民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困境及其對(duì)策

嚴(yán)鵬飛，席誠(chéng)浩

(武漢理工大學(xué) 法學(xué)與人文社會(huì)學(xué)院，湖北 武漢 430070)

0 引言

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”一詞最早可追溯到17世紀(jì)中期，該詞最初由法國(guó)學(xué)者拉普佐夫提出，后被比利時(shí)法學(xué)家皮卡延伸和傳播。學(xué)界普遍認(rèn)為，對(duì)智力勞動(dòng)成果所依法享有的專(zhuān)有權(quán)利即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如作品、發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)以及商業(yè)秘密等?，F(xiàn)階段，傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中已不具備長(zhǎng)遠(yuǎn)優(yōu)勢(shì)，智力成果的獲取日漸成為民營(yíng)企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。隨著工業(yè)4.0時(shí)代的到來(lái)，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為衡量企業(yè)實(shí)力的重要因素，民營(yíng)企業(yè)要想在這場(chǎng)殊死博弈中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，獲取異質(zhì)性、排他性的無(wú)形資產(chǎn)便成為了唯一制勝法寶[1]。誠(chéng)如部分學(xué)者所言，現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，本質(zhì)上是一場(chǎng)智力成果的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，我國(guó)仍表現(xiàn)出“大而不強(qiáng)，多而不憂”等劣勢(shì)，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)，高質(zhì)量科技成果供給不足，迫切需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，大幅提升原始創(chuàng)新能力[2]。然而，相較于創(chuàng)新能力問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失同樣成為制約企業(yè)前行的另一障礙。作為民營(yíng)企業(yè)，如何對(duì)有限的知識(shí)財(cái)產(chǎn)合理保護(hù)，儼然已成為其生存與發(fā)展的重要問(wèn)題。

1 民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性

民營(yíng)企業(yè)源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革，屬于非公有制企業(yè)類(lèi)型。20世紀(jì)80年代，全民所有制與集體所有制兩種公有制形式幾乎占據(jù)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)成分的全部，雖循國(guó)體之勢(shì)，應(yīng)國(guó)情之需，但就企業(yè)自身而言，囿于競(jìng)爭(zhēng)壓力缺失，長(zhǎng)期虧損是多數(shù)企業(yè)的真實(shí)寫(xiě)照。于是國(guó)家決定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，在保持公有制存量不變的前提下，大力發(fā)展個(gè)體戶(hù)與私營(yíng)企業(yè)[3]。民營(yíng)企業(yè)作為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，深刻建構(gòu)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景。通過(guò)搜集數(shù)據(jù)，2010-2020年間，我國(guó)企業(yè)500強(qiáng)中，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的數(shù)量分布狀況如圖1所示。

圖1 中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)入圍企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)

2020年中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)中，國(guó)有企業(yè)265家，民營(yíng)企業(yè)235家，占比分別為53%、47%，該數(shù)據(jù)與上年持平，這也反映出民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)間的差距日益縮小，其發(fā)展趨勢(shì)平穩(wěn)向好。一般而言，國(guó)有企業(yè)在收入與資產(chǎn)指標(biāo)方面要高于民營(yíng)企業(yè)，規(guī)模體量上也占據(jù)較大優(yōu)勢(shì)。但民營(yíng)企業(yè)自身也具備競(jìng)爭(zhēng)能力更強(qiáng)、技術(shù)創(chuàng)新潛力更大等特質(zhì)。以華為公司為例，華為非常重視自主創(chuàng)新與專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)投入，2021年研發(fā)投入高達(dá)1 427億元，十年累計(jì)投入研發(fā)費(fèi)用達(dá)8 450億元。在專(zhuān)利申請(qǐng)量方面，據(jù)《2021年專(zhuān)利指數(shù)》報(bào)告顯示，華為以3 544項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)量排名第一，超越三星、LG、愛(ài)立信等公司。華為在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面也極為重視，公司下設(shè)多個(gè)法務(wù)部，法務(wù)工作人員也都具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)功底與豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)防范等問(wèn)題上發(fā)揮出巨大優(yōu)勢(shì)，這些投入也為其帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定且豐厚的回報(bào)。當(dāng)然，如華為這般資力雄厚的民營(yíng)企業(yè)畢竟少數(shù)，對(duì)于大多數(shù)中小型民營(yíng)企業(yè)而言，其在技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面都存在較大掣肘。

