鄧江龍,劉介明
(武漢理工大學 法學與人文社會學院,湖北 武漢 430070)
在我國諸多創(chuàng)新主體中,高校占據(jù)著重要地位。2021年1-12月,我國高等院校共獲得授權(quán)發(fā)明專利146 439件,約占所有專利權(quán)人的25%。但是高校專利卻存在質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力有限等現(xiàn)實問題,形成了大量“沉睡專利”。2020年教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》(下文簡稱《若干意見》),提出在高校開展專利申請前評估工作,為高校擠出“專利水分”。
學界對高校專利申請質(zhì)量評價和高??萍汲晒芾淼难芯款H為豐富。王兆丁等[1]認為,在我國高校傳統(tǒng)的科研成果管理體制下,形成了以科研獲獎和發(fā)表論文為導(dǎo)向的氛圍,從而導(dǎo)致高??蒲谐晒|(zhì)量與高校專利申請數(shù)量及質(zhì)量不匹配。范曉波等[2]提出應(yīng)當在我國建立以技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)為主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式,負責科技成果披露及專利申請相關(guān)工作,提高經(jīng)費使用效率,做好專利維持工作。楊興等[3]指出要完善以企業(yè)為主體的專利技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境,構(gòu)建有助于產(chǎn)學研結(jié)合的高校知識產(chǎn)權(quán)運營平臺,推動高校做好海外專利布局。劉應(yīng)梅等[4]強調(diào)要注重對高校專利申請文件的撰寫,提高專利說明書和權(quán)利要求書的撰寫質(zhì)量,把握好論文的發(fā)表時機。
相關(guān)高校專利管理部門和高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心也積極總結(jié)實踐經(jīng)驗。彭玲玲等[5]從高校專利質(zhì)量提升的角度分析了高校開展專利申請前評估的必要性與可行性,提出要吸收國外知名高校成功經(jīng)驗,探索各校特色專利申請前評估方案。黎子輝[6]提出了涵蓋戰(zhàn)略評估、技術(shù)評估、代理質(zhì)量評估“三大范疇六道環(huán)節(jié)”的高校專利申請前評估工作體系,系統(tǒng)解決了高校專利申請前評估的實踐難題。李亮[7]基于專利轉(zhuǎn)化目標構(gòu)建了云南大學專利申請前分類評估模型,并介紹了具體運用案例,為其他高校提供了有益思路。
綜上所述,在制度層面,推進高校專利申請前評估制度勢在必行;在理論層面,提升高校專利申請質(zhì)量成果豐碩,但是落地實施難;在經(jīng)驗方面,各類經(jīng)驗無法進行有效復(fù)制和推廣。因此,系統(tǒng)分析高校專利申請前評估制度的時代意義,總結(jié)國外先進經(jīng)驗,探討構(gòu)建高校專利申請前評估制度體系和實施體系,有助于推動高校開展專利申請前評估工作。
吸收域外經(jīng)驗推動國家創(chuàng)新發(fā)展。國際高水平大學普遍采用建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室,專職從事高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對職務(wù)科技成果進行評估后決定采取何種方式進行保護,包括以商業(yè)秘密、專利等形式,以此提高專利的申請質(zhì)量。
提升高校專利質(zhì)量提高成果轉(zhuǎn)化效益。如表1所示,我國高校專利申請量在2008-2019年呈現(xiàn)出持續(xù)高速增長態(tài)勢,專利申請授權(quán)率基本穩(wěn)定在50%左右。截至2017年底,僅有18.64%的高校和科研機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化率高于30%,專利轉(zhuǎn)化率在10%以下的單位占比最高[8]。2020年,我國高等院校的專利申請量快速下降,反映出國家政策調(diào)整后,高校專利申請泡沫逐步刺破,專利申請趨于理性。2008-2020年全國大專院校專利申請及授權(quán)情況[9]見表1。
表1 2008-2020年全國大專院校專利申請及授權(quán)情況
通過北大法寶法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫進行“專利申請前評估”全文檢索,共檢索到11條中央法規(guī)和30條地方性法規(guī)。以《若干意見》為起點,國務(wù)院辦公廳、教育部、科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局為主要政策制定部門,在制定國家戰(zhàn)略規(guī)劃和實施推進計劃時,均將實施專利申請前評估制度納入工作范疇。個別省市也圍繞本地工作實際,將專利申請前評估工作納入到知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作規(guī)劃中。
