監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐的科學(xué)性、系統(tǒng)性思考

王振偉 胡天宏 李建淼

(浙江省第二監(jiān)獄 浙江杭州市 311199 )

新中國(guó)監(jiān)獄工作方針從“三個(gè)為了”“改造第一，生產(chǎn)第二”“兩個(gè)結(jié)合”到“堅(jiān)持懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的歷史實(shí)踐證明了監(jiān)獄是刑事司法的末端，也是社會(huì)治理的前端。在中國(guó)全面推進(jìn)社會(huì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的今天，監(jiān)獄究竟應(yīng)扮演什么角色，如何扮好角色，還沒(méi)有明確的理論認(rèn)識(shí)和路徑規(guī)劃。監(jiān)獄探索“兩端”實(shí)踐①無(wú)疑對(duì)指導(dǎo)當(dāng)下監(jiān)獄工作，從長(zhǎng)遠(yuǎn)上正確把握監(jiān)獄發(fā)展方向具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐的科學(xué)依據(jù)

正義是法律、社會(huì)制度的首要價(jià)值。監(jiān)獄行刑作為刑事司法的末端活動(dòng)，當(dāng)然要維護(hù)社會(huì)正義。自古希臘的蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德到近代的康德、盧梭和當(dāng)代的羅爾斯、諾齊克等思想家對(duì)正義有過(guò)無(wú)數(shù)定義。正義分為分配領(lǐng)域的正義和矯正領(lǐng)域的正義②。分配領(lǐng)域的正義涉及社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)制度的基本結(jié)構(gòu)，對(duì)社會(huì)生活具有廣泛的影響，是監(jiān)獄行刑活動(dòng)力所不能之處。而矯正領(lǐng)域的正義是法律領(lǐng)域內(nèi)的重要價(jià)值。矯正正義強(qiáng)調(diào)有罪必罰，且不因犯罪者的身份地位而有所偏袒。

不少思想家認(rèn)為報(bào)應(yīng)刑符合社會(huì)正義的要求。亞里士多德認(rèn)為殺人者、傷人者與被殺者、被傷者之間的利益不均，刑罰的目的在于剝奪殺人者和傷人者的得而被殺者與被傷者的失〔1〕?？档绿貏e強(qiáng)調(diào)等害均衡作為決定刑罰的唯一標(biāo)準(zhǔn)：“懲罰方式與尺度是什么？只能是平等原則。在公平的天平上，指針便不會(huì)偏向一邊?！雹蹐?bào)應(yīng)對(duì)于社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)還表現(xiàn)在報(bào)應(yīng)對(duì)于刑罰的該當(dāng)性的堅(jiān)持?？档聫目隙ń嵌日撟C刑罰與犯罪之間的必然性和從否定角度排除刑罰與非罪聯(lián)系的可能性。

監(jiān)獄行刑只是刑罰的終端活動(dòng)，并非報(bào)應(yīng)的所有要求都是監(jiān)獄行刑追求的目的。從肯定方面來(lái)說(shuō)，報(bào)應(yīng)所追求的有罪必罰在行刑階段表現(xiàn)為監(jiān)獄懲罰功能的實(shí)現(xiàn)。也就是說(shuō)，監(jiān)獄對(duì)罪犯要管理、監(jiān)督好，不能讓罪犯逃避法律的懲罰。同時(shí)，監(jiān)獄對(duì)罪犯實(shí)行的處遇不能與社會(huì)現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，不能讓社會(huì)公眾覺(jué)得罪犯不是服刑，而是度假。然而，同態(tài)報(bào)復(fù)和等害報(bào)應(yīng)不應(yīng)成為監(jiān)獄行刑的追求。隨著人類文明的發(fā)展，那種同態(tài)報(bào)復(fù)的肉刑已是野蠻行刑的象征，但是，等價(jià)報(bào)應(yīng)卻仍是監(jiān)獄行刑考慮的因素之一，刑罰的“寬嚴(yán)相濟(jì)”即具有對(duì)此種因素的考慮。從否定方面來(lái)講，監(jiān)獄行刑并不能單獨(dú)實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義。社會(huì)正義要求有罪必罰、無(wú)辜者不受罰，但并不僅僅指在監(jiān)獄行刑，而是包括制刑、量刑、行刑整個(gè)刑事司法活動(dòng)鏈條。

在維護(hù)社會(huì)秩序之下確定行刑目的，人們往往偏愛(ài)一般預(yù)防。在一般預(yù)防論看來(lái)，刑罰的目的在于預(yù)防一般人犯罪，而預(yù)防犯罪只不過(guò)是維護(hù)社會(huì)秩序的代名詞。在功利主義行刑思想中，對(duì)社會(huì)秩序的維護(hù)始終處于首要地位。犯罪是對(duì)社會(huì)秩序的侵犯，預(yù)防犯罪則意味著阻止危害社會(huì)秩序的行為發(fā)生，進(jìn)而保護(hù)社會(huì)秩序。當(dāng)代一體化刑罰理論已表明，確立刑罰一般預(yù)防的目的是刑事制度的重要價(jià)值。但在監(jiān)獄行刑階段，更主要的是通過(guò)監(jiān)獄的刑罰執(zhí)行實(shí)現(xiàn)刑罰的個(gè)別預(yù)防目的，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)維護(hù)社會(huì)秩序的價(jià)值。為了實(shí)現(xiàn)刑罰最有效地維護(hù)社會(huì)秩序的目的，一方面?zhèn)€別預(yù)防論主張剝奪罪犯的再犯罪能力，將那些具有高度人身危險(xiǎn)性的罪犯與社會(huì)相隔離，使其無(wú)法再危害社會(huì)；另一方面?zhèn)€別預(yù)防論還主張將精神療法、行為矯正、道德感化、社會(huì)服務(wù)等手段廣泛用于對(duì)罪犯的矯正。在個(gè)別預(yù)防論看來(lái)，刑罰雖然是防衛(wèi)社會(huì)的必要手段，但是它并不是孤立地，而是與社會(huì)治理、經(jīng)濟(jì)、教育等措施一起協(xié)調(diào)運(yùn)行。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)監(jiān)獄行刑以個(gè)別預(yù)防為目的，并不是不強(qiáng)調(diào)一般預(yù)防，而是將一般預(yù)防的職能轉(zhuǎn)給監(jiān)獄行刑外的法律制度和其他社會(huì)控制領(lǐng)域。個(gè)別預(yù)防通過(guò)主動(dòng)改造罪犯的犯罪思想，矯正其不良的行為習(xí)慣，降低其人身危險(xiǎn)性，使得他們回歸社會(huì)之后，不再擾亂社會(huì)秩序〔2〕。

