工程建造領(lǐng)域防造假體系研究

文／王志偉 中核工程咨詢有限公司 北京 100071

引言：

核電工程在建造階段或運(yùn)行期間發(fā)生弄虛作假事件，在國際上早有先例。上世紀(jì)80年代，美國核管理委員會(huì)（NRC）發(fā)現(xiàn)一些核電的閥門、緊固件、斷路器等設(shè)備的造假事件，并對(duì)防范弄虛作假提出了要求。近些年，隨著我國核電工程建設(shè)的大力發(fā)展，核電站建造過程中弄虛作假的現(xiàn)象也是屢見不鮮，有一些弄虛作假事件對(duì)整個(gè)核電行業(yè)也造成了非常不利的影響。

2015年5月，國家核安全局發(fā)文通報(bào)了浙江高強(qiáng)度緊固件有限公司部分緊固件產(chǎn)品質(zhì)量文件涉嫌造假事件，供貨緊固件涉及國內(nèi)多臺(tái)核電機(jī)組，緊固件第三方質(zhì)量文件存在偽造、篡改等質(zhì)量造假問題，同行，通過產(chǎn)品性能復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)約3 成產(chǎn)品力學(xué)性能不合格。隨后，國內(nèi)核電廠開展了大規(guī)模緊固件排查和整改工作，給各核電廠建造和運(yùn)行造成了不同程度的損失。

2018年，國內(nèi)某在建核電站發(fā)生了安全殼鋼襯里質(zhì)量造假事件，受到國家監(jiān)管部門高度重視。為此，國家核安全局組織召開專題會(huì)議對(duì)各核電廠進(jìn)行震撼教育，并要求各核電廠組好經(jīng)驗(yàn)反饋，對(duì)核電廠防范弄虛作假工作給予足夠重視。

1、防范弄虛作假工作的必要性

1.1 核電行業(yè)特殊性的要求

根據(jù)國家相關(guān)部門2021年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國投運(yùn)的核電機(jī)組共計(jì)49 臺(tái)在建機(jī)組13 臺(tái)，共有4 家企業(yè)持有核電站運(yùn)營牌照。

核電站與其他行業(yè)相比，具有以下一些明顯的行業(yè)特點(diǎn)：

一是核電站普遍質(zhì)量要求高，質(zhì)量保證體系嚴(yán)格。核電站是目前世界上最復(fù)雜的工業(yè)系統(tǒng)之一。相對(duì)于其他能源，核電站對(duì)安全性、可靠性的要求更高。核電站運(yùn)行長期處于高溫、高壓環(huán)境，一些區(qū)域還具有強(qiáng)腐蝕性和放射性，對(duì)設(shè)備、材料本身的質(zhì)量有著非常高的要求。另一方面，核電站一旦發(fā)生事故，所造成的危害和社會(huì)影響要遠(yuǎn)高于其他常規(guī)電站。因此，我國的核安全法規(guī)體系明確要求所有核電站建造階段的參建單位都必須建立完善的質(zhì)量保證體系，并確保體系的有效運(yùn)行。

二是核電站相比其他常規(guī)能源社會(huì)關(guān)注度比較高，社會(huì)認(rèn)知度偏低。因核電行業(yè)的特殊性，社會(huì)上對(duì)核電和核行業(yè)的關(guān)注度比較高，再加上之前對(duì)于核電相關(guān)知識(shí)的科普工作開展的非常少，但普通民眾對(duì)核電站相關(guān)知識(shí)的了解又非常少，一些涉及核電行業(yè)的相關(guān)信息往往容易被過度解讀，容易在社會(huì)上引起誤解和無端的猜測，甚至對(duì)整個(gè)行業(yè)帶來非常不利的影響。

正是由于核電站的行業(yè)、技術(shù)等方面的特殊性，我們國家對(duì)核電站的建造和運(yùn)行都有著非常嚴(yán)格的規(guī)定。我國的核安全法規(guī)體系明確要求所有核電站建造階段的參建單位都必須建立完善的質(zhì)量保證體系，并確保體系的有效運(yùn)行。完善的質(zhì)量保證體系是保證核電站建造階段質(zhì)量的基礎(chǔ)，核電站的建造質(zhì)量又是核電站安全、穩(wěn)定運(yùn)行的保障。正是這種非常嚴(yán)格的質(zhì)保體系的要求，在核電站建造階段對(duì)于影響建造質(zhì)量的弄虛作假現(xiàn)象，需要嚴(yán)格禁止并嚴(yán)厲打擊，堅(jiān)決予以杜絕。

