上海合作組織的區(qū)域特色與發(fā)展前景*

陳亞州

內(nèi)容提要：過(guò)去二十余年，上海合作組織經(jīng)歷了初步合作、全面合作和擴(kuò)大合作的發(fā)展階段，現(xiàn)已成為冷戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家獨(dú)立自主探索地區(qū)合作的典范。在此進(jìn)程中，上海合作組織形成了頗具區(qū)域特色的發(fā)展路徑，集中體現(xiàn)為：以多邊互動(dòng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值與規(guī)范的社會(huì)化，以集體共識(shí)凝聚組織發(fā)展的合力，以安全合作引領(lǐng)地區(qū)合作向多領(lǐng)域拓展，以漸進(jìn)主義推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作深入發(fā)展，以包容性多邊主義實(shí)現(xiàn)區(qū)域治理方案兼容共存。在新的起點(diǎn)上，上海合作組織發(fā)展面臨的不確定性因素增多，成員國(guó)之間的差異性繼續(xù)擴(kuò)大，成員國(guó)圍繞上合組織形成了比較微妙的心理結(jié)構(gòu)。因此，需要充分發(fā)掘大國(guó)的主觀能動(dòng)性，調(diào)動(dòng)中小成員國(guó)的集體能動(dòng)性，提升上合組織發(fā)展的政治領(lǐng)導(dǎo)力，增強(qiáng)組織可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)能。

上海合作組織（以下簡(jiǎn)稱“上合組織”）已走過(guò)二十余年的發(fā)展歷程。在2021年舉行的成員國(guó)元首理事會(huì)第二十一次會(huì)議上，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平指出：“過(guò)去20年，是國(guó)際格局持續(xù)演變、全球治理體系深刻重塑的20年，也是上海合作組織蓬勃發(fā)展、成員國(guó)互利合作碩果累累的20年。二十年來(lái)，上合組織為構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系和人類命運(yùn)共同體作出重要理論和實(shí)踐探索?！雹佟读?xí)近平在上海合作組織成員國(guó)元首理事會(huì)第二十一次會(huì)議上的講話（全文）》，2021年9月17日，https://www.fmprc.gov.cn/web/gjhdq_676201/gjhdqzz_681964/lhg_683094/zyjh_683104/202109/t20210917_10406060.shtml，訪問(wèn)日期：2021年5月1日。經(jīng)過(guò)成員國(guó)多年的共同實(shí)踐，上合組織的發(fā)展顯著區(qū)別于西方國(guó)際組織的實(shí)踐及其理論基礎(chǔ)，進(jìn)而形成了自身具有區(qū)域特色的發(fā)展路徑。本文簡(jiǎn)要回顧了上合組織的發(fā)展歷程，在此基礎(chǔ)上比較系統(tǒng)地歸納與總結(jié)了上合組織發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)與區(qū)域特色。進(jìn)入新的發(fā)展階段后，上合組織發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了相應(yīng)變化，成員國(guó)需要從多維度出發(fā)推動(dòng)構(gòu)建命運(yùn)共同體。

一、上海合作組織的發(fā)展歷程

目前，上合組織已從成立初期的實(shí)踐共同體發(fā)展成為較為緊密的價(jià)值共同體與利益共同體。根據(jù)成員國(guó)的主要任務(wù)和實(shí)踐成效，上合組織的發(fā)展呈現(xiàn)出比較清晰的階段性特征，大體可分為初步合作、全面合作和擴(kuò)大合作三個(gè)發(fā)展階段。從上合組織的發(fā)展脈絡(luò)來(lái)看，成員國(guó)的共同實(shí)踐推動(dòng)上合組織從最初實(shí)現(xiàn)實(shí)體化走向務(wù)實(shí)合作，進(jìn)而向高質(zhì)量發(fā)展平穩(wěn)前進(jìn)。

