港口國監(jiān)督在執(zhí)行《壓載水公約》中存在的風險、不確定性以及相關(guān)建議

沈 瑜（張家港海事局，江蘇 張家港215600）

一、背景

為了最大限度地減少和消除有害生物和病原體的轉(zhuǎn)移，國際海事組織（IMO）于2004年通過了《2004 年國際船舶壓載水和沉積物控制和管理公約》（以下簡稱《壓載水公約》），該公約于2017年9月8日正式生效。自生效之日起，船舶必須管理其壓載水。該公約還制定了D-1和D-2壓載水管理標準。D-1標準是過渡期的標準，最終，所有船舶都必須符合D-2標準[2]。

《壓載水公約》第9條賦予港口國檢查到港船舶的權(quán)力。港口國可以根據(jù)國際公約規(guī)定的標準，對進入其港口的外國船舶進行監(jiān)督和管理，從而確保船舶和人類生命財產(chǎn)的安全，防止海洋污染[3]。IMO還根據(jù)《壓載水公約》制定了港口國監(jiān)督導則（MEPC252．(67)），幫助港口國進行合規(guī)檢查。該指南將港口國監(jiān)督（PSC）檢查過程分為4步：初步檢查、更詳細的檢查、指示性分析和詳細分析[4]。

事實上，自《壓載水公約》實施以來，與壓載水有關(guān)的PSC檢查和缺陷的數(shù)量大大增加。以亞太地區(qū)為例，2019年P(guān)SC檢查中與壓載水相關(guān)的缺陷數(shù)量達到1 522個，較2018年增長87．65%，污染預(yù)防類別中壓載水相關(guān)缺陷數(shù)量從2018年的第5位上升到第2位[5]。但隨著檢查頻次的增加，越來越多的風險、不確定性開始暴露。

二、風險與不確定性

（一）文書真假難辨、不規(guī)范，給PSC檢查帶來誤判的風險

在PSC檢查中，船舶的相關(guān)證書和文書記錄無疑是重點。然而，由于記錄的不規(guī)范以及真實性核實困難，PSC檢查變得復(fù)雜，并存在誤判的風險。以壓載水記錄簿（BWRB）為例，雖然《壓載水公約》的附錄II對BWRB的格式有要求，但它并沒有像油類記錄簿那樣嚴格使用編碼系統(tǒng)，有些信息在記錄要求中沒有詳細說明，如壓載水的交換方式[6]，這增加了PSC檢查核驗的復(fù)雜性。

此外，在PSC檢查中，相關(guān)記錄的真實性往往難以驗證，特別是對于使用D-1標準的船舶。這是因為，與其他船舶污染物相比，當船舶使用D-1標準進行壓載水置換時沒有經(jīng)過設(shè)備處理，置換后的壓載水也沒有專業(yè)的污染物接收公司接收，而是直接排入海中。所有的記錄都是由船舶單方面提供的，港口國很難核實置換方法、數(shù)量、地點等信息記錄的真實性。事實上，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，即使船舶采用D-2標準，也會因為各種原因在海上交換壓載水[7]，因此港口國難以判斷船舶到港后的壓載水對環(huán)境的影響。

（二）取樣和分析成難點，PSC實施的一致性難以保證

符合性測試的取樣和分析是一個復(fù)雜的問題，但根據(jù)MEPC252．（67），它是PSC檢查的關(guān)鍵部分。即使是經(jīng)過型式認可的壓載水管理系統(tǒng)（BWMS），大小各異的船舶在不同海域航行，航程的長短和季節(jié)都會對壓載水處理的效果產(chǎn)生影響[8]。港口國需要通過取樣分析BWMS處理過的壓載水，驗證其是否符合《壓載水公約》的標準，而不僅僅是“記錄檢查”。然而，取樣和分析能力不足使符合性測試成為一個困難的問題。

在取樣和分析方面，一是缺乏可以在船上使用的快速、有效和便攜的指示性儀器，這些儀器沒有能力按照國際公布的標準確定處理效果[9]。以中國為例，雖然中國已經(jīng)開發(fā)了3種快速檢測設(shè)備，但對生物范圍等重要指標的檢測效果仍在考察中，尚未在PSC檢查中廣泛使用。二是缺乏具有詳細分析資質(zhì)的實驗室。以中國為例，只有11個實驗室符合中國合格評定國家認可委員會（CNAS）的要求，分布在8個港口城市[10]。由于樣品保存等條件的限制，實驗室遠遠不能滿足目前中國港口的檢測需求。

此外，雖然《壓載水采樣導則（G2）》以及《2020年按照壓載水管理公約和導則（G2）的壓載水取樣和分析指南》（第BWM．2/Circ．42/Rev．2號通函）為壓載水采樣和分析提供了實用的技術(shù)指導，但并沒有針對不同情況提出最佳方案，這給PSC檢查實踐帶來一些問題。例如，在BWM．2/Circ．42/Rev．2中，提供了《壓載水公約》下合規(guī)性測試的推薦方法清單，但大多數(shù)的方法并沒有提供壓載水分析的國際標準。此外，建議的個別方法需要很長的分析時間以及較高的人員技能，不易實現(xiàn)，并可能導致船舶在港口的延誤[11]。

