商法意義上的數(shù)據(jù)交易基本原則*

王 茜

(中國人民大學(xué)法學(xué)院，北京 100872)

隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)已成為當(dāng)今社會(huì)的重要戰(zhàn)略資源，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了核心驅(qū)動(dòng)力。近年來我國數(shù)據(jù)交易市場蓬勃發(fā)展，取得了令人矚目的進(jìn)步。一級(jí)市場方面，我國數(shù)據(jù)收集規(guī)模十分可觀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球數(shù)據(jù)量在2020年達(dá)到60ZB(ZB，即十萬億億字節(jié))；預(yù)計(jì)到2025年，中國的數(shù)據(jù)產(chǎn)量將達(dá)到48.6ZB，占全球數(shù)據(jù)總量的比例達(dá)到27.8%。①二級(jí)市場方面，除企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的數(shù)據(jù)共享、公司之間的數(shù)據(jù)交易之外，專門為數(shù)據(jù)交易搭建平臺(tái)的數(shù)據(jù)交易所近幾年如雨后春筍般涌現(xiàn)，包括貴陽大數(shù)據(jù)交易所、上海數(shù)據(jù)交易中心、武漢東湖大數(shù)據(jù)交易中心等三十余家。同時(shí)，我國數(shù)據(jù)市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，預(yù)計(jì)到2021年可達(dá)到110億美元。②盡管我國數(shù)據(jù)交易已經(jīng)取得一定的成就，但是由于數(shù)據(jù)交易市場目前仍處于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展初期，因而與適應(yīng)的法律規(guī)范的缺失不容小覷。綜上，對(duì)數(shù)據(jù)交易基本原則的研究還是必要且可行的，鑒于數(shù)據(jù)交易的本質(zhì)屬于一種商事交易，因此，應(yīng)當(dāng)從商法規(guī)制角度入手，對(duì)數(shù)據(jù)交易的基本原則展開研究。

一、數(shù)據(jù)交易的商法規(guī)制體系

(一)數(shù)據(jù)交易的地位厘清與概念界定

數(shù)據(jù)信息的經(jīng)濟(jì)屬性具有特殊性，數(shù)據(jù)融合是數(shù)據(jù)信息產(chǎn)生使用價(jià)值的條件。數(shù)據(jù)信息的集中具有邊際遞增效應(yīng)，經(jīng)過采集和處理的集合數(shù)據(jù)才能具有大數(shù)據(jù)條件下的使用價(jià)值。因此，數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)化的過程建立在經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)交換與數(shù)據(jù)共享的機(jī)制之上。[1]數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)的形成、交易和利用屬于技術(shù)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)活動(dòng)。為此，數(shù)據(jù)交易是信息社會(huì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物：數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的繁榮創(chuàng)造了數(shù)據(jù)信息大量集中產(chǎn)生的條件；數(shù)據(jù)信息商業(yè)化利用的效用促使市場主體投入數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)的生產(chǎn)和創(chuàng)造，反過來進(jìn)一步促成了數(shù)字化對(duì)社會(huì)生活的改造。

因此，流轉(zhuǎn)機(jī)制是數(shù)據(jù)信息產(chǎn)生價(jià)值的基礎(chǔ)和源泉，也是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必備要件，數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)制度的完備性決定了數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)本身的價(jià)值。其中，數(shù)據(jù)信息在不同主體之間的流轉(zhuǎn)并非當(dāng)然屬于商事行為。例如，政府部門將執(zhí)行公共事務(wù)中收集的公共數(shù)據(jù)進(jìn)行公開和共享，屬于政府治理下的公共數(shù)據(jù)公開，相關(guān)數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、傳輸受到行政法治原則和框架的約束。[2]在數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的諸多形式中，本文所指數(shù)據(jù)交易特指商事化的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，其具有如下特征：

第一，數(shù)據(jù)交換和數(shù)據(jù)共享的流轉(zhuǎn)活動(dòng)是一種經(jīng)濟(jì)行為，數(shù)據(jù)交易的參與主體具有經(jīng)濟(jì)理性，行為受到成本收益規(guī)則的驅(qū)動(dòng)和制約，主體參與數(shù)據(jù)交易的目的具有商事性營利期望，而非單純的公共利益或科研活動(dòng)。第二，數(shù)據(jù)交易以數(shù)據(jù)信息要素市場化為制度基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)交易制度以數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)確權(quán)為前提，以確權(quán)形成的數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)為標(biāo)的，以平等主體之間的市場化交易作為流轉(zhuǎn)手段。因此，數(shù)據(jù)交易以民事法律關(guān)系作為載體。第三，數(shù)據(jù)交易是數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)制度運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。大數(shù)據(jù)利用可分為數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析處理、數(shù)據(jù)定價(jià)、數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)保護(hù)五個(gè)環(huán)節(jié)，[3]其中前兩個(gè)環(huán)節(jié)屬于數(shù)據(jù)確權(quán)，是數(shù)據(jù)確權(quán)的前置程序。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)保護(hù)則是針對(duì)市場主體通過交易獲得數(shù)據(jù)權(quán)益，是數(shù)據(jù)確權(quán)的后置程序。數(shù)據(jù)確權(quán)規(guī)則構(gòu)成了數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的財(cái)產(chǎn)法保護(hù)規(guī)則。而在數(shù)據(jù)處理者和數(shù)據(jù)接收者的確權(quán)保護(hù)之間，則需要數(shù)據(jù)交易規(guī)則明確數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的基本框架。

具體而言，數(shù)據(jù)交易作為以數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)為客體的商事交易活動(dòng)，根據(jù)參與主體、交易行為、交易目的的不同，可分為一級(jí)市場的數(shù)據(jù)交易和二級(jí)市場的數(shù)據(jù)交易。前者指數(shù)據(jù)收集者收集數(shù)據(jù)、生成數(shù)據(jù)信息產(chǎn)品的過程，當(dāng)數(shù)據(jù)信息經(jīng)過必要流程處理完畢成為獨(dú)立產(chǎn)品后，方能投入二級(jí)市場進(jìn)行真正意義上的交易。所謂二級(jí)市場數(shù)據(jù)交易，則指數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的所有者通過等價(jià)交換方式轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)據(jù)信息產(chǎn)品或提供衍生服務(wù)的過程。本文研究的數(shù)據(jù)交易，包含雙重結(jié)構(gòu)層面一級(jí)市場與二級(jí)市場上發(fā)生的所有數(shù)據(jù)交易。

(二)數(shù)據(jù)交易市場化中的商法原則

作為商事化的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)交易法律關(guān)系具有顯著的商事法律特征，從而區(qū)別于數(shù)據(jù)信息領(lǐng)域的基礎(chǔ)民事法律關(guān)系以及行政管理關(guān)系，這進(jìn)一步體現(xiàn)在數(shù)據(jù)交易所恪守的商法原則之中。

數(shù)據(jù)交易的基本原則是貫徹?cái)?shù)據(jù)交易過程的始終、所有數(shù)據(jù)交易都應(yīng)當(dāng)遵循的根本準(zhǔn)則。申言之，數(shù)據(jù)交易的基本原則應(yīng)當(dāng)為數(shù)據(jù)交易所固有的，對(duì)數(shù)據(jù)交易起到整體統(tǒng)領(lǐng)作用，具有普遍法律約束力的一般規(guī)則。數(shù)據(jù)交易的基本原則應(yīng)當(dāng)具有一定的穩(wěn)定性，但并不排除隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和數(shù)據(jù)交易模式的日新月異，數(shù)據(jù)交易的基本原則發(fā)生相應(yīng)調(diào)整變化的可能。同時(shí)，在數(shù)據(jù)交易法律體系尚不完善的現(xiàn)狀下，數(shù)據(jù)交易的基本原則還可以起到漏洞填補(bǔ)的作用，約束和引導(dǎo)數(shù)據(jù)交易主體有序進(jìn)行數(shù)據(jù)交易活動(dòng)。故而，數(shù)據(jù)交易基本原則的擇取工作應(yīng)當(dāng)慎之又慎，尋找出那些既植根于普通商事交易規(guī)律，又體現(xiàn)數(shù)據(jù)交易獨(dú)特性的一般規(guī)則。

為此，數(shù)據(jù)交易的基本原則應(yīng)充分尊重商事法律制度的價(jià)值理念，并圍繞商事法律的基本原則展開具體規(guī)則。然而，當(dāng)前數(shù)據(jù)法律規(guī)范體系尚未充分認(rèn)識(shí)到商事數(shù)據(jù)交易的特殊性，數(shù)據(jù)立法往往采取混合型立法模式，這可能導(dǎo)致民事、行政法律原則影響商事理念的充分實(shí)現(xiàn)。以《個(gè)人信息保護(hù)法》為例，該法是個(gè)人數(shù)據(jù)信息權(quán)益規(guī)范體系的核心，也是構(gòu)建數(shù)據(jù)交易商事法律體系的基礎(chǔ)。在該法中，同時(shí)兼具了民事、行政法律關(guān)系的規(guī)則與原則。例如，個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)規(guī)則發(fā)軔于民法體系中的隱私權(quán)，往往從人格利益角度出發(fā)；而其中關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)審計(jì)、重要互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)責(zé)任等規(guī)則屬于典型的行政監(jiān)管規(guī)范。人格利益保護(hù)、國家行政管理等固然是信息法律規(guī)范所應(yīng)實(shí)現(xiàn)的制度目標(biāo)，但部分非商事原則有可能對(duì)數(shù)據(jù)交易的商事活動(dòng)造成障礙。例如，由個(gè)人隱私權(quán)益中的自主決定的價(jià)值理念推導(dǎo)出數(shù)據(jù)信息利用的用戶同意原則，如果無條件將該原則在任何商事場景下普遍適用將會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)交易乃至數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成障礙。因此，在數(shù)據(jù)交易的商事交易領(lǐng)域，商事法律原則適用需要具有優(yōu)先性。

