對裝備承制單位出現(xiàn)承制資格重大事項時報告時機與核查評估組織的探究

■ 寇璽 王煒 張浩

引言

近年來，隨著地方政府進一步規(guī)范城市區(qū)域功能劃分，承制單位搬遷的情況屢見不鮮，或因承制單位自身發(fā)展，原有場地、設備與發(fā)展不相適應等原因，轉(zhuǎn)線情況越來越多。同時武器裝備系統(tǒng)復雜程度越來越高，科研攻關力度雖不斷加大，但難度依然不小，裝備科研生產(chǎn)中發(fā)生質(zhì)量問題仍無法完全避免。部分裝備承制單位取得資格證書后由于各種原因，出現(xiàn)《細則》）第五十七條規(guī)定的重大事項，對出現(xiàn)重大事項時何時上報、如何開展核查評估，《細則》、GJB3920A-2006[1]《轉(zhuǎn)廠、復產(chǎn)鑒定和質(zhì)量監(jiān)督要求》（以下簡稱《標準》）等相關規(guī)定并未作出詳細規(guī)范和說明?；诋斍皩嶋H，本文通過研究相關法規(guī)，結合資格審查工作實踐和承制單位實際，針對以上問題作初步分析，并提出幾點建議。

1 重大事項上報時機

《細則》規(guī)定“主管軍事代表室在日常監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)裝備承制單位出現(xiàn)下列重大事項的，應當及時向所在受理點書面報告。（一）泄露國家和軍隊秘密，危害國家軍事利益的；（二）發(fā)生重大質(zhì)量、安全等問題，導致裝備受損、人員傷亡等嚴重后果的；（三）裝備采購合同履行發(fā)生重大問題，導致軍方利益受到嚴重損失的；（四）法人資格、注冊所需的行政許可等注冊基本條件發(fā)生變化，已不滿足注冊要求的；（五）裝備承制單位發(fā)生停產(chǎn)停業(yè)、資產(chǎn)重組（含上市）的；（六）弄虛作假，提供的有關資料嚴重失實的；（七）經(jīng)營場所或裝備科研、生產(chǎn)、維修、試驗場所發(fā)生重大變化的；（八）主要科研生產(chǎn)設備設施等相關資源發(fā)生重大變化的；（九）超出資格證書所列裝備承制范圍與軍隊裝備采購部門簽訂合同，未按要求進行擴大范圍審查的；（十）未按規(guī)定使用資格證書，造成重大影響的；（十一）單位或法定代表人（實際控制人）發(fā)生行賄、偷稅漏稅、圍標串標等重大違法違紀行為的；（十二）裝備承制單位因自身原因超出上次監(jiān)督審查時間15個月仍無法按期接受年度監(jiān)督審查的；（十三）發(fā)生注冊事項變化后未在規(guī)定時限內(nèi)提交《裝備承制單位資格注冊內(nèi)容變更申請表》的；（十四）出現(xiàn)其他影響裝備承制單位資格保持情況的”?！稑藴省?.1.2 條規(guī)定“軍事代表室在轉(zhuǎn)廠鑒定質(zhì)量監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)承制單位資格注冊的基本條件發(fā)生重大變化時，應及時上報”。但十四種重大事項發(fā)生后，怎么把握“及時”上報，實際情況卻各有不同，筆者從以下三個主要方面進行分析。

1.1 符合《細則》第五十七條第七款的情況

此類情況現(xiàn)已要求開展重大事項專項審查，本部分僅討論軍代室上報的時機。法規(guī)標準要求及時向所在受理點書面報告，但未對上報的“時間點”做出明示。在實踐中會遇到如下問題：轉(zhuǎn)廠轉(zhuǎn)線產(chǎn)品，“時間點”應從開始投產(chǎn)算起還是通過轉(zhuǎn)廠轉(zhuǎn)線鑒定后算起。就此筆者分科研階段和生產(chǎn)階段兩方面進行研究，同時，因注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務確認與注冊范圍外產(chǎn)品或服務確認的組織方不同，故分兩種情況進行討論，優(yōu)先關注注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務的變化。

