論國際水電EPC項目中對外設(shè)計管理合同意識

李洪旭，金辰昊

（1.中國水利電力對外有限公司，101199，北京；2.河海大學(xué)商學(xué)院，211100，南京）

近年，隨著“一帶一路”的開展和中國水電產(chǎn)業(yè)整體設(shè)計能力提升，中國水電企業(yè)憑借設(shè)計、采購、施工高效一體化管理優(yōu)勢越來越多以EPC總承包合同模式承接國際水電工程項目。EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包，即交鑰匙工程。EPC總承包商按照與業(yè)主簽訂的工程總承包合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運(yùn)行等工作，并對承包項目的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)，最終向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件、經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的工程項目。在轉(zhuǎn)入EPC合同模式逐漸靠近產(chǎn)業(yè)上游的過程中，對外設(shè)計管理作為較重要環(huán)節(jié)，對項目管理成果也起著越來越重要的作用。在國際水電EPC項目中，設(shè)計是項目推進(jìn)的龍頭，而總承包商在合同范圍內(nèi)又受到業(yè)主和咨詢工程師的管控，因而設(shè)計也是與外部相關(guān)方交叉博弈最多也是最前置的環(huán)節(jié)。如何將合同管理前移，使合同意識貫穿到對外設(shè)計管理過程中成為本文的研究重點(diǎn)。

一、設(shè)計管理在項目管理中的作用

相關(guān)資料顯示，在設(shè)計方案選擇及可行性研究階段，影響項目成本的可能性占60%~65%；在施工詳圖階段，影響項目成本的可能性在10%~15%；而在施工階段通過加強(qiáng)管理、改進(jìn)技術(shù)措施節(jié)約成本的可能性只有5%~10%，很顯然，項目成本控制的關(guān)鍵就在于設(shè)計。對于整個工程造價而言，前兩個階段由設(shè)計主導(dǎo)，其對成本的作用可以達(dá)到80%，設(shè)計不僅直接關(guān)乎工程建設(shè)成本投入，更關(guān)乎永久機(jī)電設(shè)備采購進(jìn)程和施工進(jìn)程，最終反映在項目的工期和成本方面。設(shè)計管理可以分為對內(nèi)設(shè)計管理及對外設(shè)計管理，二者需要緊密結(jié)合，對內(nèi)設(shè)計管理掌控設(shè)計方向，對外設(shè)計管理作為設(shè)計管理的末端，決定設(shè)計各階段的終點(diǎn)。在對外設(shè)計管理中，通過有效的管理方法，與業(yè)主方博弈的過程中，在滿足合同條件的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)總承包商利益最大化。

二、對外設(shè)計管理中的合同意識

對外設(shè)計管理中的合同意識是指從事設(shè)計或設(shè)計管理的人員在進(jìn)行設(shè)計或設(shè)計管理過程中形成的強(qiáng)化合同管理意識。這種合同意識既包括承包商要依據(jù)合同條件履行自身合同義務(wù)，又包括承包商時刻警覺避免自身承擔(dān)非合同內(nèi)義務(wù)。結(jié)合在國際水電EPC項目建設(shè)中的工程實(shí)踐，重點(diǎn)論述對外設(shè)計管理過程中應(yīng)主動強(qiáng)化的四點(diǎn)合同意識。

1.嚴(yán)謹(jǐn)意識

國際EPC項目中的《業(yè)主要求》是EPC承包商主要設(shè)計依據(jù)，該文件涵蓋了承包商所設(shè)計工程的范圍、參照規(guī)范、參數(shù)要求。根據(jù)國外業(yè)主前期可研及招標(biāo)工作的深度，其詳細(xì)程度略有不同。國內(nèi)設(shè)計企業(yè)通常作為EPC總包商的設(shè)計分包參與項目實(shí)施，受制于語言能力和設(shè)計時間的緊迫性，設(shè)計者通常只能依據(jù)總包商提供的《業(yè)主要求》中文翻譯件進(jìn)行設(shè)計，有些情況甚至不得不僅憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行設(shè)計，對于其細(xì)部內(nèi)容存在掌握不足和翻譯的質(zhì)量差等問題。以非洲某水電EPC項目（下文簡稱“某項目”）的土石壩工程為例，設(shè)計單位及首任外方咨詢工程師考慮壩基地質(zhì)條件較好，因此確定使用純水泥漿灌漿。但在施工過程中，業(yè)主聘請的新咨詢團(tuán)隊接管項目后根據(jù)業(yè)主要求中列出的灌漿有關(guān)條款，認(rèn)為使用純水泥漿灌漿不符合合同要求而需使用GIN灌漿法，此時更改灌漿方案將使工期遭受嚴(yán)重延誤。承包商再次充分研讀業(yè)主要求和咨詢工程師來函后從合同語言入手，根據(jù)對合同語言的解讀，同時配合對兩種方法的適用性分析和案例分析，最終取得了該新咨詢團(tuán)隊的認(rèn)可。