商事化是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然需要，同時(shí)也賦予了數(shù)據(jù)交易制度價(jià)值。根據(jù)2021年國務(wù)院《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》的規(guī)定，數(shù)據(jù)要素市場化建設(shè)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的首要發(fā)展目標(biāo)，數(shù)據(jù)確權(quán)、定價(jià)、交易構(gòu)成了漸進(jìn)式的制度環(huán)節(jié)，需由市場主導(dǎo)數(shù)據(jù)要素市場化下的分配機(jī)制。工信部《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》同樣提出，培育數(shù)據(jù)要素市場的目標(biāo)首先是“建立數(shù)據(jù)要素價(jià)值體系”和“健全數(shù)據(jù)要素市場規(guī)則”。伴隨數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的商事化的是數(shù)據(jù)交易原則的商事化。數(shù)據(jù)交易本質(zhì)上是一種商事交易，具有交易主體平等、以營利為目的等基本特征，其運(yùn)行機(jī)理與政府?dāng)?shù)據(jù)的行政許可使用、公共數(shù)據(jù)的免費(fèi)共享等非商事交易活動(dòng)不同。本文認(rèn)為，數(shù)據(jù)交易的核心價(jià)值在于發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以實(shí)現(xiàn)“物盡其用”，因此，數(shù)據(jù)交易應(yīng)當(dāng)遵守市場經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律，充分發(fā)揮價(jià)格、供需和競爭機(jī)制在資源配置中的關(guān)鍵性作用。從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，無論是數(shù)據(jù)信息的確權(quán)還是數(shù)字產(chǎn)品的構(gòu)建，均是服務(wù)于數(shù)據(jù)交易的這一制度目標(biāo)。同時(shí)，數(shù)字產(chǎn)品的交易不同于傳統(tǒng)商品或服務(wù)的交易，在制度上還需要通過技術(shù)設(shè)計(jì)和規(guī)范安排實(shí)現(xiàn)特定的功能，以克服數(shù)字產(chǎn)品在交易和后續(xù)利用中存在的障礙。

(三)數(shù)據(jù)交易商法原則的結(jié)構(gòu)

綜上，數(shù)據(jù)交易的根本目標(biāo)是在市場化條件下促進(jìn)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，并最終促進(jìn)數(shù)據(jù)信息的利用與保護(hù)。其中，數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)需要數(shù)據(jù)交易符合工具理性，而數(shù)據(jù)信息的保護(hù)與利用則要求數(shù)據(jù)交易遵循價(jià)值理性。數(shù)據(jù)交易的商法原則正是在這一價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)下展開。

1.數(shù)據(jù)交易的一般商事原則

數(shù)據(jù)交易作為商事化的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)模式，當(dāng)然具有營利性這一商事法律關(guān)系的本質(zhì)特征。在營利性之外，商事法律原則的體系結(jié)構(gòu)和規(guī)范內(nèi)容在學(xué)界雖然尚無統(tǒng)一共識(shí)，但從商事法律的機(jī)制出發(fā)，仍可為商事交易普遍遵循的價(jià)值理念進(jìn)行原則概括，并形成了商事法律關(guān)系普遍遵循的一般商事交易原則，這當(dāng)然適用于數(shù)據(jù)交易。本文認(rèn)為，一般商事交易原則的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)自由流通原則和數(shù)據(jù)公平交易原則。

數(shù)據(jù)自由流通原則衍生自商事法律原則中的意思自治原則。數(shù)據(jù)交易首先是數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的機(jī)制，這與傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)的交易流通同質(zhì)。意思自治是私法的基本理念。民法上的意思自治原則是對(duì)個(gè)人自由的強(qiáng)調(diào)，即個(gè)人得依個(gè)人意思處理個(gè)人事務(wù)，不受非法干涉，并通過對(duì)非法干涉的排除和矯正為個(gè)人自由創(chuàng)造空間。相比之下，商事法律原則中的意思自治原則更強(qiáng)調(diào)對(duì)商事交易本身的保障和促進(jìn)，這體現(xiàn)為通過尊重當(dāng)事人的商事契約自由，發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，從而促進(jìn)交易簡便迅捷。[4]質(zhì)言之，商法誕生于商事行為實(shí)踐中的習(xí)慣規(guī)則，商事習(xí)慣不但能夠作為成文法規(guī)則的補(bǔ)充，也是成文法內(nèi)容的重要來源。[5]而商事習(xí)慣的根源在于商事主體的自治性，作為高度自治的主體，商事主體的自主性是經(jīng)濟(jì)人化的一種體現(xiàn)。[6]在商事實(shí)踐中，商事主體對(duì)于交易內(nèi)容的自由安排能夠自發(fā)滿足經(jīng)濟(jì)效率的要求，并以營利性為指導(dǎo)，拓展可供交易的財(cái)產(chǎn)范圍，同時(shí)發(fā)展便捷化的交易工具和交易方式。在這種意義上，商法規(guī)則尊重商事交易習(xí)慣就是尊重商事主體的自治性和自主性，也是尊重市場規(guī)則在資源分配上的支配地位和自發(fā)效率。這一點(diǎn)在數(shù)據(jù)流通領(lǐng)域更為凸顯。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境的迭代發(fā)展過程中，雖然數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)化規(guī)則、交易規(guī)則尚需完善，但市場中已經(jīng)存在大量的交易實(shí)踐，對(duì)數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)的應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行深度開發(fā)。技術(shù)進(jìn)步和市場實(shí)踐往往先于法律規(guī)范的制定，從商事主體的自治實(shí)踐中誕生的交易內(nèi)容和規(guī)則正是充分利用數(shù)據(jù)信息使用價(jià)值和交換價(jià)值的體現(xiàn)，因此，商事法律規(guī)則不應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)交易內(nèi)容進(jìn)行不必要限制，而是應(yīng)該滿足市場主體對(duì)于資源分配和利用的自主需求。

商事交易中的公平交易原則分為形式公平和實(shí)質(zhì)公平，民法以追求形式公平為原則，以追求實(shí)質(zhì)公平為例外。出于對(duì)當(dāng)事人意思自治的尊重，商事交易的形式公平即是程序公平，由交易雙方地位的平等性所保障。而實(shí)質(zhì)公平則尋求對(duì)商事交易的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，即存在對(duì)于交易結(jié)果公平的審查判斷。鑒于此，從商事交易公平原則的內(nèi)容看，數(shù)據(jù)交易的公平原則同樣體現(xiàn)為交易過程公平和交易結(jié)果(對(duì)價(jià))公平兩方面。其中，數(shù)據(jù)交易的過程公平在微觀上是指進(jìn)行具體數(shù)據(jù)交易雙方身份具有公平性，而在宏觀上表現(xiàn)為市場競爭環(huán)境的充分性。當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)中急速涌現(xiàn)了大型企業(yè)、壟斷平臺(tái)的反競爭現(xiàn)象，消費(fèi)者、中小經(jīng)營者在與此類主體進(jìn)行數(shù)據(jù)交易時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件的巨大差距將喪失平等交易的可能。如何糾正此類扭曲的交易環(huán)境是商事交易規(guī)則所必需解決的問題。同時(shí)，在交易條件和交易對(duì)價(jià)的結(jié)果判斷中存在主觀等值標(biāo)準(zhǔn)和客觀等值標(biāo)準(zhǔn)，前者是私人自治原則的相連，后者則考察給付與對(duì)待給付之間的公平性。[7]61數(shù)據(jù)交易中對(duì)于數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)既存在技術(shù)問題，也是法律爭議。只有通過競爭充分、信息透明的商事財(cái)產(chǎn)交易機(jī)制，才能保證具體數(shù)據(jù)交易的公平定價(jià)與合理對(duì)價(jià)。

2.數(shù)據(jù)交易的特殊商事原則

與傳統(tǒng)商品或服務(wù)交易相比，數(shù)據(jù)交易存在特殊之處。交易方式和交易標(biāo)的特殊性要求數(shù)據(jù)交易在一般商事交易原則之外遵循特殊商事交易原則，主要包括數(shù)據(jù)交易透明原則和數(shù)據(jù)交易安全原則。

數(shù)據(jù)交易透明原則是保證數(shù)據(jù)信息財(cái)產(chǎn)可交易性的必要條件。數(shù)據(jù)交易的標(biāo)的是無形的“數(shù)字財(cái)產(chǎn)”，既包括作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)信息，也包括以對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行加工處理后形成的數(shù)字產(chǎn)品，并以后者為主。換言之，數(shù)據(jù)交易的核心目的并不在于實(shí)現(xiàn)任何有形載體的轉(zhuǎn)移，而在于向數(shù)據(jù)需求方提供無形的“信息”，并授予需求方在特定的場合或交易中使用該等信息的權(quán)利。然而，由于數(shù)據(jù)具有可復(fù)制性和使用上的非競爭性，如何實(shí)現(xiàn)對(duì)于交易標(biāo)的的有效控制和轉(zhuǎn)移成為數(shù)據(jù)交易的難題。此外，數(shù)據(jù)交易的另一大障礙在于信息不對(duì)稱造成的“箭頭悖論”[8]。由于數(shù)據(jù)價(jià)值的多樣性和產(chǎn)品質(zhì)量的差異性，如果數(shù)據(jù)供應(yīng)方不提供詳細(xì)的信息，則數(shù)據(jù)需求方無法有效預(yù)估數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的價(jià)值；但如果在交易前進(jìn)行了完全的披露，則數(shù)據(jù)供應(yīng)方將面臨數(shù)據(jù)泄漏的風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)交易方也可能因?yàn)楂@得了所需的信息而不再有交易的必要。因此，為消除信息障礙和促進(jìn)供需匹配，數(shù)據(jù)交易的實(shí)踐過程需要建立合理的信息披露制度。