然而，監(jiān)獄行刑目的不是單一的報(bào)應(yīng)或預(yù)防犯罪或恢復(fù)社會(huì)關(guān)系，而是要把這三個(gè)目的作為一個(gè)有機(jī)的整體。報(bào)應(yīng)是行刑的基本目的，是監(jiān)獄賴以存在的邏輯基礎(chǔ)；預(yù)防是監(jiān)獄的積極目的，是行刑過(guò)程中應(yīng)該盡量追求的效應(yīng)；而恢復(fù)是監(jiān)獄的理想目的，是體現(xiàn)監(jiān)獄制度文明的重要價(jià)值。報(bào)應(yīng)維護(hù)的是個(gè)人的權(quán)利，表現(xiàn)為正義價(jià)值；而預(yù)防維護(hù)的是社會(huì)整體的安全，表現(xiàn)為功利價(jià)值。二者一般沒(méi)有沖突，但當(dāng)二者有沖突時(shí)報(bào)應(yīng)限制功利或報(bào)應(yīng)讓步于功利④?；謴?fù)是監(jiān)獄的理想目的，在滿足基本的報(bào)應(yīng)和預(yù)防為目的的基礎(chǔ)上，監(jiān)獄要盡量減少監(jiān)禁對(duì)罪犯帶來(lái)的身心危害，盡可能恢復(fù)罪犯的社會(huì)適應(yīng)性，修正社會(huì)關(guān)系，促進(jìn)受害者、社會(huì)、罪犯三方的利益。

綜上，包括監(jiān)獄行刑在內(nèi)的刑罰發(fā)展理論充分證明監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐的科學(xué)性。監(jiān)獄作為刑事司法的末端強(qiáng)調(diào)行刑的報(bào)應(yīng)功能，實(shí)現(xiàn)的是監(jiān)獄行刑的社會(huì)正義價(jià)值；監(jiān)獄作為社會(huì)治理的前端強(qiáng)調(diào)的是行刑的預(yù)防、恢復(fù)功能，實(shí)現(xiàn)的是維護(hù)社會(huì)秩序，修正社會(huì)關(guān)系，保障社會(huì)、受害者、罪犯各方的利益，彰顯的是監(jiān)獄行刑的社會(huì)治理價(jià)值。

二、監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐的歷史淵源

早在革命根據(jù)地時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)獄工作就已經(jīng)在實(shí)踐改造人、感化人的教育刑理念，乃至勞動(dòng)改造、實(shí)行人道主義、個(gè)別談話等做法都有史實(shí)可考。毛澤東在20世紀(jì) 30 年代指出，蘇維埃的監(jiān)獄“對(duì)于死刑以外的罪犯是采取感化主義，即是用共產(chǎn)主義的精神與勞動(dòng)紀(jì)律去教育犯人，改變犯人犯罪的本質(zhì)”〔3〕。40年代，《陜甘寧邊區(qū)高等法院對(duì)各縣司法工作的指示》規(guī)定“犯人每天必須認(rèn)字、讀報(bào)及聽(tīng)課”，“倘有專門(mén)學(xué)識(shí)的，準(zhǔn)許專門(mén)研究或?qū)懽鳌薄?〕。1945年1月6日延安《解放日?qǐng)?bào)》報(bào)道:“犯人進(jìn)監(jiān)獄，雖然被限制了自由，但就他們所過(guò)的教育生活來(lái)說(shuō)，入監(jiān)獄就是入學(xué)?！狈溉嗽讵z中有“三大課程”：生活教育、政治教育、文化教育⑤〔5〕。

中華人民共和國(guó)成立之初，經(jīng)濟(jì)十分困難，接管過(guò)來(lái)的舊監(jiān)獄破爛不堪。1951 年 5 月，第三次全國(guó)公安會(huì)議決定“大批應(yīng)判處徒刑的犯人，是一個(gè)很大的勞動(dòng)力，為了改造他們，為了解決監(jiān)獄的困難，為了不讓判處徒刑的反革命犯坐吃閑飯，必須立即著手組織勞動(dòng)改造工作”〔6〕?！叭齻€(gè)為了”的監(jiān)獄工作方針由此確立。

