航電樞紐工程項目決策階段風(fēng)險管理策略實踐探討

牟長斌

（貴州省航電開發(fā)投資有限公司，貴州 貴陽 550000）

航電樞紐工程是我國水利工程建設(shè)的重要內(nèi)容，直接關(guān)系著水資源的利用效率，對于航運(yùn)、水電及國民經(jīng)濟(jì)發(fā)揮具有至關(guān)重要的作用。相比其他工程項目，航電樞紐工程建設(shè)本身具有較高的風(fēng)險性，這些風(fēng)險要素對于項目設(shè)施職能發(fā)揮和使用的安全性有著較大影響；基于此，從航電樞紐工程項目決策階段就必須注重項目風(fēng)險的系統(tǒng)管理。

1 航電樞紐工程項目特點及決策階段風(fēng)險管理必要性

1.1 項目特點

作為一種低水頭閘壩工程，航電樞紐工程在改善航運(yùn)條件、發(fā)展水電資源中起到了至關(guān)重要的作用。從項目建設(shè)過程來看，航電樞紐工程建設(shè)具有環(huán)境復(fù)雜、專業(yè)要求高、對周圍生態(tài)環(huán)境影響大的特點。通常，航電樞紐工程多建設(shè)在河流的下流，在項目建設(shè)中，施工單位不僅考慮本地區(qū)地質(zhì)、水文因素，而且需考慮氣候、人文等內(nèi)容，施工環(huán)境復(fù)雜，項目管理難度較大。同時，在航電樞紐工程建設(shè)中，需系統(tǒng)考慮航運(yùn)、水文、電氣、通訊以及自動化等諸多專業(yè)內(nèi)容，這些建設(shè)內(nèi)容本身較為復(fù)雜，專業(yè)要求較高。此外，航電樞紐工程施工需要進(jìn)行大量的人為建設(shè)活動，這些施工操作會對周圍的自然環(huán)境造成較大破壞，影響了施工區(qū)域生態(tài)的和諧性。新時期，在航電樞紐工程項目建設(shè)中，應(yīng)系統(tǒng)考慮這些因素，協(xié)調(diào)工程項目建設(shè)的綜合效益。

1.2 決策階段風(fēng)險管理的必要性

航電樞紐工程建設(shè)中，項目決策對于后期管理工作的開展具有深刻影響?？紤]到航電樞紐工程項目建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜性和施工過程風(fēng)險要素的多樣性，從決策階段就必須開展項目的風(fēng)險管理。從實際管理效果來看，開展項目決策階段風(fēng)險管理的必要性包括兩方面：一方面，風(fēng)險管理本身就是航電樞紐工程建設(shè)管理的重要內(nèi)容，通過決策風(fēng)險管理，能從源頭上消除項目建設(shè)管理風(fēng)險事項，確保項目建設(shè)活動的順利開展。另一方面，積極開展決策階段風(fēng)險管理，能在消除項目建設(shè)管理不可控因素的基礎(chǔ)上，提升項目建設(shè)管理質(zhì)量，繼而有效發(fā)揮航電樞紐工程設(shè)施職能，提升航電樞紐工程建設(shè)綜合效益。

2 航電樞紐工程項目決策階段風(fēng)險表現(xiàn)

2.1 建設(shè)條件及投資估算不確定

航電樞紐工程建設(shè)需要系統(tǒng)考慮項目建設(shè)區(qū)域的環(huán)境，為后期項目建設(shè)提供參考。譬如，在航電樞紐工程環(huán)設(shè)中，施工導(dǎo)流標(biāo)準(zhǔn)、壩址選擇、地震設(shè)防烈度等指標(biāo)的設(shè)定均需要較豐富、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)作為支撐。目前，在確定這些建設(shè)條件時，基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)來源于對歷史資料的統(tǒng)計和預(yù)測，這些數(shù)據(jù)雖然能反映施工期地質(zhì)水文的自然狀態(tài)及其變化規(guī)律，但其仍有一定的不確定性。另外，航電樞紐工程本身的技術(shù)較為復(fù)雜，涉及面較高，同時，項目建設(shè)需要消耗大量的材料，這使得項目投資估算也具有不確定性的特點。在現(xiàn)行水利項目費(fèi)用估算精度控制標(biāo)準(zhǔn)下，設(shè)計項目可研階段、初步設(shè)計階段費(fèi)用估算精度分別控制在±30%和±20%，但是，在具體投資中，這一指標(biāo)會出現(xiàn)較大的變化，增加了項目投資估算的不確定性。