數(shù)據(jù)交易安全原則是商事風(fēng)險(xiǎn)防范與分擔(dān)機(jī)制在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的延伸。除了營利性以外，商事法律行為中的重要特征還包括投資性、復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn)性以及專業(yè)性。[9]商事行為的不確定性和市場風(fēng)險(xiǎn)的波動(dòng)是其顯著區(qū)別于民事行為的特點(diǎn)?，F(xiàn)代信息技術(shù)條件下的數(shù)字經(jīng)濟(jì)加劇了“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的背景特征，而風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)具有技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)和制度化風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新制度將制造出新類型的風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)據(jù)交易活動(dòng)無疑具有產(chǎn)生社會(huì)性制度風(fēng)險(xiǎn)的可能性。數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存、流轉(zhuǎn)都暴露在信息技術(shù)入侵的危險(xiǎn)之中，而特定數(shù)據(jù)一旦發(fā)生交易主體無法控制的泄露，將可能嚴(yán)重侵害數(shù)據(jù)主體的個(gè)人權(quán)益，乃至群體性公共利益。作為財(cái)產(chǎn)交易的標(biāo)的，數(shù)據(jù)信息本身具有易存儲(chǔ)、易復(fù)制的特點(diǎn)，其安全性較為脆弱，事后救濟(jì)的效果極為有限，并且數(shù)據(jù)信息一旦泄露將很難在網(wǎng)絡(luò)空間中徹底消除。這不但會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)信息的財(cái)產(chǎn)價(jià)值完全喪失，也會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)主體的其他權(quán)益造成不可逆轉(zhuǎn)的危害。為此，商事交易需要充分重視數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范問題，維護(hù)數(shù)據(jù)來源、服務(wù)對(duì)象和社會(huì)公眾對(duì)數(shù)據(jù)安全環(huán)境的基本信賴，是商事倫理的基本要求，也是數(shù)據(jù)交易能夠正常展開的制度保障。

二、數(shù)據(jù)自由流通原則

數(shù)據(jù)交易應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人意思自治作為指導(dǎo)方針。為滿足數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，法律原則上應(yīng)當(dāng)保障數(shù)據(jù)信息的自由流通，避免對(duì)數(shù)據(jù)信息的交易做出不必要限制。[10]數(shù)據(jù)交易的當(dāng)事人可以根據(jù)自身意愿自由選擇是否對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行交易。如決定參與數(shù)據(jù)交易，則有權(quán)自行決定交易的類型、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量，交易價(jià)格、模式等內(nèi)容。交易完成后，對(duì)于當(dāng)事人通過數(shù)據(jù)交易實(shí)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)性利益，法律應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)和保護(hù)。[11]數(shù)據(jù)自由流通原則源于意思自治原則，是后者在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。民法允許當(dāng)事人依照其意愿自由地實(shí)施民事活動(dòng)，依據(jù)自身意志形成民事法律關(guān)系，并在法律上保護(hù)此種自由，這便是意思自治原則的基本內(nèi)涵。意思自治原則的具體體現(xiàn)之一是合同自由原則，當(dāng)事人有權(quán)自愿訂立合同，其訂立合同并決定合同內(nèi)容的自由不受他人非法干預(yù)。[12]39-40前已論及，意思自治和契約自由的內(nèi)涵在商事法律領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展，核心是充分尊重商事主體的自主性交易安排，一是體現(xiàn)在商事交易標(biāo)的范圍，二是體現(xiàn)在商事交易方式。商事意思自治理念的內(nèi)涵能夠和特定交易項(xiàng)目的商事需要相結(jié)合，衍生出符合該類交易項(xiàng)目的具體原則。數(shù)據(jù)自由流通原則正是意思自治原則在數(shù)據(jù)商事交易領(lǐng)域的重要體現(xiàn)，也是其他數(shù)據(jù)交易商事原則得以發(fā)揮作用的前提。

(一)數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的自由流通

數(shù)據(jù)自由流通原則首先要解決的是數(shù)據(jù)作為財(cái)產(chǎn)的可交易性，即交易標(biāo)的的商事自由化。作為生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)信息的自由流通意味著對(duì)數(shù)據(jù)資源的重新分配，通過財(cái)產(chǎn)的流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)物盡其用，促進(jìn)數(shù)據(jù)使用價(jià)值的彰顯。市場在資源配置中應(yīng)該起到?jīng)Q定性作用，數(shù)據(jù)自由流通原則在商事領(lǐng)域的核心理念是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的商品化和市場化，即合理降低對(duì)于數(shù)據(jù)信息流轉(zhuǎn)的制度束縛，建立快捷、便利的數(shù)據(jù)流通渠道，并擴(kuò)大數(shù)據(jù)“互聯(lián)互通”的市場維度。

自由流通要求破除對(duì)數(shù)據(jù)要素的不當(dāng)束縛，允許數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)化、商品化，并進(jìn)入交易市場。交易自由的商事理念是數(shù)據(jù)要素市場化的規(guī)范基礎(chǔ)。自商事法律制度發(fā)軔以來，契約自由基本理念逐步擴(kuò)張，漸漸破除了傳統(tǒng)制度對(duì)于人身與物的限制，實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)賦權(quán)，允許勞動(dòng)力、財(cái)產(chǎn)能夠自由地進(jìn)入市場交易。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，何種數(shù)據(jù)信息能夠被賦予商品屬性進(jìn)入市場交易，需要數(shù)據(jù)自由流通原則與其他權(quán)益保護(hù)規(guī)范進(jìn)行平衡。以人格權(quán)益保護(hù)規(guī)范為例進(jìn)行說明。若想實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的自由流通，必須遵守人格權(quán)益保護(hù)規(guī)范所要求的知情同意、信息匿名化等限制條件，只有滿足了這些限制條件，才能達(dá)到數(shù)據(jù)要素的商品化。數(shù)據(jù)信息是數(shù)字經(jīng)濟(jì)中最為重要的生產(chǎn)資料，因此數(shù)據(jù)交易的本質(zhì)既是信息的流通，也是財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)，這就要求必須建立起有序的數(shù)據(jù)要素市場，即數(shù)據(jù)要素的市場化?！盎ヂ?lián)互通”是數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展目標(biāo)?！盎ヂ?lián)”范圍越大，市場主體就能夠采集更多的數(shù)據(jù)信息、產(chǎn)生更有價(jià)值的數(shù)據(jù)產(chǎn)品；更多的市場主體“互通”，則能夠更有效地促進(jìn)市場分工，發(fā)掘數(shù)據(jù)應(yīng)用的場景，發(fā)揮數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。

“互聯(lián)互通”不僅需要物理上技術(shù)聯(lián)通的支持，更需要數(shù)據(jù)交易規(guī)范體系的制度供給。技術(shù)接口的不匹配會(huì)阻礙數(shù)據(jù)信息流轉(zhuǎn)，交易制度的限制同樣會(huì)阻礙數(shù)據(jù)信息的相互傳播，減損數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值和使用價(jià)值。2015年，歐盟在《歐洲單一數(shù)字市場戰(zhàn)略》中重點(diǎn)闡述了數(shù)據(jù)自由流通和市場一體化對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性：一是，讓消費(fèi)者和企業(yè)更好地獲取整個(gè)歐洲的在線商品和服務(wù)，打破互聯(lián)網(wǎng)活動(dòng)的跨境障礙，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通；二是，為數(shù)字網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)的繁榮創(chuàng)造條件，即要求提供高速、安全和值得信賴的基礎(chǔ)設(shè)施和內(nèi)容服務(wù)。[13]由此可見，數(shù)據(jù)自由流通原則是數(shù)字經(jīng)濟(jì)得以建立的基礎(chǔ)，只有破除數(shù)字經(jīng)濟(jì)孤島、完善基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)建設(shè)，才能為數(shù)據(jù)交易創(chuàng)造充分可能性，真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的綜合利用。

(二)數(shù)據(jù)產(chǎn)品的自由流通

數(shù)據(jù)產(chǎn)品是數(shù)據(jù)信息的商品化形式，是數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)在交易關(guān)系中的載體。數(shù)據(jù)信息在市場中的自由流轉(zhuǎn)，需要以數(shù)據(jù)產(chǎn)品的自由流通為依托。數(shù)據(jù)自由流通原則進(jìn)一步具體化為數(shù)據(jù)產(chǎn)品的取得與交易規(guī)則。

首先，數(shù)據(jù)信息以產(chǎn)品的形式商品化，需要解決財(cái)產(chǎn)賦權(quán)問題，明確能夠出賣數(shù)據(jù)產(chǎn)品的主體。能夠進(jìn)行商品化的數(shù)據(jù)來源主要有兩種：一種是個(gè)人數(shù)據(jù)，一種是非個(gè)人數(shù)據(jù)，前者的數(shù)據(jù)主體為個(gè)人，后者主要來源是機(jī)器生成。制度上對(duì)于數(shù)據(jù)自由流通的限制，主要出于對(duì)個(gè)人信息隱私和自決權(quán)利的保護(hù)。誠然，數(shù)字經(jīng)濟(jì)嵌入到社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)生活中，很大程度上展現(xiàn)為個(gè)人數(shù)據(jù)在定制化服務(wù)、自動(dòng)決策等場景中的應(yīng)用，但若將視野拓寬到數(shù)據(jù)商事利用的視角下，非個(gè)人信息同樣具有作為生產(chǎn)要素的使用價(jià)值，其商品化的自由流通應(yīng)受到更低的限制。因此，針對(duì)兩種不同來源的數(shù)據(jù)進(jìn)行商品化應(yīng)適用不同的規(guī)則：個(gè)人數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利以數(shù)據(jù)主體知情同意的授權(quán)為限，脫離數(shù)據(jù)來源主體進(jìn)行流通，必須以匿名化處理為前提；非個(gè)人數(shù)據(jù)商品化則無需個(gè)人同意，不存在匿名化規(guī)則的流通限制。