（一）初步合作的發(fā)展階段（2001—2007年）

上合組織成立初期的當(dāng)務(wù)之急是提高組織的實(shí)體化和制度化水平。為此，成員國(guó)主要從理念創(chuàng)新、機(jī)制建設(shè)和合作方向規(guī)劃等方面，穩(wěn)步推進(jìn)上合組織的建設(shè)。具體而言，一是確立了共同的價(jià)值與規(guī)范，為上合組織的發(fā)展奠定較為一致的思想基礎(chǔ)?！吧虾＞瘛笔堑貐^(qū)國(guó)家在合作進(jìn)程中積累的寶貴財(cái)富。作為一種國(guó)際規(guī)范，“上海精神”是對(duì)冷戰(zhàn)思維框架下舊的地區(qū)合作理念的創(chuàng)新，是成員國(guó)持續(xù)合作的重要規(guī)范性力量。二是建章立制，設(shè)立基本的組織結(jié)構(gòu)。在成員國(guó)和上合組織國(guó)家協(xié)調(diào)理事會(huì)的努力下，上合組織簽署了《上海合作組織憲章》，建立了定期的元首會(huì)晤機(jī)制和總理會(huì)晤機(jī)制，全面啟動(dòng)了地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)和上合組織秘書(shū)處，基本完成了上合組織—阿富汗聯(lián)絡(luò)組的籌建及實(shí)業(yè)家委員會(huì)的組建工作，同時(shí)啟動(dòng)了成員國(guó)間國(guó)際問(wèn)題磋商機(jī)制。這些正式與非正式機(jī)制的成立和運(yùn)轉(zhuǎn)，極大地提高了上合組織的實(shí)體化水平。三是協(xié)調(diào)政策，為初步開(kāi)展合作確定方向、設(shè)置合作議題。上合組織將打擊“三股勢(shì)力”和遏制跨國(guó)毒品販運(yùn)等列為優(yōu)先任務(wù)，并完成《上海合作組織成員國(guó)關(guān)于禁止非法販運(yùn)麻醉藥品、精神藥物及其前體合作協(xié)議》草案的制定。尤其是成員國(guó)簽署的《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》，是地區(qū)安全合作的法律基礎(chǔ)。上合組織也確定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的主要任務(wù)在于加強(qiáng)成員國(guó)貿(mào)易投資便利化，批準(zhǔn)了《上海合作組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》及其落實(shí)措施計(jì)劃、《上海合作組織銀行間合作（聯(lián)合體）協(xié)議》等。在人文領(lǐng)域，成員國(guó)提出了交流與合作的初步意向。由此可見(jiàn)，上合組織利用第一個(gè)五年時(shí)間，將自身建設(shè)成為了一個(gè)具有較高實(shí)體性與廣泛影響力的地區(qū)組織，為成員國(guó)開(kāi)展全面合作提供了理念、機(jī)制和法律方面的基本保障。

