透析美海軍外交

李 倫 歐任國

在美國兩百多年建國史上，美海軍從小到大、從弱到強，不斷以其強大實力展現(xiàn)美國的外交實力，可以說對美國稱霸全球起到了關(guān)鍵性的作用。美海軍外交與“炮艦外交”這兩個概念，雖其本質(zhì)相近，但也有所區(qū)分，都是美國特定歷史條件下外交政策的產(chǎn)物。下面，就讓我們一起對美海軍外交的歷史階段、理論模式以及具體的實踐運用進行初步解析，以期更好地了解美海軍外交的歷史經(jīng)脈與理論邏輯。

美海軍外交的歷史階段

總體而言，美海軍外交歷史是伴隨著美國國家發(fā)展歷史進程而不斷演進的，主要分為美海軍成立初期、與20世紀海上強國平分秋色、冷戰(zhàn)結(jié)束后稱霸全球的三個重要歷史階段。

區(qū)域發(fā)展階段這一階段主要指美國從獨立戰(zhàn)爭、美英戰(zhàn)爭、內(nèi)戰(zhàn)到美西戰(zhàn)爭時期。美海軍在此階段發(fā)揮的作用是：首先，在獨立戰(zhàn)爭時期，主要是為了在美國大陸沿海地區(qū)抵御歐洲列強（主要指英國、法國）等國的侵略和襲擾，維護美國內(nèi)陸和近海區(qū)域的安全穩(wěn)定；其次，在內(nèi)戰(zhàn)時期，聯(lián)邦政府通過強大的海軍實力對南方邦聯(lián)政府實施長期的海上封鎖，并具有一定的海軍實力，可以與歐洲海上強國進行外交斡旋和政治抗衡；再次，在美西戰(zhàn)爭時期，由于美國的統(tǒng)一以及特殊的地理條件，加之大西洋方向已無利益可圖，美國政客開始謀求向太平洋方向攫取更多的海外利益，并在美西戰(zhàn)爭中大敗西班牙，從此走上了海外擴張之路。

區(qū)域向全球發(fā)展階段這一階段主要指美國從美西戰(zhàn)爭、兩次世界大戰(zhàn)結(jié)束再到冷戰(zhàn)結(jié)束時期。事實上，美海軍在這一時期各方面建設(shè)和運用充斥著馬漢海權(quán)理論的思想，也就是常說的“炮艦外交”?；诜菍ΨQ的實力對比，加之強制外交的運用，美國在海外建立了龐大的軍事體系。首先，在美西戰(zhàn)爭結(jié)束至第一次世界大戰(zhàn)期間，美海軍作為美國政客推行“門羅主義”和“大棒政策”的中堅力量，先后在中國等亞洲國家主張“門戶開放”政策以及在美洲策劃巴拿馬政變，不僅大幅提升了美國的經(jīng)濟體量和軍工實力，也免受一戰(zhàn)對美國的巨大沖擊；其次，在第二次大戰(zhàn)至冷戰(zhàn)結(jié)束后期間，美國通過華盛頓海軍會議成功遏制了潛在對手海軍規(guī)模的發(fā)展，加之隨后在第二次世界大戰(zhàn)中所有對手實力的消耗殆盡，以及美國在冷戰(zhàn)期間取得的決定性勝利，使美國成為世界上最強大的國家。因此，世界“單級體系”格局的形成為美國日后開展海軍外交活動搭建了廣闊的平臺。

獨立戰(zhàn)爭期間的美海軍

全球發(fā)展階段這一階段主要指冷戰(zhàn)結(jié)束后到2018年大國競爭時期再到如今，美海軍外交在這一時期發(fā)生了較大的變化。首先，在冷戰(zhàn)結(jié)束后至2018年期間，能夠與美國對抗的全球性海上對手已不復(fù)存在，美海軍新戰(zhàn)略將“前沿部署”改為“前沿存在”、將“海上優(yōu)勢”改為“從海上出擊”，海軍成為美國遂行局部戰(zhàn)爭的先頭部隊，其“炮艦外交”的運用可以說發(fā)揮得淋漓盡致，先后發(fā)動了海灣戰(zhàn)爭、科索沃戰(zhàn)爭、阿富汗戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭以及利比亞戰(zhàn)爭等現(xiàn)代化作戰(zhàn)，通過海軍外交對外宣示美國國家實力和宣揚美式“自由”和“民主”價值觀。其次，從2018年至今，由于中美大國競爭的加劇、氣候變化、頻發(fā)的自然災(zāi)害和流行病肆虐等因素綜合影響，導(dǎo)致全球政治格局發(fā)生了重大的變化。當前，和平與發(fā)展依然是時代的主基調(diào)，在這一時期，美海軍積極拓展合作外交攻勢，竭力拉攏盟友和地區(qū)伙伴國家成立各種組織（機構(gòu)）。但事實上，當前美海軍外交開展的基礎(chǔ)依然是與對象國基于不對稱的巨大懸殊實力作為前提的，并具有濃厚殖民色彩的“炮艦外交”樣式。