以數(shù)據(jù)來源標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分，數(shù)據(jù)產(chǎn)品的取得方式并不相同。從單純的數(shù)據(jù)信息變成數(shù)據(jù)產(chǎn)品，需技術(shù)、資金等生產(chǎn)要素投入，即便存在知情同意規(guī)則，數(shù)據(jù)來源主體并不當(dāng)然擁有數(shù)據(jù)產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。使用、處分?jǐn)?shù)據(jù)產(chǎn)品的權(quán)利需要在數(shù)據(jù)來源主體和制造數(shù)據(jù)產(chǎn)品的主體之間平衡。根據(jù)激勵(lì)相容，應(yīng)通過賦權(quán)方式促進(jìn)對(duì)數(shù)據(jù)資源利用。在個(gè)人數(shù)據(jù)領(lǐng)域，應(yīng)以匿名化規(guī)則對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者進(jìn)行賦權(quán)以促進(jìn)流通；同時(shí)，可直接賦予數(shù)據(jù)生產(chǎn)者關(guān)于非個(gè)人數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)利，[14]以激勵(lì)生產(chǎn)者參與數(shù)據(jù)產(chǎn)品的開發(fā)。

數(shù)據(jù)產(chǎn)品的取得規(guī)則與促進(jìn)數(shù)據(jù)自由流通存在緊密聯(lián)系?！督W洲數(shù)字經(jīng)濟(jì)》中提出，對(duì)數(shù)據(jù)的法律調(diào)整應(yīng)當(dāng)切實(shí)考慮到企業(yè)的法律利益，確保它們能夠獲取體量巨大、種類繁多的數(shù)據(jù)資源，推動(dòng)企業(yè)之間的數(shù)據(jù)資源共享。同時(shí)，對(duì)企業(yè)在數(shù)據(jù)資源中的投入所產(chǎn)生的合法權(quán)益予以保護(hù)，積極探索企業(yè)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的調(diào)整規(guī)則，推動(dòng)和保障數(shù)據(jù)的流通，從而保障數(shù)據(jù)的獲取和利用，使得市場主體能夠從數(shù)據(jù)中提取價(jià)值。因此，只有明確了歸屬和交易的權(quán)利，才能夠保證數(shù)據(jù)生產(chǎn)者對(duì)于數(shù)據(jù)產(chǎn)品的收益權(quán)益，權(quán)利歸屬的確定具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)交易的重要作用，明確數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)者對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品的占有、使用、處分、收益，是避免數(shù)據(jù)領(lǐng)域“公地悲劇”的基本要求。

其次，在賦權(quán)之后的交易層面，數(shù)據(jù)產(chǎn)品的自由流通對(duì)交易條件存在必要的規(guī)范要求。第一，應(yīng)盡可能保持?jǐn)?shù)據(jù)產(chǎn)品具有相對(duì)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式，這包括技術(shù)格式的一致性，也包括法律適用的標(biāo)準(zhǔn)化。例如，應(yīng)在規(guī)范層面為匿名化的手段和效果建立普遍標(biāo)準(zhǔn)，為個(gè)人數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易提供通用的行為指引。又如，可以要求數(shù)據(jù)交易的合同條款具有必要的格式性，明確交易主體在數(shù)據(jù)來源、權(quán)利歸屬等問題上的義務(wù)與責(zé)任，同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)信息的基本情況進(jìn)行必要且充分的披露說明，以規(guī)范數(shù)據(jù)交易這一特殊商事交易中必要的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二，應(yīng)保持?jǐn)?shù)據(jù)交易技術(shù)、法律標(biāo)準(zhǔn)的開放性，充分尊重?cái)?shù)據(jù)商事實(shí)踐中的自發(fā)模式和交易習(xí)慣。在制定相應(yīng)規(guī)范時(shí)，立法主體應(yīng)同市場主體進(jìn)行充分的溝通協(xié)調(diào)，使交易規(guī)則能夠及時(shí)適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場的創(chuàng)新發(fā)展，既要保障交易規(guī)則的供給，以滿足市場主體對(duì)于公平市場環(huán)境的需要，又要避免脫離商業(yè)實(shí)踐的規(guī)范因難以落實(shí)而阻礙交易的效率。

三、數(shù)據(jù)公平交易原則

公平交易是各類商事交易普遍遵循的一般商事原則，同意思自治在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域衍生出數(shù)據(jù)自由流通原則一樣，抽象的交易公平能夠和數(shù)據(jù)交易的商事背景相結(jié)合，闡發(fā)出數(shù)據(jù)交易的程序公平和數(shù)據(jù)交易的結(jié)果(對(duì)價(jià))公平的具體內(nèi)涵。從規(guī)范體系結(jié)構(gòu)上看，公平交易原則是對(duì)自由交易原則的發(fā)展與限制。數(shù)據(jù)交易是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技高度發(fā)展的產(chǎn)物，雖然具有財(cái)產(chǎn)交易的形式，但商業(yè)實(shí)踐中的真實(shí)場景和一般財(cái)產(chǎn)交易并不相同。一般財(cái)產(chǎn)交易假定了交易雙方主體的抽象平等性，基于意思自治，只要參與交易主體的意思真實(shí)、自由，合意過程、對(duì)價(jià)結(jié)果即具有法律上的公平性。但是，這種抽象公平下的“交換正義”在復(fù)雜的商事數(shù)據(jù)交易中并不成立。數(shù)據(jù)信息的生產(chǎn)和商品化是具有資本密集、技術(shù)密集的特點(diǎn)，市場的主要供給者一般均是大型、超大型甚至具有壟斷地位的企業(yè)，從事數(shù)據(jù)交易中介的平臺(tái)也是特大型技術(shù)企業(yè)，擁有一般市場主體所不具有資金和技術(shù)優(yōu)勢。因此，商事數(shù)據(jù)交易的主體之間時(shí)常存在實(shí)質(zhì)上的不平等狀態(tài)，部分交易主體在交易過程的選擇、交易對(duì)價(jià)的確定中具有顯著的優(yōu)勢。為此，同時(shí)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)交易的程序公平與對(duì)價(jià)公平，是在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域確立公平交易原則的必經(jīng)之路。

(一)數(shù)據(jù)交易的程序公平

如前述，數(shù)據(jù)自由流通原則旨在保障當(dāng)事人自由參與數(shù)據(jù)交易活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的充分流動(dòng)。從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局看，該原則鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的參與方之間自由競爭，以促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展升級(jí)。然而，如果持有數(shù)據(jù)信息的主體濫用其自由權(quán)利排除和限制其他主體參與競爭，則無疑構(gòu)成對(duì)其他主體行為自由的妨礙。此時(shí)法律有必要介入，保障自由競爭。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，高科技企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)需要規(guī)模龐大的用戶數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)數(shù)據(jù)的控制也成為經(jīng)營者獲得競爭優(yōu)勢的重要支點(diǎn)。[15]266數(shù)據(jù)信息自身有一定排他性，并且數(shù)據(jù)信息的采集和處理需要高昂的前期投入，復(fù)制與傳輸?shù)某杀緟s近乎于零，這為數(shù)據(jù)信息的持有者維持對(duì)數(shù)據(jù)信息的控制并排除他人訪問提供了極強(qiáng)的激勵(lì)。而用戶的路徑依賴導(dǎo)致用戶鎖定效應(yīng)，由于用戶轉(zhuǎn)移至其他經(jīng)營者產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換成本高昂，無形中提高了其他經(jīng)營者進(jìn)入市場的難度，進(jìn)一步固化了處于支配地位的經(jīng)營者的競爭優(yōu)勢。當(dāng)然，壟斷自身并不構(gòu)成違法行為，但如果“數(shù)據(jù)寡頭”為鞏固自身的支配地位不正當(dāng)?shù)刈柚蛊渌?jīng)營者獲取數(shù)據(jù)，則可能構(gòu)成反壟斷法禁止的違法行為。

當(dāng)前實(shí)踐中，數(shù)據(jù)壟斷問題主要集中在三個(gè)方面：第一，以獲得數(shù)據(jù)為目的的并購所產(chǎn)生的經(jīng)營者集中。例如，歐盟委員會(huì)于2016年對(duì)微軟收購領(lǐng)英案實(shí)施經(jīng)營者集中的反壟斷審查中指出，雙方各自持有的數(shù)據(jù)集合將于收購后被合并，這可能對(duì)經(jīng)營者之間的競爭格局產(chǎn)生兩方面的影響：其一，數(shù)據(jù)集合的合并可能增加合并后經(jīng)營者在數(shù)據(jù)供應(yīng)市場中的市場力量，或增加競爭者進(jìn)入市場或?qū)嵤U(kuò)張的難度。在合并完成后，競爭者可能需要收集更多數(shù)據(jù)才能夠與合并后的經(jīng)營者抗衡。其二，在合并前，兩家公司可能基于各自控制的數(shù)據(jù)互相競爭；而合并可能消除雙方的競爭。盡管委員會(huì)最終認(rèn)定本次交易不存在此后果，但也不能否認(rèn)此種結(jié)果發(fā)生的可能性。[16]