1.2 我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展階段”“必須堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先”。

2019年，國家核安全局在相關(guān)會(huì)議上提出：核安全是國家安全的重要組成部分，務(wù)必嚴(yán)格做到“兩個(gè)零容忍”，即對(duì)弄虛作假零容忍，對(duì)違規(guī)操作零容忍，把核安全監(jiān)管各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

（1）《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定

《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》是1993年9月1日施行的。《產(chǎn)品質(zhì)量法》對(duì)弄虛作假行為明令禁止，并明確規(guī)定了對(duì)于弄虛作假行為的處罰規(guī)定?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定“建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用于本法規(guī)定”；“禁止偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志;禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址;禁止在生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好?！?/p>

（2）《關(guān)于加強(qiáng)核電工程建設(shè)質(zhì)量管理的通知》

2020年12月份，國家能源局與生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)核電工程建設(shè)質(zhì)量管理的通知》。通知中明確要求：“核電站各參建單位應(yīng)保證合理的記錄人員及資源投入，切實(shí)做到質(zhì)量記錄文件同實(shí)體工作同時(shí)完成。嚴(yán)禁“造數(shù)據(jù)、補(bǔ)記錄、假報(bào)告”等違規(guī)行為，確保質(zhì)量記錄全面、及時(shí)、準(zhǔn)確、有效。要明確記錄編制、審核、批準(zhǔn)等簽字人員資質(zhì)要求并認(rèn)真執(zhí)行，嚴(yán)禁冒簽或無授權(quán)代簽。要制定質(zhì)量記錄監(jiān)督檢查細(xì)則，結(jié)合施工關(guān)鍵部位和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對(duì)質(zhì)量記錄開展定期檢查和隨機(jī)抽查?！?/p>

通知中還規(guī)定：“各參建單位要建立防造假制度，并采取制度震懾、技術(shù)防范、人員監(jiān)督等措施預(yù)防工程質(zhì)量造假。建設(shè)單位要牽頭建立針對(duì)工程質(zhì)量造假問題的舉報(bào)渠道和處理程序。對(duì)組織實(shí)施和參與工程質(zhì)量造假的單位和個(gè)人，堅(jiān)持以“零容忍”態(tài)度嚴(yán)肅處理、依法依規(guī)問責(zé)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，處理結(jié)果及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告”。

2、弄虛作假常見類型及防范原則

2.1 常見弄虛作假類型

要想對(duì)弄虛作假的現(xiàn)象進(jìn)行有效防范，必須清楚的掌握常見的弄虛作假的類型，針對(duì)不同類型的弄虛作假采取有針對(duì)性的防范措施，才能取得預(yù)期的效果。為此，我們對(duì)部分核電工程項(xiàng)目建造階段發(fā)現(xiàn)的弄虛作假現(xiàn)象進(jìn)行了總結(jié)歸納，常見的弄虛作假類型有12 類：（1）偽造檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告、文件；（2）偽造本單位出具的檢驗(yàn)報(bào)告；（3）出廠產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)造假；（4）產(chǎn)品質(zhì)量證明文件造假；（5）銷售不符合國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品；（6）人員資質(zhì)、資格證書造假；（7）焊接工藝參數(shù)造假；（8）焊接參數(shù)記錄造假；（9）產(chǎn)品試驗(yàn)數(shù)據(jù)造假；（10）驗(yàn)收記錄造假；（11）偽造單位公章、模仿他人簽名筆跡；（12）試驗(yàn)、驗(yàn)收過程造假。

2.2 弄虛作假防范原則

做好核電工程建造階段防范弄虛作假工作，各參建單位應(yīng)牢固樹立“質(zhì)量第一”的意識(shí)，堅(jiān)持以下幾項(xiàng)原則：（1）樹立對(duì)弄虛作假現(xiàn)場“零容忍”的立場，一旦發(fā)現(xiàn)絕不放過，視情節(jié)嚴(yán)重程度提出警告、整改、停工、清退、列入黑名單等意見；（2）加強(qiáng)核安全文化建設(shè)、質(zhì)量文件建設(shè)，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用，樹立“質(zhì)量創(chuàng)造價(jià)值，質(zhì)量成就品牌”的理念，提升全員的質(zhì)量意識(shí)和誠信意識(shí)，提升質(zhì)量責(zé)任心，嚴(yán)格把好每一道質(zhì)量關(guān)；（3）結(jié)合本單位工作實(shí)際，收集、整理質(zhì)量造假案例，針對(duì)性開展防范弄虛作假宣貫、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)反饋，提高本單位員工的防范弄虛作假能力；（4）通過設(shè)立弄虛作假舉報(bào)箱、舉報(bào)電話、郵箱等形式，建立健全弄虛作假舉報(bào)機(jī)制；對(duì)舉報(bào)弄虛作假情況一經(jīng)核實(shí)給予舉報(bào)人員適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益；（5）鼓勵(lì)運(yùn)用信息化技術(shù)手段輔助開展防范弄虛作假工作。