合同語言本身就是法律語言的體現(xiàn)，對合同的把握需要以嚴(yán)謹(jǐn)性為基礎(chǔ)。在設(shè)計管理過程中對于《業(yè)主要求》等重要文件，需要指定具有專業(yè)能力、語言和合同綜合能力的人員本著嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度依據(jù)原文逐字逐句解讀，才能對《業(yè)主要求》做到準(zhǔn)確掌握。

2.適度意識

EPC承包商為業(yè)主在合同約定范圍內(nèi)以合同價格完成工程建設(shè)，這是承包商基于EPC合同框架下合同義務(wù)的簡要描述。在設(shè)計管理過程中，承包商應(yīng)形成適度意識，防止咨詢方和業(yè)主在設(shè)計圖紙審批和施工過程中迫使承包商進(jìn)行過度設(shè)計。工程設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)只有下限沒有上限，在EPC項目中承包商的設(shè)計范圍僅需嚴(yán)格按照《業(yè)主要求》界定的工程范圍和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計，超出業(yè)主要求或高于合同規(guī)范要求標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計都屬于過度設(shè)計。在具體設(shè)計過程中，過度設(shè)計通常體現(xiàn)在對試驗(yàn)結(jié)論參數(shù)選擇、安全系數(shù)選取、材料等級選用和功能等級選擇等方面。過度設(shè)計在國際EPC工程項目中經(jīng)常出現(xiàn)，但由于承包商自身對《業(yè)主要求》理解不深、合同敏感性不夠以及設(shè)計人員往往不作為直接對外合同交流的主體而存在溝通不暢情況，總承包商對于業(yè)主和咨詢工程師的部分要求有時無法及時發(fā)現(xiàn)，有時即使發(fā)現(xiàn)也持默許態(tài)度。此種情況將會對EPC承包商工程成本和工期產(chǎn)生一定影響。

因此，在設(shè)計管理中形成適度意識十分必要，設(shè)計人員與合同人員應(yīng)主動明辨出各項工作是否超出合同范圍，以及是否超出規(guī)范要求或過于保守。承包商如果已經(jīng)辨別出業(yè)主或咨詢工程師的某項設(shè)計指令超出了《業(yè)主要求》及合同規(guī)范，同時該要求是業(yè)主方的正式指令，承包商應(yīng)立即致函業(yè)主方，告知此項工作的合同屬性以及由此將產(chǎn)生的對費(fèi)用和工期的合同影響。將事件的合同屬性盡早告知業(yè)主方，可以對業(yè)主和咨詢工程師起到警示作用，也為后期設(shè)計階段的合同索賠奠定基礎(chǔ)。

在某項目中的壩體抗滑穩(wěn)定計算過程中，咨詢工程師堅持認(rèn)為地基土C和φ參數(shù)都應(yīng)各自選取最小值，同時抗滑穩(wěn)定性分析不接受非線性理論計算。承包商根據(jù)設(shè)計規(guī)范及工程實(shí)踐認(rèn)為地基土C和φ參數(shù)不應(yīng)分別選取最小值，應(yīng)取每組的綜合最小值，抗滑穩(wěn)定計算也應(yīng)采用國際上普遍適用的非線性理論計算方法，否則將無端增大壩體體型，導(dǎo)致該設(shè)計過為保守。承包商對于咨詢工程師的要求高度重視并再次進(jìn)行充分論證，并邀請國際上第三方專家予以評判，并提出了過度設(shè)計的索賠預(yù)警，告知業(yè)主方過度設(shè)計為項目實(shí)施帶來的成本增加及工期風(fēng)險，此種風(fēng)險最終會以承包商索賠形式轉(zhuǎn)嫁到業(yè)主方。最終咨詢工程師接受了部分承包商的設(shè)計主張，同意采用非線性理論計算方法，也放棄了地基土參數(shù)過為保守的取值方式。