2 民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困境

在關(guān)于民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上，相關(guān)主體與制度構(gòu)建存在一些問(wèn)題，集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

2.1 民營(yíng)企業(yè)維權(quán)意識(shí)薄弱

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身源于西方，加之近現(xiàn)代對(duì)外進(jìn)出口交流機(jī)制較為封閉等歷史原因，民眾的維權(quán)主動(dòng)性較低，弱化了對(duì)智力成果的保護(hù)意識(shí)。美國(guó)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，其在《1789年憲法》首章便指出，國(guó)會(huì)有權(quán)“保障著作家和發(fā)明人對(duì)各自的著作和發(fā)明的專(zhuān)有權(quán)利”，在此之后又相繼制訂了《商標(biāo)法》《專(zhuān)利法》《版權(quán)法》等。通過(guò)嚴(yán)格的制度建立，不僅使本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有序，也為外部不法分子的入侵建立起了堅(jiān)固壁壘?；跉v史原因和法律制度的不成熟，我國(guó)企業(yè)則常常對(duì)智力成果缺乏最基本的防范意識(shí)。以商標(biāo)為例，很多國(guó)內(nèi)商標(biāo)雖在國(guó)內(nèi)有過(guò)注冊(cè)，但常常忽視了國(guó)際注冊(cè)的重要性。例如“同仁堂”“青島啤酒”等國(guó)內(nèi)知名老字號(hào)商標(biāo)，這些商標(biāo)都曾在國(guó)外被搶注過(guò)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，其產(chǎn)品與服務(wù)屢遭重創(chuàng)。同樣，專(zhuān)利也存在此類(lèi)問(wèn)題。就民營(yíng)企業(yè)而言，智力成果的取得實(shí)屬不易，但管理者通常由于欠缺經(jīng)驗(yàn)，加之政府宣傳力度不夠等原因，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)極為淡薄。有些企業(yè)為了節(jié)省成本竟然放棄專(zhuān)利申請(qǐng)，待產(chǎn)品或技術(shù)影響力不斷擴(kuò)大、新穎性喪失后才改弦易轍，最終不法分子甚至無(wú)需反向工程，便可將其成果占為己有。民營(yíng)企業(yè)維權(quán)意識(shí)薄弱，這也是其知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的直接原因。

2.2 民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保障機(jī)制不健全，維權(quán)困難

2014年后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院在我國(guó)各大城市相繼建立，但并不能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保障機(jī)制有效落實(shí)。公正司法，不僅肩負(fù)起人民群眾的殷切期望，也是檢驗(yàn)司法體制改革的“煉金石”。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)類(lèi)型繁雜，司法審判人員既需要在法律與道德上堅(jiān)守公正，又需要在知識(shí)水平上本領(lǐng)過(guò)硬，尤其是在面對(duì)侵權(quán)認(rèn)定等難題上。此外，隨著民營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，專(zhuān)利申報(bào)數(shù)量也在逐年攀升，這也導(dǎo)致部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為較為隱蔽，法官裁判時(shí)常遭受“心有余而力不足”的境遇，極易擴(kuò)大法官自由裁量幅度，甚至滋養(yǎng)腐敗溫床。最后，在司法制度層面，由于案件的審理期限較長(zhǎng)，在此過(guò)程中需要權(quán)利人自行收集侵權(quán)證據(jù)與自行舉證等。多數(shù)民營(yíng)企業(yè)本身便缺乏維權(quán)經(jīng)驗(yàn)，很多情況下注定會(huì)贏了官司輸了市場(chǎng)，面對(duì)侵權(quán)也只好忍氣吞聲，不了了之[4]。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理市場(chǎng)過(guò)于混亂