2.2 水庫淹沒和移民安置問題突出

水庫淹沒范圍圈定是航電樞紐工程決策管理中需要考慮的重要事項，在決策階段，項目管理者需要在考慮具體淹沒范圍、數(shù)量的基礎(chǔ)上，確定工程占地范圍，同時，應(yīng)規(guī)范開展移民安置工作，并對這些工作中的具體費(fèi)用進(jìn)行投資概算。然而，在項目后期建設(shè)中，勘測設(shè)計和施工階段土地淹沒的具體范圍難免會出現(xiàn)一定差異，這在增加水庫淹沒范圍和移民安置不確定的基礎(chǔ)上，給項目建設(shè)管理帶來較大難度，基于此，從項目決策階段，就必須考慮這些風(fēng)險因素，最大限度地消除項目建設(shè)管理中的不可控風(fēng)險。

2.3 政策、市場及組織風(fēng)險

對比其他工程項目，航電樞紐工程本身的施工任務(wù)量較大，施工周期較長；在長期的工程項目建設(shè)中，航電樞紐工程還存在一定的政策、市場和組織風(fēng)險。政策風(fēng)險主要包含地區(qū)航運(yùn)及電力建設(shè)規(guī)劃的政策文件，而在市場因素方面，材料價格波動、設(shè)備、人工成本變化等均是其極為重要的組成部分。此外，航電工程項目建設(shè)專業(yè)類型多樣，除了考慮水工、水文、航運(yùn)、土建因素外，施工人員還需要進(jìn)行電氣、機(jī)械、通訊、自動化等專業(yè)的系統(tǒng)規(guī)劃，這增加了項目建設(shè)管理的不確定性。在一定程度上，這些不確定性問題容易轉(zhuǎn)化為項目施工風(fēng)險，對此在項目決策階段時，就必須注重這些因素的系統(tǒng)考慮，并制定切實可行的防治措施，繼而達(dá)到防患于未然的目的。

3 航電樞紐工程項目決策階段風(fēng)險管理措施

3.1 決策階段風(fēng)險識別

在航電樞紐工程項目決策階段，科學(xué)準(zhǔn)確地識別項目風(fēng)險，能為施工階段的風(fēng)險監(jiān)控和處置創(chuàng)造良好條件。在航電樞紐工程風(fēng)險識別中，一方面，應(yīng)注重風(fēng)險識別流程的系統(tǒng)管理，項目管理人員嚴(yán)格按照收集決策相關(guān)數(shù)據(jù)、分析不確定因素、歸并識別風(fēng)險事件、編制風(fēng)險識別報告的順序，從項目建設(shè)的各環(huán)節(jié)、各專業(yè)來識別施工風(fēng)險，確保風(fēng)險識別流程的規(guī)范性與標(biāo)準(zhǔn)性。另一方面，在風(fēng)險識別方法管理中，不僅應(yīng)注重專家調(diào)查法、幕景分析法的應(yīng)用，而且應(yīng)通過故障樹分析、核對表法等手段，較為全面地掌握項目建設(shè)風(fēng)險，這樣能從項目決策階段掌握工程建設(shè)不確定因素，有針對性地制定防控策略，為后期項目建設(shè)管理奠定良好基礎(chǔ)。

3.2 決策階段風(fēng)險評價

風(fēng)險評價是在科學(xué)方法技術(shù)的支撐下，通過定性與定量相結(jié)合的方式，對項目整體風(fēng)險、個風(fēng)險之間相互影響關(guān)系進(jìn)行評價的過程。目前，工程項目建設(shè)風(fēng)險評價的方法具有多樣性的特點；在航電樞紐工程項目建設(shè)中，于決策階段開展項目風(fēng)險評價，除概率法、蒙特卡羅模擬法、調(diào)查和專家打分法外，項目管理者還可以通過層次分析、模糊綜合評價等方法進(jìn)行風(fēng)險評價，以此實現(xiàn)項目風(fēng)險影響因素的有效判斷。要注意的是，選擇這些方法進(jìn)行項目決策風(fēng)險評價時，不僅應(yīng)遵守全面性、科學(xué)性的原則，而且還需考慮獨(dú)立性、可測性及可操作性原則，確保風(fēng)險評價工作符合實際情況。

