國家工程研究中心管理模式及優(yōu)化整合研究

曲云騰

（中國國家鐵路集團(tuán)有限公司 科技和信息化部，北京 100844）

0 引言

國家科技創(chuàng)新基地是開展基礎(chǔ)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的重要載體，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。為進(jìn)一步推動(dòng)國家科技創(chuàng)新基地建設(shè)，2017 年國家制定《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》［1］，對(duì)現(xiàn)有國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行分類梳理，歸并整合為科學(xué)與工程研究、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化、基礎(chǔ)支撐與條件保障3類進(jìn)行布局建設(shè)。

針對(duì)國家工程研究中心（國家工程實(shí)驗(yàn)室），按照優(yōu)化整合方案要求，國家發(fā)展和改革委員會(huì)（簡(jiǎn)稱國家發(fā)改委）不再批復(fù)新建國家工程實(shí)驗(yàn)室，對(duì)現(xiàn)有國家工程研究中心和國家工程實(shí)驗(yàn)室，按整合重構(gòu)后的國家工程研究中心功能定位，合理歸并，符合條件的納入新的國家工程研究中心序列進(jìn)行管理。

按照國家工程研究中心優(yōu)化整合部署安排，2020年以來，國家發(fā)改委牽頭，加快構(gòu)建完善國家工程研究中心管理模式，組織實(shí)施國家工程研究中心優(yōu)化整合，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)了國家工程研究中心建設(shè)及運(yùn)行管理。

1 國家工程研究中心管理模式

2017 年國家制定《“十三五”國家科技創(chuàng)新基地與條件保障能力建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃》［2］，提出要按照貫徹落實(shí)“放管服”改革精神要求，完善國家工程研究中心管理制度體系，推動(dòng)國家工程研究中心組建、運(yùn)行和管理全過程公開透明，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。2020 年國家發(fā)改委制定新的《國家工程研究中心管理辦法》［3］，細(xì)化明確了國家工程研究中心的功能定位、主要任務(wù)、布局組建程序、運(yùn)行管理、監(jiān)督要求和支持政策等。2021 年國家發(fā)改委印發(fā)《國家工程研究中心評(píng)價(jià)工作指南（試行）》［4］，進(jìn)一步明確評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)采集規(guī)范、材料報(bào)送要求等事項(xiàng)。

1.1 功能定位

國家工程研究中心旨在服務(wù)國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)工程建設(shè)需求，開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和試驗(yàn)研究、重大裝備研制、重大科技成果工程化試驗(yàn)驗(yàn)證，突破關(guān)鍵技術(shù)和核心裝備制約，切實(shí)為實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控、提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)技術(shù)保障。

1.2 組織管理模式

國家發(fā)改委負(fù)責(zé)組織論證國家工程研究中心組建方案，批復(fù)國家工程研究中心建設(shè)項(xiàng)目和對(duì)國家工程研究中心運(yùn)行進(jìn)行評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。國家有關(guān)部門、省級(jí)地方政府發(fā)改委及計(jì)劃單列中央企業(yè)是國家工程研究中心的主管部門，主要負(fù)責(zé)國家工程研究中心申報(bào)、驗(yàn)收及日常運(yùn)行的監(jiān)督管理。國家工程研究中心實(shí)施主體單位主要負(fù)責(zé)具體組建和運(yùn)行。

1.3 布局組建程序

國家工程研究中心的組建程序主要包括：組織申報(bào)、論證批復(fù)、中心籌建、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、正式確認(rèn)。

（1）組織申報(bào)階段，由國家發(fā)改委會(huì)同有關(guān)方面研究提出國家工程研究中心建設(shè)布局，擬申請(qǐng)國家工程研究中心組建的實(shí)施主體單位結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，編制國家工程研究中心組建方案并向主管部門提出申請(qǐng)；主管部門組織對(duì)國家工程研究中心組建方案進(jìn)行評(píng)估，將符合條件的組建方案推薦給國家發(fā)改委。

（2）論證批復(fù)階段，國家發(fā)改委根據(jù)主管部門推薦，組織對(duì)國家工程研究中心組建方案進(jìn)行論證，根據(jù)論證意見綜合研究后，擇優(yōu)批復(fù)確定擬啟動(dòng)組建的國家工程研究中心。

（3）中心籌建階段，國家發(fā)改委批復(fù)同意啟動(dòng)組建工作后，國家工程研究中心進(jìn)入籌建期，實(shí)施組建方案中確定的各項(xiàng)任務(wù)，籌建期一般不超過3年。