3、弄虛作假防范措施

3.1 黑名單管理

相關(guān)方出現(xiàn)以下質(zhì)量弄虛作假行為時(shí)，納入黑名單：

（1）存在主觀故意弄虛作假、以次充好行為或故意隱瞞虛報(bào)質(zhì)量相關(guān)數(shù)據(jù)、資料的承包商或其員工；（2）多次發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題且無有效改進(jìn)措施的承包商、供應(yīng)商以及代理等。

3.2 人員資格管理

（1）加強(qiáng)對(duì)特殊工種人員和特種設(shè)備操作人員資格管理，資格審查不合格人員禁止入場；（2）檢查特殊工種人員和特種設(shè)備操作人員所從事的崗位工作是否與資格證一致；（3）加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員（包括核安全相關(guān)的質(zhì)量控制人員、試化驗(yàn)檢驗(yàn)檢測人員、核級(jí)焊工/焊接操作工、核級(jí)無損檢驗(yàn)人員等）資格、培訓(xùn)和授權(quán)管理，嚴(yán)格按照相關(guān)工作資格管理規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)管理。

3.3 關(guān)鍵崗位簽名備案管理

（1）核電站工程建設(shè)各參建單位建立“筆跡留存”機(jī)制；（2）對(duì)質(zhì)量證明文件資料簽字筆跡與備案筆跡的一致性進(jìn)行抽查；（3）檢查冒名頂替簽字、非驗(yàn)證人員簽字以及不合格資料按合格簽署的情況。

3.4 現(xiàn)場監(jiān)督檢查

（1）加強(qiáng)特殊工藝過程管理，明確特殊工藝過程質(zhì)量監(jiān)督檢查比例；（2）加強(qiáng)隱蔽工程管理，強(qiáng)化現(xiàn)場見證；（3）通過開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查、隨機(jī)檢查、現(xiàn)場巡視和質(zhì)量控制點(diǎn)見證等方式，對(duì)質(zhì)量造假高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查；（4）檢查承包商應(yīng)按照設(shè)計(jì)文件要求對(duì)原材料、半成品、設(shè)備構(gòu)件等實(shí)施檢驗(yàn)；（5）加強(qiáng)對(duì)承包商焊接及無損檢驗(yàn)過程的監(jiān)督檢查。

3.5 報(bào)告驗(yàn)真管理

（1）對(duì)供應(yīng)商、承包商提供的檢測報(bào)告通過網(wǎng)站在線核實(shí)或通過電話、郵件或信函方式核實(shí)，以驗(yàn)證檢測報(bào)告真?zhèn)?；?）對(duì)不同批次的檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)辨識(shí)報(bào)告數(shù)據(jù)、產(chǎn)品生產(chǎn)日期、出廠檢驗(yàn)時(shí)間、報(bào)告時(shí)間、印章等是否真實(shí)、準(zhǔn)確并符合邏輯。

3.6 質(zhì)量記錄核查

（1）嚴(yán)厲打擊“造數(shù)據(jù)、不記錄、假報(bào)告”等違規(guī)行為；（2）檢查承包商對(duì)質(zhì)量記錄的形成、修改、替換、增補(bǔ)等應(yīng)在程序中做出明確規(guī)定；（3）檢查承包商應(yīng)明確質(zhì)量記錄編制、審核、批準(zhǔn)等簽字人員資質(zhì)要求并認(rèn)真執(zhí)行，嚴(yán)禁冒簽和無授權(quán)代簽；（4）做好質(zhì)量記錄核查。檢查質(zhì)量記錄的及時(shí)性、符合性、真實(shí)性；（5）做好特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員資質(zhì)證書適用范圍、真實(shí)性和有效期核查。