加強頂層設(shè)計密集出臺中央政策文件。2020年5月,國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議辦公室關(guān)于印發(fā)《2020年深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國推進計劃》強調(diào),要強化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量導(dǎo)向,逐步建立高校職務(wù)科技成果披露制度和專利申請前評估制度,停止對專利申請的資助獎勵。該計劃進一步明確了高校建立專利申請前評估制度的戰(zhàn)略意義,同時也明確了實施的責任主體為教育部、知識產(chǎn)權(quán)局、科技部,有利于從國家層面統(tǒng)籌推動專利申請前評估制度的落地實施。
發(fā)揮高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的作用。國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室和教育部辦公廳聯(lián)合印發(fā)了新修訂的《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實施辦法》,明確提出高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心要為科技創(chuàng)新提供服務(wù)支撐,并將開展專利申請前評估工作納入其工作內(nèi)容。以《第三批高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心》建設(shè)為契機,明確要求以高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心為依托,開展專利申請前評估工作。依托高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心專利信息服務(wù)能力,可以進行專利的全生命周期融合服務(wù)[10]。
強化對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的監(jiān)督管理。2020年5月,科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進一步推進高等學校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》,共提出六大重點任務(wù),將健全職務(wù)科技成果披露制度、專利申請前評估制度和轉(zhuǎn)化公示制度列為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)監(jiān)督管理的重要舉措。通過開展專利申請前評估制度,明確高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的職責,將勤勉盡責轉(zhuǎn)化為可操作、可參考指標,解放高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的思想束縛,化解申請人和管理人之間的心理沖突,提升高校技術(shù)轉(zhuǎn)移成效。
積極推動科技成果評價綜合體制改革。北京、廣東、天津、寧夏等地區(qū)也積極響應(yīng),在地區(qū)科技成果評價機制改革措施、知識產(chǎn)權(quán)專項規(guī)劃、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移等相關(guān)文件中提出,要建設(shè)專利申請前評估制度。如表2所示,當前形勢下,開展專利申請前評估制度建設(shè)已經(jīng)成為科技成果評價綜合體制改革的重要內(nèi)容,也是各級政府知識產(chǎn)權(quán)工作中的重點。在中央層面,主要負責推進的為教育部、科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局,在地方政府層面主要為市場監(jiān)督管理局。
《拜杜法案》頒布之前,一般由美國政府財政資金資助所產(chǎn)生的科技成果都歸屬于政府所有,由此產(chǎn)生了政府擁有大量科技成果卻難以轉(zhuǎn)化,企業(yè)擁有商業(yè)轉(zhuǎn)化能力卻創(chuàng)新成果支撐不足的矛盾。1980年,美國通過了《拜杜法案》,其核心思想在于高校由財政資金所產(chǎn)生專利歸屬權(quán)由政府所有轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝;虬l(fā)明人所有[11]。1984年美國又推出了《專利和商標明確法案 (P.L. 98-620)》,2000年實施了《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》。美國通過出臺一系列法規(guī)政策,加速推動了高校和科研機構(gòu)的科研成果向商業(yè)市場流動的速度和效率。