美海軍外交的理論模式及實踐運用

通過回顧美海軍外交的歷史演進，不難發(fā)現(xiàn)，美海軍外交產(chǎn)生的動因無外乎來自政治、經(jīng)濟、文化和安全等各層面的需要，概括起來，美海軍外交理論可以劃分為海軍對抗外交和海軍合作外交兩大類。

對抗外交理論模式海軍對抗外交，是美國以海軍為手段，通過對抗的方式（如強制、威懾和脅迫）實現(xiàn)外交目標的行為，向?qū)ο髧鴮嵤浩仁侄?，使之停止已采取的行動或者不敢有所作為。從本質(zhì)上看，美海軍對抗外交是典型的強權(quán)政治，是維系美國當前主導(dǎo)“基于國際秩序和規(guī)則”的體系，其前提是海洋實力不對稱的框架，這是因為海洋權(quán)力分配格局不對稱有利于美國國家利益。此種模式大致可分為海軍強制外交和海軍威懾外交。

海軍強制外交，是運用國際政治中有關(guān)強制外交的特點，旨在對危機做出反應(yīng)，向?qū)ο髧鴮嵤娭?，是海軍支持短期性的外交強制行為。強制國施加的海軍威脅越可信，給對象國造成的預(yù)期代價就越高，就越有可能使對象國決策層認定的預(yù)期代價超出預(yù)期收益，如果強制國持續(xù)施加正面引誘，那么強制國海軍強制外交的成功幾率就會增大。20世紀60年代發(fā)生的古巴導(dǎo)彈危機和90年代發(fā)生的海地危機都是美海軍強制外交運用的經(jīng)典范例。前一事件迫使蘇聯(lián)停止并消除對現(xiàn)狀的改變，從而成功化解了一次重大的戰(zhàn)爭危機；后一事件美國動用了少數(shù)海軍兵力就迫使對象國政府做出了某種美國所期望的行為。

海軍威懾外交，是威懾國以海軍為威脅手段，震懾對象國可能危害己方利益的任何舉動，使之不敢有所作為，從而實現(xiàn)己方外交目標的行為，旨在遏制、壓迫潛在的對手，屬于實現(xiàn)遏制和防范長期性目標的預(yù)防性部署。海軍威懾外交是美國歷屆政府多年以來慣用的伎倆。首先，通常以核打擊實施戰(zhàn)略威懾，確保美國的全球領(lǐng)導(dǎo)地位；其次，以控制全球戰(zhàn)略航道實施威懾；再次，以全球力量投送能力進行威懾及沿海部署實施威懾。21世紀以來，美海軍威懾外交是其維系美國海上霸主地位的重要方式，其突出表現(xiàn)在美國對伊朗和朝鮮兩國，特別是朝鮮。朝鮮半島位于東北亞的中心，戰(zhàn)略地位十分重要，是當今世界大國博弈的主戰(zhàn)場之一。朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國對朝鮮的威懾和遏制并未隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束而終結(jié)。美國憑借美日、美韓盟友關(guān)系，依托在日本和韓國前沿部署的軍事基地和先進的海軍艦艇，經(jīng)常借美、日、韓聯(lián)合海上軍事演習(xí)，向朝鮮宣示海上優(yōu)勢和為地區(qū)盟友不惜一戰(zhàn)的決心。