在對外設(shè)計管理過程中，應(yīng)時刻保持“適度性”這種合同意識，對于業(yè)主和咨詢工程師強(qiáng)加的過度設(shè)計要敢于說“不”，不能一味地屈服和順從，特殊情況下即使被迫接受業(yè)主強(qiáng)加的過度設(shè)計，也要及時地書面表達(dá)承包商合同立場，為今后索賠奠定基礎(chǔ)。

3.程序意識

程序意識是指承包商應(yīng)按照合同約定的審查程序，履行設(shè)計報批程序。EPC合同通常對于承包商提交的設(shè)計圖紙和審批步驟有著嚴(yán)格規(guī)定。此種程序性報批等于業(yè)主方與承包商相互溝通的過程，也是承包商切實(shí)履約的重要過程。承包商切勿未經(jīng)業(yè)主方專項批準(zhǔn)而變更《業(yè)主要求》或規(guī)范。EPC合同通常設(shè)置了咨詢工程師審批圖紙的免責(zé)條款，即咨詢工程師對于圖紙的審批不免除承包商對于設(shè)計質(zhì)量的保證以及滿足合同條件的要求。承包商的短視行為在EPC項目中可以被認(rèn)為是“偷工減料”的升級版，有可能成為后期合同雙方的爭議事件被業(yè)主訴諸違約，同時也對中資企業(yè)的形象產(chǎn)生負(fù)面影響。EPC合同并非完全不允許承包商變更《業(yè)主要求》，通常EPC合同中對于承包商主動提出變更《業(yè)主要求》相關(guān)內(nèi)容都有具體的報批程序，對于承包商提出的主動性變更，一定要履行滿足合同要求的變更程序，變在明處，最終得到各方的認(rèn)可。

4.主動優(yōu)化意識

對于海外水電項目，在業(yè)主對外進(jìn)行EPC招標(biāo)階段，通常設(shè)計深度較淺，有時僅為可研設(shè)計甚至預(yù)可研設(shè)計，與國內(nèi)相比有較大差距，從而業(yè)主招標(biāo)階段編制的《業(yè)主要求》有時也不合理。EPC承包商在進(jìn)行基本設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計時，應(yīng)強(qiáng)化“主動優(yōu)化”意識，主動辨識業(yè)主要求的合理性，對于不合理但已簽入合同中的業(yè)主要求有關(guān)條款應(yīng)積極主動、有理有據(jù)與業(yè)主或者咨詢工程師溝通。如果承包商提出的修改意見對業(yè)主和承包商雙方都有益，業(yè)主通常也愿意接受修改意見。

在某項目中，業(yè)主在合同中規(guī)定帷幕灌漿驗(yàn)收合格標(biāo)準(zhǔn)為1 Lu。該項目最大壩高僅為28 m，國際項目上通常要求此種壩高的帷幕灌漿標(biāo)準(zhǔn)一般為5 Lu以上。此種要求過于嚴(yán)格，既浪費(fèi)工期，又額外消耗成本。恰逢由于業(yè)主原因工程面臨延期，總承包商正在進(jìn)行工期索賠。鑒于帷幕灌漿施工正位于當(dāng)時項目進(jìn)展的關(guān)鍵線路，結(jié)合當(dāng)時的索賠事件，承包商與業(yè)主和咨詢工程師商議將帷幕灌漿標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為5 Lu，作為業(yè)主方受益條件，承包商承諾縮減索賠工期20天。由于業(yè)主直接受益工期的節(jié)省，業(yè)主最終接受此項變更申請。承包商通過積極主動爭取設(shè)計優(yōu)化變更，最終達(dá)到業(yè)主與承包商雙贏的結(jié)果。

三、結(jié) 語

在國際EPC水電項目中，設(shè)計管理與合同管理作為其中兩項重要環(huán)節(jié)，二者相輔相成，相互交叉?？偝邪皆谠O(shè)計管理中應(yīng)主動增強(qiáng)合同意識，合同管理應(yīng)以設(shè)計管理為主要抓手。合同管理人員除掌握合同各項規(guī)定外，應(yīng)格外關(guān)注設(shè)計文件，對設(shè)計文件的內(nèi)容和范圍要盡可能掌握，為設(shè)計工作保駕護(hù)航。

只有多方緊密配合，才能在復(fù)雜的對外設(shè)計管理中取得預(yù)期成果。在對外設(shè)計管理過程中通過加強(qiáng)合同意識，形成合同管理與設(shè)計管理的有效結(jié)合，可以充分維護(hù)承包商的正當(dāng)合同權(quán)益，有助于中資企業(yè)在國際市場中樹立信守合同的國際企業(yè)形象。 ■