農(nóng)戶視角下的林地流轉(zhuǎn)影響因素研究文獻綜述

翟雨佳，于 赟，莊妙丹，楊建州

(福建農(nóng)林大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，福州 350002)

我國集體林地面積占林地總面積的一半以上，是我國森林資源的重要組成部分。為進一步解放和發(fā)展林業(yè)生產(chǎn)力，新一輪集體林權(quán)制度改革確立了農(nóng)戶家庭的經(jīng)營主體地位。但是，分林到戶后的林地細碎化、資源配置不優(yōu)等問題日漸凸顯。為了提高林業(yè)生產(chǎn)效率和林農(nóng)收入，亟需進行林地產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)，以適應(yīng)規(guī)模化林業(yè)經(jīng)營的發(fā)展趨勢[1]。影響集體林區(qū)林地流轉(zhuǎn)的因素有很多，它們共同制約著我國林地流轉(zhuǎn)市場的活躍度，而林地流轉(zhuǎn)的影響因素也成為學(xué)術(shù)界備受關(guān)注的研究問題。

1 關(guān)于我國集體林地流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀的研究

目前我國集體林權(quán)制度改革已基本完成，全國確權(quán)集體林地面積1.8億hm2，發(fā)放林權(quán)證約1億本，約5億農(nóng)民獲得了林地承包經(jīng)營權(quán)。至2013年末，我國集體林地累計流轉(zhuǎn)面積為146.00萬hm2，占已確權(quán)林地比重的8.10%[2]；截至2016年末，累計增加到10.50%[3]；至2015年，我國集體林地流轉(zhuǎn)市場中參與流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶比例約為7.15%[4]到8.34%[5]，林地流轉(zhuǎn)規(guī)模目前仍然較小。因此，想要進一步提高參與林地流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的比例，則需要站在農(nóng)戶角度對激勵和制約林地流轉(zhuǎn)的因素進行探究，找到突破口來推進林業(yè)規(guī)模經(jīng)營[6]。

2 關(guān)于我國集體林地流轉(zhuǎn)主要影響因素的研究

2.1 戶主個人特征

關(guān)于戶主年齡對林地流轉(zhuǎn)的影響，從不同角度進行分析所得的結(jié)果不同。①從人力資本的角度：年齡越大的農(nóng)戶勞動能力越弱，一般會選擇維持原有規(guī)模，不愿意流入林地[7]，甚至減小原有經(jīng)營規(guī)模，選擇流出林地以獲得租金[8]；②從風(fēng)險偏好的角度：年齡越大的農(nóng)戶風(fēng)險偏好性越低，流入林地去擴大經(jīng)營規(guī)模的概率也就越低[9]；③從職業(yè)依賴的角度：年齡越大的農(nóng)戶對農(nóng)林業(yè)依賴程度越高，為了保障生計，他們通常不會將土地轉(zhuǎn)出[10]。

關(guān)于受教育程度的影響，學(xué)者們的結(jié)論較為一致。①在流入模型中：學(xué)歷越高的農(nóng)戶，能更好地經(jīng)營林地，故更傾向于轉(zhuǎn)入林地來進行規(guī)模化經(jīng)營，以獲得更高的綜合效益[11]；②在流出模型中：因為林地自然產(chǎn)出的屬性，大多數(shù)農(nóng)戶可能會選擇兼業(yè)，不會輕易放棄家庭林地的經(jīng)營權(quán)利，因此受教育水平不顯著影響農(nóng)戶轉(zhuǎn)出林地[12]；但受教育程度高的家庭，成員外出打工的工資也較高，當(dāng)林業(yè)經(jīng)營邊際產(chǎn)出較低時往往會轉(zhuǎn)出林地以獲得租金收入，故有少數(shù)研究結(jié)果也顯示教育程度與林地流轉(zhuǎn)負(fù)相關(guān)[13]。

2.2 農(nóng)戶家庭特征

關(guān)于農(nóng)戶家庭勞動力數(shù)量的影響，林業(yè)生產(chǎn)為勞動力的家庭提供了就業(yè)途徑，為了獲得更多收益，他們更有可能擴大林業(yè)經(jīng)營規(guī)模從而流入林地[14-16]；對于勞動力數(shù)量不足的農(nóng)戶家庭而言，他們進行規(guī)?；?jīng)營的可能性較小，因此更傾向于將林地轉(zhuǎn)出[17-18]。值得注意的是，受教育程度較高的家庭，往往非農(nóng)就業(yè)的勞動力偏多，此時林地的自然產(chǎn)出如果不能滿足家庭勞動力的日常所需，此時農(nóng)戶可能就會將林地轉(zhuǎn)出，即家庭勞動力數(shù)量對于林地轉(zhuǎn)出的影響會隨著受教育程度的增加而不斷顯著。

