從基因編輯工具中的專利爭議看研發(fā)競爭

張九慶 (中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，本刊編委)

我關(guān)注的一則新消息是，2022年2月28日美國專利和商標(biāo)局 (USPTO)裁定，張鋒所在的博德研究所團(tuán)隊(duì)擁有在真核細(xì)胞中使用CRISPR基因編輯工具的專利，其結(jié)果宣告與張鋒團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專利競爭的另一支隊(duì)伍CVC團(tuán)隊(duì)又一次暫時(shí)輸?shù)袅诉@場(chǎng)長達(dá)近10年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭奪。針對(duì)上述結(jié)果，CVC團(tuán)隊(duì)表示將會(huì)提起上訴，官司何時(shí)真正塵埃落定，我們不得而知。在當(dāng)代研發(fā)競爭中，由于專利競爭涉及更多經(jīng)濟(jì)利益的分配，參與競爭的主體也更加多元 (除了研發(fā)者還包括研發(fā)者所在機(jī)構(gòu)、投資者以及專利受轉(zhuǎn)讓者等)，法律判定需要更復(fù)雜的取證聽證程序，使得專利競爭過程往往會(huì)曠日持久，將來結(jié)果是否反轉(zhuǎn)也難以預(yù)測(cè)。

時(shí)間稍作回轉(zhuǎn)。2020年10月7日諾貝爾評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)公布化學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)名單，兩位女科學(xué)家珍妮弗·杜德納 (Jennifer A.Doudna)和?，敿~埃爾·沙爾龐捷 (Emmanuelle Charpentier)獲得殊榮，原因是她們開發(fā)了基因編輯工具CRISPR-Cas9。另一位呼聲極高的科學(xué)家張鋒“痛失諾獎(jiǎng)”，也引發(fā)了不少爭議。在研發(fā)競爭中，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)之爭屬于榮譽(yù)之爭，獲獎(jiǎng)?wù)叩莫?jiǎng)金與專利權(quán)收益比起來也相差甚遠(yuǎn)，而且諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)作為獨(dú)立的非營利組織，也不接受外界對(duì)評(píng)獎(jiǎng)過程的質(zhì)詢，爭議只不過是暫時(shí)的，也不影響評(píng)選結(jié)果。因此，在基因編輯工具的研發(fā)競爭中，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的最大榮譽(yù)歸屬于CVC團(tuán)隊(duì)的兩位女科學(xué)家，已成為不可更改的科學(xué)歷史。

時(shí)間回溯到2014年，美國專利商標(biāo)局率先批準(zhǔn)了張鋒團(tuán)隊(duì)所在的博德研究所的專利請(qǐng)求，CVC團(tuán)隊(duì)對(duì)此極為不滿，隨后便開始了爭取專利優(yōu)先權(quán)的訴訟程序。訴訟的理由有很多，例如CVC團(tuán)隊(duì)成員率先遞交了專利申請(qǐng)書，張鋒團(tuán)隊(duì)中一位成員作為審稿人從CVC團(tuán)隊(duì)投稿論文中獲取了“秘密信息”。在多次訴訟中，因CVC證據(jù)不足，張鋒團(tuán)隊(duì)占據(jù)了上風(fēng)，特別是最具商業(yè)價(jià)值的、用于哺乳動(dòng)物的基因編輯工具專利被張鋒團(tuán)隊(duì)牢牢攥在手中。張鋒團(tuán)隊(duì)占據(jù)上風(fēng)的一個(gè)啟示是，一個(gè)團(tuán)隊(duì)如果在專利申請(qǐng)時(shí)間上不占優(yōu)勢(shì)，可以花錢走 “專利申請(qǐng)的快速通道”，同時(shí)提供詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)記錄來證明先完成研究，從而在專利授權(quán)中搶占先機(jī)。

時(shí)間再往回溯。2012年8月，杜德納和沙爾龐捷合作發(fā)表了解析CRISPR-Cas9基因編輯的工作原理的重要論文；2013年2月發(fā)表了論文，首次將CRISPR-Cas9基因編輯技術(shù)改進(jìn)并應(yīng)用于哺乳動(dòng)物和人類細(xì)胞。這先后發(fā)表論文的作者，被某些人形象地比喻為前者率先發(fā)現(xiàn)了基因編輯工具CRISPR-Cas9這座 “寶礦”，后者則率先在寶礦中找到了 “金子”。在基因編輯工具的研發(fā)競爭中，除了已經(jīng)提到的上述三位科學(xué)家之外，還有更多科學(xué)家為此做出了貢獻(xiàn)。不管是基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)現(xiàn)還是專利技術(shù)發(fā)明，榮譽(yù)權(quán)或者專利權(quán)往往只歸屬幾個(gè)佼佼者 (個(gè)人或者機(jī)構(gòu))，這也是當(dāng)代科技研發(fā)競爭愈演愈烈的原因。

如果有科學(xué)史研究者把基因編輯工具的研發(fā)過程和爭議作為當(dāng)代科技研發(fā)競爭的一個(gè)典型案例，進(jìn)行深入的學(xué)術(shù)研究，或許還能收獲對(duì)當(dāng)代科技研發(fā)組織和管理的更多啟示。