基于全過程工程咨詢模式的投資控制標(biāo)準(zhǔn)化探討

徐德全

(上海建科工程咨詢有限公司，上海 200032)

1 研究背景

從住建部在2017年5月2日下發(fā)《關(guān)于開展全過程咨詢試點(diǎn)工作的通知》中明確提出“培育全過程工程咨詢”到現(xiàn)在僅僅4年，這種全新的工程咨詢服務(wù)模式仍處于試行、探索階段，尚未有科學(xué)合理、完整統(tǒng)一的行業(yè)體系規(guī)范。

《國家發(fā)展改革委 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》第五條“優(yōu)化全過程工程咨詢服務(wù)模式”中提出，要研究建立投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，促進(jìn)全過程工程咨詢模式服務(wù)的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。特別是要遵循項(xiàng)目周期規(guī)律和建設(shè)程序的客觀要求，在項(xiàng)目決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)階段，重點(diǎn)培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢，為固定資產(chǎn)投資及工程建設(shè)活動(dòng)提供高質(zhì)量智力技術(shù)服務(wù)，全面提升投資效益、工程建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營效率，推動(dòng)工程建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展。

2 研究意義

全過程工程咨詢模式下，工程建設(shè)項(xiàng)目投資控制管理工作的意義主要是使項(xiàng)目各階段費(fèi)用支出呈現(xiàn)計(jì)劃性、可控性，提高資金使用效益。本文提出的標(biāo)準(zhǔn)化探討，則是基于幾個(gè)全過程工程咨詢模式下醫(yī)療類工程建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)積累與實(shí)踐提出的。

在工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際管理工作中，從事造價(jià)合約的工作人員即使承擔(dān)少量的招投標(biāo)工作，也需要花費(fèi)大量時(shí)間和精力用于測算、審核、調(diào)整海量的數(shù)據(jù)，并做好投資信息積累、留存歸檔工作。此外，造價(jià)合約負(fù)責(zé)人往往在項(xiàng)目前期階段就需要根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解、制定投資管理計(jì)劃，從而在項(xiàng)目實(shí)施階段可以清楚掌握投資控制的動(dòng)態(tài)、了解項(xiàng)目投資分布，進(jìn)而跟蹤與預(yù)警項(xiàng)目的投資執(zhí)行情況，指導(dǎo)項(xiàng)目后續(xù)的招投標(biāo)工作，完成工程建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)期投資目標(biāo)。

全過程咨詢模式下的投資管理標(biāo)準(zhǔn)化的概念主要探討的是對投資的標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算、分析和對投資費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)化跟蹤、預(yù)警以及投資費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)構(gòu)分解這三個(gè)方向，通過在全過程工程咨詢業(yè)務(wù)中投資控制工作的實(shí)踐效果，標(biāo)準(zhǔn)化的投資控制主要效果體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

(1) 標(biāo)準(zhǔn)化工具編制，提高工作效率；

(2) 標(biāo)準(zhǔn)化投資跟蹤，管控投資動(dòng)態(tài)；

(2) 標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)分析，指導(dǎo)投資目標(biāo)。

3 研究內(nèi)容

本文主要探討研究了在全過程工程咨詢的服務(wù)模式下，如何通過標(biāo)準(zhǔn)化的系列工具、標(biāo)準(zhǔn)化的管理手段和標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)分析來輔助投資控制的管理動(dòng)作。

3.1 標(biāo)準(zhǔn)化的系列工具

“工欲善其事，必先利其器”，投資控制中往往包含大量的招投標(biāo)工作，尤其對于政府投資項(xiàng)目，國有資金的使用效益尤為重要。估算、概算、預(yù)算、結(jié)算每一個(gè)環(huán)節(jié)都涉及大量反復(fù)的數(shù)據(jù)處理，根據(jù)可行性研究階段的投資估算，進(jìn)行造價(jià)指標(biāo)分析對比；指導(dǎo)設(shè)計(jì)階段進(jìn)行合理限額設(shè)計(jì)，保證投資的最合理分配。通過一些全過程工程咨詢項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)積累，我們在日常管理的過程中，可以對常見的重復(fù)性工作進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化探討。