1.1.1 科研階段

此階段的轉(zhuǎn)廠轉(zhuǎn)線不在《標準》規(guī)定的范圍內(nèi)?？紤]對過程控制進行審查以確認能力的原則，上報的“時間點”建議為：注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務完成科研程序時，即完成鑒定時上報。暫無注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務科研的，在其同類型產(chǎn)品完成鑒定時上報。需注意的是，由于時間緊、任務重，科研程序尚未完全結束的產(chǎn)品，最早可在初樣階段完成后上報。

1.1.2 生產(chǎn)階段

生產(chǎn)階段的轉(zhuǎn)廠鑒定有一套成熟的標準法規(guī)，《裝備生產(chǎn)過程質(zhì)量監(jiān)督指南》中對轉(zhuǎn)廠鑒定有以下闡述“批的組成：彈藥類產(chǎn)品規(guī)定通關批、試制批、鑒定批的組成及檢驗驗收方案；武器類產(chǎn)品規(guī)定鑒定批的組成，并按產(chǎn)品制造與驗收規(guī)范鑒定檢驗程序進行檢驗驗收”。即根據(jù)不同產(chǎn)品性質(zhì)，生產(chǎn)批次數(shù)量不盡相同。根據(jù)《標準》和《裝備生產(chǎn)過程質(zhì)量監(jiān)督指南》并結合實際，建議上報的“時間點”為：注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務完成轉(zhuǎn)廠鑒定審查后上報。暫無注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務生產(chǎn)的，在其同類型產(chǎn)品完成轉(zhuǎn)廠鑒定審查后上報。

1.2 符合第五十七條第八款的情況

筆者認為《細則》第五十七條第八款是對科研生產(chǎn)線未發(fā)生位置變化，僅在原來位置實施改造的要求。對于已定型產(chǎn)品、關重工序的工藝更改和一般工序的工藝更改，需分別由具有對應權限的單位組織鑒定審查。據(jù)此要求結合實際，建議上報的“時間點”為：注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務通過鑒定審查后上報。暫無注冊范圍內(nèi)產(chǎn)品或服務科研生產(chǎn)的，在其同類型產(chǎn)品或服務通過鑒定審查后上報。

1.3 符合第五十七條除第七、八款以外的情況

在發(fā)現(xiàn)重大事項時按照相關規(guī)定的時限要求上報。例如：重大技術質(zhì)量問題24 小時內(nèi)上報。

2 核查評估的組織實施

2.1 核查評估的內(nèi)容與范圍

參考重大事項專項審查中對實施審查的要求“重點是針對發(fā)生的問題和變化進行全面檢查，查清對裝備承制能力的關聯(lián)和影響程度，提出裝備承制單位資格處理建議”。核查評估的內(nèi)容范圍建議：針對發(fā)生的重大變化事項進行核查評估，查清對裝備承制能力的關聯(lián)和影響程度，提出核查評估意見。

2.2 核查評估的基本程序

參考預審查的基本程序，建議核查評估的基本程序：

1）受理點確定核查評估人員，并將核查評估內(nèi)容和人員通知相關單位。

2）核查評估人員查閱軍代室書面報告并與軍代室溝通情況。

3）核查評估人員到承制單位進行核查評估。

①與承制單位管理層溝通核查評估內(nèi)容和方式，并由承制單位介紹重大變化事項情況；

②查閱發(fā)生重大變化事項有關的資料，包括但不限于質(zhì)量管理體系運行過程控制的主要文件、記錄，相關部門人員參加并對有關情況作說明；

③查看發(fā)生重大變化事項有關的裝備（產(chǎn)品）、設備設施和關鍵場所；

④與相關部門核實發(fā)現(xiàn)的情況或問題。

4）核查評估人員與承制單位管理層溝通核查評估情況。

5）核查評估人員填寫《裝備承制單位資格重大事項評估報告》并報受理點。

3 結束語

本文針對重大事項報告時機和核查評估組織進行了探究，分類別提出了報告時機，提出了核查評估的內(nèi)容范圍和組織程序，對發(fā)揮好軍代室日常監(jiān)督，促進承制單位資格能力保持和提升有積極作用。尤其是對重大事項的發(fā)現(xiàn)、報告、核查評估，既能為裝備質(zhì)量提供一定程度的支持作用，又能進一步壓實裝備承制單位主體責任，還能及時發(fā)現(xiàn)、糾正資格保持過程中的問題。