（4）驗(yàn)收評(píng)價(jià)階段，國家工程研究中心達(dá)到籌建期發(fā)展目標(biāo)后，申報(bào)單位組織編制籌建期總結(jié)報(bào)告，向主管部門提出確認(rèn)申請(qǐng)；主管部門按照國家工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果中等及以上的提出正式確認(rèn)申請(qǐng)。

（5）正式確認(rèn)階段，國家發(fā)改委對(duì)申請(qǐng)確認(rèn)的國家工程研究中心及總結(jié)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，對(duì)符合條件的予以確認(rèn)，并納入國家科技創(chuàng)新基地序列進(jìn)行管理。

1.4 運(yùn)行評(píng)價(jià)

國家工程研究中心實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)調(diào)整的運(yùn)行評(píng)價(jià)制度，原則上每3年對(duì)經(jīng)正式確認(rèn)的國家工程研究中心進(jìn)行一次集中評(píng)價(jià)。運(yùn)行評(píng)價(jià)程序包括：數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)初審、數(shù)據(jù)核實(shí)、結(jié)果公告。

（1）數(shù)據(jù)采集指國家工程研究中心向主管部門報(bào)送評(píng)價(jià)材料。

（2）數(shù)據(jù)初審指主管部門對(duì)評(píng)價(jià)材料進(jìn)行核實(shí)，并針對(duì)材料完整性、真實(shí)性出具意見。

（3）數(shù)據(jù)核實(shí)指國家發(fā)改委委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)價(jià)材料進(jìn)行核實(shí)，按照評(píng)價(jià)工作指南的規(guī)定進(jìn)行計(jì)算、分析，形成評(píng)價(jià)結(jié)果。

（4）結(jié)果公告指國家發(fā)改委會(huì)同有關(guān)部門對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，并向主管部門通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果。

2 國家工程研究中心優(yōu)化整合情況

國家發(fā)改委于2021 年正式啟動(dòng)國家工程研究中心和國家工程實(shí)驗(yàn)室的優(yōu)化整合工作，分兩批進(jìn)行。第一批于2021 年2—5 月進(jìn)行，重點(diǎn)對(duì)材料、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域的89 家國家工程研究中心進(jìn)行優(yōu)化整合；第二批于2021年8—10月進(jìn)行，重點(diǎn)對(duì)剩余約260家國家工程研究中心進(jìn)行優(yōu)化整合。優(yōu)化整合工作完成后，國家發(fā)改委對(duì)外公布納入新序列管理的國家工程研究中心名單。

2.1 總體工作思路

聚焦“四個(gè)面向”，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，堅(jiān)持系統(tǒng)布局，以服務(wù)國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)工程實(shí)施為目標(biāo)，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破、重大科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，通過調(diào)整、充實(shí)、整合、撤銷等方式，推動(dòng)國家工程研究中心持續(xù)強(qiáng)化創(chuàng)新能力建設(shè)，形成布局合理、動(dòng)態(tài)調(diào)整、高質(zhì)量發(fā)展的格局，為實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控、提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平、形成國家戰(zhàn)略科技力量提供堅(jiān)實(shí)支撐。

2.2 工作程序安排

國家工程研究中心主管部門按照隸屬關(guān)系、屬地關(guān)系組織本系統(tǒng)內(nèi)的優(yōu)化整合，具體工作程序包括：

（1）確定優(yōu)化整合范圍。主管部門負(fù)責(zé)摸清本系統(tǒng)內(nèi)已完成驗(yàn)收、正常運(yùn)行的國家工程研究中心名單，納入優(yōu)化整合范圍。

（2）主管部門內(nèi)部?jī)?yōu)化整合。主管部門按照“減量提質(zhì)”要求，分不同領(lǐng)域開展本系統(tǒng)內(nèi)國家工程研究中心優(yōu)化整合。一是對(duì)研究方向已發(fā)生重大變化，原有領(lǐng)域過寬或過窄、與新技術(shù)發(fā)展要求不適應(yīng)的進(jìn)行調(diào)整、充實(shí)、完善技術(shù)方向，提出名稱調(diào)整建議。二是對(duì)方向領(lǐng)域相似、依托單位相同的進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)減量提質(zhì)。三是對(duì)核心團(tuán)隊(duì)力量弱化、長期發(fā)展困難、已經(jīng)完成歷史使命、不符合新定位等的予以撤銷。

（3）組織材料編制和推薦。經(jīng)優(yōu)化整合后，主管部門組織國家工程研究中心按照《國家工程研究中心評(píng)價(jià)工作指南（試行）》文件要求編制評(píng)價(jià)材料，包括撰寫《國家工程研究中心工作報(bào)告》、填寫《國家工程研究中心評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表》、提供《評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)證明材料》，并對(duì)材料真實(shí)性進(jìn)行審核。同時(shí)，按照《國家工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，并向國家發(fā)改委報(bào)送擬納入新序列管理的國家工程研究中心評(píng)價(jià)材料和推薦名單。