關(guān)于農(nóng)戶家庭總收入，一般認(rèn)為家庭收入越多，閑置資金流入林地的可能性越大；但當(dāng)家庭非農(nóng)收入占比提高時，收入水平所帶來的土地流入影響就會隨之而顯著降低，此時可能不會再流入土地[19]。

2.3 林地資源稟賦特征

擁有大面積林地的農(nóng)戶，其在生產(chǎn)中投入的人力、物力也會更高，增加林地經(jīng)營所帶來的成本會阻礙農(nóng)戶流入林地[20-21]，若林地轉(zhuǎn)出的收入大于經(jīng)營所得，其可能更傾向于將已有林地轉(zhuǎn)出[22]。但是，也有學(xué)者認(rèn)為擁有較大面積林地的家庭更熟悉經(jīng)營管理，從而更傾向于轉(zhuǎn)入林地來實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營[23-24]；反之，擁有林地較少的家庭，通常會選擇外出務(wù)工，從而流出林地獲得部分的租金[25]。

一般認(rèn)為細碎的林地會增加農(nóng)戶的經(jīng)營成本，在流入時也存在更高的交易成本，從而使得農(nóng)戶不愿意流入更多林地[26]；他們更傾向于流出土地，然后從事非林勞動來支撐生活。然而，也有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為細碎林地可以分散林農(nóng)的投資風(fēng)險，這種傾向會抵消掉林農(nóng)轉(zhuǎn)出林地的意愿，使結(jié)果不顯著。

2.4 農(nóng)戶認(rèn)知特征

農(nóng)戶認(rèn)為當(dāng)獲得采伐指標(biāo)容易時，經(jīng)營收益也較容易實現(xiàn)，越愿意擴大經(jīng)營規(guī)模從而流入林地；反之更愿意將林地轉(zhuǎn)出。但是，農(nóng)戶的決策行為是一個過程，采伐指標(biāo)對農(nóng)戶收入的影響會隨農(nóng)戶經(jīng)營面積的增大而不斷顯著，當(dāng)家庭林地面積在一定的范圍之內(nèi)時，采伐指標(biāo)可能不是影響農(nóng)戶決策的主要因素。與此同時，劉璨等在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，在南方集體林區(qū)很多樹木到了輪伐期卻因沒有采伐指標(biāo)而不能及時采伐更新，面對這種高額損失，林農(nóng)則不愿再進行林地經(jīng)營。

學(xué)者通常認(rèn)為農(nóng)戶對林改政策的滿意度可以反映為其經(jīng)營林地的意愿，對林改政策越滿意的農(nóng)戶進行林地轉(zhuǎn)入的可能性越大。例如取消“木材一家進山收購”、停止收購育林基金等政策推行后，育林成本降低且木材收購價逐步被市場價取代，即便木材收購價處于下跌趨勢，農(nóng)戶依然感覺到木材價格在上升，對經(jīng)營更有信心，這有效地對沖了因勞動力成本上升將農(nóng)戶擠出林業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)進行林地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶大多是對林權(quán)交易中心有所了解的。因為信息不對稱所帶來的交易費用過高一直是林地流轉(zhuǎn)雙方無法達成一致的重要因素，林權(quán)交易中心可為林地流轉(zhuǎn)提供交易場所和供求信息，為農(nóng)戶提供一個有法律保障的平臺，所以農(nóng)戶對其認(rèn)知越多，就越愿意參與流轉(zhuǎn)。因此，應(yīng)進一步完善林權(quán)流轉(zhuǎn)交易平臺，促進交易的規(guī)范化和透明化，使農(nóng)戶更加信任流轉(zhuǎn)市場、交易成本更低。

2.5 其他內(nèi)生變量

關(guān)于非農(nóng)就業(yè)，有學(xué)者構(gòu)建了雙內(nèi)生農(nóng)戶決策模型，回歸結(jié)果顯示非農(nóng)就業(yè)顯著抑制林地轉(zhuǎn)入，卻對林地轉(zhuǎn)出影響不大[27]。理論上農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)的結(jié)果是對種植地投入的時間和人數(shù)減少，從而正向促進林地轉(zhuǎn)出，實證結(jié)果卻與主流觀點不一致，主要原因是林地投入產(chǎn)出期限較長，而非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶更多表現(xiàn)出暫時性在外務(wù)工，返鄉(xiāng)時若林地仍處于流轉(zhuǎn)狀態(tài)，會影響農(nóng)戶的生計。為了提高林地綜合收益，讓兼業(yè)戶將林地轉(zhuǎn)給專業(yè)的人來經(jīng)營，首先就是要解決這些農(nóng)戶返鄉(xiāng)后的生計問題。