古巴導(dǎo)彈危機中運輸導(dǎo)彈的蘇聯(lián)船只

第74任美海軍部長唐納德·溫特

當然，這兩種海軍外交對抗理論模式可以相互轉(zhuǎn)換，反映出美海軍可根據(jù)美國對外政策的調(diào)整而進行調(diào)整，既可以通過武力威脅直接施加強制，也可以通過強大的海軍實力實施威懾。因此，當前美海軍外交如果排除了直接使用武力的情況，那就威脅使用武力，其實質(zhì)就是一種脅迫邏輯，因此與20世紀的“炮艦外交”本質(zhì)上并無不同。

合作外交理論模式當前，全球發(fā)生世界性大戰(zhàn)的可能性依然很低，但氣候變暖、疫情肆虐、大國競爭、局部武裝沖突以及非傳統(tǒng)安全等形勢依然嚴峻，美國為順應(yīng)時代發(fā)展及維系美國強權(quán)政治，在長期的實踐中演化誕生出美海軍合作外交理論模式。這種模式是美國以海軍合作的方式，從雙方共同利益（主要還是指美國的根本利益）出發(fā)，維系同盟關(guān)系或者提升美國形象，進而達到己方預(yù)期的外交目的。其大致可以分為與外國（政府）海軍合作的傳統(tǒng)外交模式和外國（非政府）海軍公共外交模式。值得一提的是，美海軍合作外交并不是當下特有的，而是從美海軍成立之初就已經(jīng)出現(xiàn)。

海軍傳統(tǒng)合作外交是美國與對象國從共同利益出發(fā)，以海軍合作深化軍事交往，構(gòu)建軍事相互依賴關(guān)系，從而推動兩國關(guān)系發(fā)展。事實上，美海軍與對象國海軍合作的過程主要由以下幾部分組成：一是以共同利益啟動合作；二是在合作的基礎(chǔ)上制定相應(yīng)雙邊或多邊機制；三是以機制化的合作逐步加深軍事相互依賴關(guān)系。但事實上，構(gòu)建海軍相互合作關(guān)系有利于美國維持其對海洋事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，同時美國自身也依賴一定形式的非對稱合作，為盟友及地區(qū)伙伴國充當領(lǐng)導(dǎo)角色。美海軍傳統(tǒng)合作外交主要包括：軍隊高層互訪、海軍聯(lián)合軍演、海軍軍事援助、海軍聯(lián)合執(zhí)法、海軍軍事合作等，而海軍聯(lián)合軍演作為美海軍傳統(tǒng)合作外交模式中最為重要的類別，歷來被美國歷屆政府高度重視，尤其在近年來美國將中國視為“最首要的戰(zhàn)略競爭對手”的背景下，勢必將大力推動海軍聯(lián)合軍演。

美海軍公共合作外交與傳統(tǒng)外交有著顯著的區(qū)別，前者主體是美國政府，對象為對象國的民眾；后者一般是指美國與對象國（尤指政府）之間通過其各自的代表而進行的海軍交往。美海軍公共合作外交的主要意圖包括：首先，美國發(fā)揮海軍公共外交的作用，旨在重建戰(zhàn)后受損的國家形象以及對外宣示美國國家“軟實力”的客觀需要，如越南戰(zhàn)爭就使美國給東南亞國家的民眾造成的巨大傷害；其次，美國歷屆政府外交政策的走向推動了海軍公共外交的轉(zhuǎn)型，尤其是“9·11”恐怖襲擊、全球頻發(fā)的自然災(zāi)害、漁業(yè)非法捕撈和非傳統(tǒng)安全等；最后，美國海外龐大的海軍基地和各類軍事作戰(zhàn)行動需要海軍公共外交的保障配合。美海軍公共合作外交主要包括：海軍醫(yī)療援助、海軍遠洋護航、海軍艦艇訪問、海軍交流培訓(xùn)等，而海軍醫(yī)療援助最為典型。美海軍現(xiàn)有的仁慈號和舒適號兩艘醫(yī)院船是美國推行公共外交的主要平臺，其最為重要的使命是在世界范圍內(nèi)提供人道主義救援和保障美國海外軍事行動，提升美國國家軟實力。

美海軍外交的歷史借鑒

美海軍外交政策服務(wù)于美國國家利益，伴隨著美國政府政策的調(diào)整而日臻豐富。事實上，無論是美海軍以對抗方式還是合作外交的方式在實踐運用上都具有“兩面性”，現(xiàn)實作用發(fā)揮卻難以達到美國政客的預(yù)期，但總的來說，美海軍外交理念是美海軍在長期的歷史中不斷發(fā)展演進而來，值得學(xué)習(xí)和借鑒。