3.3 決策階段風(fēng)險處置

針對識別并完成評估的項目風(fēng)險，應(yīng)規(guī)范化地進(jìn)行項目風(fēng)險的處置。在項目風(fēng)險處置中，應(yīng)注意減輕風(fēng)險、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險回避等方法的應(yīng)用。

航電樞紐工程項目本身具有風(fēng)險多樣、防控難度大的特點，在項目決策中，要通過減輕風(fēng)險手段設(shè)計風(fēng)險處置方式，應(yīng)注重工程措施、教育措施以及程序措施的有效應(yīng)用，譬如，在項目技術(shù)措施設(shè)計中，應(yīng)重視航電樞紐工程施工技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求的設(shè)計；而在教育措施應(yīng)用中，要求項目建設(shè)管理人員系統(tǒng)掌握航電樞紐工程安全、投資、風(fēng)險等方面的知識，能為后期同類風(fēng)險防控奠定良好基礎(chǔ)。此外，利用程序措施減輕航電樞紐工程決策風(fēng)險時，還應(yīng)補(bǔ)充完善項目建設(shè)管理措施的，盡可能地減少項目不必要的損失。

航電樞紐工程項目決策中，決策人員還應(yīng)使用風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施來減少項目施工中的風(fēng)險，如通過轉(zhuǎn)包、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等手段，實現(xiàn)項目建設(shè)風(fēng)險的分開承擔(dān)。同時，還應(yīng)注重工程保險和擔(dān)保措施的應(yīng)用，盡可能地減少外部環(huán)境對工程項目的影響。要注意的是，在航電樞紐工程風(fēng)險處置中，一般不會采用風(fēng)險回避手段，這是因為風(fēng)險回避可能使項目的原方案發(fā)生徹底改變，致使企業(yè)喪失盈利機(jī)會。

3.4 決策階段風(fēng)險監(jiān)控

要進(jìn)一步提升航電樞紐工程項目決策階段風(fēng)險管理質(zhì)量，還應(yīng)注重風(fēng)險監(jiān)控手段的應(yīng)用，一方面，應(yīng)制定系統(tǒng)完善的航電樞紐工程項目風(fēng)險監(jiān)控制定，從項目建設(shè)各環(huán)節(jié)、各專業(yè)進(jìn)行不確定因素監(jiān)控，盡可能地減少項目施工管理風(fēng)險。另一方面，應(yīng)設(shè)置必要的風(fēng)險監(jiān)控組織機(jī)構(gòu)，明確監(jiān)控人員職責(zé)，并在航電樞紐工程項目具體建設(shè)目標(biāo)及風(fēng)險要素監(jiān)控關(guān)鍵指標(biāo)的指導(dǎo)下，監(jiān)控風(fēng)險本身及風(fēng)險處置效果，不斷提升工程項目的整體建設(shè)質(zhì)量。

4 結(jié)語

航電樞紐工程項目建設(shè)質(zhì)量直接關(guān)系著我國航運(yùn)、水電產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，同時，其對于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生活質(zhì)量具有較大影響。受施工環(huán)境、工程自身性質(zhì)等因素的影響，航電樞紐工程本身存在較大的風(fēng)險性，在項目決策階段，航電樞紐工程建設(shè)管理者只有系統(tǒng)認(rèn)識到此類項目的建設(shè)特征，深入分析項目建設(shè)管理中的風(fēng)險因素，并從風(fēng)險識別、評估、處置與監(jiān)控等方面進(jìn)行系統(tǒng)控制，才能從決策源頭消除工程建設(shè)管理風(fēng)險，提升航電樞紐工程建設(shè)質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)整個水利工程行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。