比如對于工程建設(shè)其他費(fèi)用的計(jì)算，雖然每項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)價(jià)依據(jù)都不一致，但大部分都是以項(xiàng)目投資、建筑安裝工程費(fèi)用、總建筑面積等少數(shù)幾個(gè)項(xiàng)目概況基本數(shù)值之一作為計(jì)算基數(shù)，于是我們通過整理計(jì)費(fèi)依據(jù)、梳理計(jì)算規(guī)則，然后制成了工程建設(shè)其他費(fèi)速算工具，只需輸入項(xiàng)目基本數(shù)據(jù)如項(xiàng)目總投資、建安費(fèi)、總建筑面積等，再針對性地在對應(yīng)子項(xiàng)中填寫所涉及的參數(shù)如工程復(fù)雜系數(shù)、浮動(dòng)值、所含階段、土方量等，即可一鍵計(jì)算并匯總工程建設(shè)其他費(fèi)用表，且可根據(jù)需要生成相應(yīng)計(jì)算書，計(jì)算過程清晰明了、有理有據(jù)，可在極大程度地提高計(jì)算速度的同時(shí)還擁有較高準(zhǔn)確率。

投資控制的終極目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目投資的動(dòng)態(tài)掌控、對資金池的科學(xué)合理分配，但過程中所涉及大量、反復(fù)的機(jī)械式工作，十分有必要對其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，舉一反三地創(chuàng)造或輔以相應(yīng)工具，方可事半功倍。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)化的管理手段

投資控制工作是貫穿項(xiàng)目全過程的，每一階段的投資控制都應(yīng)充分且必要。從項(xiàng)目前期階段到項(xiàng)目竣工結(jié)算這個(gè)漫長的過程中，如何保持項(xiàng)目前進(jìn)方向始終準(zhǔn)確，不出現(xiàn)大的偏差，這對于管理者來說，無疑是一項(xiàng)巨大挑戰(zhàn)，因此本文提出了一些標(biāo)準(zhǔn)化的管理手段，我們所在的世界是從無序到有序的，全過程咨詢模式下的投資控制工作亦然，我們的管理手段也須階段化、標(biāo)準(zhǔn)化。

3.2.1 前期階段

“萬事開頭難”，項(xiàng)目前期階段關(guān)鍵工作是梳理業(yè)主(使用方)需求，從而確定項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)。確定投資目標(biāo)后，首先對目標(biāo)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，根據(jù)不同的管理?xiàng)l線形成項(xiàng)目框架；其次，根據(jù)不同條線工作范疇梳理相應(yīng)的“一級清單”，如報(bào)批報(bào)建工作清單、招標(biāo)采購工作清單、設(shè)計(jì)管理工作清單等；再次，明確項(xiàng)目需求清單，對需求進(jìn)行功能分類、分級。

3.2.2 設(shè)計(jì)階段

從方案設(shè)計(jì)到初步設(shè)計(jì)再到施工圖設(shè)計(jì)，全過程工程咨詢模式下，在設(shè)計(jì)階段的標(biāo)準(zhǔn)化投資控制手段應(yīng)該是做好限額設(shè)計(jì)工作。根據(jù)對可研批復(fù)投資進(jìn)行充分的造價(jià)指標(biāo)分析、優(yōu)化投資分配，用于指導(dǎo)設(shè)計(jì)過程中對于各分部分項(xiàng)的選型選材，在滿足結(jié)構(gòu)安全的前提下，對于其他各分部分項(xiàng)的選型選材做出合理的調(diào)整分配與相應(yīng)取舍。這種限額設(shè)計(jì)形式能夠很大程度提高方案的落地性、投資的合理性與可控性，“好鋼用在刀刃上”才能保證項(xiàng)目的最終交付質(zhì)量。