隨著國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的好轉(zhuǎn)和人民民主政權(quán)的日益鞏固，對(duì)罪犯的監(jiān)管生產(chǎn)、教育改造走向正軌的情況下，1952 年 6 月，在第一次全國(guó)勞改工作會(huì)議提出的“政治改造與勞動(dòng)改造相結(jié)合、懲罰與改造相結(jié)合”的工作方針基礎(chǔ)上，為了把前段改造罪犯的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)更加條理化，便于指導(dǎo)下一步的勞動(dòng)改造工作，黨和國(guó)家適時(shí)調(diào)整了工作方針〔7〕。1954 年政務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)改造條例》規(guī)定，“勞動(dòng)改造機(jī)關(guān)對(duì)于一切反革命犯和其他刑事犯，所施行的勞動(dòng)改造，應(yīng)當(dāng)貫徹懲罰管制與思想改造相結(jié)合、勞動(dòng)生產(chǎn)與政治教育相結(jié)合的方針”，強(qiáng)調(diào)對(duì)罪犯進(jìn)行懲罰管制、勞動(dòng)生產(chǎn)和實(shí)施政治思想教育必須密切結(jié)合，不可偏廢。監(jiān)獄工作方針從“三個(gè)為了”向“兩個(gè)結(jié)合”發(fā)展，在當(dāng)時(shí)既糾正忽視對(duì)罪犯實(shí)施懲罰管制的錯(cuò)誤傾向，又防止忽視實(shí)施政治思想教育的錯(cuò)誤傾向，大大加強(qiáng)了對(duì)罪犯的思想改造工作，使勞改工作出現(xiàn)了新的局面，大批罪犯被成功改造。

1956 年5月，中央領(lǐng)導(dǎo)指出勞改工作的方針是“改造第一，生產(chǎn)第二”〔8〕。1982 年 1 月，中共中央《關(guān)于加強(qiáng)政法工作的指示》更明確強(qiáng)調(diào)：“現(xiàn)在，勞動(dòng)改造對(duì)象已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，大多數(shù)罪犯是勞動(dòng)人民家庭出身的青年，是職工子弟，面對(duì)這個(gè)新情況，勞改工作更要強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持改造第一，生產(chǎn)第二的方針，注重改造?！薄?〕

20世紀(jì)80 年代后，監(jiān)獄工作隨著改革開(kāi)放進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期。黨和國(guó)家為了監(jiān)獄工作能適應(yīng)政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，從健全社會(huì)主義民主和法制的高度出發(fā)，在總結(jié) 40 多年中國(guó)監(jiān)獄工作歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)《中華人民共和國(guó)憲法》《中華人民共和國(guó)刑法》的基本原則，遵循“改造人”的根本任務(wù)，研究修改監(jiān)獄工作方針。1994 年 12 月 29 日，《中華人民共和國(guó)監(jiān)獄法》(以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)獄法》)頒布?！侗O(jiān)獄法》對(duì)監(jiān)獄性質(zhì)、體制機(jī)制、罪犯權(quán)利義務(wù)、刑罰執(zhí)行、獄政管理等作了規(guī)定。其第3條規(guī)定：“監(jiān)獄對(duì)罪犯實(shí)行懲罰和改造相結(jié)合、教育和勞動(dòng)相結(jié)合的原則，將罪犯改造成為守法公民?！眹@《監(jiān)獄法》的實(shí)施，1995 年 2 月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)獄和勞動(dòng)教養(yǎng)工作的通知》，確定監(jiān)獄工作要堅(jiān)持“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的監(jiān)獄工作方針，從而取代了“改造第一，生產(chǎn)第二”的方針。這一方針堅(jiān)持監(jiān)獄以對(duì)罪犯依法實(shí)施懲罰為前提，在依法嚴(yán)格文明科學(xué)管理的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種有效形式，實(shí)現(xiàn)懲罰與改造的有機(jī)結(jié)合，加大對(duì)罪犯的改造力度。“改造人”成為監(jiān)獄工作的根本任務(wù)。這既是 40 多年來(lái)新中國(guó)監(jiān)獄工作的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，也是中國(guó)特色監(jiān)獄制度特征的體現(xiàn)。

1983 年，司法部還加強(qiáng)了對(duì)勞改場(chǎng)所辦特殊學(xué)校工作的指導(dǎo)。1985 年召開(kāi)的全國(guó)司法廳(局)長(zhǎng)會(huì)議提出，爭(zhēng)取在三五年內(nèi)基本上把全國(guó)勞改場(chǎng)所辦成特殊學(xué)?！?0〕。1985 年 6 月，司法部、教育部、勞動(dòng)人事部聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)勞改、勞教人員文化、技術(shù)教育的通知》，首次將勞改場(chǎng)所的辦學(xué)工作納入當(dāng)?shù)亟逃?、勞?dòng)部門(mén)的統(tǒng)一規(guī)劃之中。 6月25日至28日，司法部召開(kāi)全國(guó)勞改場(chǎng)所辦特殊學(xué)校經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，提出辦好特殊學(xué)校的要求，從宗旨到指導(dǎo)思想、從內(nèi)容到形式、從辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)到時(shí)間都作出了明確規(guī)定。通過(guò)把勞改場(chǎng)所辦成特殊學(xué)校，對(duì)罪犯的思想、文化、技術(shù)教育基本實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化、規(guī)范化，教育改造工作取得了很大的成績(jī)〔11〕。

從1994年起全國(guó)監(jiān)獄開(kāi)始推進(jìn)“分押分管分教”工作。同時(shí)，實(shí)施監(jiān)獄工作“三個(gè)延伸”，大力開(kāi)展社會(huì)幫教活動(dòng)，為解決罪犯回歸社會(huì)后有一技之長(zhǎng)、自食其力奠定基礎(chǔ)。2010 年，《中央社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)刑滿釋放解除勞教人員安置幫教工作的意見(jiàn)》(中辦發(fā)〔2010〕5號(hào))對(duì)罪犯職業(yè)技能培訓(xùn)、心理矯治、落實(shí)銜接措施等提出了明確要求。2011 年底中央社會(huì)治安綜合治理委員會(huì)第四次專題會(huì)議對(duì)罪犯的職業(yè)技能培訓(xùn)、無(wú)縫對(duì)接、心理矯治、安置幫教等工作提出了明確的要求。這些新要求既一脈相承，又與時(shí)俱進(jìn)，其核心都是要求監(jiān)獄提高教育改造質(zhì)量〔12〕。2019 年 4 月，中央關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)獄工作意見(jiàn)的文件再次強(qiáng)調(diào),監(jiān)獄工作要“堅(jiān)持懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨的監(jiān)獄工作方針”，這為新時(shí)代的改造罪犯工作指明了發(fā)展方向〔13〕。

