資本有機(jī)構(gòu)成與平均利潤

項(xiàng)一鳴 蔡曉輝

摘 要：馬克思是在19世紀(jì)中葉開始對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)做研究的，在那個年代社會工業(yè)化程度低生產(chǎn)力相對落后，所以在那種背景之下進(jìn)行的研究隨著時代發(fā)展到今天，理論會存在一些局限性，經(jīng)濟(jì)學(xué)走到今天也是一直不斷地完善著自己。從新的視角對馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本有機(jī)構(gòu)成理論做一些修正。

關(guān)鍵詞：資本有機(jī)構(gòu)成；利潤；平均利潤；剩余價值

中圖分類號：B17 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）18-0059-02

馬克思因?yàn)槭軙r代的約束，他的勞動價值理論大多是從體力勞動角度出發(fā)進(jìn)行研究的，而且隨著人類整體素質(zhì)的提高、科技的進(jìn)步、社會的發(fā)展，雖然他所說的復(fù)雜勞動與簡單勞動依然存在，但是他當(dāng)時所認(rèn)為的復(fù)雜勞動和簡單勞動在今天看來可能區(qū)別也不大了。所以我們今天再對馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)做研究的時候要結(jié)合時代特征才能不斷完善它。傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率之間應(yīng)該是按照反方向變化的，而本文的觀點(diǎn)是資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率之間應(yīng)該是按照相同方向變化的。原因是如果把c看作不變資本，v看作可變資本，那么資本的有機(jī)構(gòu)成可以表示為c：v，v是可變資本，是活的勞動力，是人，但是馬克思所處年代的勞動力跟我們當(dāng)今所處年代的勞動力有很大的不同。現(xiàn)代人的整體知識水平大大提高了，科技水平也大大提高了，人跟人之間的能力差距也變大了，腦力勞動在價值的創(chuàng)造過程中也越來越重要了。馬克思所考察的主要在于體力勞動上，他指的v的主要區(qū)別體現(xiàn)在量上，而今天v的區(qū)別體現(xiàn)在質(zhì)上，體現(xiàn)在腦力勞動上。所以在c：v的公式中未必v的數(shù)值越大，利潤率就越大，我們不妨從相反的方向去研究資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率之間的關(guān)系。

傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)明確指出資本部門的競爭是利潤平均化的根本原因。這種競爭包括了部門內(nèi)部和部門之間的競爭。同一部門資本家為了追求更多的剩余價值就會排擠部門內(nèi)部其他對手，這就形成了部門內(nèi)部的競爭，他們依靠改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，率先提高勞動生產(chǎn)率來獲得超額剩余價值。部門之間的競爭則是不同生產(chǎn)部門的資本家為追逐剩余價值，把資本投向更容易或者更有利于獲得剩余價值的地方，這樣就會將資本流向別的部門，于是形成了部門之間的競爭，資本家的唯一目的是獲取更多的剩余價值，是資本在不同生產(chǎn)部門之間自由轉(zhuǎn)移，在等量資本應(yīng)獲取等量利潤規(guī)律的驅(qū)使下資本從利潤率較低的部門流向利潤率較高的部門?？梢哉f部門內(nèi)部的競爭是催化劑，部門之間的競爭是導(dǎo)火索，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為部門之間的競爭直接導(dǎo)致了利潤平均化。傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤的基本理論框架是正確的，但由于傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率成相反的方向變化這一觀點(diǎn)出發(fā)，故對資本有機(jī)構(gòu)成在資本部門之間競爭中對資本轉(zhuǎn)移流向的影響，以及平均利潤形成以后平均利潤和原來各生產(chǎn)部門剩余價值之間的數(shù)量關(guān)系的表述不夠嚴(yán)謹(jǐn)，故本文將做如下修正：

一、資本有機(jī)構(gòu)成對資本轉(zhuǎn)移流向的實(shí)際影響

傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率成反比，資本有機(jī)構(gòu)成不同導(dǎo)致不同生產(chǎn)部門利潤率不同。不同部門的資本家為了追求更多的剩余價值本部門之間的競爭就發(fā)生了，資本開始在部門間流動使得原本資本有機(jī)構(gòu)成低，利潤率高的生產(chǎn)部門獲得大量資本，由于資本的轉(zhuǎn)移產(chǎn)量跟著提高，打破了原本相對平衡的市場供求關(guān)系，商品價格因供過于求而下降，此生產(chǎn)部門的利潤和利潤率下降。但是原來資本有機(jī)構(gòu)成較高利潤率較低的生產(chǎn)部門，由于大量資本轉(zhuǎn)移走使得生產(chǎn)規(guī)模縮小，產(chǎn)品供應(yīng)量減少，產(chǎn)品數(shù)量供不應(yīng)求，也打破供求平衡使得價格上漲，于是利潤和利潤率就上升了。這種資本的轉(zhuǎn)移不是一次性的，它類似均衡價格的形成過程，反復(fù)多次的轉(zhuǎn)移才使得利潤率水平趨于一致，形成平均利潤率。等量資本獲得等量價值，因此利潤的數(shù)量可以不同，但利潤率的高低必須相等。