3.2.3 招標(biāo)采購

招標(biāo)采購是貫穿項(xiàng)目全過程的，大到施工總承包，小至專項(xiàng)評價(jià)單位，每一次的招標(biāo)采購都伴隨著投資費(fèi)用的發(fā)生，尤其對于建筑規(guī)模較大的項(xiàng)目，涉及的總包及各專項(xiàng)分包多如牛毛，面對這種情況，全過程工程咨詢模式下的招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)化管理手段則應(yīng)是根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，梳理關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，制定招采計(jì)劃；明確工作界面，形成招采清單；生成投資臺賬，掌控招采動(dòng)態(tài)。

3.2.4 施工階段

項(xiàng)目進(jìn)入施工階段后，質(zhì)量、安全即為首要關(guān)注點(diǎn)，合格的質(zhì)量、安全管控是工程建設(shè)的根本前提，但往往也最容易被輕視，從而釀成安全事故。一旦發(fā)生質(zhì)量、安全事故，都將造成不必要的投資浪費(fèi)與財(cái)產(chǎn)損失。因此，在施工階段的投控管理標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作是寄生于質(zhì)量、安全管控工作的，比如對危險(xiǎn)源的標(biāo)準(zhǔn)化識別、對施工單位嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范流程監(jiān)督、內(nèi)部制定標(biāo)準(zhǔn)化的安全督導(dǎo)制度，等等。

3.2.5 竣工階段

“行百里者半九十”，即便到了竣工驗(yàn)收階段，投控工作仍不得掉以輕心，至此，投資控制的重心已經(jīng)由預(yù)控轉(zhuǎn)為“復(fù)盤”。重點(diǎn)工作，則是保證各投控的閉環(huán)收尾，浩大的合同、變更、結(jié)算資料更需要標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的整理，每條線每一部分的相關(guān)資料都需合理且齊全。

3.3 標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)積累

某種角度來說，全過程工程咨詢模式下的投資控制其實(shí)就像一場數(shù)字游戲，游戲規(guī)則就是從頭到尾將投資總額進(jìn)行無數(shù)次的合理拆分、填充或等值轉(zhuǎn)化成其他，最后重新收集、裝配，得出一致的總額，這樣即達(dá)成預(yù)定目標(biāo)。

既然是數(shù)字游戲，通過對數(shù)據(jù)的有效收集、合理分析、適當(dāng)驗(yàn)證，就能了解數(shù)字與數(shù)字之間必然存在的、或多或少的聯(lián)系，而對于工程建設(shè)的投資控制來說，這更像是一場有既定規(guī)則的數(shù)字游戲，通過對既往的、同類型的經(jīng)驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行充分的數(shù)據(jù)分析與對比，梳理出來的經(jīng)驗(yàn)數(shù)值、范圍，可以在很大程度上提高新項(xiàng)目的投控效率，以及支撐新項(xiàng)目的各項(xiàng)投資合理性，然后再將新項(xiàng)目的數(shù)據(jù)一并更新積累至數(shù)據(jù)庫，比如通過對多個(gè)同時(shí)期、同區(qū)域的醫(yī)療建筑項(xiàng)目概算批復(fù)指標(biāo)分析整理，可以對單方造價(jià)、分部分項(xiàng)、醫(yī)療配套等得出一個(gè)可觀的造價(jià)指標(biāo)區(qū)間，這種迭代式的分析，最終將形成該類型項(xiàng)目特有的收斂數(shù)據(jù)，從而可作為投資控制的參照標(biāo)準(zhǔn)之一。

4 結(jié)束語

建設(shè)工程不屬于新行業(yè)，但是全過程工程咨詢模式在我國還處于初期階段，全過程工程咨詢模式下每一個(gè)角度的研究在未來都可能極度地推動(dòng)行業(yè)模式的發(fā)展，而行業(yè)發(fā)展的過程中必定衍生的就是各類標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，投資控制如此，其他條線亦然。