中國(guó)監(jiān)獄工作的發(fā)展實(shí)踐充分表明，監(jiān)獄在通過(guò)依法懲罰罪犯來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的同時(shí)，注重教育改造、社會(huì)化改造等包含預(yù)防、恢復(fù)功能的行刑。盡管沒(méi)有明確提出監(jiān)獄是社會(huì)治理前端的觀點(diǎn)，但實(shí)踐證明中國(guó)監(jiān)獄行刑包含有報(bào)應(yīng)、預(yù)防和恢復(fù)多種刑罰目的，注重發(fā)揮監(jiān)獄穩(wěn)定社會(huì)秩序、恢復(fù)社會(huì)關(guān)系的社會(huì)治理功能。

三、監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐的內(nèi)生動(dòng)力

中國(guó)共產(chǎn)黨十九屆四中全會(huì)提出了國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的目標(biāo)。監(jiān)獄作為國(guó)家機(jī)器和重要的政治機(jī)關(guān)，承擔(dān)刑罰執(zhí)行任務(wù)，必須積極融入國(guó)家和社會(huì)治理現(xiàn)代化，必須重新認(rèn)識(shí)監(jiān)獄在國(guó)家與社會(huì)治理中的地位和作用及必要性，這是歷史發(fā)展的必然要求，是監(jiān)獄加強(qiáng)自身改革發(fā)展的必然要求。

監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)重新認(rèn)識(shí)刑事司法末端定位。首先，監(jiān)獄是刑事司法鏈條的末端，監(jiān)獄執(zhí)法應(yīng)當(dāng)樹(shù)立罪責(zé)相當(dāng)?shù)恼w意識(shí)，體現(xiàn)刑事司法的規(guī)范性、嚴(yán)肅性。其次，監(jiān)獄刑罰執(zhí)行既是刑事司法最后一道程序，也是刑罰價(jià)值最終實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)。監(jiān)獄要依法懲罰和打擊犯罪，懲戒是監(jiān)獄的基本功能和正義要求。再次，刑事司法是社會(huì)公平正義的平衡器。監(jiān)獄執(zhí)法應(yīng)對(duì)整個(gè)刑事司法的功能和價(jià)值負(fù)責(zé)，要確保嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法，在尊重罪犯人權(quán)的基礎(chǔ)上，使受害人權(quán)利得到保障。

監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮社會(huì)治理前端功能。首先，監(jiān)獄行刑是預(yù)防和減少社會(huì)犯罪的前端。從全球社會(huì)治理來(lái)看，再犯罪一直是社會(huì)治理的毒瘤。美國(guó)社會(huì)的再犯罪率高達(dá)46.9%⑥，中國(guó)社會(huì)再犯罪率雖明顯低于其他國(guó)家，但也應(yīng)當(dāng)引起高度重視。犯罪實(shí)現(xiàn)是“多因一果”的，全社會(huì)都應(yīng)當(dāng)重視和構(gòu)建再犯罪預(yù)防的機(jī)制，毫無(wú)疑問(wèn)監(jiān)獄是這一機(jī)制的重要一端。其次，監(jiān)獄是社會(huì)警戒文化形成的前端。社會(huì)治理中道德文化的警戒治理一直居于重要位置?，F(xiàn)代法治社會(huì)，同樣需要完善、強(qiáng)化符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀的道德文化，監(jiān)獄在提供法治、公正的警戒文化中理應(yīng)發(fā)揮重要作用。再次，監(jiān)獄是刑釋人員與社會(huì)銜接的前端。在刑罰執(zhí)行的假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行、死亡處置以及罪犯回歸社會(huì)等環(huán)節(jié)中，都形成了監(jiān)獄與社會(huì)銜接的獨(dú)特地帶。在這些具體的執(zhí)行環(huán)節(jié)，發(fā)起方均在監(jiān)獄，但承接方在社會(huì)，兩方互動(dòng)中監(jiān)獄處在前端位置。從實(shí)際執(zhí)行看，監(jiān)獄有不能承受之重，應(yīng)推動(dòng)這一環(huán)節(jié)的立法、機(jī)制的構(gòu)建與運(yùn)行，促進(jìn)社會(huì)與監(jiān)獄良性互動(dòng)。

監(jiān)獄作為刑事司法的末端與社會(huì)治理的前端是辯證統(tǒng)一的。首先，監(jiān)獄重新認(rèn)清自身定位是發(fā)揮好社會(huì)治理前端功能的前提和基礎(chǔ)。刑事司法賦予監(jiān)獄依法懲罰、嚴(yán)格管理的職能，若沒(méi)有履行好，刑事司法維護(hù)社會(huì)正義的價(jià)值無(wú)法實(shí)現(xiàn)，監(jiān)獄的社會(huì)治理前端功能就難以完成好。末端是前端的基礎(chǔ)，甚至做好末端本身也是在參與前端。定位末端的時(shí)候要有前端意識(shí)，發(fā)揮前端職能的時(shí)候要有末端意識(shí)。其次，社會(huì)治理前端有豐富刑事司法末端的價(jià)值。有了社會(huì)治理前端意識(shí)，監(jiān)獄履行刑事司法末端職能才有意義才有方向，才能有效形成監(jiān)獄治理的生態(tài)圈和價(jià)值鏈。如果僅僅停留在末端，沒(méi)有從前端來(lái)看待和思考末端的價(jià)值意義，監(jiān)獄工作仍將回到封閉循環(huán)的老路。再次，刑事司法末端和社會(huì)治理前端互為一體，凸現(xiàn)了教育改造的獨(dú)特社會(huì)價(jià)值。末端和前端概念的關(guān)鍵點(diǎn)是懲罰、改造和安全的三維一體，其中改造是監(jiān)獄主動(dòng)賦予的維度。改造既是減少再犯罪的有效手段，也是社會(huì)文明的重要體現(xiàn)，某種程度上也是實(shí)現(xiàn)安全和懲罰的參與手段。監(jiān)獄要實(shí)現(xiàn)懲罰、改造和安全的最佳結(jié)合，實(shí)現(xiàn)政治、法律、社會(huì)效果的最大化。