在《拜杜法案》之后,美國大學相繼建立了技術(shù)許可辦公室(Office of Technology Licensing,OTL)。
表2 “專利申請前評估”相關(guān)政策文件一覽
OTL在收到學校教職工及學生的科技成果信息后,對其潛在的商業(yè)價值和授權(quán)給相關(guān)企業(yè)的可能性進行評估。如能夠獲得許可和轉(zhuǎn)化,OTL將會根據(jù)一定比例將收益予以分配,既保障自身正常運行,又激發(fā)發(fā)明人的申請動力[12]。發(fā)明人通過OTL提供的相關(guān)表格,提交擬申請專利的技術(shù)信息,并描述該技術(shù)可能帶來的社會效益。以斯坦福大學為例,在進行評估后,OTL許可聯(lián)絡(luò)員還將與相關(guān)企業(yè)進行溝通,只有企業(yè)有意向承接該項技術(shù),許可專員才會決定以斯坦福大學的名義申請專利,并支付相關(guān)費用[13]。
依據(jù)評估結(jié)果進行臨時申請。美國高校在通過申請前評估后,通常會采用臨時申請的形式提交專利審查部門,并積極聯(lián)系企業(yè)進行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,如果轉(zhuǎn)化效果不理想,則會重新進行評估,以確定是否進行正式申請。根據(jù)不同評估結(jié)果,美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)通常會對市場潛力一般、具有一定技術(shù)價值的申請進行臨時專利申請,以獲得在先的專利申請日保護,待通過商業(yè)轉(zhuǎn)化運用后再提交正式申請。如果轉(zhuǎn)化效果不理想,美國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)將放棄提交正式申請,以此降低申請成本。
《雇員發(fā)明法》明確職務(wù)科技成果歸屬。德國《專利法》第6條第1款規(guī)定,專利權(quán)屬于發(fā)明人或者其合法繼受者[14]。而根據(jù)德國《勞動法》,雇主享有雇員的勞動成果的歸屬權(quán)。二者在法律歸屬的差異推動了德國《雇員發(fā)明法》的出臺,有效解決了職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬爭議,激發(fā)了單位的創(chuàng)新投入?!豆蛦T發(fā)明法》將職務(wù)發(fā)明定義為在勞動關(guān)系存續(xù)期間,由企業(yè)或公共機構(gòu)的雇員在所承擔的工作中產(chǎn)生的發(fā)明,或主要基于在企業(yè)或公共機構(gòu)取得的經(jīng)驗或從事的工作而產(chǎn)生的發(fā)明[15]。該法在程序上還做出了明確規(guī)定,在勞動合同中明確科研人員因職務(wù)所形成的科研成果歸單位所有,并且在科技成果公開發(fā)表之前要及時提交德國專利申請。
德國慕尼黑工業(yè)大學通過設(shè)立專門的科技專利與許可辦公室管理科研成果及其專利申請,同時負責協(xié)助科研人員推動技術(shù)成果向市場進行轉(zhuǎn)化,具體內(nèi)容包括技術(shù)方案評估、商務(wù)談判及保密、并購等工作[16]。慕尼黑工業(yè)大學設(shè)置有科技專利與許可辦公室,發(fā)布了慕尼黑工業(yè)大學專利政策,在該政策中明確專利申請類型及相應(yīng)的評估程序和申請程序,如表3所示[17]。經(jīng)過評估后,符合申請標準的技術(shù)成果將由科技專利與許可辦公室申請專利,并由慕尼黑工業(yè)大學享有專利權(quán)。在申請過程中如果撤回專利申請或被駁回的,發(fā)明人將獲得該技術(shù)的自主處置權(quán)。專利申請獲得授權(quán)后,如果通過審查符合慕尼黑工業(yè)大學和相關(guān)方的利益,且不與相關(guān)協(xié)議產(chǎn)生沖突,科技專利與許可辦公室就會將發(fā)明相關(guān)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等權(quán)利轉(zhuǎn)讓給發(fā)明人。但是該轉(zhuǎn)讓必須基于以下3個前提條件:一是承擔研發(fā)資金提供方所規(guī)定的相關(guān)責任;二是慕尼黑工業(yè)大學能夠進行合理使用,并不受時間和地點的限制;三是明確慕尼黑工業(yè)大學的責任權(quán)限或免責事宜。
表3 慕尼黑工業(yè)大學發(fā)明專利申請評估及程序
