高速公路建設(shè)項(xiàng)目工程變更與索賠管理初探

歐陽開圳

（貴州東南高速投資有限公司，貴州 凱里 556000）

0 引言

高速公路建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)是造價(jià)高，線路里程長，涉及的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)極其復(fù)雜，在實(shí)際項(xiàng)目建設(shè)中，怎用合理和高效的利用建設(shè)資金又快又好的建設(shè)高速公路成為當(dāng)前必須考慮的問題，下面就高速公路項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更和索賠管理進(jìn)行分析。

1 高速公路建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)變更的原因

高速公路建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)階段的影響因素比較多，在實(shí)踐中要注意的是從整體入手，做好整體防范工作。高速公路竣工決算時(shí)變更和索賠應(yīng)控制在預(yù)算批復(fù)金額范圍之內(nèi)，同時(shí)盡量做到不超過初步設(shè)計(jì)概算。但是絕大多數(shù)項(xiàng)目受設(shè)計(jì)深度和施工階段的政策性因素等影響，也產(chǎn)生大量的設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致變更和索賠的金額比例較大，下文對變更原因進(jìn)行分析。

1.1 設(shè)計(jì)深度不滿足要求產(chǎn)生的變更

設(shè)計(jì)單位在具體的設(shè)計(jì)管理階段需要積極的完善現(xiàn)有資料，按照現(xiàn)有的設(shè)計(jì)指標(biāo)和要求進(jìn)行落實(shí)。高速公路一般采用兩階段設(shè)計(jì)，遇到結(jié)構(gòu)復(fù)雜的大橋、特長隧道或是地質(zhì)情況復(fù)雜如瓦斯、海底等特殊隧道時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況可能需要開展三階段設(shè)計(jì)。常規(guī)模式下，設(shè)計(jì)階段需要經(jīng)過選線、初勘、初測、定勘、定測等幾個(gè)階段，同時(shí)每個(gè)階段都需要進(jìn)行相應(yīng)的評審和取得上級主管部門的批復(fù)。由于高速公路項(xiàng)目建設(shè)里程長、工地地質(zhì)和水文地質(zhì)極其復(fù)雜且受生態(tài)紅線、森林濕地自然保護(hù)區(qū)、礦產(chǎn)區(qū)、文物區(qū)等政策性的影響，因此在設(shè)計(jì)階段有可能因?yàn)樵诰C合工程造價(jià)、工期、安全、環(huán)保等各方面的取舍平衡上后做的設(shè)計(jì)因深度不足而導(dǎo)致實(shí)施階段的工程變更，如土石方挖填比例嚴(yán)重不平衡導(dǎo)致個(gè)別標(biāo)段出現(xiàn)遠(yuǎn)距利用或借方、橋梁結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)形式不合理，如一個(gè)標(biāo)段出現(xiàn)幾種結(jié)構(gòu)形式橋梁造成施工期間模板大量投入、如高填深挖設(shè)計(jì)措施不到位，在施工階段需要進(jìn)行加固補(bǔ)強(qiáng)等措施才能保證工程質(zhì)量。由于上述原因，高速公路設(shè)計(jì)文件的深度和合理性對工程變更的控制起到至關(guān)重要的作用，是建設(shè)項(xiàng)目控制工程變更的最重要階段和重要措施。

1.2 業(yè)主方問題產(chǎn)生的變更

1.2.1 要求進(jìn)行項(xiàng)目修改

在項(xiàng)目的立項(xiàng)和可研階段，為了可以滿足建設(shè)單位的實(shí)際要求或通過上級主管部門的審批，建設(shè)單位可能存在在實(shí)施的過程中要求設(shè)計(jì)單位降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)減少工程造價(jià)的現(xiàn)象。但是項(xiàng)目實(shí)施后，由于根據(jù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、確保工程質(zhì)量和工程安全的需要，業(yè)主不得已要擴(kuò)大規(guī)?；蛱岣咴O(shè)計(jì)等級，也就可能造成工程量發(fā)生重大變化或工程趕工等方面的問題，導(dǎo)致項(xiàng)目變更問題頻發(fā)，增加工程造價(jià)或有可能造成浪費(fèi)[1]。