監(jiān)獄要正確把握刑事司法末端與社會(huì)治理前端關(guān)系，催生并蘊(yùn)發(fā)積極履行末端與前端職能的內(nèi)生動(dòng)力。首先，促進(jìn)監(jiān)獄工作回到基本面的精準(zhǔn)定位。很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，監(jiān)獄在強(qiáng)調(diào)安全維度時(shí)，削弱了監(jiān)獄其他職能的履行，影響了監(jiān)獄職能的準(zhǔn)確定位。在堅(jiān)持安全底線下，如何履行好其他職能，從而更好地發(fā)揮監(jiān)獄作為社會(huì)公器的作用？“兩端”觀點(diǎn)很好地把握了監(jiān)獄的功能定位，打開(kāi)了僅停留在安全視野的桎梏。其次，加快構(gòu)建監(jiān)獄工作新業(yè)態(tài)新體系。長(zhǎng)期以來(lái)，監(jiān)獄工作呈現(xiàn)了“封閉”“信息孤島”“偏重安全”等工作業(yè)態(tài)和體系架構(gòu)。這一狀態(tài)產(chǎn)生了多方面的影響，如隊(duì)伍的分類管理和專業(yè)化建設(shè)難以有效推進(jìn)，隊(duì)伍的人力資源效能低下，人才體系建設(shè)無(wú)法有效開(kāi)展；業(yè)務(wù)建設(shè)偏重安全概念，業(yè)務(wù)發(fā)展科學(xué)架構(gòu)不夠等。前端與末端觀點(diǎn)為打破和克服封閉循環(huán)的老路提供了思路，為角色轉(zhuǎn)換、監(jiān)地融合、數(shù)字賦能等構(gòu)建新的業(yè)態(tài)體系提供了可能。再次，構(gòu)建正向循環(huán)良性發(fā)展的態(tài)勢(shì)。一是激發(fā)隊(duì)伍活力。從當(dāng)前隊(duì)伍實(shí)際看，監(jiān)獄工作不是沒(méi)有人才，而是缺乏使用人才的業(yè)務(wù)空間和體制機(jī)制。監(jiān)獄職能和定位的回歸，可以極大地激發(fā)隊(duì)伍活力。二是打破封閉慣性。監(jiān)獄的封閉性除了地域性封閉外，更深層的是執(zhí)法與職能履行的封閉性。這導(dǎo)致監(jiān)獄在諸多領(lǐng)域缺乏社會(huì)“參與感”。末端、前端新的兩端定位，使監(jiān)獄的社會(huì)角色回歸，能夠破解原有的封閉狀態(tài)。三是引導(dǎo)監(jiān)獄文化建設(shè)。監(jiān)獄文化本應(yīng)在監(jiān)獄基本職能中形成和派生的，從而形成核心價(jià)值體系、外在表現(xiàn)形態(tài)以及派生文化等。但是長(zhǎng)期以來(lái)，由于監(jiān)獄過(guò)于注重安全職能，導(dǎo)致監(jiān)獄文化建設(shè)幾乎失語(yǔ)，監(jiān)獄把組織文化如唱歌跳舞這類在于活躍隊(duì)伍的活動(dòng)當(dāng)作了監(jiān)獄文化本身，而真正圍繞監(jiān)獄本職的懲戒警示等文化提及不多。所以，一直以來(lái)新中國(guó)監(jiān)獄文化無(wú)法擺脫傳統(tǒng)的有明顯等級(jí)歧視的監(jiān)獄文化“母胎”，無(wú)法在現(xiàn)代社會(huì)有效傳遞監(jiān)獄的警戒警示文化，甚至有的人“愿意”坐牢，有的人對(duì)犯罪不以為恥。這些情況，監(jiān)獄作為社會(huì)治理前端應(yīng)當(dāng)引起重視并加以改變。

四、 監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)路徑

(一) 充分認(rèn)識(shí)社會(huì)賦予監(jiān)獄職能的新變化

一是把握由封閉式管理到開(kāi)放式治理的新變化。以數(shù)字化改革為突破口，推動(dòng)建設(shè)監(jiān)獄綜合執(zhí)法辦案平臺(tái)，全面構(gòu)建開(kāi)放、動(dòng)態(tài)、透明、便民的陽(yáng)光執(zhí)法機(jī)制；以強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督為切入點(diǎn)，建立新型監(jiān)獄執(zhí)法辦案機(jī)制，全面落實(shí)民警執(zhí)法責(zé)任制；以規(guī)范會(huì)見(jiàn)服務(wù)大廳，完善監(jiān)獄辦事服務(wù)中心為抓手，方便政法部門(mén)、法律服務(wù)人員、罪犯親屬及社會(huì)各界人士辦事服務(wù)，推動(dòng)社會(huì)理解支持監(jiān)獄工作；以“監(jiān)獄開(kāi)放日”和新媒體新宣傳為特色的宣傳著力點(diǎn)，推進(jìn)監(jiān)獄及其民警形象系統(tǒng)建設(shè)，大力提升社會(huì)影響力。二是把握由單兵作戰(zhàn)到協(xié)同治理的新變化。完善“情指行”一體的監(jiān)獄信息化實(shí)戰(zhàn)指揮體系，提升監(jiān)獄智慧監(jiān)管和數(shù)字治理水平；通過(guò)雙警聯(lián)動(dòng)、聯(lián)防聯(lián)控，加強(qiáng)監(jiān)獄與武警四防共建水平；加強(qiáng)數(shù)字聯(lián)通和協(xié)同配合，拓展監(jiān)獄與政法部門(mén)的協(xié)作；通過(guò)監(jiān)地協(xié)作，齊抓共管，將應(yīng)急處突工作納入政府應(yīng)急管理平臺(tái)；真正打破自我封閉格局，深度融入全省政法工作體系。三是把握由獄內(nèi)矯治到社會(huì)共治的新變化。監(jiān)獄主動(dòng)融入社會(huì)治理大局，以共同幫教、共同幫困、共同轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)由獄內(nèi)矯治到社會(huì)共治的深刻轉(zhuǎn)變。四是把握由末端管控到前端治理的新變化。監(jiān)獄在抓好末端管控基礎(chǔ)上，通過(guò)前端化解罪犯與受害者的矛盾、前端解決罪犯心理危機(jī)、前端做好罪犯回歸社會(huì)的對(duì)接、有效扶正新生之路，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

