諸實(shí)踐就可能占據(jù)領(lǐng)域的先機(jī)，否則只能甘于人后。DARPA的快速營(yíng)銷會(huì)議、定期研討會(huì)、公開征集等決策方法是隨時(shí)捕捉新思想的重要手段，隨時(shí)進(jìn)行立項(xiàng)而不是集中開展。四是包容，一是對(duì)聽(tīng)起來(lái)異想天開的人和思想的包容，這是快速營(yíng)銷會(huì)議方式能夠存在的基礎(chǔ)；二是對(duì)失敗的包容，一時(shí)失敗并非徹底失敗，時(shí)機(jī)成熟后可重啟項(xiàng)目。

在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化視角上，DARPA的做法實(shí)質(zhì)上是著力于構(gòu)造良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，基于此，其項(xiàng)目決策方法重點(diǎn)突出三個(gè)特征。一是重視需求。DARPA項(xiàng)目在管理決策和技術(shù)決策上都非常重視需求，大部分項(xiàng)目都是經(jīng)過(guò)深入的需求調(diào)研而確定，即使是碎片式的新想法DARPA也會(huì)幫助尋找應(yīng)用渠道，建立研發(fā)與應(yīng)用的對(duì)接，而后才進(jìn)入研發(fā)階段。二是注重協(xié)同。DARPA在多年的研發(fā)管理工作中，搭建了一張由來(lái)自政府、軍方、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各類高端人才組成的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這些人才因項(xiàng)目需求不斷地以各種排列組合臨時(shí)組建成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，在需求、研發(fā)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用各個(gè)環(huán)節(jié)上各司其職。成果應(yīng)用方從立項(xiàng)開始全程介入，與研發(fā)人員保持深度溝通，直至成果達(dá)到預(yù)期的成熟度后移交給應(yīng)用方才徹底退出。三是復(fù)合人才。DARPA最重要的人才是項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理通常具備科研、投資、產(chǎn)業(yè)等多元背景，既了解業(yè)內(nèi)前沿動(dòng)向又能夠打通成果應(yīng)用渠道，可以說(shuō)貫穿整個(gè)創(chuàng)新鏈條。

4 對(duì)我國(guó)推動(dòng)基礎(chǔ)研究的啟示

當(dāng)前，在國(guó)外形勢(shì)和國(guó)內(nèi)需求雙重因素驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)基礎(chǔ)研究開始進(jìn)入由量到質(zhì)轉(zhuǎn)變的階段，要實(shí)現(xiàn)“卡脖子”技術(shù)突破，領(lǐng)先未來(lái)科技，必須促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。DARPA在基礎(chǔ)研究取得的成就支撐美國(guó)科技保持全球領(lǐng)先的案例表明，在當(dāng)前科學(xué)技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)和形勢(shì)下，通過(guò)政府部門的有力引導(dǎo)，基礎(chǔ)研究在短期內(nèi)不僅可以實(shí)現(xiàn)高水平成果產(chǎn)出，還可以實(shí)現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。因此，DARPA的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展具有多方面的借鑒意義。

4.1 完善靈活、開放的項(xiàng)目決策制度

基礎(chǔ)研究具有高度不可預(yù)知性，立項(xiàng)時(shí)往往不確定既定技術(shù)路線是否能夠達(dá)成研究目標(biāo)、哪些方向會(huì)產(chǎn)出成果?；诨A(chǔ)研究的這種特性，DARPA隨時(shí)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況和內(nèi)外部條件變化做出調(diào)整甚至是顛覆既定路線的決策。我國(guó)基礎(chǔ)研究決策可借鑒其成功經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善相關(guān)決策制度，使之更符合基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)律，更加靈活、開放。

一是鼓勵(lì)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)隨時(shí)接納新思想。鑒于新思想產(chǎn)生的不確定性，在當(dāng)前定期集中征集、啟動(dòng)研發(fā)項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，探索建立隨機(jī)的自由式立項(xiàng)決策制度，弱化預(yù)算、撥款等限制因素，以新思想的先進(jìn)性、可行性為立項(xiàng)根本依據(jù)，確保把握先機(jī)。項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中可采取階段性研討等形式不斷對(duì)當(dāng)前技術(shù)方案的先進(jìn)性、可行性進(jìn)行分析，根據(jù)研討結(jié)果做出繼續(xù)、調(diào)整、替換等決策。在我國(guó)，傳統(tǒng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理模式一般具有明確的申報(bào)時(shí)間限制，目前剛開始有所突破，例如深圳市2020年設(shè)立“揭榜獎(jiǎng)勵(lì)制”，無(wú)需事前立項(xiàng)，只要揭榜主體達(dá)到懸賞標(biāo)的要求，即可備案揭榜，這在項(xiàng)目申報(bào)管理上取得重要突破，但目前只限于既定目的的項(xiàng)目研發(fā)。借鑒DARPA項(xiàng)目決策經(jīng)驗(yàn)，可探索在研發(fā)目標(biāo)設(shè)定上也采取類似做法，將新思想不斷吸收到科技計(jì)劃中。