第二，利用數(shù)據(jù)濫用市場支配地位。具體情形包括：完全拒絕向競爭對(duì)手提供其經(jīng)營必需的數(shù)據(jù)信息；拒絕向部分經(jīng)營者提供數(shù)據(jù)信息構(gòu)成歧視待遇；對(duì)數(shù)據(jù)信息及其分析服務(wù)實(shí)施搭售等等。如在PeopleBrowsr, Inc. v. Twitter, Inc.一案中，原告PeopleBrowsr公司的主營業(yè)務(wù)是利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)分析Twitter平臺(tái)用戶在平臺(tái)上發(fā)布的內(nèi)容，并向其客戶提供分析的結(jié)果。為經(jīng)營該業(yè)務(wù)，PeopleBrowsr公司與Twitter公司達(dá)成協(xié)議，約定Twitter公司向PeopleBrowsr公司提供用戶發(fā)布的所有“推特”內(nèi)容，PeopleBrowsr公司支付價(jià)款。PeopleBrowsr公司每年支付價(jià)款超過100萬美元。然而，四年后，Twitter公司為加強(qiáng)對(duì)Twitter大數(shù)據(jù)分析市場的控制，以經(jīng)營模式變化為由試圖切斷PeopleBrowsr公司的數(shù)據(jù)供應(yīng)，同時(shí)卻繼續(xù)向其他幾家公司提供數(shù)據(jù)。2012年11月，PeopleBrowsr公司與Twitter公司對(duì)簿公堂，希望繼續(xù)獲得數(shù)據(jù)。[17]雙方最后和解，和解協(xié)議約定Twitter公司繼續(xù)向PeopleBrowsr 公司提供8個(gè)月的數(shù)據(jù)使用權(quán)限。期限屆滿后，由Twitter 公司認(rèn)可的數(shù)據(jù)合作方向PeopleBrowsr公司提供數(shù)據(jù)。[18]

第三，通過收集、分析數(shù)據(jù)達(dá)成壟斷協(xié)議。例如，2013年至2014年，在亞馬遜網(wǎng)站開展貼畫銷售業(yè)務(wù)的David Topkins等人收集、交換、監(jiān)控和討論貼畫售價(jià)信息，并通過價(jià)格算法統(tǒng)一調(diào)整出售價(jià)格，達(dá)成固定價(jià)格的壟斷協(xié)議.美國司法部對(duì)此展開調(diào)查并向美國加利福尼亞州地區(qū)法院提起刑事訴訟。后雙方達(dá)成辯訴交易，被告承認(rèn)其實(shí)施固定價(jià)格的共謀行為，違反美國謝爾曼法案的規(guī)定。[19]各國立法者與執(zhí)法者也開始重視數(shù)據(jù)對(duì)于排除、限制競爭的影響。在Google與DoubleClick、Facebook與WhatsApp的并購案中，歐盟執(zhí)法者評(píng)價(jià)合并對(duì)市場競爭影響時(shí)，都考慮了“數(shù)據(jù)集中”問題。[20]2019年我國市場監(jiān)督管理總局發(fā)布的《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》，也將經(jīng)營者掌握與處理數(shù)據(jù)的能力作為認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位的因素之一。③

由此可見，即便數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人對(duì)其數(shù)據(jù)信息享有廣泛的權(quán)利與自由，但其針對(duì)數(shù)據(jù)信息的自由權(quán)利也并非絕對(duì)，需要受到交易公平原則的限制。

(二)數(shù)據(jù)交易的對(duì)價(jià)公平

在數(shù)據(jù)交易中，交易各方應(yīng)當(dāng)秉持?jǐn)?shù)據(jù)公平交易原則，妥當(dāng)確定各方的權(quán)利義務(wù)。在數(shù)據(jù)交易過程中，數(shù)據(jù)提供方以約定的方式向數(shù)據(jù)需求方提供其所需的數(shù)據(jù)信息，理應(yīng)得到一定的價(jià)金；同樣，既然數(shù)據(jù)需求方有義務(wù)向數(shù)據(jù)提供方償付價(jià)款，需求方也必然有權(quán)要求提供方依約提供符合質(zhì)量要求的數(shù)據(jù)信息。二者的義務(wù)互為對(duì)待給付，呈現(xiàn)出一定的對(duì)價(jià)性。

除了互為對(duì)待給付的“質(zhì)”以外，雙方還應(yīng)當(dāng)在“量”的層面上符合等價(jià)有償?shù)囊螅瑪?shù)據(jù)提供方給付的數(shù)據(jù)信息與數(shù)據(jù)接受方交付的價(jià)款應(yīng)當(dāng)具有同等的價(jià)值。在“等價(jià)有償”的衡量標(biāo)準(zhǔn)方面，民法以主觀等值為原則，客觀等值為例外。無論交易標(biāo)的的客觀價(jià)值如何，只要當(dāng)事人主觀上認(rèn)為交易標(biāo)的與價(jià)款具有同等的價(jià)值，即應(yīng)肯認(rèn)交易的公平性。僅在交易顯失公平、一方當(dāng)事人提供格式條款、情事變更、調(diào)整違約金等例外情形下，方有客觀等值標(biāo)準(zhǔn)的適用余地。數(shù)據(jù)交易同樣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守主觀等值的原則，僅在例外情形下適用客觀等值的認(rèn)定方法。數(shù)據(jù)信息往往是規(guī)模極大的集合體，蘊(yùn)藏著豐富的信息內(nèi)容。對(duì)于同樣的數(shù)據(jù)信息，不同的主體從各自的角度開展分析利用，能夠使其煥發(fā)出不同的價(jià)值，各類主體對(duì)于數(shù)據(jù)信息價(jià)值的判定往往并不相同。[21]因此法律不應(yīng)先入為主地設(shè)定數(shù)據(jù)信息的交易價(jià)格，而是應(yīng)當(dāng)將這一問題交由當(dāng)事人自治。實(shí)踐中，我國很多數(shù)據(jù)交易所均采用協(xié)議定價(jià)的方式，由當(dāng)事人在交易磋商過程中依照其意愿自行確定數(shù)據(jù)信息的價(jià)格。

在尊重當(dāng)事人意思自治的同時(shí)，法律也應(yīng)當(dāng)提出行之有效的數(shù)據(jù)信息價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以在特定的例外情形下客觀確定交易數(shù)據(jù)信息的價(jià)值。傳統(tǒng)的物之交易以及無體財(cái)產(chǎn)交易已經(jīng)形成公認(rèn)的價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，與之相較，數(shù)據(jù)交易的價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)尚有待完善。數(shù)據(jù)信息是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性資源，而建立在海量數(shù)據(jù)信息基礎(chǔ)上的數(shù)字產(chǎn)品通常采用交叉補(bǔ)貼的商業(yè)模式，經(jīng)營者對(duì)數(shù)字產(chǎn)品自身不向用戶收取費(fèi)用，這使數(shù)據(jù)信息的定價(jià)缺乏參照依據(jù)。由于數(shù)據(jù)信息具有鮮明的異質(zhì)性，數(shù)據(jù)信息的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與收集主體各不相同，其最終價(jià)值高度依賴于具體使用情境，數(shù)據(jù)信息之上難以構(gòu)建統(tǒng)一的價(jià)值認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，還應(yīng)考慮到數(shù)據(jù)信息的產(chǎn)生過程較為復(fù)雜，其中可能有多數(shù)主體參與，又增加了數(shù)據(jù)信息定價(jià)的難度。[22]

即便如此，數(shù)據(jù)信息的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也絕非無跡可尋。數(shù)據(jù)信息的定價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮數(shù)據(jù)信息的所處行業(yè)、自身特征、應(yīng)用情境、商業(yè)模式等因素，在此基礎(chǔ)上分別構(gòu)建適用于不同行業(yè)、不同類型數(shù)據(jù)信息的價(jià)值評(píng)定模型。在具體衡量數(shù)據(jù)信息的客觀價(jià)值時(shí)，可將數(shù)據(jù)信息的成本與收入作為確定數(shù)據(jù)信息價(jià)值的參考指標(biāo)。具體而言，對(duì)于數(shù)據(jù)信息的成本，應(yīng)考量數(shù)據(jù)信息生成環(huán)節(jié)的累積成本，以及數(shù)據(jù)信息的重置成本、機(jī)會(huì)成本等因素；對(duì)于收益，主要應(yīng)當(dāng)考慮數(shù)據(jù)信息在未來可能帶來的收益，采用現(xiàn)金流貼現(xiàn)法、內(nèi)部報(bào)酬率法等。如果在數(shù)據(jù)信息所處的當(dāng)前領(lǐng)域中難以判斷其將來收益，可參照與之類似的其他產(chǎn)品進(jìn)行估價(jià)。此外，當(dāng)數(shù)據(jù)交易的參與方通過數(shù)據(jù)交易所實(shí)施交易時(shí)，數(shù)據(jù)交易所與數(shù)據(jù)信息提供方之間的分成比例也將對(duì)數(shù)據(jù)信息的價(jià)格產(chǎn)生顯著影響，應(yīng)當(dāng)成為具體確定數(shù)據(jù)信息價(jià)值的考量因素之一。