(二) 精準(zhǔn)把握監(jiān)獄工作在現(xiàn)代社會(huì)治理中的職能定位

監(jiān)獄是維護(hù)地區(qū)安全穩(wěn)定的“助推器”，在維護(hù)國(guó)家政治安全、政權(quán)安全中發(fā)揮特殊力量。監(jiān)獄是化解社會(huì)最尖銳矛盾的特殊戰(zhàn)場(chǎng)。監(jiān)獄要堅(jiān)持“每改造好一名罪犯，就挽救了一個(gè)家庭、和諧了一片社區(qū)、穩(wěn)定了一方百姓”的理念，推進(jìn)“社會(huì)包容、政府幫扶、部門(mén)聯(lián)動(dòng)、家庭接納，監(jiān)獄與社會(huì)共同參與”長(zhǎng)效機(jī)制，在社會(huì)矛盾源頭的治理中發(fā)揮特殊作用。監(jiān)獄是構(gòu)建社會(huì)聯(lián)動(dòng)治理格局的特殊環(huán)節(jié)。監(jiān)獄是社會(huì)治理的組成細(xì)胞，在與公、檢、法、地方政府及社會(huì)各部門(mén)共同推進(jìn)社會(huì)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的進(jìn)程中，發(fā)揮著聯(lián)動(dòng)聯(lián)防聯(lián)調(diào)聯(lián)治的重要功能。監(jiān)獄是實(shí)現(xiàn)剛性管控、柔性服務(wù)、理性調(diào)和的特殊領(lǐng)域。在剛性管控方面，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化的管控筑牢安全底線；在柔性服務(wù)方面，全方位提供法律服務(wù)，多渠道開(kāi)展普法教育；在理性調(diào)和方面，調(diào)和罪犯與社會(huì)之間的矛盾、改造與被改造之間的矛盾。

(三)發(fā)揮監(jiān)獄在現(xiàn)代社會(huì)治理中的擔(dān)當(dāng)作為

一是鑄牢維護(hù)大局安全穩(wěn)定的“保險(xiǎn)柜”。要構(gòu)建預(yù)防預(yù)警防控體系，構(gòu)建聯(lián)動(dòng)聯(lián)處格局、打造智慧監(jiān)管大腦，嚴(yán)防獄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)外溢，切實(shí)維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。二是打造化解社會(huì)尖銳矛盾的“凈水池”。要以公正執(zhí)法樹(shù)立正氣，消除戾氣；以高質(zhì)量改造罪犯，轉(zhuǎn)化思想，矯正惡習(xí)；以社會(huì)共教重塑信心，回送新人，充分發(fā)揮“過(guò)濾”“凈化”的積極作用，向社會(huì)注入更多“清流”。三是構(gòu)建司法行政聯(lián)動(dòng)治理的“推動(dòng)極”。通過(guò)資源互通、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同互助，推動(dòng)刑罰執(zhí)行共同發(fā)展；通過(guò)延伸普法邊界、豐富普法內(nèi)涵、創(chuàng)新普法方式，推動(dòng)普法宣傳協(xié)同發(fā)力；通過(guò)建立獄地聯(lián)合調(diào)解機(jī)制、設(shè)立罪犯調(diào)解委員會(huì)、建起“和合”工作室，完善“和事佬”機(jī)制，推動(dòng)人民調(diào)解深化合作；通過(guò)加大與戒毒系統(tǒng)和各地司法局的協(xié)作，推動(dòng)禁毒防艾交流互通，橫向構(gòu)建共治同心圓，縱向打造善治指揮鏈。四是培育一支法治建設(shè)的“生力軍”。通過(guò)政法隊(duì)伍教育整頓，深化黨史學(xué)習(xí)，在示范引領(lǐng)上充分發(fā)揮政治優(yōu)勢(shì)，在共建共治上充分發(fā)揮體量?jī)?yōu)勢(shì)，在能力擔(dān)當(dāng)上充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮社會(huì)治理“生力軍”作用。

五、監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐的內(nèi)容體系

(一)轉(zhuǎn)變治理理念

一是從安全本位向價(jià)值功能本位轉(zhuǎn)變。監(jiān)獄安全是“1”，但不是監(jiān)獄全部。安全本位對(duì)監(jiān)獄發(fā)展造成了極大影響，削弱了監(jiān)獄的整體建設(shè)發(fā)展。價(jià)值功能本位是要回到監(jiān)獄作為社會(huì)公器的地位，體現(xiàn)其應(yīng)有的功能價(jià)值，安全僅是其中一部分。職能履行是一個(gè)生態(tài)鏈，各部分相互作用，互為促進(jìn)，過(guò)于強(qiáng)調(diào)一個(gè)方面，甚至發(fā)展到本位主義，客觀上易導(dǎo)致次生效應(yīng)，甚至畸形發(fā)展，長(zhǎng)時(shí)間必然形成治理困境。所以，監(jiān)獄上下應(yīng)轉(zhuǎn)變治理理念，增強(qiáng)對(duì)監(jiān)獄本質(zhì)功能的理性認(rèn)識(shí)，把監(jiān)獄作為社會(huì)公器去治理而非僅是安全工具。