關(guān)于制度與政策，總體上，政策激勵效應(yīng)還是存在的。就土地確權(quán)政策來說，確權(quán)是實現(xiàn)林地三權(quán)分置以及進行土地流轉(zhuǎn)交易的前提，確權(quán)政策的實施確實促進了農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)，且確權(quán)年限越長，農(nóng)戶潛在流轉(zhuǎn)的可能性越大。但有學(xué)者通過量化與土地流轉(zhuǎn)相關(guān)的政策文本，發(fā)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)的政策激勵存在著門限效應(yīng)，即政策激勵只能在一定范圍內(nèi)促進林地流轉(zhuǎn)。

關(guān)于交易成本，結(jié)論較為一致：即無論是流入還是流出，都是農(nóng)戶流轉(zhuǎn)過程中至關(guān)重要的阻礙因素。徐秀英等發(fā)現(xiàn)在相同的情況下，因為與多個農(nóng)戶交涉存在高額的交易成本，故農(nóng)戶從其他農(nóng)戶處流入的林地面積僅為從村集體處流入的57.10%?，F(xiàn)階段我國集體林區(qū)產(chǎn)權(quán)不明晰現(xiàn)象廣泛存在，林權(quán)糾紛頻發(fā)；是否明晰產(chǎn)權(quán)后能夠降低交易成本從而加速林地流轉(zhuǎn)，是今后可研究的方向。

2.6 研究結(jié)果的差異性分析

在集體林地流轉(zhuǎn)影響因素的研究中，有些研究結(jié)果并未達成一致。主要體現(xiàn)在：農(nóng)戶年齡、家庭林地面積和非農(nóng)就業(yè)。分析這些研究的數(shù)據(jù)來源，發(fā)現(xiàn)多數(shù)研究都是基于某個縣區(qū)某時點的小樣本調(diào)研數(shù)據(jù)來做實證分析，農(nóng)戶所處的地域以及平均年齡段等都有一定的差異性。

①就農(nóng)戶年齡而言，不同角度下研究的農(nóng)戶主要收入來源不同：研究中從人力資本角度分析的農(nóng)戶平均年齡偏大，基本不再是家庭主要收入來源，其子女大多從事非農(nóng)工作，家庭農(nóng)業(yè)收入比例已下降，此時更傾向于流出林地；而從職業(yè)依賴角度分析的農(nóng)戶平均年齡偏小，其依然是家庭主要收入來源，而在這個年齡區(qū)間的農(nóng)戶，年齡越偏大，未來從事非農(nóng)工作的可能性就越小，為了保持生計其更重視林地的經(jīng)營，就更傾向于流入農(nóng)地；②就家庭林地面積而言，不同研究中農(nóng)戶的職業(yè)類型不同：當(dāng)所研究的農(nóng)戶大多為非農(nóng)就業(yè)時，大面積的林地交易成本更低，轉(zhuǎn)出林地所帶來的收入通常大于其經(jīng)營所得，農(nóng)戶更傾向于轉(zhuǎn)出林地；若所研究的農(nóng)戶多數(shù)正在從事林業(yè)經(jīng)營，很熟悉林業(yè)經(jīng)營工作從而對林農(nóng)這個職業(yè)產(chǎn)生依賴，其自然傾向于流入林地來提高經(jīng)營效率；③就非農(nóng)就業(yè)而言，張寒在其對于林地流出的影響研究中，與主流觀點表現(xiàn)出不一致，原因是研究中涉及的農(nóng)戶大多數(shù)表現(xiàn)為在城市等地短暫性打工，其擔(dān)心年老后無收入保障，從而不愿流出林地。

綜上，所研究的農(nóng)戶職業(yè)和收入不同，其研究結(jié)果也不同。同時是否當(dāng)非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶所從事的職業(yè)有穩(wěn)定的退休工資或收入較高并不用擔(dān)心老年生計時，其就更傾向于轉(zhuǎn)出林地呢？因此，研究非農(nóng)就業(yè)的職業(yè)結(jié)構(gòu)性分化對于林地流轉(zhuǎn)的影響也有著重大意義。