3.7 資料驗(yàn)收

（1）檢查承包商工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備設(shè)施是否從合格供方采購；（2）檢查承包商對(duì)關(guān)鍵設(shè)備、零部件、大宗材料以及特殊工藝過程開展隨機(jī)抽檢復(fù)查；（3）檢查工程材料、構(gòu)配件及設(shè)備設(shè)施質(zhì)量合格證明文件是否齊全、真實(shí)有效；（4）檢查質(zhì)量證明文件、檢測報(bào)告等簽署日期是否真實(shí)、準(zhǔn)確，符合邏輯；（5）檢查承包商質(zhì)量證明文件應(yīng)為原件。

3.8 印章防偽

（1）檢查檢測報(bào)告的檢測單位印章、CMA 章、CNAS章是否清晰，是否在有效期；（2）檢查檢測報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量證明文件不同批次印章是否相同。

3.9 質(zhì)量數(shù)據(jù)辨識(shí)

（1）檢查不同批次質(zhì)量記錄數(shù)據(jù)是否存在雷同情況，是否原始記錄一致；（2）檢查數(shù)據(jù)記錄精度是否與檢測、測量儀器相匹配。

4、典型案例

4.1 第三方檢驗(yàn)報(bào)告造假案例

2018年8月份，某工程項(xiàng)目監(jiān)理人員對(duì)不同批次原材料兩份理化試驗(yàn)報(bào)告中化學(xué)成分、力學(xué)性能數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)部分?jǐn)?shù)據(jù)完全一致。

監(jiān)理人員在對(duì)乙供材料支吊架相關(guān)質(zhì)量證明文件進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)原材料理化實(shí)驗(yàn)報(bào)告中化學(xué)成分分析數(shù)據(jù)完全一致，之后項(xiàng)目監(jiān)理部組織監(jiān)理人員對(duì)該廠家提供的原材料相關(guān)質(zhì)量證明文件進(jìn)行逐一排查，發(fā)現(xiàn)多處報(bào)告數(shù)據(jù)雷同，認(rèn)定該廠家提供的檢驗(yàn)報(bào)告存在造假行為。

針對(duì)該起第三方檢驗(yàn)報(bào)告弄虛作假問題，監(jiān)理部組織進(jìn)行了原因分析，并提出后續(xù)改進(jìn)行動(dòng)建議：

主要原因：（1）材料供應(yīng)廠家對(duì)質(zhì)量證明文件弄虛作假，質(zhì)量意識(shí)淡?。唬?）供應(yīng)商內(nèi)部管理存在缺陷，檢驗(yàn)人員責(zé)任心缺失；（3）承包商質(zhì)檢人員未認(rèn)真履職，文件審查不細(xì)心，未對(duì)不同原材料的質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告資料進(jìn)行橫向比較。

后續(xù)行動(dòng)建議：（1）取消該廠家核級(jí)支吊架原材料的合格供應(yīng)商資格，同時(shí)對(duì)其它合格供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)進(jìn)行抽查或排查、實(shí)地考察；（2）對(duì)其他供應(yīng)商廠家原材料質(zhì)量證明文件進(jìn)行抽查或排查，對(duì)各類檢驗(yàn)報(bào)告的真實(shí)性重點(diǎn)核查；（3）針對(duì)大部分甲供原材料質(zhì)量保證資料，與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和真實(shí)性進(jìn)行重點(diǎn)排查；（4）增加原材料質(zhì)量證明文件造假識(shí)別知識(shí)和技能培訓(xùn)。

4.2 特種作業(yè)人員資格造假案例

2019年3月，某工程項(xiàng)目監(jiān)理人員對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行巡查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某承包商電焊工李X 技能不足，對(duì)現(xiàn)場安全質(zhì)量造成了隱患，對(duì)其進(jìn)行證件的檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其證件的顏色和防偽標(biāo)示顯示不正常，監(jiān)理人員對(duì)該證件與該承包商報(bào)審的證件核對(duì)，發(fā)現(xiàn)此人特種作業(yè)證未報(bào)審，且在國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站中查無該人員證件信息，后電話詢問發(fā)證機(jī)關(guān)工作人員，確認(rèn)該證件為偽造證件。