二是從傳統(tǒng)封閉向現(xiàn)代開(kāi)放的治理模式轉(zhuǎn)變。封閉現(xiàn)狀的造成有些是客觀的，比如地域性、執(zhí)法的末端性、社會(huì)職能的單一性；有些是主觀派生造成的，如社會(huì)職能的削弱，就監(jiān)內(nèi)治理談監(jiān)內(nèi)治理的局限等。封閉模式中，監(jiān)獄警察的職能是監(jiān)內(nèi)秩序的維護(hù)者；開(kāi)放模式中，監(jiān)獄警察的執(zhí)法是刑事司法鏈條中的一環(huán)。封閉模式中，監(jiān)內(nèi)執(zhí)法狀況不夠透明、公開(kāi)和缺乏監(jiān)督，是自我體內(nèi)循環(huán)；開(kāi)放模式中，監(jiān)內(nèi)執(zhí)法狀況是社會(huì)治理的一個(gè)部分，與社會(huì)價(jià)值和社會(huì)的信息流相統(tǒng)一。因此，監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)在人流、物流、信息流等諸方面構(gòu)建開(kāi)放渠道，加強(qiáng)監(jiān)地融合的體制機(jī)制建設(shè)。

三是從單一治理主體向協(xié)同治理主體轉(zhuǎn)變。首先，監(jiān)獄是刑事司法全鏈條中的最后環(huán)節(jié)，現(xiàn)實(shí)中法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)的政策已經(jīng)對(duì)監(jiān)獄治理產(chǎn)生重大影響，所以刑事執(zhí)行環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建統(tǒng)一的治理平臺(tái)。其次，罪犯改造僅憑監(jiān)獄力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，罪犯畢竟是社會(huì)的罪犯，社會(huì)力量有序參與改造是世界行刑的潮流與趨勢(shì)。再次，罪犯刑釋后回歸社會(huì)，必須依靠社會(huì)體系的保障和支持。以上三個(gè)方面促使監(jiān)獄改變治理理念，發(fā)揮主體參與協(xié)調(diào)協(xié)同作用，推進(jìn)構(gòu)建監(jiān)獄新的治理體系和治理生態(tài)。

(二)提升治理效能

一是用好標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)性作用。標(biāo)準(zhǔn)化是管理科學(xué)發(fā)展的重要成果，其體現(xiàn)的規(guī)范性、精細(xì)化、專業(yè)化特征直接促進(jìn)了管理的可控性、可復(fù)制性，對(duì)推進(jìn)監(jiān)獄工作科學(xué)化十分有利，可以真正起到固底板、補(bǔ)短板、鍛長(zhǎng)板、強(qiáng)弱項(xiàng)、擦亮點(diǎn)的功能。目前全系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化工作有序推進(jìn)，但對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的科學(xué)認(rèn)識(shí)尚待提升，實(shí)際管理工作中的應(yīng)用還有一段路要走。當(dāng)然之務(wù)是要加大調(diào)查研究面向基層的力度，提高標(biāo)準(zhǔn)制定的接地性、科學(xué)性和可操作性。

二是用好數(shù)字化賦能功能。沒(méi)有數(shù)字的管理不能稱其為現(xiàn)代管理，監(jiān)獄管理中一方面數(shù)字效能十分不夠，另一方面大量數(shù)據(jù)處于沉睡狀態(tài)。要以標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，加大數(shù)據(jù)開(kāi)放；要以信息化為平臺(tái)，加大數(shù)據(jù)應(yīng)用。要在罪犯管理、監(jiān)獄治理和服務(wù)社會(huì)等方面，提高數(shù)據(jù)使用率。

(三)創(chuàng)新治理模式

一是探索以處遇為中心的罪犯管理科學(xué)架構(gòu)。罪犯管理有良好的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，但也存在散、亂的問(wèn)題，缺乏有效的科學(xué)體系。處遇既是對(duì)罪犯的懲罰，也是罪犯改造績(jī)效的體現(xiàn)，是罪犯管理的“牛鼻子”。應(yīng)以此為主干，構(gòu)建形成立體、多維的管理構(gòu)架，形成高效、科學(xué)、管用的管理體系。并且，罪犯的處遇制度、處遇狀況可以向社會(huì)公開(kāi)。

二是探索從入監(jiān)到出監(jiān)的階段式罪犯改造體系。罪犯改造是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，從監(jiān)獄安全和教育改造兩個(gè)維度看，構(gòu)建階段式罪犯改造體系既有利于安全管控，也有利于教育改造的有序?qū)嵤┖涂?jī)效評(píng)價(jià)。目前罪犯的改造體系有橫向面，缺乏縱向面，因而教育改造的效能未充分發(fā)揮。應(yīng)從教育學(xué)角度結(jié)合監(jiān)獄改造特征，研究構(gòu)建罪犯改造體系。

三是探索以修心教育為特色的罪犯教育浙江實(shí)踐。修心教育是治本之策，要從修心教育的原理進(jìn)行研究，構(gòu)建修心教育的學(xué)科特色和體系，探索完善修心教育實(shí)現(xiàn)路徑，從而構(gòu)建以修心教育為特色的罪犯教育改造浙江體系。