（三）BWMS種類越來越多，對港口國監(jiān)督檢察官（PSCO）提出了新的挑戰(zhàn)

根據(jù)2019年12月IMO更新的BWMS清單，大量的BWMS已經(jīng)被批準[12]。即使是更嚴格的美國海岸警衛(wèi)隊，截至2021年4月，也已有40個批準的BWMS。這些系統(tǒng)采用多種技術(shù)，如紫外線、電解、化學等，成熟的壓載水處理系統(tǒng)大多采用多種技術(shù)組合，更加復(fù)雜[13]。

無論是相關(guān)證書和文件的核查、BWMS的使用和管理，還是取樣和分析，都需要PSCO具有豐富的經(jīng)驗和技能，否則，港口國很難有效地對船舶壓載水管理開展監(jiān)督。不僅如此，如果PSCO不了解設(shè)備的原理，在進行詳細檢查時很容易出現(xiàn)安全問題，例如，某些系統(tǒng)會產(chǎn)生有害氣體，如果PSCO在進入壓載艙前不進行通風，就會受到有害氣體的傷害。

（四）缺乏沉積物管理標準，港口接收設(shè)施不足，沉積物處置存在潛在管理盲點

《壓載水公約》規(guī)定，所有船舶均須按照壓載水管理計劃的規(guī)定清除和處置承載壓載水的指定處所中的沉積物，同時，港口國應(yīng)提供接收設(shè)施。然而，未知的沉積物成分和不明確的監(jiān)管要求使港口國無法進行深入監(jiān)管。此外，通過GISIS系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)港口的沉積物接收設(shè)施嚴重不足，一旦港口出現(xiàn)意外情況，很難按照BWM．2/Circ．62應(yīng)急措施指南中的建議排放到港口接收設(shè)施中，沉積物的處置會成為管理的盲點[14]。

三、預(yù)防和解決的建議

（一）加快完善標準，為各方提供依據(jù)

IMO應(yīng)鼓勵成員國在經(jīng)驗積累階段（EBP）加快收集有關(guān)數(shù)據(jù)，以幫助IMO更好地進行分析，進一步完善取樣和分析的程序和標準，為有關(guān)各方提供改進方向。特別是應(yīng)進一步評估指示性取樣和分析的標準，以提高其可操作性。IMO還應(yīng)重視沉積物管理，為沉積物管理提供明確的指導，督促各國加快污染物接收設(shè)施的規(guī)劃和建設(shè)，以應(yīng)對港口突發(fā)情況。同時，IMO應(yīng)進一步規(guī)范相關(guān)文書的記錄內(nèi)容，解釋相關(guān)術(shù)語的定義。

（二）加強交流培訓，注重PSCO人才培養(yǎng)

港口國應(yīng)重視對PSCO的培訓。有針對性地對PSCO進行壓載水相關(guān)知識的培訓，并定期更新培訓內(nèi)容，培訓內(nèi)容應(yīng)包括IMO各種文件、壓載水處理系統(tǒng)原理、檢查程序及要點等，不斷提高PSCO的專業(yè)水平，滿足開展PSC的需求。同時，港口國應(yīng)從國家層面加強部門單位之間的溝通和協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮各部門單位的專業(yè)優(yōu)勢，不斷提高PSC的水平。

（三）加強取樣分析能力建設(shè)，探索壓載艙智能監(jiān)控技術(shù)

各成員國應(yīng)鼓勵和支持壓載水采樣分析實驗室的建設(shè)和相關(guān)資質(zhì)的取得，還可以通過鼓勵有資質(zhì)的實驗室開設(shè)分支機構(gòu)、探索移動監(jiān)測平臺等新的實驗室運行模式克服實驗室不足的問題，擴大實驗室的港口覆蓋率。同時，鼓勵制造商加快開發(fā)符合IMO標準的快速檢測設(shè)備，從而確保PSC有條件有效落實MEPC252(67)的要求。此外，針對D-1標準下壓載水監(jiān)管的難點，鼓勵制造商探索開發(fā)液位監(jiān)測設(shè)備，實現(xiàn)對壓載艙的智能監(jiān)控。

（四）加強港口國之間的信息交流，提高PSC的針對性

港口國之間的信息交流對解決潛在的船舶違規(guī)問題至關(guān)重要，PSC執(zhí)行部門可以將違規(guī)船舶的信息發(fā)送給該船舶的下一個PSC執(zhí)行部門，共同打擊違規(guī)船舶[15]。同時，IMO或PSC諒解備忘錄（PSC MOU）可以在國際層面上探索建立全球或區(qū)域間的船舶信用管理體系，共享相關(guān)信息，增強PSC的針對性。

四、結(jié)語

PSC在促進《壓載水公約》實施方面發(fā)揮了積極作用，但在如何判斷記錄的真實性和可靠性、如何提高取樣和分析的可操作性、如何提高PSCO的專業(yè)性、如何加強對沉積物的管理等方面還需要進一步探索。本文認為應(yīng)通過加快標準的完善、加強交流培訓、加強港口國之間的信息交流、加強采樣分析能力的建設(shè)、探索壓載艙的智能監(jiān)測技術(shù)，從而防范和化解PSC在執(zhí)行《壓載水公約》中的風險、不確定性。