四、數(shù)據(jù)交易透明原則

數(shù)據(jù)交易透明原則是指，當(dāng)事人在數(shù)據(jù)交易中應(yīng)當(dāng)恪守誠信，向交易對(duì)方披露與交易相關(guān)的信息。數(shù)據(jù)交易透明原則的理論基礎(chǔ)源于誠實(shí)信用原則。該原則要求交易當(dāng)事人言而有信、誠實(shí)不欺，在行使自身權(quán)利時(shí)兼顧他人利益，避免不合理地導(dǎo)致他人的不利益。[23]25傳統(tǒng)合同法理論認(rèn)為，合同當(dāng)事人所承擔(dān)的義務(wù)應(yīng)當(dāng)以合同約定為限，合同約定之外當(dāng)事人無任何牽連。然而，隨著各類商事交易活動(dòng)的深入，法學(xué)理論逐漸認(rèn)識(shí)到，雙方當(dāng)事人在合同訂立前形成了特殊的信賴關(guān)系，基于誠實(shí)信用原則的要求，當(dāng)事人在合同成立前、合同履行中乃至合同履行后應(yīng)當(dāng)善盡通知、協(xié)助、保密等附隨義務(wù)，而不得對(duì)他方當(dāng)事人造成損害。具體到數(shù)據(jù)交易當(dāng)中，信息不對(duì)稱現(xiàn)象屬于常態(tài)，擁有信息控制優(yōu)勢的一方很可能侵害弱勢方的利益，而公開信息將有助于緩解雙方的不平等現(xiàn)象。從這一角度出發(fā)，數(shù)據(jù)交易透明原則是對(duì)數(shù)據(jù)交易公平原則的進(jìn)一步延伸。因此，數(shù)據(jù)交易當(dāng)事人應(yīng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人披露數(shù)據(jù)交易的相關(guān)情況。根據(jù)歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》規(guī)定，數(shù)據(jù)透明“要求數(shù)據(jù)控制者向公眾或數(shù)據(jù)主體提供的任何信息都應(yīng)簡明扼要、易于獲取且易于理解，并應(yīng)使用清晰明了的語言，此外，在適當(dāng)情況下還應(yīng)進(jìn)行可視化”。④

交易透明原則貫穿于數(shù)據(jù)一級(jí)市場與二級(jí)市場的交易活動(dòng)，具有至關(guān)重要的地位，應(yīng)當(dāng)上升為數(shù)據(jù)交易的基本原則。當(dāng)前數(shù)據(jù)采集方式花樣翻新，數(shù)據(jù)處理工具不斷更新迭代，信息不對(duì)稱在數(shù)據(jù)交易中廣泛存在。如果數(shù)據(jù)收集者不向一級(jí)市場中的數(shù)據(jù)主體主動(dòng)告知，數(shù)據(jù)主體可能根本無從知悉其數(shù)據(jù)被收集的事實(shí)。當(dāng)數(shù)據(jù)收集者轉(zhuǎn)而將所收集的數(shù)據(jù)信息在二級(jí)市場再度交易時(shí)，數(shù)據(jù)主體更無法了解其數(shù)據(jù)是否被轉(zhuǎn)讓或許可、后續(xù)需求方如何使用數(shù)據(jù)等情況。尤其是在數(shù)據(jù)收集方將數(shù)據(jù)多次轉(zhuǎn)手，或與數(shù)據(jù)主體無直接法律關(guān)系的數(shù)據(jù)中間商直接收集數(shù)據(jù)時(shí)，信息不對(duì)稱問題將更加尖銳。在此背景下，增強(qiáng)數(shù)據(jù)利用的透明度，將交易透明作為數(shù)據(jù)交易的基本原則，不僅能夠?yàn)榉乐箓€(gè)人數(shù)據(jù)侵害風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大，同時(shí)也有助于增進(jìn)數(shù)據(jù)利用的社會(huì)信任，減少數(shù)據(jù)采集與交易的阻力，實(shí)現(xiàn)各方的共贏。[24]

(一)數(shù)據(jù)交易一級(jí)市場的信息披露

就一級(jí)市場的數(shù)據(jù)交易而言，數(shù)據(jù)采集者有義務(wù)向數(shù)據(jù)主體披露與二級(jí)市場交易相關(guān)的信息。在義務(wù)主體方面，應(yīng)將承擔(dān)披露義務(wù)的主體明確為一級(jí)市場中的數(shù)據(jù)采集者。在二級(jí)市場中，交易的標(biāo)的蛻變?yōu)槟涿臄?shù)據(jù)信息集合，根據(jù)歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的規(guī)定，匿名化后的數(shù)據(jù)信息不受數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則的限制，數(shù)據(jù)處理者有權(quán)將其自行投入流通。⑤換言之，二級(jí)市場的數(shù)據(jù)交易一般無需取得初始數(shù)據(jù)主體的知情同意。因此，向數(shù)據(jù)主體承擔(dān)披露義務(wù)的主體原則上應(yīng)當(dāng)限于一級(jí)市場中的數(shù)據(jù)采集者。

數(shù)據(jù)主體與數(shù)據(jù)采集者在一級(jí)市場交易中通常存在合同法律關(guān)系，基于該法律關(guān)系，原則上應(yīng)當(dāng)由數(shù)據(jù)采集者親自告知相關(guān)信息。但數(shù)據(jù)交易主體也可通過約定委托數(shù)據(jù)需求方向數(shù)據(jù)主體披露該信息。例如，微信平臺(tái)的經(jīng)營者騰訊公司在《微信隱私保護(hù)指引》中規(guī)定，如騰訊公司需將微信用戶的數(shù)據(jù)共享或轉(zhuǎn)讓給騰訊集團(tuán)之外的數(shù)據(jù)需求方，則騰訊公司應(yīng)當(dāng)自行征得用戶的知情同意或確認(rèn)數(shù)據(jù)需求方已征得用戶的知情同意。⑥基于合同相對(duì)性原理，在此情形下，如果二級(jí)市場交易的數(shù)據(jù)需求方未征得數(shù)據(jù)主體的知情同意，仍應(yīng)由數(shù)據(jù)采集者向數(shù)據(jù)主體承擔(dān)責(zé)任。至于披露的具體內(nèi)容，根據(jù)合同法的基本原理，承擔(dān)附隨義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知與訂立合同相關(guān)的重要情形。對(duì)于重要性的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)參酌交易情形、相關(guān)交易慣例等具體考察。[25]

在數(shù)據(jù)交易中，一級(jí)市場的數(shù)據(jù)收集者在收集數(shù)據(jù)前有義務(wù)獲得數(shù)據(jù)主體的知情同意。作為信息弱勢方的數(shù)據(jù)主體既然無從認(rèn)識(shí)數(shù)據(jù)采集對(duì)其自身權(quán)益的影響，必將難以做出合理的決定。而數(shù)據(jù)收集的后續(xù)流轉(zhuǎn)及用途對(duì)數(shù)據(jù)主體行使其知情同意的權(quán)利極為重要，是數(shù)據(jù)主體決策的重要考量因素。如果數(shù)據(jù)可能被多次轉(zhuǎn)手或用于個(gè)性化推薦等用途，數(shù)據(jù)主體可能不再有意愿向數(shù)據(jù)收集者提供數(shù)據(jù)。因此，二級(jí)市場數(shù)據(jù)交易的相關(guān)信息屬于影響數(shù)據(jù)主體決策的重要信息，數(shù)據(jù)收集者有義務(wù)在二級(jí)市場交易前妥善告知。具體而言，數(shù)據(jù)收集者應(yīng)當(dāng)向數(shù)據(jù)主體披露下列信息：第一，數(shù)據(jù)交易的主體。由于二級(jí)市場的數(shù)據(jù)交易拓寬了數(shù)據(jù)的暴露范圍，據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)隨之增加，因此，數(shù)據(jù)交易主體有義務(wù)向數(shù)據(jù)主體妥當(dāng)披露二級(jí)市場數(shù)據(jù)交易的主體信息，包括但不限于身份、聯(lián)系方式等，以便數(shù)據(jù)主體了解二次利用方的數(shù)據(jù)處理與安全管控能力，從而做出合理決定。第二，數(shù)據(jù)信息的類別、范圍與處理方式。雖然，一級(jí)市場交易的數(shù)據(jù)只有完成匿名化程序，方可作為數(shù)據(jù)信息參與二級(jí)市場的交易，但是數(shù)據(jù)的后續(xù)處理流程仍會(huì)給數(shù)據(jù)安全帶來隱患，例如用戶畫像、去匿名化程序等。因此，一級(jí)市場的數(shù)據(jù)收集者有義務(wù)向數(shù)據(jù)主體披露上述信息。第三，數(shù)據(jù)信息的使用目的與方式。當(dāng)數(shù)據(jù)信息進(jìn)入二級(jí)市場時(shí)，數(shù)據(jù)需求方經(jīng)常會(huì)背離數(shù)據(jù)收集時(shí)的使用目的與方式，此時(shí)需要進(jìn)行特別披露。對(duì)于同樣的數(shù)據(jù)，基于不同目的在不同的情境中加以利用，為數(shù)據(jù)主體帶來的風(fēng)險(xiǎn)水平各不相同，因此，如果數(shù)據(jù)信息需求方使用數(shù)據(jù)信息的目的或方式發(fā)生變動(dòng)，其應(yīng)向數(shù)據(jù)主體告知相關(guān)情形。按照我國《個(gè)人信息保護(hù)法》的要求，如果從數(shù)據(jù)收集者處獲得個(gè)人信息的第三方變更了個(gè)人信息使用的目的與方式，則必須重新履行“告知—同意”程序，確保數(shù)據(jù)來源主體知曉并明確同意其行為。⑦上海數(shù)據(jù)交易中心的《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)原則》也做出了相同的規(guī)定。⑧