我們認(rèn)為資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率之間如果按照相同方向變化，那么資本的轉(zhuǎn)移方向就會跟傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相反，資本就應(yīng)該從資本有機(jī)構(gòu)成較低向資本有機(jī)構(gòu)成較高的部門轉(zhuǎn)移。利潤平均化過程中資本轉(zhuǎn)移的基本規(guī)律是從利潤率較低的生產(chǎn)部門向利潤率較高的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移，這里是跟傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一致的，與傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之間不存在根本的對立。我們?nèi)绻龀鲞@樣的修改，資本有機(jī)構(gòu)成在利潤平均化過程中資本的流動方向更加貼近當(dāng)今社會的發(fā)展現(xiàn)狀。

從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活實(shí)際出發(fā)，如果按照傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的說法，資本是從有機(jī)構(gòu)成較高的部門向資本有機(jī)構(gòu)成較低的部門轉(zhuǎn)移的，那么很顯然，可以把所有單個的可變資本所組成的v看作是天然無差異的，這樣在考察c：v這個公式的時候就沒有什么技術(shù)障礙，對于不同的資本家，只要滿足c：v在數(shù)量關(guān)系上相等就可以得出結(jié)論，不需要考慮等量的v的質(zhì)是否相等。但是如果是資本從資本有機(jī)構(gòu)成較低的生產(chǎn)部門向資本有機(jī)構(gòu)成較高的部門轉(zhuǎn)移，則存在明顯的技術(shù)障礙，這樣的資本轉(zhuǎn)移將比上一種情況復(fù)雜得多。影響經(jīng)濟(jì)體運(yùn)轉(zhuǎn)的因素很多，可以說這些因素環(huán)環(huán)相扣，任意一個因素發(fā)生改變都會引起經(jīng)濟(jì)結(jié)果的不同。目前我們所掌握的技術(shù)手段不可能把所有因素都考慮到一起，但是我們可以盡可能地多考慮一些因素進(jìn)來，就好像上述推論一樣，我們不能僅僅考慮v在數(shù)量方面的因素，更要考慮到當(dāng)下它在質(zhì)的方面的因素，這也符合當(dāng)今社會生產(chǎn)力的實(shí)際情況。

二、資本有機(jī)構(gòu)成對平均利潤率高低的實(shí)際影響

與傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)相比，我們也同意資本投放在利潤率較高的部門的數(shù)量越多，平均利潤率也就越高，不同的到底是資本有機(jī)構(gòu)成高的生產(chǎn)部門利潤率高，還是資本有機(jī)構(gòu)成低的部門利潤率高。從資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率按相同方向變化這一觀點(diǎn)出發(fā)得出的是：資本有機(jī)構(gòu)成對平均利潤率高低的真實(shí)影響是資本有機(jī)構(gòu)成高，利潤率高的生產(chǎn)部門投放的資本數(shù)量比較多，則平均利潤率相對較高。如果資本有機(jī)構(gòu)成低，利潤率也低的部門資本數(shù)量多，則平均利潤率相應(yīng)較低。總之，平均利潤率與資本有機(jī)構(gòu)成高的部門投資數(shù)量按相同方向變化，與資本有機(jī)構(gòu)成較低的生產(chǎn)部門的投資數(shù)量按相反方向變化，這才是資本有機(jī)構(gòu)成對平均利潤高低的真實(shí)影響。