(四)加強(qiáng)文化治理

一是加強(qiáng)文化治理規(guī)劃。讓監(jiān)獄文化正本清源，發(fā)揮好文化的源頭活水效應(yīng)。要從源頭上進(jìn)行監(jiān)獄文化治理。監(jiān)獄文化應(yīng)該是從其基本功能價(jià)值上生發(fā)延展出來(lái)的。要從治理的高度加強(qiáng)文化建設(shè)規(guī)劃，形成文化治理的基本格局和對(duì)策?？衫冒l(fā)揮好陳列館優(yōu)勢(shì)，設(shè)置開(kāi)放型監(jiān)獄，建設(shè)監(jiān)地融合法治小鎮(zhèn)等，形成若干文化組團(tuán)，打造文化治理金名片。

二是建設(shè)美好職業(yè)。文化建設(shè)一個(gè)重要的落腳點(diǎn)是職業(yè)價(jià)值的體現(xiàn)和職業(yè)吸引力的提高。要厘清職業(yè)建設(shè)對(duì)于當(dāng)下監(jiān)獄民警隊(duì)伍建設(shè)和行業(yè)建設(shè)的重要意義。虛功要實(shí)做，前提是要清楚虛功的實(shí)際意義。要從硬件、軟件、管理等多方面設(shè)計(jì)規(guī)劃好職業(yè)建設(shè)。

三是加強(qiáng)理論學(xué)術(shù)建設(shè)。思之不深則行而不遠(yuǎn)。理論是旗幟，指導(dǎo)行動(dòng)。加強(qiáng)理論學(xué)術(shù)建設(shè)既是監(jiān)獄學(xué)建設(shè)發(fā)展的需要，也是培養(yǎng)優(yōu)秀干部隊(duì)伍、提升日常行政水平的需要。要構(gòu)建理論學(xué)術(shù)建設(shè)體系，打造層次清楚、實(shí)用管用的理論學(xué)術(shù)組織體系，發(fā)揮利用好警院作用；抓緊培養(yǎng)干部隊(duì)伍的理論思維和素養(yǎng)；支持鼓勵(lì)開(kāi)展監(jiān)獄學(xué)研究創(chuàng)新。

注釋：

①監(jiān)獄“兩端”實(shí)踐是指在實(shí)際工作中要堅(jiān)持監(jiān)獄是刑事司法的末端，也是社會(huì)治理的前端的觀念。監(jiān)獄堅(jiān)持“前端”觀點(diǎn)有助于提高自身站位，更好地完成“刑事司法末端”的任務(wù)；監(jiān)獄堅(jiān)持“末端”觀點(diǎn)有助于扛牢“社會(huì)公平正義的最后一道防線”使命，做好“社會(huì)治理的前端”的工作。

②分配正義和矯正正義是法律思想史的論題。柏拉圖首先提出對(duì)正義概念的思考，亞里士多德首次提到上述兩個(gè)正義的分類，并進(jìn)行論述。引自：何勤華.西方法律思想史[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社,2005:9.

③康德認(rèn)為刑罰的根據(jù)并不在于預(yù)防犯罪，而是在于報(bào)應(yīng)，且強(qiáng)調(diào)等量報(bào)應(yīng)。引自:朱立恒.寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的刑罰觀依據(jù)[J].時(shí)代法學(xué)，2012(8)：69-73.

④報(bào)應(yīng)要求刑罰做出有利于個(gè)人的選擇，而功利要求做出不利于個(gè)人的選擇，那么報(bào)應(yīng)限制功利，即在任何情況下都不得超出報(bào)應(yīng)所允許的限度而做出不利于個(gè)人的選擇。如果報(bào)應(yīng)要求做出不利于而功利要求做出有利于個(gè)人的選擇，報(bào)應(yīng)讓步于功利，即在具體情況下可以根據(jù)功利的要求做出有利于個(gè)人的選擇。

⑤那時(shí)狀況誠(chéng)如薛梅卿所言:“對(duì)犯人的社會(huì)主義人道主義和人權(quán)主義已經(jīng)超越了‘把犯人當(dāng)人看’的簡(jiǎn)單內(nèi)涵，既不限于法律條文維護(hù)的享有權(quán)利，也不停留在基本衣食住行醫(yī)療衛(wèi)生的物質(zhì)保障上，而是滲透在改造罪犯工程的方方面面，貫通于罪犯思想言行的表表里里，使之真正成為無(wú)害他人、有益社會(huì)的人，即在于使其思想深處樹(shù)立‘為人’的尊嚴(yán)和價(jià)值，使其體會(huì)一個(gè)活著的人享有人權(quán)的同時(shí)自身律己行為的重要性，使其省悟靈魂性的改造具有‘金不換’的重大意義?！币?薛梅卿,黃新明.中國(guó)革命根據(jù)地獄制史[M].北京：法律出版社,2011：8-14.

⑥2011—2015年美國(guó)釋放罪犯的重新被逮捕率、重新被定罪率、重新被判入監(jiān)率、重新被監(jiān)禁率分別為67.5%、46.9%、25.4%和51.8%。重新被監(jiān)禁的罪犯，包括因新的犯罪被判再次入監(jiān)服刑的罪犯(占總體的25.4%)和純因違反假釋規(guī)定而再次入監(jiān)服刑的罪犯。美國(guó)的犯罪與中國(guó)的犯罪概念有差別，美國(guó)的暴力犯罪加上財(cái)產(chǎn)犯罪率相當(dāng)于中國(guó)的犯罪率。據(jù)聯(lián)邦調(diào)查局2019年發(fā)布的《2018年美國(guó)犯罪報(bào)告》顯示，2018年美國(guó)發(fā)生1 206 836起暴力犯罪案件，7 196 045起財(cái)產(chǎn)犯罪案件，犯罪率為2.57%。參閱:周勇，葛向偉.國(guó)外重新犯罪調(diào)查研究與借鑒[J].犯罪與改造研究,2019(9):74-80.