(二)數(shù)據(jù)交易二級(jí)市場的信息披露

相較于一級(jí)市場中數(shù)據(jù)采集者與數(shù)據(jù)主體之間的信息不對(duì)稱，在二級(jí)市場中，信息不對(duì)稱現(xiàn)象存在于數(shù)據(jù)提供方與需求方之間。數(shù)據(jù)需求方對(duì)數(shù)據(jù)種類、數(shù)量、質(zhì)量等交易要素的認(rèn)識(shí)完全建立在數(shù)據(jù)提供方的描述上，雙方之間同樣存在信息不對(duì)稱，需要通過交易透明原則加以解決。鑒于數(shù)據(jù)提供方與需求方之間存在合同關(guān)系，根據(jù)數(shù)據(jù)交易透明原則要求，在二級(jí)市場交易實(shí)施前，數(shù)據(jù)提供方應(yīng)當(dāng)向數(shù)據(jù)需求方告知有關(guān)二級(jí)市場數(shù)據(jù)交易的重要信息。

數(shù)據(jù)交易市場主體之間的信息不對(duì)稱與金融市場中投資者的信息不對(duì)稱具有相似性，如果沒有強(qiáng)制規(guī)范要求轉(zhuǎn)讓人對(duì)交易標(biāo)的關(guān)鍵信息予以揭示，市場中的受讓人不可能對(duì)標(biāo)的(數(shù)據(jù))價(jià)值進(jìn)行客觀認(rèn)識(shí)，這樣極易引發(fā)“檸檬市場”現(xiàn)象。為此，由行政監(jiān)管部門或者行業(yè)自律機(jī)制實(shí)施數(shù)據(jù)交易強(qiáng)制披露標(biāo)準(zhǔn)勢在必行。例如，天津市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室的《天津市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法(征求意見稿)》規(guī)定，數(shù)據(jù)提供方應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確地描述交易數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)描述的具體標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)確性、真實(shí)性的審核工作由數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。此規(guī)定的借鑒意義：一方面，數(shù)據(jù)信息描述的具體內(nèi)容應(yīng)交由二級(jí)市場交易主體自行協(xié)商；另一方面，關(guān)于數(shù)據(jù)信息描述的標(biāo)準(zhǔn)，若當(dāng)事人在數(shù)據(jù)交易平臺(tái)上完成交易，則可由數(shù)據(jù)交易平臺(tái)加以審核，以確保數(shù)據(jù)信息描述真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

此外，數(shù)據(jù)交易的需求方對(duì)收集者同意負(fù)有信息披露義務(wù)。在數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域，歐盟在《數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)中共享私營部門數(shù)據(jù)的指導(dǎo)意見》中認(rèn)為，商業(yè)主體之間進(jìn)行數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)交易，必須首先遵從透明性的要求，應(yīng)該在進(jìn)行數(shù)據(jù)交易的協(xié)議中以透明、可理解的方式：第一，明確訪問、使用有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或?qū)嶓w，以及數(shù)據(jù)的類型和詳盡程度；第二，說明這些數(shù)據(jù)的使用目的。[26]這一規(guī)則的制度邏輯在于，數(shù)據(jù)信息的收集者對(duì)數(shù)據(jù)來源主體負(fù)有保障義務(wù)，不能任由需求方使用數(shù)據(jù)損害數(shù)據(jù)主體的利益，因此必須了解數(shù)據(jù)交易的后續(xù)目的和使用方式。因此，數(shù)據(jù)需求方負(fù)有對(duì)數(shù)據(jù)的使用目的、使用情況進(jìn)行披露和說明的義務(wù)，審慎對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行利用。

五、數(shù)據(jù)交易安全原則

數(shù)據(jù)交易安全原則不僅關(guān)注數(shù)據(jù)自身的安全，還涉及數(shù)據(jù)交易對(duì)外部安全秩序的影響。該原則要求當(dāng)事人在數(shù)據(jù)交易的全過程中保障數(shù)據(jù)信息的安全，防止數(shù)據(jù)交易對(duì)國家利益、社會(huì)公共利益與他人合法權(quán)益造成損害?！胺ú唤辜醋杂伞笔撬椒I(lǐng)域長期奉行的理念，但數(shù)據(jù)信息之上承載著不同主體的利益，數(shù)據(jù)信息的交易可能造成不同主體之間的利益沖突。因此，即便數(shù)據(jù)提供方取得數(shù)據(jù)信息的行為具有合法性，其后續(xù)交易數(shù)據(jù)信息的行為也可能因危及國家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益而得到法律的否定性評(píng)價(jià)。商事交易的自由同樣需要尊重其他社會(huì)利益的共同發(fā)展，從而獲得市場主體、公共主體對(duì)于商事活動(dòng)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)模式的信任，數(shù)據(jù)交易的商事倫理和商業(yè)道德對(duì)于數(shù)據(jù)交易安全所提出的基本要求，亦是數(shù)字經(jīng)濟(jì)得以良性發(fā)展的前提條件。

(一)數(shù)據(jù)交易標(biāo)的的安全審查

明確可交易數(shù)據(jù)信息的范圍，是保護(hù)數(shù)據(jù)安全的第一道關(guān)口。為維護(hù)公共秩序與他人在數(shù)據(jù)之上的合法權(quán)益，應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)交易的標(biāo)的進(jìn)行安全審查，合理劃定可交易數(shù)據(jù)信息的范圍，將如下兩類數(shù)據(jù)排除在可交易數(shù)據(jù)信息范圍之外：其一，損害公共秩序的數(shù)據(jù)不得交易，具體情形包括危害國家統(tǒng)一、宣揚(yáng)犯罪行為、擾亂社會(huì)秩序、散布低俗信息、危及國家秘密等。[27]數(shù)據(jù)信息交易的重點(diǎn)是信息內(nèi)容的交互與共享?？紤]到數(shù)據(jù)易于復(fù)制的特性，如若數(shù)據(jù)的內(nèi)容違反法律規(guī)定，背離良善價(jià)值，或危及國家安全和社會(huì)公共秩序，允許此類數(shù)據(jù)的交易將助長不良信息的傳播，將對(duì)公共利益和公共秩序造成嚴(yán)重?fù)p害。其二，涉及他人權(quán)利的數(shù)據(jù)原則上不應(yīng)交易。涉及他人權(quán)利的數(shù)據(jù)主要有涉及商業(yè)秘密、個(gè)人信息與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)。此類數(shù)據(jù)攸關(guān)私主體的合法權(quán)益，需要法律予以特殊保護(hù)，從而原則上不宜投入流通。但在例外情形下，如果數(shù)據(jù)生產(chǎn)者獲取并交易數(shù)據(jù)信息得到了商業(yè)秘密、個(gè)人信息或知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的明示同意，則相關(guān)數(shù)據(jù)信息仍可用于交易。

當(dāng)前數(shù)據(jù)交易實(shí)踐中，已有數(shù)據(jù)交易平臺(tái)旗幟鮮明地將有害數(shù)據(jù)與涉及他人權(quán)利的數(shù)據(jù)排除在可交易范圍之外。如上海市數(shù)據(jù)中心發(fā)布的《數(shù)據(jù)流通禁止清單》將危害國家安全與社會(huì)穩(wěn)定的數(shù)據(jù)、損害特定個(gè)人和企業(yè)權(quán)益的數(shù)據(jù)納入禁止流通之列，并禁止任何人制作、發(fā)布或復(fù)制含有上述內(nèi)容的數(shù)據(jù)。⑨貴陽大數(shù)據(jù)交易所的《貴陽大數(shù)據(jù)交易觀山湖公約》亦對(duì)禁止交易的數(shù)據(jù)范圍做出了明確界定，認(rèn)為有害信息、敏感信息和涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息原則上不應(yīng)付諸交易。涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密和個(gè)人信息的數(shù)據(jù)只有取得明示同意才可以用于交易。⑩

(二)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)陌踩珜彶?/h3>

除此之外，數(shù)據(jù)信息之上還承載著國家的數(shù)據(jù)主權(quán)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國家基于網(wǎng)絡(luò)主權(quán)對(duì)該國境內(nèi)的數(shù)據(jù)也享有最高管轄權(quán)，數(shù)據(jù)主權(quán)應(yīng)得到法律保障。數(shù)據(jù)交易的當(dāng)事人與境外的主體實(shí)施數(shù)據(jù)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本國關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)南拗菩砸?guī)定。從字面理解，數(shù)據(jù)跨境傳輸包含三個(gè)要素：一是，數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)膶?duì)象應(yīng)是計(jì)算機(jī)可以讀取的數(shù)據(jù)；二是，數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)姆秶搅说乩砩系倪吘?；三是，“流?dòng)”行為主要包括數(shù)據(jù)的讀取、存儲(chǔ)、修改、刪除等。根據(jù)數(shù)據(jù)信息具體流向的差異，數(shù)據(jù)跨境傳輸可分為數(shù)據(jù)入境與數(shù)據(jù)出境。數(shù)據(jù)入境環(huán)節(jié)的管制主要涉及有害數(shù)據(jù)的規(guī)制，旨在阻止境外有害數(shù)據(jù)進(jìn)入境內(nèi)；而數(shù)據(jù)出境的規(guī)制著眼于特定類型數(shù)據(jù)的出境管制，目的在于防止特定的重要數(shù)據(jù)流出邊境。