二是進(jìn)一步推進(jìn)研發(fā)過(guò)程的公開化。探索將不涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程向社會(huì)公開，引導(dǎo)公眾參與到項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中，挖掘“外行指導(dǎo)內(nèi)行”的顛覆性力量，一方面廣泛征集更加先進(jìn)的技術(shù)方案，另一方面聽(tīng)取公眾對(duì)項(xiàng)目研發(fā)的質(zhì)疑并尋求解決方案，促進(jìn)既定技術(shù)方案的優(yōu)化升級(jí)。

4.2 探索建立基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的協(xié)同機(jī)制

當(dāng)前學(xué)科發(fā)展的交叉性以及從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化過(guò)程的復(fù)雜性使得科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化越來(lái)越需要協(xié)同機(jī)制，DARPA管理過(guò)程中構(gòu)建的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在項(xiàng)目研發(fā)中發(fā)揮了重要作用。對(duì)于我國(guó)基礎(chǔ)研究而言，可以借鑒其協(xié)同機(jī)制，探索建立適合我國(guó)國(guó)情、貫穿創(chuàng)新鏈的協(xié)同制度。

一是完善調(diào)研制度。調(diào)研是發(fā)現(xiàn)新思想、發(fā)現(xiàn)人才、發(fā)現(xiàn)用戶的最直接且行之有效的手段，可探索建立項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的調(diào)研制度，以便更加充分地了解、挖掘研發(fā)活動(dòng)所需的各種要素。我國(guó)有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目的系統(tǒng)性調(diào)研制度較少，本文僅了解到2019年南寧市科學(xué)技術(shù)局發(fā)布《南寧市科技計(jì)劃項(xiàng)目調(diào)研工作制度》，明確提出“通過(guò)專家評(píng)估評(píng)審的南寧市科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)研，沒(méi)有經(jīng)過(guò)調(diào)研的項(xiàng)目不得列入立項(xiàng)建議”，此項(xiàng)制度意在加強(qiáng)對(duì)已通過(guò)評(píng)審的科技計(jì)劃項(xiàng)目的合理性和可操作性進(jìn)行實(shí)地考察，無(wú)疑能夠提高財(cái)政資金的使用效率。但制度僅針對(duì)已評(píng)審項(xiàng)目，可借鑒DARPA經(jīng)驗(yàn)，探索將調(diào)研制度的范圍進(jìn)一步拓展至立項(xiàng)評(píng)審前，提升項(xiàng)目管理者對(duì)相關(guān)領(lǐng)域整體資源情況的全面認(rèn)知，提高項(xiàng)目承擔(dān)團(tuán)隊(duì)篩選的精準(zhǔn)性。

二是探索培育研究者社區(qū)。通過(guò)實(shí)施互補(bǔ)型資助機(jī)制等途徑，可將研究同一主題但技術(shù)方向不同的團(tuán)隊(duì)聚集在一起，適時(shí)研討交流研究思路和進(jìn)展，圍繞項(xiàng)目逐漸培育研究者社區(qū)，通過(guò)研究者之間的協(xié)同提升科研效率、拓展科研廣度，同時(shí)為以后開展相關(guān)研究做好人才儲(chǔ)備。當(dāng)前，我國(guó)科技管理體制改革中的“賽馬制”在國(guó)家以及重點(diǎn)省市逐漸得到實(shí)施，例如，2020年深圳市科技創(chuàng)新委打破常規(guī)，采取“賽馬制”組織實(shí)施疫情防控科研攻關(guān)，在推動(dòng)深圳抗疫關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面取得積極成效?！百愸R制”與DARPA實(shí)施的互補(bǔ)型資助機(jī)制類同，不同的是，“賽馬制”重點(diǎn)目標(biāo)在于“優(yōu)中選優(yōu)”，被淘汰的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或科研人員無(wú)緣后期研發(fā)，而DARPA通過(guò)互補(bǔ)型資助等途徑搭建了一個(gè)協(xié)同創(chuàng)新的研究者社區(qū)，充分利用和挖掘相關(guān)領(lǐng)域人才，即使是在比賽過(guò)程中淘汰的團(tuán)隊(duì)或者科研人員，這對(duì)我國(guó)科技管理體制改革具有積極借鑒意義。

