成渝金融法院管轄范圍細(xì)化

苑蘇文　韋婷

圖／視覺中國

中國第一家跨省行政區(qū)域設(shè)立的金融專門法院——成渝金融法院的管轄范圍近日得到明確。

12月20日，最高人民法院發(fā)布《最高人民法院關(guān)于成渝金融法院案件管轄的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），其根據(jù)成渝金融法院跨省管轄的職能定位，對四川、重慶兩地各級法院金融案件的審級關(guān)系作出重新劃分，進(jìn)一步明確了成渝金融法院的案件管轄范圍。

繼北京和上海分別在2021年和2018年設(shè)立金融法院之后，成渝金融法院成為中國設(shè)立的第三家金融專門法院。同時也是第一家跨省級行政區(qū)域設(shè)立的金融專門法院。

2022年2月28日，根據(jù)中央全面深化改革委員會通過的《關(guān)于設(shè)立成渝金融法院的方案》，全國人民代表大會常務(wù)委員會通過了《關(guān)于設(shè)立成渝金融法院的決定》，其中對成渝金融法院的案件管轄范圍作了原則性規(guī)定，2022年9月28日，成渝金融法院正式揭牌。

最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人在答記者問中專門指出，成渝金融法院相比上海金融法院、北京金融法院而言具有“管轄面積大、涉及基層法院多和金融案件多”三大特點。

“設(shè)立成渝金融法院是一次跨省域設(shè)立專門法院的司法體制創(chuàng)新和實踐?！敝醒苈蓭熓聞?wù)所研究員唐梓淳告訴《中國新聞周刊》，目前，最高人民法院設(shè)有跨省域管轄案件的巡回法庭，但在成渝金融法院設(shè)立前，我國還沒有跨省域設(shè)立的專門法院。成渝金融法院作為這樣一種先行先試的實踐，有利于我國進(jìn)一步加深對這種模式的認(rèn)識，積累實踐經(jīng)驗，乃至在未來可能對這種模式進(jìn)行推廣。

《規(guī)定》共設(shè)置11條內(nèi)容，自2023年1月1日起施行，其對成渝金融法院管轄的金融民商事案件、涉金融行政案件、執(zhí)行案件等三大案件類型進(jìn)行了全方位明確，對兩地金融案件做到“應(yīng)管盡管”。

唐梓淳指出，通過成渝金融法院對于區(qū)域金融案件的“應(yīng)管盡管”，能夠幫助統(tǒng)一金融案件裁判尺度，更好地促進(jìn)區(qū)域金融規(guī)則、金融市場的一體化，再由此推動跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)圈的市場一體化建設(shè)?！靶碌乃痉ń忉屚ㄟ^對案件管轄權(quán)的明確規(guī)定，為成渝金融法院正式受理案件提供了制度前提，預(yù)計成渝金融法院將很快會受理其設(shè)立之后的第一案?！彼f。

成渝金融法院的案件管轄內(nèi)容進(jìn)一步得到細(xì)化。主要分為兩方面：一方面是關(guān)于成渝金融法院受理案件的范圍，包括成渝金融法院對第一審案件、上訴案件、再審申請、再審案件以及執(zhí)行案件的管轄；另一方面是對成渝金融法院所作出的生效判決、裁定提起上訴、申請再審以及審查的案件，確定了重慶市高級人民法院的管轄權(quán)。

根據(jù)《規(guī)定》，成渝金融法院主要管轄轄區(qū)內(nèi)六類金融民商事案件：第一類是按照最新民事案由規(guī)定所列舉的涉金融民商事糾紛，包括證券、期貨交易、營業(yè)信托、保險、票據(jù)、信用證、獨立保函、保理、金融借款合同、銀行卡、融資租賃合同、委托理財合同、儲蓄存款合同、典當(dāng)、銀行結(jié)算合同等；第二類是目前民事案由規(guī)定中沒有的新型金融民商事糾紛，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)、私募基金業(yè)務(wù)、外匯業(yè)務(wù)、金融產(chǎn)品銷售和適當(dāng)性管理、征信業(yè)務(wù)、支付業(yè)務(wù)及經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的其他金融業(yè)務(wù)引發(fā)的金融民商事糾紛案件；第三類是涉金融機(jī)構(gòu)的與公司有關(guān)的糾紛；第四類是金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)案件；第五類是仲裁司法審查案件；第六類是申請認(rèn)可、承認(rèn)和執(zhí)行港澳臺及外國法院裁判案件。