針對(duì)該起人員資質(zhì)弄虛作假問題，監(jiān)理部分析認(rèn)為承包商質(zhì)量監(jiān)督人員把關(guān)審核不嚴(yán)，存在嚴(yán)重的失職行為，并提出后續(xù)改進(jìn)行動(dòng)建議：（1）特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員進(jìn)場前，承包商應(yīng)認(rèn)真核查證件，主要核查資質(zhì)證件的合法性和有效性，審核合格后，并在2 份掃描件上簽署審核有效的信息“合法有效”及審核人姓名。（2）承包商對(duì)資質(zhì)證件核查合格后，將特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員信息表、證件原件、證件掃描件2 份、核查證明材料報(bào)送監(jiān)理單位進(jìn)行審查。（3）監(jiān)理對(duì)資質(zhì)證件進(jìn)行審核，審核合格后，在兩份掃描件上簽字確認(rèn)，簽字內(nèi)容為“合法有效，審核人姓名”，監(jiān)理留存1 份掃描件，及時(shí)錄入特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員信息庫，另1 份掃描件返回承包商。（4）承包商將經(jīng)監(jiān)理審核有效的掃描件發(fā)放至特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員，特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員必須隨身攜帶掃描件，方可在現(xiàn)場從事相應(yīng)作業(yè)。如在現(xiàn)場檢查過程中無法提供帶有監(jiān)理審核意見的掃描件，將視為無證作業(yè)。（5）監(jiān)理對(duì)資質(zhì)證件審核不合格或承包商提供了證件虛假信息的情況，將按照相應(yīng)管理程序進(jìn)行處理，并同時(shí)追究承包商主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。（6）承包商每月報(bào)送HSE 信息管理月報(bào)時(shí)更新特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員信息。

4.3 質(zhì)量證明文件造假問題

2020年8月16日，某工程項(xiàng)目監(jiān)理人員承包商報(bào)送的鋼筋進(jìn)場材料文件進(jìn)行審核，并打電話聯(lián)系型式檢驗(yàn)報(bào)告的出具單位聯(lián)系，確認(rèn)未查到本次報(bào)送資料附帶的型式檢驗(yàn)報(bào)告，隨后進(jìn)行現(xiàn)場巡視，發(fā)現(xiàn)材料棚內(nèi)堆放的鋼材名牌與報(bào)審資料中鋼材標(biāo)牌信息不一致，聯(lián)系承包商項(xiàng)目部相關(guān)負(fù)責(zé)人員進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)進(jìn)場鋼筋確系不符合進(jìn)場要求，監(jiān)理人員發(fā)出監(jiān)理通知單，責(zé)令對(duì)不合格鋼筋產(chǎn)品進(jìn)行退場處理，對(duì)于不符合要求的報(bào)審材料予以退回，建議嚴(yán)肅處理提供虛假資料的人員。

針對(duì)該起質(zhì)量證明文件弄虛作假問題，監(jiān)理部組織進(jìn)行了原因分析，并提出后續(xù)改進(jìn)行動(dòng)建議：

主要原因：（1）承包商項(xiàng)目部質(zhì)量意識(shí)淡薄，對(duì)承包商進(jìn)行嚴(yán)格管理；（2）項(xiàng)目部考核的獎(jiǎng)懲導(dǎo)向不足，沒有起到足夠的震懾作用；（3）承包商心存僥幸；（4）質(zhì)量驗(yàn)收程序不完善，相關(guān)人員未盡到監(jiān)督責(zé)任。

后續(xù)改進(jìn)行動(dòng)建議：（1）完善材料進(jìn)場驗(yàn)收的規(guī)范程序，EPC 項(xiàng)目部嚴(yán)格按照流程執(zhí)行；（2）開展質(zhì)量意識(shí)、業(yè)務(wù)能力的相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高員工的思想認(rèn)識(shí)與業(yè)務(wù)能力；（3）建立明確高效的獎(jiǎng)懲制度，形成重質(zhì)量、重安全的工作氛圍。

結(jié)語：

核電站工程建造階段，各核電項(xiàng)目針對(duì)弄虛作假現(xiàn)象采取了對(duì)應(yīng)的防范措施，也取得了一定的效果。防范弄虛作假工作是一項(xiàng)需要長期堅(jiān)持的工作，需要各參建單位建立協(xié)同機(jī)制，相互配合，聯(lián)防聯(lián)控，建立起全方位、全過程的防范弄虛作假的管理體系，才能真正有效避免工程建造階段的弄虛作假現(xiàn)象的發(fā)生。核電站工程建造階段防范弄虛作假現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)規(guī)章制度、措施，同樣也適用于其他工程建設(shè)領(lǐng)域，工程建設(shè)領(lǐng)域防范弄虛作假的工作依然任重道遠(yuǎn)，需要每一個(gè)工程人、每一個(gè)參建單位共同努力，為我們國家工程建設(shè)領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展做出貢獻(xiàn)！