三是探索應(yīng)用方全程參與的研發(fā)機(jī)制?；A(chǔ)研究本身不確定性較強(qiáng)，研究過(guò)程的每個(gè)階段都可能出現(xiàn)不符合預(yù)期的結(jié)果，因此越早建立研發(fā)與應(yīng)用的對(duì)接，成果與預(yù)期應(yīng)用的差距可能越小。以應(yīng)用為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究要與需求緊密結(jié)合，將成果應(yīng)用方納入研發(fā)過(guò)程是提高基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用成功率的有效途徑，應(yīng)建立應(yīng)用方從立項(xiàng)階段就介入整個(gè)研發(fā)過(guò)程并參與項(xiàng)目決策的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與應(yīng)用目標(biāo)全程緊密結(jié)合，從而提升研究成果應(yīng)用成功率。隨著企業(yè)創(chuàng)新主體地位的不斷提升，我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目越來(lái)越多由企業(yè)牽頭，這對(duì)提升科技成果轉(zhuǎn)化成效具有積極意義。對(duì)于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合承擔(dān)的項(xiàng)目，有必要嚴(yán)格考察產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)必要性、合作各方能力及成果推廣保障條件，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中保持成果應(yīng)用方的全程深度參與。

4.3 完善項(xiàng)目退出機(jī)制

良好的項(xiàng)目退出機(jī)制具有促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、營(yíng)造寬容失敗環(huán)境、激發(fā)創(chuàng)新熱情的積極作用，DARPA針對(duì)研發(fā)成功的項(xiàng)目向應(yīng)用方轉(zhuǎn)移、研發(fā)失敗項(xiàng)目的退出與重啟、研發(fā)中途被其他技術(shù)方案替代等情況都有相應(yīng)的機(jī)制安排。我國(guó)基礎(chǔ)研究應(yīng)進(jìn)一步完善項(xiàng)目退出機(jī)制，以求無(wú)論成敗都能夠?qū)崿F(xiàn)應(yīng)有的價(jià)值。

一是立項(xiàng)時(shí)明確項(xiàng)目退出機(jī)制。這與上述“探索應(yīng)用方全程參與的研發(fā)機(jī)制”是同一件事，實(shí)質(zhì)上是一種深度的“產(chǎn)研”融合，立項(xiàng)之初即對(duì)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用有明確的規(guī)劃，如研發(fā)方與應(yīng)用方的職責(zé)、研發(fā)方何時(shí)退出項(xiàng)目、后期利益如何分配等。這就要求立項(xiàng)時(shí)加強(qiáng)對(duì)合作必要性、各方能力、成果應(yīng)用保障條件等的評(píng)審力度，而不是僅僅注重研發(fā)內(nèi)容、路線等方面。

二是做好失敗評(píng)價(jià)機(jī)制與預(yù)案?；A(chǔ)研究項(xiàng)目研發(fā)失敗是普遍現(xiàn)象，對(duì)于失敗項(xiàng)目的評(píng)價(jià)非常重要，好的失敗評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)未來(lái)研究具有積極促進(jìn)作用，例如能夠維護(hù)和激勵(lì)研發(fā)人員的熱情、發(fā)現(xiàn)未來(lái)的可能研究方向、打造寬容合理失敗的環(huán)境等。失敗評(píng)價(jià)應(yīng)與處置預(yù)案相結(jié)合并注重分類：一是由于需求不足或現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)水平無(wú)法滿足研發(fā)要求導(dǎo)致失敗的項(xiàng)目，應(yīng)暫時(shí)擱淺并作為儲(chǔ)備項(xiàng)目，待條件成熟后重啟。二是由于技術(shù)路線錯(cuò)誤導(dǎo)致研發(fā)失敗，或者發(fā)現(xiàn)更好的技術(shù)路線，應(yīng)考慮繼續(xù)支持或另尋團(tuán)隊(duì)研發(fā)，更換團(tuán)隊(duì)時(shí)應(yīng)對(duì)原有團(tuán)隊(duì)有所補(bǔ)償。三是確定研發(fā)方向無(wú)法實(shí)現(xiàn)，應(yīng)及時(shí)停止，但并不意味著整個(gè)項(xiàng)目都是徒勞，應(yīng)深入挖掘失敗原因，并總結(jié)、積累研發(fā)過(guò)程中獲得的技術(shù)知識(shí)以備未來(lái)研究所需。以上三類均屬于合理失敗，應(yīng)予以寬容，對(duì)于不合理的失敗，如立項(xiàng)考慮不充分甚至弄虛作假等導(dǎo)致的失敗，應(yīng)對(duì)相關(guān)人員的科研誠(chéng)信進(jìn)行記錄，在未來(lái)項(xiàng)目支持上需慎重考慮。