國家工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、21 個(gè)三級(jí)指標(biāo)，滿分100 分，其中“行業(yè)貢獻(xiàn)”定性評(píng)價(jià)15 分，“承擔(dān)任務(wù)”“研發(fā)投入”“人才培養(yǎng)”等定量評(píng)價(jià)85分。同時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還包含“采用法人實(shí)體運(yùn)行”和“獲得國家獎(jiǎng)勵(lì)”2個(gè)加分項(xiàng)。

2.3 優(yōu)化整合總體結(jié)果分析

2021 年12 月，國家發(fā)改委公布納入新序列管理的國家工程研究中心名單，合計(jì)191家（優(yōu)化整合通過率約55%），其中原有國家工程研究中心73家，由原國家工程實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)為國家工程研究中心的118家。對(duì)于納入新序列管理的國家工程研究中心，國家發(fā)改委將嚴(yán)格管理考核，每3年開展一次評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整、優(yōu)存劣汰；同時(shí)，加大對(duì)國家工程研究中心創(chuàng)新能力建設(shè)的支持力度，根據(jù)國家任務(wù)需要，推動(dòng)國家工程研究中心承擔(dān)更多國家重大科技創(chuàng)新任務(wù)。對(duì)于暫未納入新序列管理的國家工程研究中心，國家發(fā)改委給予2年過渡期（2022—2023年），由主管部門按照國家工程研究中心新定位新要求，補(bǔ)齊短板、橫向整合、優(yōu)化組織機(jī)制，持續(xù)充實(shí)提升。對(duì)于逾期未驗(yàn)收的國家工程研究中心，由主管部門嚴(yán)格按照籌建批復(fù)要求加快組織驗(yàn)收。過渡期結(jié)束后，國家發(fā)改委負(fù)責(zé)組織開展評(píng)價(jià)，擇優(yōu)分批分期將少量符合條件的國家工程研究中心納入新序列管理，對(duì)仍不符合條件的予以淘汰。

對(duì)191家納入新序列管理的國家工程研究中心，從主管部門、牽頭建設(shè)單位、所在地區(qū)等方面進(jìn)行梳理和統(tǒng)計(jì)分析。

（1）從主管部門分布看，全部191家國家工程研究中心，共涉及65 個(gè)主管部門。其中，34 個(gè)主管部門擁有2家及以上國家工程研究中心，其中教育部、中國科學(xué)院、北京市、湖南省、山東省數(shù)量排名前五，分別為37、14、11、7、7 家，占比分別為19.4%、7.3%、5.8%、3.7%、3.7%。可見，教育部及其主管高校是國家工程研究中心的主要建設(shè)單位，同時(shí)，中國科學(xué)院作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成，在國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)能力建設(shè)方面實(shí)力雄厚。

另外，國家有關(guān)部門中，公安部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部各擁有3 家，工業(yè)和信息化部擁有2 家。省級(jí)地方政府中，廣東省、安徽省、陜西省、河南省各擁有4 家，上海市、四川省各擁有3 家。中央企業(yè)中，中國國家鐵路集團(tuán)有限公司、國家電網(wǎng)有限公司、中國石油天然氣集團(tuán)有限公司、中國石油化工集團(tuán)有限公司各擁有4家，中國航天科技集團(tuán)有限公司、中國電子科技集團(tuán)有限公司、中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、中國船舶集團(tuán)有限公司、有研科技集團(tuán)有限公司、中國機(jī)械科學(xué)研究總院集團(tuán)有限公司各擁有3家。中央企業(yè)牽頭布局建設(shè)一系列國家級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)，有利于充分落實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體地位，同時(shí)中央企業(yè)作為各自專業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，有利于充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢(shì)，依托國家工程研究中心構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用深度融合的創(chuàng)新聯(lián)合體，加快推動(dòng)創(chuàng)新成果產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

（2）從牽頭建設(shè)單位分布看，191家國家工程研究中心共涉及172個(gè)牽頭建設(shè)單位，布局較為分散，體現(xiàn)了本次優(yōu)化整合“減量提質(zhì)”的思路和導(dǎo)向。其中，12個(gè)牽頭建設(shè)單位擁有2家及以上國家工程研究中心：清華大學(xué)6 家，浙江大學(xué)4 家，北京大學(xué)3 家，上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、中南大學(xué)、北京交通大學(xué)、北京郵電大學(xué)、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理所、中國石化北京化工研究院、中國電力科學(xué)研究院均為2家；其余160 個(gè)單位均只擁有1 家?？梢钥闯觯陙?，我國高水平研究型大學(xué)充分發(fā)揮其基礎(chǔ)研究深厚、學(xué)科交叉融合的優(yōu)勢(shì)，結(jié)合各自特長學(xué)科優(yōu)勢(shì)，在相關(guān)領(lǐng)域布局建設(shè)了多個(gè)國家工程研究中心，成為我國基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。