20世紀80年代后,面對美國對日技術(shù)出口限制,日本提出了技術(shù)創(chuàng)新立國戰(zhàn)略,并將高校作為技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。日本先后制定了《大學技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》《國立大學法人法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《產(chǎn)業(yè)技術(shù)強化法》《知識產(chǎn)權(quán)基本法》《專利法》等法律法規(guī),明確了大學服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展職能,指導(dǎo)大學建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),極大促進了高校的技術(shù)創(chuàng)新。通過上述法律調(diào)整,日本高校相繼將技術(shù)轉(zhuǎn)移中心對專利申請前評估設(shè)置為前置環(huán)節(jié),將高校專利申請前評估的成果披露過程、評估組織機構(gòu)及評估結(jié)果運用融入到高校技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程管理。
2007年,日本京都大學設(shè)立產(chǎn)學協(xié)作本部負責整體知識產(chǎn)權(quán)及技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。產(chǎn)學協(xié)作本部下設(shè)產(chǎn)官學協(xié)作中心(發(fā)明評價委員會)具體開展相關(guān)業(yè)務(wù)。發(fā)明評價委員會下設(shè)產(chǎn)官學協(xié)作推進室、知識財產(chǎn)室和創(chuàng)投支援開發(fā)室。經(jīng)過發(fā)明評價委員會的評估決定后,如果申請人的研究成果對于產(chǎn)業(yè)具有貢獻價值,則會迅速進入轉(zhuǎn)化流程并進行專利申請。同時發(fā)明評價委員會并非固定不變,會根據(jù)相應(yīng)研究主題和研究趨勢進行組織,以適應(yīng)多樣化的研究能力,其日常工作則由下轄辦公室進行處理。在收到專利申請通知后,發(fā)明評價委員會會根據(jù)技術(shù)主題召集相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家、法律專家及市場營銷專家開展評估工作。做出評估結(jié)果后交由下轄辦公室和關(guān)西TLO負責后續(xù)執(zhí)行工作[18]。同時在委員會組成中吸納技術(shù)、法律及市場人員,為后續(xù)的轉(zhuǎn)移工作進行了鋪墊,有助于技術(shù)成果的市場化運用。
完善法律體系,加強誠信約束。國外探索建立了高?;虬l(fā)明人享有專利處置權(quán)的權(quán)屬制度體系?;诼殑?wù)完成的科技成果的專利歸屬權(quán)由學校享有或者共同享有,在專利轉(zhuǎn)化運營后所形成的收益按照一定比例進行分配,包含發(fā)明人、科研院所及技術(shù)轉(zhuǎn)移部門,不同大學根據(jù)自身的管理模式進行不同的利益分配[19]。同時建立了大學科研人員的誠信約束監(jiān)督機制,高校的工作人員如果未如實披露,相關(guān)成果的所有權(quán)將收歸國家所有,并取消相關(guān)利益分配。
建設(shè)專門機構(gòu),整合內(nèi)外資源。美國、日本、德國的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的高效運行離不開技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的順暢運作。針對不同的高校管理實際,技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的組織形式和運行模式可以具有多樣性,既可以采用校內(nèi)內(nèi)設(shè)機構(gòu)模式,也可以采用校外獨立運行模式,但是必須圍繞兩個目標進行技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè):一是尊重市場需求,讓高校的技術(shù)研發(fā)能夠與企業(yè)等市場需求精準對接,確保技術(shù)能夠服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展。二是進行專業(yè)化建設(shè),在技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的設(shè)置和人員配備上上必須確保具備技術(shù)、經(jīng)濟、法律、市場等專業(yè)化能力。