成渝金融法院管轄的涉金融行政案件主要有，轄區(qū)內(nèi)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)的組織所涉金融行政糾紛、轄區(qū)內(nèi)金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)所涉一審金融行政案件。

成渝金融法院管轄的執(zhí)行案件主要有，負(fù)責(zé)執(zhí)行其自身審理的第一審民商事案件和行政案件，審理由此引發(fā)的執(zhí)行異議案件和執(zhí)行異議之訴案件，審理轄區(qū)內(nèi)基層法院執(zhí)行金融案件過程中的執(zhí)行復(fù)議案件和執(zhí)行異議之訴上訴案件。

唐梓淳還留意到，《規(guī)定》中提到，成渝金融法院有權(quán)管轄境內(nèi)投資者以發(fā)生在中華人民共和國境外的證券發(fā)行、交易活動或者期貨和衍生品交易活動損害其合法權(quán)益為由向其提起的訴訟。而目前，在北京金融法院和上海金融法院管轄案件范圍中，并未包含境外衍生品交易活動所引起的侵權(quán)案件，成渝金融法院的管轄范圍多了一份“增量”。

他認(rèn)為，此次對成渝金融法院的《規(guī)定》中，增加了境外衍生品交易活動的案件管轄，體現(xiàn)了最高人民法院對已生效實施的《期貨和衍生品法》相關(guān)內(nèi)容的落實，為境內(nèi)投資者從事跨境衍生品交易活動提供了司法保障。他說，“在北京金融法院和上海金融法院尚未明確規(guī)定衍生品交易活動有關(guān)案件管轄權(quán)的情形下，相關(guān)投資者可以向成渝金融法院提起訴訟以維護(hù)其合法權(quán)益。”

此外，根據(jù)《規(guī)定》，北京、上海和成渝金融法院都有權(quán)管轄境外金融活動損害境內(nèi)投資者的金融糾紛，這意味著三家法院有可能對同一個案件行使管轄權(quán)。對此可能產(chǎn)生的管轄權(quán)爭議，最高人民法院民二庭負(fù)責(zé)人表示，多個法院對同一案件都具有管轄權(quán)的情形，在司法實踐中常見多發(fā)。對此，《民事訴訟法》第36條規(guī)定，兩個以上法院都有管轄權(quán)的訴訟，原告可以向其中一個法院起訴；原告向兩個以上有管轄權(quán)的法院起訴的，由最先立案的法院管轄。第38條第二款規(guī)定，法院之間因管轄權(quán)發(fā)生爭議，由爭議雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不了的，報請它們的共同上級法院指定管轄。

因此，對于此類案件的管轄法院，由當(dāng)事人提起訴訟時自行選擇確定；當(dāng)事人同時向多家金融法院起訴的，案件由最先立案的法院管轄。如多家金融法院發(fā)生管轄爭議，可以就個案報請共同上級法院即最高法院指定管轄。

中國社會科學(xué)院金融研究所原研究員易憲容告訴《中國新聞周刊》，成渝金融法院作為中國第一家跨省級行政區(qū)域設(shè)立的金融專門法院，其跨區(qū)域的管轄范圍更符合金融本身的市場運行。

“金融科技的邊界是沒有的，比如在網(wǎng)上交易股票，在新疆買也可以，江西買也可以，如果能跨省域設(shè)立專門法院，就能更符合金融市場的產(chǎn)品和市場本身的性質(zhì)?！彼赋?，跨省跨區(qū)域的金融法院也更容易根據(jù)金融市場發(fā)展的趨勢和變化注意到潛在的問題，更有利于風(fēng)險防范。

易憲容指出，金融是專業(yè)性較強(qiáng)的行業(yè)，而且也是高風(fēng)險的行業(yè)。金融專門法院在案件的判斷、審理方面更加專業(yè)化，這對增強(qiáng)整個金融市場的治理、監(jiān)管和引導(dǎo)市場行為能起到重要的作用。他說，“很多金融行為隱蔽性比較強(qiáng)，信息面也比較廣，用戶社會身份廣泛，只有專業(yè)性比較強(qiáng)的法院，才更容易清楚問題出在哪里?！?/p>

另外他還指出，城市一體化最關(guān)鍵的就是多個城市互聯(lián)，這也是金融市場的特點。金融組織和金融市場的主體可以有邊界，但金融市場的交易行為如果設(shè)立過多邊界，將會阻礙其發(fā)展，設(shè)立跨區(qū)域的金融專門法院，也更有利于城市一體化的發(fā)展。