作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中的中介角色，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的作用就是為企業(yè)節(jié)省精力、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)成功率，并且有效防范不法分子的侵權(quán)行為。近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)增長(zhǎng)速度較快。

圖2 2010-2019年間我國(guó)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)數(shù)量

如圖2所示，在2010-2019年間，我國(guó)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，這不僅因?yàn)槊駹I(yíng)企業(yè)的數(shù)量增多，也反映出知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中所發(fā)揮的良性作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)通常包攬商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)等諸多重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體保護(hù)類(lèi)型，在搜集證據(jù)和起訴應(yīng)訴等方面富有經(jīng)驗(yàn)，因而很多企業(yè)都會(huì)與之長(zhǎng)期合作。當(dāng)然，在此過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)雖然能夠?yàn)槠浣鉀Q大部分問(wèn)題，但代理機(jī)構(gòu)本身也存有較大弊端。一方面，針對(duì)我國(guó)代理機(jī)構(gòu)，尚缺乏有效監(jiān)督，運(yùn)行制度不夠規(guī)范；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)不同于其它中介機(jī)構(gòu)，尤其在專(zhuān)業(yè)知識(shí)素養(yǎng)層面遠(yuǎn)甚于其它行業(yè)，這就需要代理人員具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)功底和經(jīng)驗(yàn)。值得一提的是，當(dāng)前市面上知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)工作人員的專(zhuān)業(yè)能力參差不齊，很難為企業(yè)提供有效的專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，企業(yè)很可能花費(fèi)了大量人力財(cái)力，最終卻難以獲得應(yīng)有的效果。

3 民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策

為將我國(guó)盡快打造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，針對(duì)2020-2035年的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》已經(jīng)印發(fā)。綱要中強(qiáng)調(diào)，要深化實(shí)施中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程建設(shè)，完善以企業(yè)為主體的創(chuàng)造機(jī)制。通過(guò)了解民營(yíng)企業(yè)當(dāng)前發(fā)展困境，再結(jié)合中央政策文件精神，民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可通過(guò)以下方式完善。

3.1 加大宣傳力度，內(nèi)外聯(lián)動(dòng)提升企業(yè)維權(quán)意識(shí)

民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識(shí)淡薄，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以真正了解，這就需要政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)的宣傳普及。政府可聯(lián)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，除了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的宣講外，還可以對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)信息歸納講解，讓企業(yè)在明白知識(shí)產(chǎn)權(quán)所帶來(lái)的巨大效益的同時(shí)，也能針對(duì)自身發(fā)展準(zhǔn)確定位，明確現(xiàn)階段發(fā)展目標(biāo)。當(dāng)然，企業(yè)忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)最大原因還在于未能獲得可觀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益。民營(yíng)企業(yè)技術(shù)力量薄弱，地方政府通常僅是給予政策上的補(bǔ)助幫其渡過(guò)難關(guān)。政府的幫扶不是最終目的，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力才是政策制定的唯一目標(biāo)。作為企業(yè)，要嚴(yán)守法律底線，確保“真創(chuàng)新”，剔除技術(shù)剽竊思想，不斷提升企業(yè)聲譽(yù)。與此同時(shí)，地方政府部門(mén)也要對(duì)企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)支持。要配備專(zhuān)門(mén)的科技管理人員，在對(duì)企業(yè)幫扶時(shí)不僅要深入一線了解實(shí)情，更要根據(jù)企業(yè)類(lèi)型制定出有針對(duì)性的幫扶方案。最后知識(shí)創(chuàng)新中人才必不可少。企業(yè)的技術(shù)人才引進(jìn)通常需要優(yōu)質(zhì)的外部條件，這需要政府為企業(yè)提供良好的外部環(huán)境，以此吸引人才、留住人才，滿(mǎn)足企業(yè)創(chuàng)新所需。