鑒于數(shù)據(jù)安全問題日益凸顯，各國紛紛制定網(wǎng)絡(luò)安全性立法以增強(qiáng)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)谋O(jiān)管。歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》對(duì)數(shù)據(jù)的跨境傳輸設(shè)立了三項(xiàng)限制，包括充分性認(rèn)定、公司內(nèi)部約束規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)合同條款。其中，充分性認(rèn)定為數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)陌酌麊文Ｊ剑礆W盟委員會(huì)從個(gè)人信息的法律保護(hù)程度、執(zhí)法能力、救濟(jì)措施等方面對(duì)第三方地區(qū)進(jìn)行認(rèn)定，經(jīng)過認(rèn)定后向第三方地區(qū)傳輸數(shù)據(jù)則具有合規(guī)性。公司內(nèi)部約束規(guī)則適用于大型跨國公司集團(tuán)，如果集團(tuán)下屬的實(shí)體、雇員能夠有效執(zhí)行符合歐盟要求的數(shù)據(jù)合規(guī)機(jī)制，集團(tuán)內(nèi)部的數(shù)據(jù)傳輸則視為滿足安全港規(guī)則的要求。而標(biāo)準(zhǔn)合同條款允許歐盟境內(nèi)數(shù)據(jù)控制者與非歐盟境內(nèi)數(shù)據(jù)處理者之間通過歐盟委員會(huì)制定通過的“標(biāo)準(zhǔn)合同條款”進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)傳輸，從而合理分配雙方之間的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容。相比之下，美國雖然沒有建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)傳輸監(jiān)管規(guī)則，但卻通過《澄清境外數(shù)據(jù)的合法使用法》(即“云法案”)建立了數(shù)據(jù)的長臂管轄。該法案規(guī)定了美國司法程序可以要求網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者提供其擁有、監(jiān)護(hù)或控制的美國公民的個(gè)人信息，即使該信息存貯在美國境外。

我國在數(shù)據(jù)跨境安全方面也已經(jīng)建立了相應(yīng)的保障規(guī)則。在入境限制方面，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第五十條的規(guī)定，如果來自境外的數(shù)據(jù)中存在法律、行政法規(guī)禁止發(fā)布或傳輸?shù)男畔?，則有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過一定的技術(shù)手段和其他措施阻止該信息的傳播。禁止入境的非法數(shù)據(jù)可以理解為涉及以下方面信息的數(shù)據(jù)：反對(duì)憲法基本原則；危害國家安全、破壞國家統(tǒng)一；損害國家榮譽(yù)和利益；宣揚(yáng)民族歧視、破壞民族團(tuán)結(jié)；宣揚(yáng)封建迷信、破壞宗教政策；散播虛假信息、擾亂社會(huì)和經(jīng)濟(jì)秩序；傳播暴力和淫穢信息；侵害他人合法權(quán)益等。如果允許這些數(shù)據(jù)進(jìn)入我國境內(nèi)傳播，從國家宏觀角度而言，可能影響國家的繁榮穩(wěn)定、長治久安，從個(gè)人微觀角度來說，可能對(duì)公民的合法權(quán)益造成嚴(yán)重侵害。實(shí)踐中，國家可以通過在入口網(wǎng)關(guān)阻斷特定的IP地址、在主干路由器屏蔽特定的關(guān)鍵詞、通過域名解析系統(tǒng)(DNS)過濾特定域名等方式防止非法數(shù)據(jù)在我國境內(nèi)進(jìn)行傳播，達(dá)到阻止數(shù)據(jù)入境的效果。總體來說，在數(shù)據(jù)入境限制方面，主要是通過采取技術(shù)手段阻斷數(shù)據(jù)訪問的方式，將包含違法內(nèi)容的數(shù)據(jù)阻擋在“國門”之外。

在數(shù)據(jù)出境方面，數(shù)據(jù)交易安全原則的核心規(guī)制體現(xiàn)為數(shù)據(jù)本地化要求。數(shù)據(jù)本地化規(guī)則，指來源于一國的數(shù)據(jù)只能在該國的服務(wù)器和數(shù)據(jù)中心上處理和保存。該規(guī)則具有一定的彈性，最為寬松的數(shù)據(jù)本地化規(guī)則僅僅要求當(dāng)事人在境內(nèi)留存數(shù)據(jù)備份，而不對(duì)數(shù)據(jù)跨境提供做出限制；較為嚴(yán)格的數(shù)據(jù)本地化規(guī)則在要求當(dāng)事人將數(shù)據(jù)留存于境內(nèi)的同時(shí)，對(duì)當(dāng)事人向境外提供數(shù)據(jù)的行為加以限制或禁止。我國《網(wǎng)絡(luò)安全法》對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者提出了數(shù)據(jù)本地化要求。我國最早于2017年在《網(wǎng)絡(luò)安全法》設(shè)置了數(shù)據(jù)本地化要求，適用對(duì)象是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營者。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施，是指一旦遭到破壞、無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)或發(fā)生數(shù)據(jù)泄露，即有可能嚴(yán)重危害國家安全、國計(jì)民生、公共利益的信息基礎(chǔ)設(shè)施。按照《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條的要求，該等設(shè)施的運(yùn)營者在我國境內(nèi)收集的數(shù)據(jù)只能儲(chǔ)存于我國境內(nèi)，原則上不得向境外提供，如確需向境外提供該數(shù)據(jù)，則需進(jìn)行安全評(píng)估。隨后，2021年頒布的《個(gè)人信息保護(hù)法》第四十條對(duì)信息處理規(guī)模達(dá)到特定標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人信息處理者提出了相同的本地化要求。

然而，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)急速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的當(dāng)下，數(shù)據(jù)信息的跨境傳輸在所難免，也具有一定積極意義?！稊?shù)據(jù)安全法》第十一條亦言明我國愿積極參與數(shù)據(jù)領(lǐng)域的國際交流與合作，促進(jìn)數(shù)據(jù)在各國間“安全、自由”地流動(dòng)。可見，數(shù)據(jù)自由流動(dòng)與數(shù)據(jù)主權(quán)維護(hù)均為數(shù)據(jù)交易的價(jià)值目標(biāo)，立法應(yīng)當(dāng)致力于實(shí)現(xiàn)二者的均衡。對(duì)于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施之外的一般數(shù)據(jù)提供方而言，嚴(yán)格的數(shù)據(jù)本地化要求可能阻礙數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因其在向境外提供此類數(shù)據(jù)信息時(shí)，該類數(shù)據(jù)信息出境通常僅涉及私主體的權(quán)利，故而，此時(shí)若數(shù)據(jù)提供方獲得權(quán)利人同意或滿足其他要求的，即可將數(shù)據(jù)信息自由投入流通。[28]為此，《個(gè)人信息保護(hù)》第三十八條做了回應(yīng)，一般個(gè)人數(shù)據(jù)只要滿足以下條件之一即可出境：通過安全評(píng)估、經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)證或者按照制式模板訂立了合同。

結(jié)論

數(shù)據(jù)交易的基本原則反映了數(shù)據(jù)交易關(guān)系產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，蘊(yùn)含著數(shù)據(jù)交易所欲實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和價(jià)值取向，是數(shù)據(jù)交易的“起源”和“歸宿”。本文認(rèn)為，數(shù)據(jù)自由流通、數(shù)據(jù)交易公平、數(shù)據(jù)交易安全和數(shù)據(jù)交易透明四項(xiàng)原則準(zhǔn)確地概括出了數(shù)據(jù)交易活動(dòng)的本質(zhì)特征和根本要求，不僅凝練著傳統(tǒng)商法的經(jīng)驗(yàn)和智慧，也展現(xiàn)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)特有的價(jià)值追求?！丁笆奈濉睌?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》提出要加快要素市場化，加強(qiáng)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系。本文認(rèn)為，合理、有序的數(shù)據(jù)交易市場環(huán)境需要商事法律體系的保障。本文探討的四項(xiàng)數(shù)據(jù)交易商法原則同樣屬于制度性的“數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施”，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系的核心工具。商法意義上的數(shù)據(jù)交易基本原則是對(duì)民法基本理念在商事交易體系中的進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)，在尊重市場主體自主性的同時(shí)，平衡了交易效率和交易公平的制度需要。該原則體系從數(shù)據(jù)交易的特殊性出發(fā)，既促進(jìn)、維護(hù)了交易主體的市場性利益，又體現(xiàn)了商業(yè)倫理對(duì)于公共利益和社會(huì)信賴的尊重。因此在未來，應(yīng)當(dāng)以四項(xiàng)基本原則作為主線和靈魂，構(gòu)建一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一、內(nèi)容豐富的數(shù)據(jù)交易法律體系，為我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

注釋：

① 觀研天下：《2020年全球數(shù)據(jù)量達(dá)到了60ZB 中國數(shù)據(jù)量增速迅猛》，載騰訊內(nèi)容開放平臺(tái)，https://page.om.qq.com/page/OqIt12pEFgOL1FALOJY-STQA0，最后訪問日期：2022年3月20日。

② 《2021年中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模將超110億美元》，載中國經(jīng)濟(jì)新聞網(wǎng)官方網(wǎng)站，https://www.cet.com.cn/wzsy/qwfb/2944904.shtml#:～:text=%E8%81%9A%E7%84%A6%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E5%B8%82%E5%9C%BA%EF%BC%8CI,%E5%BC%BA%E5%8A%B2%E7%9A%84%E5%A2%9E%E9%95%BF%E6%80%81%E5%8A%BF%E3%80%82，最后訪問日期：2022年3月20日。

③ 參見《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定。

④ See General Data Protection Regulation § Recital 58.

⑤ See General Data Protection Regulation § Recital 26.

⑥ 參見《微信隱私保護(hù)指引》的規(guī)定，載微信官方網(wǎng)站，https://weixin.qq.com/cgi-bin/readtemplate?t=weixin_agreement&s=privacy&cc=CN#5，最后訪問日期：2022年3月20日。

⑦ 參見《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》第二十三條的規(guī)定。

⑧ 參見上海數(shù)據(jù)交易中心《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)原則》第四條的規(guī)定。

⑨ 參見上海市數(shù)據(jù)交易中心《數(shù)據(jù)流通禁止清單》第一條、第二條、第三條的規(guī)定。

⑩ 參見貴陽大數(shù)據(jù)交易所《貴陽大數(shù)據(jù)交易觀山湖公約》第一條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。