優(yōu)化流程管理,提升評估質(zhì)量。從各國實踐來看,要做好專利申請前評估工作需從技術(shù)研發(fā)的源頭抓起,以國家中長期科技發(fā)展計劃為指引,結(jié)合市場需求,對技術(shù)人員進行全流程的技術(shù)研發(fā)服務(wù),對科技成果進行分類管理和專利保護,并提前推動有效轉(zhuǎn)化。專利申請前評估工作需要建立規(guī)范的操作流程,確保核心技術(shù)信息不泄露,評估結(jié)果公正客觀。域外高校在職務(wù)科技成果披露后,建立了以技術(shù)轉(zhuǎn)移中心為主要管理機構(gòu)的申請前評估管理機制,明確管理職責。部分高校還發(fā)布了自身的專利政策,明確了專利申請前評估的流程和相關(guān)輔助信息支撐。通過專利申請前評估工作規(guī)范化,保證專利評估的時效性和準確性,兼顧保密性要求。
3.1.1 拓展快速審查通道
目前,指導(dǎo)我國高校開展專利申請前評估工作的,主要還是由教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合發(fā)布的《若干意見》。在其他政策文件中僅有建立或?qū)嵤@暾埱霸u估制度的一般性表述,執(zhí)行力還有待進一步提升。為了提升專利申請人的積極性,拓展專利快速審查通道是吸引申請人主動開展專利申請前評估的有效途徑。
拓展專利快速審查通道,將高校專利申請前評估后的專利申請納入快速審查受理范圍,通過快速授權(quán)來調(diào)動高校發(fā)明人主動評估的主動性。專利申請前評估過程中已經(jīng)對技術(shù)的新穎性、創(chuàng)造性和實用性進行了評價,在評價流程和標準上與《專利法》規(guī)定具有一致性,能夠作為專利實質(zhì)審查過程中的有效支撐。
3.1.2 引入臨時專利申請
相較于美國的臨時專利申請制度,《專利法》第二十九條規(guī)定的本國優(yōu)先權(quán)制度在申請程序上要求更高,還需要進行實質(zhì)審查,在實際推進過程中使用比例極低[20]。因此,為了更好地適應(yīng)快速變化的發(fā)明創(chuàng)意發(fā)展趨勢,確有引入臨時專利申請制度的現(xiàn)實需要。高??萍汲晒绕涫腔A(chǔ)研究往往需要經(jīng)過較長時間的論證,通過當前的優(yōu)先權(quán)制度難以實現(xiàn)快速而有力的專利保護。
建立臨時專利申請制度,保障高校科技成果獲得及時保護。在專利申請前評估體系尚未完全建立的背景下,建立臨時專利申請制度有利于為高校開展專利申請前的準確評估提供充足時間,有效平衡發(fā)明人與評估主管機構(gòu)之間的時間矛盾。
3.2.1 完善高校發(fā)明披露制度
開展專利申請前評估的前提在于發(fā)明人能夠提供準確全面的科技成果信息,才能保證評估的準確性。在過去高校的知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制下,知識產(chǎn)權(quán)管理部門往往只對發(fā)明人的專利申請文件做形式審查。因此高校知識產(chǎn)權(quán)管理部門對于申請專利的技術(shù)細節(jié)的真實性和全面性是無法準確掌握的,由于人員配置和專業(yè)背景的不足,無法達到上述目標。
一方面要明確職務(wù)發(fā)明披露制度,指導(dǎo)高校制定相應(yīng)管理規(guī)范,明確披露的范圍和形式,并實行相應(yīng)的懲罰機制,確保發(fā)明人如實披露。二是依托信息化平臺做好高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理,明確高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心職責,為高校科研人員提供專利申請前的技術(shù)檢索、預(yù)評估等服務(wù),及時準確掌握科技成果動向。
3.2.2 規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)
《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二十六條提出高??梢越⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。自2008年以來,各高校和地方相繼建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),形成了一定的規(guī)模體系。在實際運行中雖然取得了一定成效,但是仍然存在大量的“紙面技術(shù)轉(zhuǎn)移”,高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移面貌未得到根本性轉(zhuǎn)變。
針對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),明確其開展專利申請前評估工作的主要職責,將高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心納入專利申請前評估的支撐力量,補充高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人員編制和技術(shù)背景不足的現(xiàn)實短板。通過高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的規(guī)范化建設(shè),明確專利申請前評估的管理主體和建設(shè)導(dǎo)向,為高校加大技術(shù)轉(zhuǎn)移中心人財物資源投入提供法律依據(jù),促進其主動落實評估工作。