3.2 完善司法機(jī)關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

企業(yè)在面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)后，應(yīng)該積極向法院提出立案請(qǐng)求，對(duì)于符合起訴條件的，法院會(huì)盡快立案，發(fā)生緊急情形時(shí)也會(huì)當(dāng)日立案。據(jù)了解，目前很多民營(yíng)企業(yè)在面對(duì)此類(lèi)問(wèn)題時(shí)都會(huì)權(quán)衡利弊，部分企業(yè)甚至還會(huì)害怕立案。一方面是由于審理期限較長(zhǎng)，企業(yè)容易得不償失，另一方面是因?yàn)楫?dāng)事人舉證困難，或者無(wú)法滿(mǎn)足證據(jù)規(guī)范的要求。因而，這就需要著重完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)審理機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件應(yīng)當(dāng)分工明確，在立案方面由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，減少錯(cuò)誤率以降低移送管轄的可能性，在案件中止審理時(shí)，也要將中止情形加以細(xì)分，避免過(guò)長(zhǎng)的訴訟期限。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭資源配置也應(yīng)有所側(cè)重，可嘗試建立一套系統(tǒng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)各省、市民營(yíng)企業(yè)數(shù)量、專(zhuān)利申請(qǐng)量和司法案件綜合評(píng)估，科學(xué)地設(shè)立法庭。在審判人員方面，可建立專(zhuān)門(mén)的審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的法官隊(duì)伍，定期進(jìn)行培訓(xùn)與考核，確保審判的公正性與司法的廉潔性。

3.3 規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)行體系

代理機(jī)構(gòu)最大的優(yōu)勢(shì)在于省時(shí)省力，能為企業(yè)免去許多中間環(huán)節(jié)，有效規(guī)避運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)雖已蔚然興起，但尚處于初步發(fā)展階段，為數(shù)有限，而且公眾無(wú)法知悉機(jī)構(gòu)內(nèi)部的運(yùn)行詳情，其內(nèi)部運(yùn)行狀況無(wú)法得到有效監(jiān)督，專(zhuān)業(yè)水平難以保障。實(shí)際上，歐美國(guó)家在該領(lǐng)域的探索已卓有成效，其豐富經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。例如，可先揀選其運(yùn)行機(jī)制，援引先進(jìn)的管理方案，待知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)充分帶動(dòng)后，再著重加強(qiáng)人才引進(jìn)，提升內(nèi)部質(zhì)量。再者，為加強(qiáng)有效監(jiān)督，可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)制，對(duì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行審查釋明，嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。在面對(duì)人員專(zhuān)業(yè)水平問(wèn)題上，一方面要進(jìn)行定期測(cè)試考核，督促內(nèi)部人員不斷學(xué)習(xí)，提升服務(wù)質(zhì)量，另一方面也可設(shè)置質(zhì)檢部門(mén)，對(duì)代理全流程進(jìn)行全面監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并加以解決，以此提升專(zhuān)業(yè)層級(jí)[5]。除此之外，代理機(jī)構(gòu)在建立嚴(yán)格管理制度的同時(shí)，也要努力提升企業(yè)文化。企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，在服務(wù)型行業(yè)內(nèi)更是如此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)服務(wù)要規(guī)范化、制度化，構(gòu)筑獨(dú)有的企業(yè)文化內(nèi)涵，將商標(biāo)代理、專(zhuān)利保護(hù)等方面的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮。

4 結(jié)語(yǔ)

目前，國(guó)家正努力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，為民營(yíng)企業(yè)健康有序發(fā)展提供良好條件。針對(duì)民營(yíng)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的困境和難點(diǎn)，政府需要不斷完善政策，制定具體的幫扶措施，民營(yíng)企業(yè)在面臨發(fā)展困境時(shí)也要與政府積極合作，內(nèi)外聯(lián)動(dòng)提升協(xié)作，充分把握發(fā)展機(jī)遇。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期工程，需要協(xié)力持續(xù)穩(wěn)固推進(jìn)。通過(guò)對(duì)民營(yíng)企業(yè)維權(quán)意識(shí)、司法保障機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)運(yùn)行體系3個(gè)維度的優(yōu)化總結(jié)，以此激發(fā)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)生動(dòng)力與主體熱情，不斷增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)邁向平穩(wěn)健康高質(zhì)量發(fā)展的新階段。