美海軍外交實踐運用具有“兩面性”。美海軍外交隨著美國地位和全球戰(zhàn)略的調(diào)整而不斷變化，從早期美海軍外交政策主要著眼美國本土，從“門羅主義”近海防御外部入侵到“大棒政策”確保美國全球戰(zhàn)略利益，再到遠洋貿(mào)易伴隨護航以及通過“門戶開放”政策在亞洲國家謀求經(jīng)濟利益，海軍則以區(qū)別以往帝國主義直接占領(lǐng)對象國的方式，變相前沿推進軍事部署，最后在通過兩次世界大戰(zhàn)和美蘇爭霸后，成功奪取了“世界老大”的稱號。

美海軍舒適號醫(yī)院船正停泊在特立尼達和多巴哥的拉布雷亞海岸附近

但現(xiàn)如今，美國政客經(jīng)常混淆和扭曲一些概念和事實，美國國內(nèi)沒有通過1982年《海洋法公約》，但經(jīng)常卻拿《公約》和開展“航行自由”行動妄議，旨在捆綁海外貿(mào)易安全來為海軍行動造勢?？梢哉f，一旦威脅到自己國家利益的時候，美國就竭力反對，積極在國際上開展輿論攻勢和利用法律漏洞，調(diào)動海軍預(yù)防、遏制和打擊。此外，美海軍外交幾乎都在與對象國不對稱的實力基礎(chǔ)上，以美國為主導(dǎo)，以美國話語體系作為聯(lián)合對外輸出口徑。

中途島戰(zhàn)役中遭到重創(chuàng)的航母

美海軍外交難以達到預(yù)期效果。當前，國際政治格局已經(jīng)發(fā)生深刻變化，伴隨著美國綜合國力的相對衰退以及亞太國家的崛起和國際（地區(qū)）組織不斷發(fā)展壯大，美國主導(dǎo)“世界游戲”規(guī)則的局面已經(jīng)式微。因此，美海軍外交的作用發(fā)揮難以達到當前美國政客的心理預(yù)期?？梢哉f，主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是地區(qū)國家的全面崛起。以往，美海軍外交之所以能夠達到美國政客政治意圖，主要是因為美海軍與對象國海軍實力存在巨大的差距。而現(xiàn)如今，當美國要與地區(qū)大國通過海軍外交戰(zhàn)略博弈企圖達到政治目的時，卻顯得捉襟見肘，加之該類大國具有強大的海軍實力以及以海上核威懾作為保留手段，致使美海軍外交的政治伎倆行不通。因此，美國近些年來加緊通過海軍外交對亞太地區(qū)中小國家進行拉攏，以在亞太地區(qū)謀求更多的海外軍事基地。二是盟友和地區(qū)伙伴國家公開不支持。美國政客鼓吹所謂的海上自由航行行動和飛越自由行動通常在爭端海域中進行，并且近年來美海軍外交規(guī)模、數(shù)量和層級還在不斷攀升。在加劇亞太地區(qū)國家對立緊張局勢的背景下，上述地區(qū)國家甚至是美國協(xié)約盟友國家并不歡迎美國此類行動，并且還公然反對。近期，新加坡前國防部長黃永宏指出：“一些事件是來自于對原則的主張，但我們認識到，任何武力威脅的事件代價確實太高了，沒有必要去主張或證明你的立場?！边@一批評暗指針對美國利用軍艦來堅持國家立場。三是美海軍硬實力建設(shè)進展遲緩。據(jù)悉，美海軍各類裝備事故頻發(fā)，前有F-35戰(zhàn)機墜毀，后有核潛艇在海底發(fā)生碰撞等。

作為國家權(quán)力的工具，海軍能夠以其他軍種所不具備的方式推進國家政策。因其具有可見性、機動性和公開性等特征，加之國際法賦予了海軍在公海海域的自由航行權(quán)以及國際事務(wù)的外交豁免權(quán)等特殊的法律地位和權(quán)力，海軍從而具備了得天獨厚的優(yōu)勢，使之成為最合適開展外交的軍種。因此，可以說美國歷屆政府傾向發(fā)揮海軍外交的效能，并以此作為干預(yù)全球事務(wù)的重要手段，這也是美國政客今后慣用伎倆的常態(tài)。