3.2.3 激活國家介入權(quán)防范評估風險
在高??萍汲晒D(zhuǎn)化中,國家介入權(quán)是指基于促進科技成果轉(zhuǎn)化,國家賦予高校享有財政資金資助產(chǎn)生的職務(wù)科技成果的所有權(quán)和處置權(quán),但國家在一定條件下可以介入該科技成果的使用的權(quán)利。根據(jù)《若干意見》,專利申請前評估后將進行所有權(quán)分割。盡管有高校職務(wù)科技成果披露制度和申請前評估中的誠信原則約束,但仍然無法規(guī)避和彌補因發(fā)明人隱瞞真實技術(shù)細節(jié)所帶來的損失,最終導(dǎo)致國家公共利益受損。因此,有必要激活國家介入權(quán)在專利申請前評估結(jié)果運用中的作用,防范誠信風險。
基于《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《科學技術(shù)進步法》,高校在管理實踐中將科技成果的專利申請與否、轉(zhuǎn)化與否的決定權(quán)以及絕大部分收益歸于了個人,形成了在高校科技成果實際轉(zhuǎn)化中的國家介入權(quán)的空置。雖然在相關(guān)法律中保留了國家對于財政資助的科技成果的介入權(quán),但是在介入權(quán)行使主體、行使機制、行使范圍及救濟制度方面尚待完善[21]。
3.3.1 制定高校專利申請前評估指南
(1)評估流程。高校專利申請前評估流程如圖1所示,一般包括:①提交材料及受理。發(fā)明人向評估管理機構(gòu)提交申請材料,評估管理機構(gòu)確定受理相關(guān)材料后,表示專利申請前評估工作正式發(fā)起。②初步篩選。學校評估管理機構(gòu)根據(jù)發(fā)明人提交的材料,審核材料內(nèi)容的真實性、有效性,初步判定申請專利的可能性和必要性。③綜合評估。評估管理機構(gòu)可委托評估服務(wù)機構(gòu),制定《高校專利申請前評估指標》組織開展綜合評估,并出具專利申請前評估報告。④意見反饋。評估管理機構(gòu)將評估結(jié)果以有效方式告知發(fā)明人。對于評價結(jié)果有異議的,應(yīng)明確異議的處理方式;對評估結(jié)果較好的、確定為高質(zhì)量的專利技術(shù),學??梢赃M行重點培育和布局。⑤實施監(jiān)督。評估領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)對本校專利申請前評估工作進行全程監(jiān)督和異議處理。
圖1 高校專利申請前評估流程
(2)評估方法。一是初步篩選方式。初步篩選可由高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)采取分類篩選的方式直接實施:對于有明確轉(zhuǎn)化意向且符合新穎性標準、查重檢測合格的成果,可直接進入正式申請環(huán)節(jié);對于無法判定是否具有轉(zhuǎn)化意向的成果,進入綜合評估環(huán)節(jié);對于一票否決的情況及其他不滿足或不具備專利申請基本條件的成果,不建議申請專利。
(3)評估結(jié)果利用。高校在完成科技成果專利申請前評估工作之后,可依據(jù)評估結(jié)果將科技成果分為A類(推薦申請專利)、B類(暫緩申請專利)和C類(不推薦申請專利)3個等級進行分類管理。其中A等級的科技成果可由學校承擔專利申請費用;B等級的科技成果由學校與科技人員共同承擔專利申請費用;C等級的科技成果學校不承擔專利申請費用,發(fā)明人需要申請專利的,可以自行承擔專利申請費用專利轉(zhuǎn)化收益按照規(guī)定進行分配。專利申請前評估結(jié)束后,后續(xù)的處置方案可由高校依據(jù)《若干意見》與發(fā)明人進行協(xié)商決定。
此外,經(jīng)評估不適合申請專利的科技成果不代表不具有價值,技術(shù)成果除了申請專利,還可以成為商業(yè)秘密以不公開的形式獲得保護。
3.3.2 開展高校專利申請前評估工作試點示范
各高校在落實《若干意見》的過程中逐漸探索形成了一定的專利申請前評估工作基礎(chǔ),因此有必要遴選一批試點示范院校進行經(jīng)驗提升,加快制度落實,形成符合我國高校實際情況的專利申請前評估路徑。截至2021年9月30日,我國共有高等學校共計3 012所。龐大的高等學校數(shù)量基礎(chǔ)決定了在開展專利申請前評估工作中必須考慮學科特點、地域分布等現(xiàn)實條件,鼓勵相關(guān)院校因地制宜開展專利申請前評估工作。
兼顧學校地域分布。東部高校具有高校集聚、第三方服務(wù)機構(gòu)成熟、人員配置較多、資金支持充足,能夠引入較為先進的智能化、信息化手段,部分高校依托學科優(yōu)勢自行建設(shè)評估系統(tǒng)。而在中西部地區(qū)面臨著第三方服務(wù)支持有限、人員隊伍素質(zhì)有待提升等現(xiàn)實問題的制約。因此,在進行試點示范遴選過程中必須考慮高校地域分布,鼓勵高??朔F(xiàn)實條件不足,探索符合自身實際情況的評估方法。