（3）從所在地區(qū)分布看，191家國家工程研究中心分布在25個(gè)省市自治區(qū)（含計(jì)劃單列市）。其中北京市最多，共78 家，占比40.8%；其次是上海市13 家，湖南省11家，天津市9家，江蘇省、遼寧省各8家，山東省、湖北省、陜西省各7家。在北京市布局建設(shè)眾多國家工程研究中心，將有力支撐北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，推動(dòng)北京打造成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。

2.4 交通領(lǐng)域情況

納入新序列管理的191家國家工程研究中心中，經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，涉及交通領(lǐng)域的工程中心27 家，其中公路道路建造領(lǐng)域8 家、鐵路及城軌交通領(lǐng)域7 家、汽車車輛領(lǐng)域6 家、水運(yùn)及船舶領(lǐng)域5 家、綜合交通應(yīng)急領(lǐng)域1家。

鐵路及城軌交通領(lǐng)域國家工程研究中心包括：高速鐵路與城軌交通系統(tǒng)技術(shù)國家工程研究中心、高速鐵路建造技術(shù)國家工程研究中心、軌道交通車輛系統(tǒng)集成國家工程研究中心、軌道交通運(yùn)行控制系統(tǒng)國家工程研究中心、城市軌道交通數(shù)字化建設(shè)與測(cè)評(píng)技術(shù)國家工程研究中心、城市軌道交通綠色與安全建造技術(shù)國家工程研究中心、城市軌道交通系統(tǒng)安全與運(yùn)維保障國家工程研究中心。從布局來看，鐵路及城軌交通領(lǐng)域國家工程研究中心涉及勘察設(shè)計(jì)、工程建造、移動(dòng)裝備、列車運(yùn)行控制、安全運(yùn)營、系統(tǒng)集成、試驗(yàn)測(cè)試等各個(gè)專業(yè)，布局體系較為合理完備。持續(xù)發(fā)揮好鐵路及城軌交通領(lǐng)域國家工程研究中心的平臺(tái)支撐作用，對(duì)促進(jìn)鐵路和城軌交通高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)交通強(qiáng)國、科技強(qiáng)國建設(shè)具有重要意義。

3 結(jié)論與建議

規(guī)范和加強(qiáng)國家工程研究中心建設(shè)及運(yùn)行管理，對(duì)推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈深度融合、提升我國科技自立自強(qiáng)能力具有重要意義［5-7］。落實(shí)國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合部署，按照“減量提質(zhì)”原則實(shí)施國家工程研究中心優(yōu)化整合，加快構(gòu)建形成定位清晰、布局合理、管理科學(xué)、動(dòng)態(tài)調(diào)整的國家工程研究中心體系。建議納入新序列的國家工程研究中心，恪守中心定位，不斷完善運(yùn)行管理，持續(xù)提升創(chuàng)新能力，推動(dòng)國家工程研究中心持續(xù)健康發(fā)展。

（1）堅(jiān)持以國家重大戰(zhàn)略和重點(diǎn)工程需求為出發(fā)點(diǎn)，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、重大科技成果工程化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，著力增強(qiáng)市場(chǎng)思維和意識(shí)，推動(dòng)科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提升科技創(chuàng)新服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力。

（2）加快建立健全符合創(chuàng)新規(guī)律和自身發(fā)展實(shí)際的內(nèi)部治理機(jī)制，牽頭建設(shè)單位落實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)共建主體的緊密協(xié)同，探索建立創(chuàng)新聯(lián)合體、完善形成多方共建共治共享的治理架構(gòu)，推動(dòng)國家工程研究中心持續(xù)做優(yōu)、做強(qiáng)、做大。

（3）著力強(qiáng)化國家工程研究中心創(chuàng)新能力建設(shè)，研究制定新評(píng)價(jià)周期內(nèi)的建設(shè)發(fā)展方案，調(diào)整、充實(shí)、補(bǔ)強(qiáng)研究?jī)?nèi)容和能力，積極推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室開放和設(shè)備資源共享，加強(qiáng)開放課題研究，廣泛吸引高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和領(lǐng)軍人才，打造成為人才集聚高地。