1.2.2 片面追求美觀和形象

很多建設(shè)單位對設(shè)計(jì)變更效果存在隨意性大的現(xiàn)象，以美觀性為主，追求形象。在具體設(shè)計(jì)中，滿足使用性能的前提下，為了避免景觀單調(diào)，對高速公路橋梁結(jié)構(gòu)形式進(jìn)行調(diào)整，如在高速公路分離式立交中上跨高速公路的天橋，對天橋的橋跨形式設(shè)計(jì)特立獨(dú)行的造型、在邊坡防護(hù)中設(shè)計(jì)層次感、美感的造型突出的綠化設(shè)計(jì)，此種僅為滿足景觀而忽略了工程造價(jià)的設(shè)計(jì)也整體提高了工程造價(jià)，但在實(shí)施階段由于現(xiàn)實(shí)條件不滿足而修改設(shè)計(jì)也會產(chǎn)生工程變更。

1.2.3 管理細(xì)則不完善

在建設(shè)項(xiàng)目中沒有嚴(yán)格的按照設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整設(shè)計(jì)方案，由于施工階段的安全隱患比較多，因此在落實(shí)的過程中，必須按照要求執(zhí)行。但是在實(shí)施階段存在管理細(xì)則不完善的現(xiàn)象，沒有嚴(yán)格的按照設(shè)計(jì)變更要求實(shí)施。加上變更項(xiàng)目本身的費(fèi)用計(jì)算不詳細(xì)和不具體，缺少強(qiáng)制性的管理對策，因此導(dǎo)致工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)自身問題增多。很多項(xiàng)目存在重大設(shè)計(jì)變更的情況，由于沒有按照程序進(jìn)行，導(dǎo)致重大設(shè)計(jì)變更的出現(xiàn)。同時(shí)，建設(shè)、監(jiān)理單位對承包人提出的變更單價(jià)是否滿足合同約定和編制辦法的要求也沒有認(rèn)真的進(jìn)行審核和審批，導(dǎo)致監(jiān)督管理不到位。

1.3 監(jiān)理管理不到位產(chǎn)生的變更

首先監(jiān)理工程師為了兼顧地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，在建設(shè)中會同意地方政府提出增設(shè)互通、或提高連接線公路等級的建議和意見，也會產(chǎn)生工程變更的現(xiàn)象。其次是監(jiān)理工程師在實(shí)際工作上存在協(xié)調(diào)管理不到位的情況，加上對施工圖紙復(fù)核不到位，將有錯(cuò)誤的圖紙發(fā)給承包人，因此會出現(xiàn)索賠的現(xiàn)象。如果沒有按照合同規(guī)定內(nèi)容要求進(jìn)行材料審核，導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用也存在問題，現(xiàn)場協(xié)調(diào)不當(dāng)，也需要進(jìn)行索賠和補(bǔ)償[2]。

1.4 建設(shè)方管理不到位產(chǎn)生的變更

1.4.1 建設(shè)合同審查不到位

高速公路建設(shè)項(xiàng)目的合同資料比較復(fù)雜，在簽訂的合同的時(shí)候，管理人員對合同條款如通用專用條款不熟悉、合同真實(shí)意識的領(lǐng)會不到位或合同前后約定沖突并未明確優(yōu)先順序等導(dǎo)致的結(jié)果，也有可能引起設(shè)計(jì)變更，如合同文件和設(shè)計(jì)圖紙中對工程質(zhì)量的要求不一樣而造成承包人額外增加了工程費(fèi)用等。

1.4.2 資料收集不完整

在高速公路建設(shè)項(xiàng)目中，由于涉及的資料比較多，需要提前做好資料收集工作。但是在實(shí)施階段不能對高速公路建設(shè)項(xiàng)目的各種資料進(jìn)行收集、歸檔和整理，相關(guān)證據(jù)等存在不完整的現(xiàn)象。如果不能提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，則無法開展索賠管理，針對項(xiàng)目變更的特殊性，在實(shí)施的過程中需要維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，避免出現(xiàn)資料收集不完整的現(xiàn)象。