兼顧學校學科背景。在“雙一流”建設(shè)目標下,學科特色和專業(yè)建設(shè)在高校辦學中更為重要。面臨多樣化的辦學實際和開展專利申請前評估工作的普遍性要求下,開展專利申請前評估試點必須充分考慮綜合性大學、理工類高校、文科類高校的學科背景,針對不同辦學背景遴選代表性高校,開展試點工作。
強化人員數(shù)量配置。一方面增加知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)人員配置,實現(xiàn)管理與服務(wù)有序分工,將高校知識產(chǎn)權(quán)行政管理人員和知識產(chǎn)權(quán)科技服務(wù)人員分類設(shè)崗,提升工作的專業(yè)性。另一方面,將高校知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)與學校知識產(chǎn)權(quán)管理實踐相結(jié)合,通過助教、助研等形式吸納知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)研究生、博士等,建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)研究生實習實踐基地等,形成專兼結(jié)合的人才隊伍支撐。同時積極構(gòu)建專利申請前評估工作專家?guī)?,發(fā)揮高素質(zhì)人才的智力優(yōu)勢。
3.3.3 推廣高校專利申請前評估工作實踐經(jīng)驗
(1)深化高校知識產(chǎn)權(quán)分級分類培訓(xùn)機制建設(shè)。一是加強知識產(chǎn)權(quán)管理人員工作技能培訓(xùn)。重點培訓(xùn)高校知識產(chǎn)權(quán)管理人員如何開展工作及人員組織工作,提高工作人員的工作認知和專業(yè)認知。二是加強高校發(fā)明人制度認知培訓(xùn)。在各大高校組織開展專題講座、學術(shù)報告、申請輔導(dǎo)等活動,做好專利導(dǎo)航與專利布局等工作培訓(xùn),推動高價值專利培育工作與專利申請前評估工作有效融通。三是加強主要領(lǐng)導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)。將專利申請前評估工作作為學校知識產(chǎn)權(quán)總體工作的重要內(nèi)容,推動學校相關(guān)制度建設(shè)和組織實施有效推進。
(2)依托協(xié)會聯(lián)盟促進行業(yè)自律,強化評估支撐。在第三方服務(wù)機構(gòu)中必須建立相應(yīng)的準入機制,從業(yè)資質(zhì)、工作人員背景、管理體系等多方面予以明確,確保高校專利申請前評估與高??萍汲晒Wo實現(xiàn)“雙贏”。依托知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)協(xié)會等建立專業(yè)申請前評估專門委員會,通過行業(yè)協(xié)會促進工作經(jīng)驗交流,推動專利申請前評估第三方服務(wù)的規(guī)范化發(fā)展。發(fā)揮高校在相關(guān)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟中的影響力,凝聚專業(yè)資源,依托聯(lián)盟完善專利申請前評估中涉及的市場、技術(shù)等評估體系,提高評估的準確性。
“喚醒”高校“沉睡專利”已經(jīng)成為當前高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要工作,同時避免產(chǎn)生新的“沉睡專利”成為新時代高校專利工作的要求。在高校推行專利申請前評估工作也面臨著評估主動性不高、評估結(jié)果運用機制不健全、缺乏人才支撐等諸多困難,但是部分高校在前期探索中已初步形成了一定的實踐經(jīng)驗,為推廣這一制度提供了有益參考。
專利申請前評估工作本身是一項系統(tǒng)性工作,在具體操作中涉及校內(nèi)外工作聯(lián)動,多方資源集聚,因此科學合理的頂層制度設(shè)計和權(quán)責一致的職能分工是推進此項工作的重要保障。專利申請前評估工作也是學校技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)性工作中的重要一環(huán),打通從項目立項到技術(shù)轉(zhuǎn)移的全鏈條,那么實施專利申請前評估將是一項水到渠成的工作。這將是實現(xiàn)我國高校技術(shù)研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)管理深度融合的重要契機,也是重塑我國技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀的基礎(chǔ)性工作。