3 關(guān)于農(nóng)戶分化對林地流轉(zhuǎn)影響的研究

近年來，城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展增加了農(nóng)戶進城務(wù)工的機會，收入水平與職業(yè)類型的變化最終會表現(xiàn)為農(nóng)戶分化。在“理性經(jīng)濟人”假設(shè)的前提下，農(nóng)戶總是試圖追求效用最大化，并選擇最利己的行為。分化后的農(nóng)戶可能會對土地的偏好和依賴程度存在差異，這種差異最終決定了農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)決策[28]。

3.1 農(nóng)戶職業(yè)分化對林地流轉(zhuǎn)的影響

職業(yè)分化是農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閺氖罗r(nóng)、工、商等不同職業(yè)的過程。①大多文獻對農(nóng)戶職業(yè)分化的研究是從農(nóng)戶不同兼業(yè)程度展開的，將農(nóng)戶劃分為專業(yè)農(nóng)戶、以農(nóng)為主的農(nóng)戶、以農(nóng)為輔的農(nóng)戶和非農(nóng)戶。理論上，專業(yè)農(nóng)戶有更高的林地經(jīng)營效率，通常林地流入的總預(yù)期收益大于流出總預(yù)期收益，因此專業(yè)農(nóng)戶在追求效用最大化的前提下，更傾向于流入林地[29]；以農(nóng)為主的兼業(yè)戶對土地依賴度稍弱，故具有林地流入、流出的雙重傾向；而以農(nóng)為輔的兼業(yè)戶和非農(nóng)戶對林地的依賴度較低，更傾向于流出林地；在隨后的實證研究中，回歸結(jié)果與理論表現(xiàn)出一致[30]。一些不同的職業(yè)劃分方式也得出了相同的結(jié)論，張蕾等將農(nóng)戶家庭戶主的職業(yè)按照遠離農(nóng)林業(yè)程度分為六類，結(jié)果顯示農(nóng)戶離農(nóng)程度越高，其林地流出概率越大，但是否遠離農(nóng)林業(yè)對農(nóng)戶林地流入的影響不顯著。②農(nóng)戶職業(yè)分化的結(jié)構(gòu)也是影響林地流轉(zhuǎn)的因素之一。差異化的職業(yè)首先使得農(nóng)戶對于林地產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)出差異性偏好，而其又會體現(xiàn)在農(nóng)戶的經(jīng)營意愿上，從而影響農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)決策[31]。在自營工商業(yè)，以及在機關(guān)、事業(yè)單位上班的農(nóng)戶更傾向于流出林地[32]，因為工作更加穩(wěn)定的人，返鄉(xiāng)從事林業(yè)經(jīng)營的可能性更低，并且有穩(wěn)定退休工資或較多的收入積累，不大會擔(dān)心未來生活保障問題；而在城里的臨時工，隨時可能會返鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)或年老后沒有退休工資，其就傾向于保留林地的使用權(quán)，避免生活來源的突然中斷。因此，培養(yǎng)農(nóng)戶的非農(nóng)就業(yè)技能，促使其穩(wěn)定就業(yè)，這樣既能實現(xiàn)農(nóng)民增收也能為林地流轉(zhuǎn)創(chuàng)造基礎(chǔ)條件。

3.2 農(nóng)戶收入分化對林地流轉(zhuǎn)的影響

關(guān)于收入分化帶來的影響，主要為以下兩個層面：①收入水平分化：從流出的角度，調(diào)查林地細碎化程度較高的福建地區(qū)發(fā)現(xiàn)，收入水平的分化使得農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)的意愿和行為存在差異性，收入高的農(nóng)戶在意愿上傾向于不流出林地，因為其不在乎流出土地所帶來的部分租金，但是在村里合理配置林業(yè)資源的氣氛帶動下最終卻選擇了流出林地。從流入的角度，調(diào)查林地細碎化程度不算太高的撫順地區(qū)發(fā)現(xiàn)，收入水平會顯著正向影響農(nóng)戶的林地流入意愿和行為，因為收入越高的農(nóng)戶使用大型機械來提高生產(chǎn)效率的可能性就越高，其就更傾向于流入土地來進行規(guī)?；?jīng)營；②收入結(jié)構(gòu)分化：冉陸榮等將收入結(jié)構(gòu)劃分為以經(jīng)營性收入、以工資性收入為主和多樣性收入三個層次，結(jié)果表明經(jīng)營性收入越高，農(nóng)戶擴大經(jīng)營的意愿就越強；其他學(xué)者用不同劃分方式也得出了相同結(jié)論。