1.5 政策性和非政策性原因產(chǎn)生的變更

1.5.1 政策性原因

此類變更主要包括包括材料價(jià)格變化造成的造價(jià)變化，征地拆遷標(biāo)準(zhǔn)變化造成的造價(jià)變化、貸款利息標(biāo)準(zhǔn)變化造成的造價(jià)變化、稅收標(biāo)準(zhǔn)變化造成的造價(jià)變化等由于國家法律法規(guī)變化造成工程的變更，也影響了工程的造價(jià)。

1.5.2 非政策性原因

該類主要包括為利于沿線區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，由沿線跨越的縣（或鄉(xiāng)鎮(zhèn)）政府等提出的合理的增設(shè)、調(diào)整互通、連接線等，以及新增加的電力遷改、跨鐵路、高壓鐵塔、水運(yùn)航道或其他原因等造成的工程變更，該部分的設(shè)計(jì)變更也影響了工程造價(jià)，甚至?xí)霈F(xiàn)重大、較大變更。

1.6 數(shù)據(jù)記錄不嚴(yán)格

在公路建設(shè)項(xiàng)目中，項(xiàng)目設(shè)計(jì)和工程地質(zhì)情況存在一定的聯(lián)系，在實(shí)施中，需要對水文、道路和路況等進(jìn)行分析，由于涉及的數(shù)據(jù)比較多，要對各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄。設(shè)計(jì)過程中受到其他因素的影響，出現(xiàn)工程缺項(xiàng)、漏項(xiàng)以及工程量不準(zhǔn)等現(xiàn)象，主要是數(shù)據(jù)記錄不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致的。在實(shí)際施工中，會出現(xiàn)索賠的情況，影響了工程造價(jià)，甚至超出概預(yù)算。合同商務(wù)條款的內(nèi)容比較多，由于缺少規(guī)范化，各項(xiàng)數(shù)據(jù)沒有及時(shí)獲取，因此會出現(xiàn)漏項(xiàng)的現(xiàn)象，導(dǎo)致編制造價(jià)不足，因此在實(shí)施階段必須適當(dāng)調(diào)整。

2 工程設(shè)計(jì)變更應(yīng)對措施

針對高速公路建設(shè)項(xiàng)目的特殊性，在項(xiàng)目實(shí)施的階段需要從實(shí)際情況入手，做好項(xiàng)目的索賠和反索賠的管理工作，詳細(xì)的管理對策如下。

2.1 提高設(shè)計(jì)質(zhì)量

由于高速公路建設(shè)項(xiàng)目比較復(fù)雜，在施工期間受征地拆遷、政策變化和自身因素等的影響，變動比較大，針對現(xiàn)狀，在實(shí)施階段需要注意的是提升設(shè)計(jì)質(zhì)量。在整個(gè)設(shè)計(jì)階段，由于設(shè)計(jì)文件深度和精度缺陷造成的工程變更也時(shí)常存在，為了確保高質(zhì)量的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)單位需要積極的參與到工程招投標(biāo)階段中去，對招標(biāo)階段的清單工程量進(jìn)行準(zhǔn)確確定。如果是設(shè)計(jì)原因出現(xiàn)超合同工程量的現(xiàn)象，則需要按照一定的比例承擔(dān)責(zé)任。為了減少施工階段的變更，必須嚴(yán)格的按照基建程序流程實(shí)施，不斷的引入設(shè)計(jì)咨詢和監(jiān)理機(jī)制，對現(xiàn)有的設(shè)計(jì)方案和項(xiàng)目重點(diǎn)難點(diǎn)工程等進(jìn)行咨詢和監(jiān)理，通過多次、全面的咨詢和優(yōu)化，從工程質(zhì)量、安全方面全面優(yōu)化設(shè)計(jì)方案并取得最優(yōu)方案。在實(shí)踐中，要確?？紤]周全，精心設(shè)計(jì)。工程設(shè)計(jì)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等是同等重要的且經(jīng)濟(jì)指標(biāo)依附于技術(shù)指標(biāo)和等級，因此需要綜合考慮技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。同時(shí)，提升工作人員的素質(zhì)，加強(qiáng)設(shè)計(jì)人員的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)理念，從而降低工程總投資。