試想如果資本有機(jī)構(gòu)成與利潤率按相反方向變化，還有誰會去改進(jìn)技術(shù)，提高資本有機(jī)構(gòu)成呢？當(dāng)然，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)可以通過超額剩余價值這一理論，說個別資本率先改進(jìn)技術(shù)提高勞動生產(chǎn)率，使商品的個別勞動時間低于社會必要勞動時間，商品的個別價值低于社會價值，卻仍按社會價值出售，于是就可以獲得超額剩余價值，所以資本不會喪失改進(jìn)技術(shù)的動力造成了整個社會的資本改進(jìn)技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率，造成整個生產(chǎn)部門技術(shù)水平的提高。這樣看似有理卻也不然。試問，如果憑借技術(shù)水平落后，資本有機(jī)構(gòu)成較低就能夠很輕易地獲得比其他生產(chǎn)部門更多的利潤，誰還會冒天下之大不韙去帶動整個生產(chǎn)部門技術(shù)水平的提高呢？以犧牲整個生產(chǎn)部門的高利潤為代價，去換取暫時超額剩余價值值得嗎？不要以資本家唯利是圖做辯解，資本家的賬算得比誰都清。部門內(nèi)部競爭獲得的超額利潤是利益，部門之間相比較而獲得超額利潤難道就不是利益嗎？既然都是利益，自然是兩利相權(quán)取其重。非舍棄一頭不可時，自然是哪頭利益大就保留哪一頭。一方面需要投資改進(jìn)技術(shù)，另一方面坐享其成不費(fèi)分文；一方面率先創(chuàng)新須冒風(fēng)險(xiǎn)，另一方面因循守舊四平八穩(wěn)。簡單地說就是兩方面都能賺錢，但其中難易大相徑庭。是舍難取易還是舍易取難，資本家會做出怎樣的選擇不是明擺著嗎。通過追逐超額剩余價值帶動整個生產(chǎn)部門的進(jìn)步和資本有機(jī)構(gòu)成提高，只能是在整個部門技術(shù)水平提高后，或者是與原來資本有機(jī)構(gòu)成較高的生產(chǎn)部門相比縮小利潤率的差距和降低技術(shù)落后程度；或者是原來就比其他部門技術(shù)水平進(jìn)步，利潤率高，現(xiàn)在資本有機(jī)構(gòu)成比過去更高從而利潤也更高的情況下方能成為現(xiàn)實(shí)。列寧曾論證資本輸出不用改進(jìn)技術(shù)便可帶來豐厚的海外利潤，因此會減弱資本改進(jìn)技術(shù)的動力而產(chǎn)生腐朽，不就是相同的道理嗎。資本之所以要改進(jìn)技術(shù)，從部門之間看，技術(shù)水平越高利潤率越高，從部門內(nèi)部看，誰動手越早利潤率越高。這樣的解釋難道不比單純沖著超額剩余價值角度去理解更令人信服嗎？

三、資本有機(jī)構(gòu)成對平均利潤和剩余價值數(shù)量關(guān)系的實(shí)際影響

由于利潤的平均化，各生產(chǎn)部門所獲得的平均利潤和自己所生產(chǎn)的剩余價值在數(shù)量上已經(jīng)不再相等，傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)指出平均利潤與各生產(chǎn)部門原來的剩余價值之間的數(shù)量關(guān)系大致有三種狀況：（1）原資本有機(jī)構(gòu)成較高、利潤率較低的生產(chǎn)部門所獲得的平均利潤大于本部門所生產(chǎn)的剩余價值；（2）原資本有機(jī)構(gòu)成中等、利潤率等于平均利潤率的生產(chǎn)部門，所獲得的平均利潤等于本部門所生產(chǎn)的剩余價值；（3）原資本有機(jī)構(gòu)成較低、利潤率較高的生產(chǎn)部門，所獲得的平均利潤小于本部門自己生產(chǎn)的剩余價值。

與傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于平均利潤與各生產(chǎn)部門原來的剩余價值之間的數(shù)量關(guān)系相比，我們的觀點(diǎn)是：（1）原資本有機(jī)構(gòu)成較高、利潤率較低的生產(chǎn)部門所獲得的平均利潤小于本部門所生產(chǎn)的剩余價值；（2）原資本有機(jī)構(gòu)成中等、利潤率等于平均利潤率的生產(chǎn)部門，所獲得的平均利潤等于本部門所生產(chǎn)的剩余價值；（3）原資本有機(jī)構(gòu)成較低、利潤率較高的生產(chǎn)部門，所獲得的平均利潤大于本部門自己生產(chǎn)的剩余價值。

利潤平均化過程中部分剩余價值從技術(shù)較高的部門轉(zhuǎn)移到技術(shù)較低的部門比較符合實(shí)際，邏輯上也容易被人接受。當(dāng)今世界是一個激烈競爭的世界，占領(lǐng)科技制高點(diǎn)，是綜合國力競爭的一個重要組成部分。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的理念就是高科技、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)。高技術(shù)贏取高利潤是長期的、穩(wěn)定的主流趨勢。只有提高人的能力才能使技術(shù)提高，這樣原本較多的v可以減少，但是創(chuàng)造出來的價值因?yàn)榧夹g(shù)的提高也不會減少，也與現(xiàn)實(shí)相一致。

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