綜上，學(xué)者們在農(nóng)戶職業(yè)分化對林地流轉(zhuǎn)影響的研究中，普遍得出結(jié)論為非農(nóng)屬性與林地流出呈顯著正相關(guān)，而與林地流入的關(guān)系不顯著?？赡艿脑驗?，農(nóng)戶的職業(yè)通常與收入有著一定的關(guān)系，而在農(nóng)戶收入水平對林地流入影響的研究中，發(fā)現(xiàn)針對不同類型的農(nóng)戶，收入水平對流轉(zhuǎn)行為呈現(xiàn)的影響時正時負(fù)，因此將不同地區(qū)不同環(huán)境下的農(nóng)戶分組進行異質(zhì)性檢驗分析是很有必要的。

4 研究結(jié)論與展望

通過對林地流轉(zhuǎn)影響因素現(xiàn)有文獻的梳理，發(fā)現(xiàn)學(xué)者主要從戶主個人特征、農(nóng)戶家庭特征、林地資源稟賦特征、農(nóng)戶認(rèn)知特征四類控制變量及非農(nóng)就業(yè)、林地流轉(zhuǎn)政策和制度、交易成本等關(guān)鍵變量對其進行研究，本文也通過分析不同研究者對于相同影響因素產(chǎn)生差異性結(jié)論的原因，并著重從農(nóng)戶職業(yè)分化和收入分化2個角度梳理了農(nóng)戶分化對于林地流轉(zhuǎn)的影響。

從目前大多數(shù)文獻的研究來看，仍存在一些研究的進步空間。第一，學(xué)術(shù)界的研究主要集中于農(nóng)戶對于林地流轉(zhuǎn)的意愿和行為，較少從需求層面對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)的動機進行深層次研究。資源稟賦、個人特征和家庭特征具有相對穩(wěn)定性，故僅從這些方面去測評其流轉(zhuǎn)意愿和行為，可能難以起到實質(zhì)性作用。深入調(diào)查已流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶為什么愿意流轉(zhuǎn)從需求端激勵才能真正地激發(fā)林地流轉(zhuǎn)的內(nèi)生動力，讓政策更加有效；第二，農(nóng)村的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)比城市的更強，農(nóng)村居民的行為更易受他人的影響。已經(jīng)進行流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶在流轉(zhuǎn)過程中的現(xiàn)實需求，如果不能夠得到切實的滿足，會對其他農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)行為產(chǎn)生抑制作用。故應(yīng)從已流轉(zhuǎn)農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)前、中、后的需求進行分析，保障流轉(zhuǎn)全過程穩(wěn)定可靠，從而激勵其他農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)行為；第三，學(xué)者分析農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿行為差異多是由農(nóng)戶分化導(dǎo)致，而農(nóng)戶分化現(xiàn)象主要植根于中國過去的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，隨著二元結(jié)構(gòu)的逐漸弱化，土地流轉(zhuǎn)達到一定規(guī)模，未來的流轉(zhuǎn)行為和意愿應(yīng)主要從兼業(yè)戶角度出發(fā)來考慮，例如兼業(yè)戶是否愿意回鄉(xiāng)承包林地進行規(guī)模經(jīng)營？又或者兼業(yè)戶是否能夠克服因害怕在城里“扎不了根”而不愿意流出林地的心理？因為未來兼業(yè)戶會占很大比重，并且激勵完全脫離林地生產(chǎn)的農(nóng)戶進行林地流轉(zhuǎn)較為容易，而當(dāng)城鄉(xiāng)協(xié)同發(fā)展達到一定水平時還完全投身于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶也很難改變其思想和行為，所以對兼業(yè)戶的林地流轉(zhuǎn)行為意愿和流轉(zhuǎn)需求進行研究也許更符合未來發(fā)展需要；第四，學(xué)者們實證分析的數(shù)據(jù)大多數(shù)來源于某一時點某地區(qū)的調(diào)查結(jié)果，但農(nóng)戶的決策是一個行為過程，并且決策行為會受到外部環(huán)境的影響，導(dǎo)致行為和意愿出現(xiàn)偏差，如果能夠?qū)Χ鄠€地區(qū)進行一段時期的連續(xù)觀測獲得面板數(shù)據(jù)，從而對某一影響因素進行進一步的異質(zhì)性分析，可能會使分析結(jié)論更加準(zhǔn)確，從而提出更為適用的政策建議。