2.2 做好工程變更管理

在高速公路建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場管理中，要積極的做好現(xiàn)場簽證工作，各級項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的工作人員深入到施工現(xiàn)場，加強(qiáng)和駐地工作人員的聯(lián)系，積極掌握施工現(xiàn)場的進(jìn)展和實(shí)際狀況，及時(shí)準(zhǔn)確的進(jìn)行現(xiàn)場簽證處理，同時(shí)將工程數(shù)量和設(shè)計(jì)文件工程數(shù)量進(jìn)行對比和計(jì)算，并對完工工程量進(jìn)行分部分項(xiàng)驗(yàn)收，確保符合工程實(shí)際設(shè)計(jì)要求。工程變更要嚴(yán)格按照交通運(yùn)輸部《公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法》實(shí)施，其中變更工程價(jià)款要按照施工合同文件中專用合同條款約定的原則進(jìn)行處理，詳細(xì)方式如下：①直接套用清單細(xì)目已有單價(jià)。②間接使用清單細(xì)目已有單價(jià)。③若沒有相同或類似細(xì)目單價(jià)套用，則根據(jù)招標(biāo)時(shí)交通主管部門實(shí)施的概預(yù)算編制辦法和定額及其他相關(guān)規(guī)定按照造價(jià)信息公布的材料單價(jià)編制新增細(xì)目預(yù)算單價(jià)后報(bào)各級管理部門審批。通過上述確定的單價(jià)為新增一般單價(jià)，涉及“四新”技術(shù)和現(xiàn)有技術(shù)規(guī)范不能滿足的和需要額外編制補(bǔ)充定額的，則視為特殊單價(jià)，該特殊單價(jià)按照合同約定實(shí)行審批制。

2.3 完善現(xiàn)有監(jiān)理制度

高速公路建設(shè)項(xiàng)目需要完善監(jiān)理制度。在實(shí)施階段各級駐地監(jiān)理機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履約，強(qiáng)化監(jiān)理職業(yè)態(tài)度和精神，加強(qiáng)監(jiān)督和質(zhì)量管理，對設(shè)計(jì)變更也要及時(shí)關(guān)注，通過各個(gè)方面合理化管理，從而完成驗(yàn)收工作。結(jié)合當(dāng)前實(shí)際情況，個(gè)別監(jiān)理單位存在監(jiān)管力度不夠、對施工現(xiàn)場把控不嚴(yán)、對合同管理理念不清等現(xiàn)象，雖然很多監(jiān)理單位資質(zhì)都能通過相關(guān)部門的審查，但是整體監(jiān)理行業(yè)的整體業(yè)務(wù)水平還有待提高。尤其是在實(shí)施過程中監(jiān)理人與投標(biāo)人員的履約能力基本上沒有做到完全匹配，因更換人員后在合能力、業(yè)務(wù)水平上也存在差異，也需要進(jìn)一步加強(qiáng)完善管控措施甚至從法規(guī)上進(jìn)行規(guī)范和完善。

3 高速公路建設(shè)項(xiàng)目索賠管理對策

3.1 確定索賠原則

高速公路建設(shè)項(xiàng)目本身比較特殊，在實(shí)施中必須確定索賠原則。針對具體工作階段的各種問題，發(fā)現(xiàn)之后第一時(shí)間處理，根據(jù)招投標(biāo)文件和合同條款約定的相關(guān)條款提出索賠申請，在申請中要包括索賠項(xiàng)目、索賠事項(xiàng)、索賠工期或費(fèi)用等。根據(jù)監(jiān)理職責(zé)，需要監(jiān)理工程師提供對應(yīng)的索賠申請審核資料，從而加強(qiáng)對項(xiàng)目的了解。索賠申請遞交監(jiān)理工程師經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字后確認(rèn)，索賠申請上交之后也要進(jìn)行資料的收集、整理，收集的證據(jù)必須確鑿，要保證理由充分。