2017年全國金融工作會議后不久，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)防控金融風(fēng)險 深化金融改革的若干意見》，提出根據(jù)需要設(shè)立金融公訴和審判機(jī)構(gòu)，健全涉眾型金融糾紛案件訴訟機(jī)制，完善行政和解調(diào)解、仲裁等多元化糾紛解決機(jī)制。

2022年4月10日發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》指出，建設(shè)統(tǒng)一大市場需要強(qiáng)化市場基礎(chǔ)制度規(guī)則統(tǒng)一、打造統(tǒng)一的要素和資源市場、推進(jìn)市場監(jiān)管公平統(tǒng)一以及進(jìn)一步規(guī)范不當(dāng)市場競爭和市場干預(yù)行為。

成渝金融法于2022年9月揭牌，管轄重慶市以及四川省屬于成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)的應(yīng)由中級法院管轄的有關(guān)金融民商事案件和涉金融行政案件。

最高人民法院新聞局發(fā)布通報認(rèn)為，設(shè)立成渝金融法院，是貫徹落實黨中央決策部署的具體舉措，對服務(wù)保障國家金融戰(zhàn)略實施，完善中國特色金融司法體系，維護(hù)金融安全，促進(jìn)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)健康發(fā)展具有重要意義。

據(jù)稱，《規(guī)定》牢固樹立成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈一體化發(fā)展理念，立足“兩地一個金融法院”的定位，突出成渝金融法院作為跨省域管轄的專門法院職能作用，確保兩地金融案件裁判尺度的統(tǒng)一。

“金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運行的血液，金融司法裁判尺度和金融規(guī)則的統(tǒng)一對于上述建設(shè)統(tǒng)一大市場的要素而言具有重要意義?！碧畦鞔菊J(rèn)為，成渝金融法院將承擔(dān)起將成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)成為西部金融中心的司法保障職能，對于跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展的貢獻(xiàn)“自然不言而喻”。

他指出，《規(guī)定》中有一些“超前”的規(guī)定，比如在第三條，規(guī)定成渝金融法院管轄以住所地在重慶市以及四川省屬于成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈范圍內(nèi)依法設(shè)立的金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)為被告或者第三人，與其履行職責(zé)相關(guān)的第一審金融民商事案件和涉金融行政案件。然而，在重慶市和四川省屬于成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈范圍尚未設(shè)有證券期貨交易場所等金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)。

“《規(guī)定》為將來相關(guān)金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)的設(shè)立以及相關(guān)案件的管轄提前進(jìn)行了規(guī)定，不僅可以管轄與金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)履職相關(guān)的第一審金融民商事案件，同時還明確規(guī)定了涉金融行政案件的管轄權(quán)。這充分反映出了《規(guī)定》的超前性，為成渝地區(qū)金融中心的發(fā)展提前構(gòu)建司法保障制度，為將來金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)的設(shè)立和發(fā)展預(yù)設(shè)了空間。”他說。

由此他認(rèn)為，從《規(guī)定》中可以預(yù)見到，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈將可能會設(shè)立重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)。他說，“成渝金融法院提供的統(tǒng)一的、高質(zhì)量的司法裁判服務(wù)是市場建設(shè)的重要制度配套，將有利于進(jìn)一步促進(jìn)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈統(tǒng)一大市場的建設(shè)，促進(jìn)雙城經(jīng)濟(jì)圈的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?！?/p>

易憲容指出，成渝金融法院著重點或許在于考慮全科性、普遍性的問題，這與其區(qū)域特性有關(guān)。比如北京的金融市場主要由大的國有銀行主導(dǎo)，而上海的特點是證券市場發(fā)達(dá)，而北京和上海的金融法院主要是區(qū)域性的，但有關(guān)成渝金融法院的《規(guī)定》，明確了成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈范圍內(nèi)的金融案件的統(tǒng)一管理，有助于打破地方保護(hù)主義。

他認(rèn)為，對成渝金融法院的全科性寄望，在于其將推動區(qū)域性的監(jiān)管尺度形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在川渝地區(qū)建立統(tǒng)一的、具有前瞻性的金融市場。他說，“相比于北京和上海，成渝地區(qū)的金融市場發(fā)展相對慢一點，但近些年成渝地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、繁榮程度和人才流入都有了較快的發(fā)展，僅次于北上廣，區(qū)域性金融法院的管轄權(quán)細(xì)化，將促使其金融市場的發(fā)展。”