3.2 明確索賠內(nèi)容

索賠資料的收集是關(guān)鍵，業(yè)主、承包人、分包人、供應(yīng)商等都可索賠，為確保索賠成功，索賠時(shí)需提供各種證據(jù)文件以確定索賠的費(fèi)用和工期。索賠的一方要以合同文件作為依據(jù)，進(jìn)行各種突發(fā)問題的辨別和記錄。施工中影響索賠的因素多，必須對各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行記錄，以記錄作為依據(jù)，從而跟蹤項(xiàng)目索賠。實(shí)施階段按照索賠的程序?qū)嵤?，承包商要及時(shí)的提供對應(yīng)報(bào)告，項(xiàng)目如果出現(xiàn)索賠，會導(dǎo)致費(fèi)用增加，工期延長。在實(shí)踐中，上級主管部門必須進(jìn)行核對和檢查，從而準(zhǔn)確的掌握索賠項(xiàng)目的實(shí)際情況，項(xiàng)目管理人員也要建立工程索賠臺賬和檔案，索賠臺賬直接體現(xiàn)索賠的原因，索賠發(fā)生時(shí)間、索賠的費(fèi)用和工期等，監(jiān)理工程師也需要進(jìn)行項(xiàng)目的審核、審批，對合同期內(nèi)的每一筆索賠都要進(jìn)行登記，工程項(xiàng)目完工的時(shí)候形成一個(gè)完整的臺賬，將其作為工程審核的重要依據(jù)[3]。

3.3 切實(shí)執(zhí)行索賠管理流程

在高速公路建設(shè)項(xiàng)目中，為了確保各個(gè)建設(shè)項(xiàng)目順利完成，要根據(jù)變更程序和索賠條款要求進(jìn)行，當(dāng)產(chǎn)生工程變更和索賠時(shí)及時(shí)的提交準(zhǔn)確的索賠申請[4]，并且提交索賠的文件資料，注意的是記錄下細(xì)節(jié)。在索賠事件完成之后，建設(shè)單位需要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)擬定最終的報(bào)告，將其提交給相關(guān)單位。為了能落實(shí)高速公路建設(shè)項(xiàng)目的變更和索賠各項(xiàng)工作，需要工作人員不斷的提升綜合能力，在實(shí)踐中和其他工作人員進(jìn)行互動和交流，以提高設(shè)計(jì)人員的技能和水平。

3.4 提升專業(yè)管理水平

實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目的監(jiān)理工作，除從全方面、全過程、全要素、全壽命周期加強(qiáng)監(jiān)管外，對變更設(shè)計(jì)也有相應(yīng)的審批權(quán)限。在竣（交）工驗(yàn)收過程中，具備簽認(rèn)完成工程數(shù)量的權(quán)限。在實(shí)際監(jiān)理管理中，多數(shù)的監(jiān)理人員不具備執(zhí)業(yè)資格應(yīng)有的水平，外聘的人員在業(yè)務(wù)水平和工作態(tài)度上的差距必須從根本上進(jìn)行規(guī)范和完善，從而減少項(xiàng)目變更帶來的消極影響。

4 結(jié)語

高速公路建設(shè)項(xiàng)目比較特殊，在實(shí)際工作過程中需要從工程項(xiàng)目的實(shí)際情況入手，合理的進(jìn)行項(xiàng)目變更和索賠處理。工程變更和索賠問題的誘導(dǎo)性因素比較多，要立足當(dāng)前，分析可能出現(xiàn)的一環(huán)。通過合理化的管理，能確保高速公路建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，工作人員需要不斷的提升綜合能力，明確影響高速公路建設(shè)項(xiàng)目變更和索賠的因素，不斷的積累經(jīng)驗(yàn)，落實(shí)相關(guān)對策，從而又快又好的建設(shè)高速公路助推國家社會經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。