（二）全面合作的發(fā)展階段（2007—2017年）

在完成基本的組織建設(shè)后，從2007年開(kāi)始，上合組織將發(fā)展重心轉(zhuǎn)移至地區(qū)合作，這一階段一直持續(xù)到2017年。進(jìn)入全面合作階段后，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，上合組織不斷凝聚成員國(guó)政治與戰(zhàn)略共識(shí)。2007年，《上海合作組織成員國(guó)長(zhǎng)期睦鄰友好合作條約》簽署，正式確立了成員國(guó)世代友好的相處理念。截至2017年12月底，上合組織已完成了該條約2013—2017年的實(shí)施綱要。當(dāng)前，上合組織正處于第二個(gè)實(shí)施綱要的落實(shí)之中。截至2013年12月底，中國(guó)與俄羅斯、烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦五國(guó)均建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，意味著中國(guó)與上合組織成員國(guó)的關(guān)系實(shí)現(xiàn)了區(qū)域性整體升級(jí)。上合組織的安全合作注重戰(zhàn)略性與階段性的有機(jī)統(tǒng)一，成員國(guó)通過(guò)不同層級(jí)的安全合作，日益成為一個(gè)安全共同體。打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義的合作綱要，是上合組織安全合作的階段性規(guī)劃。2007—2017年，以三年為一個(gè)周期，上合組織已完成了三個(gè)合作綱要的實(shí)施進(jìn)程。通過(guò)創(chuàng)新安全合作理念、舉行聯(lián)合軍事演習(xí)、擴(kuò)大安全化范圍、構(gòu)筑安全合作法律和機(jī)制體系，上合組織有效維護(hù)了地區(qū)安全和穩(wěn)定。2007年以來(lái)，上合組織的經(jīng)貿(mào)合作進(jìn)程加快?！?015年，中國(guó)同其他成員國(guó)的貿(mào)易總額，是上海合作組織成立之初的7 倍。上海合作組織不斷加強(qiáng)利益融合，形成了你中有我、我中有你的利益共同體?！雹佟读?xí)近平在上海合作組織成員國(guó)元首理事會(huì)第十六次會(huì)議上的講話（全文）》，2016年6月24日，https://www.mfa.gov.cn/web/gjhdq_676201/gjhdqzz_681964/lhg_683094/zyjh_683104/201606/t20160624_9388552.shtml，訪問(wèn)日期：2022年5月1日。除此之外，上合組織還始終致力于擴(kuò)大與觀察員國(guó)和對(duì)話伙伴國(guó)之間的利益交融格局。同時(shí)，成員國(guó)多彩多樣的人文交流與合作，增進(jìn)了不同文明、不同群體之間的互學(xué)互鑒，為上合組織的發(fā)展奠定了較為廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)。整體來(lái)看，2007—2017年，上合組織成為當(dāng)代國(guó)際體系中頗具影響力的行為體，其發(fā)展更加突出戰(zhàn)略性、綜合性和均衡性。

（三）擴(kuò)大合作的發(fā)展階段（2017年至今）

2017年的順利擴(kuò)員，使上合組織進(jìn)入擴(kuò)大合作的發(fā)展階段。在2017年阿斯塔納峰會(huì)上，上合組織實(shí)現(xiàn)了成立以來(lái)的首次擴(kuò)員，印度和巴基斯坦被授予成員國(guó)地位。這對(duì)于提升上合組織的發(fā)展?jié)摿?，進(jìn)一步激勵(lì)上合組織與觀察員國(guó)、對(duì)話伙伴國(guó)之間的合作具有重要作用。印度和巴基斯坦的加入，使成員國(guó)的領(lǐng)土總面積超過(guò)歐亞大陸的60%，人口占世界近一半，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占全球的20%以上。以擴(kuò)員為契機(jī)，上合組織致力于構(gòu)建廣泛、開(kāi)放、互利、共贏、平等的地區(qū)合作空間，促進(jìn)地區(qū)合作向高質(zhì)量、立體化發(fā)展。2019年11月，成員國(guó)批準(zhǔn)了新版《上海合作組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，成為2020—2035年推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的重要綱領(lǐng)性文件。新綱要以五年為一個(gè)實(shí)施周期，分為三個(gè)階段，旨在加強(qiáng)成員國(guó)間的互聯(lián)互通，構(gòu)建互利共贏的新發(fā)展格局，以及培育創(chuàng)新合作的新動(dòng)能。①肖斌：《解析新版〈上合組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要〉》，載《世界知識(shí)》，2019年第23 期，第44—45 頁(yè)。以該文件為行動(dòng)指南，上合組織在促進(jìn)貿(mào)易便利化、推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)同歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接、擴(kuò)大成員國(guó)地方合作及加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新合作等方面，均取得了顯著成效。2019年7月，中國(guó)批準(zhǔn)通過(guò)了中國(guó)—上海合作組織地方經(jīng)貿(mào)合作示范區(qū)，在區(qū)域多邊貿(mào)易的規(guī)則和制度創(chuàng)新方面，為探索建立上合組織自貿(mào)區(qū)提供了試驗(yàn)場(chǎng)。不過(guò)，自2020年以來(lái)，上合組織的區(qū)域合作在一定程度上受到新冠肺炎疫情的影響。為應(yīng)對(duì)疫情沖擊，成員國(guó)守望相助、穩(wěn)步探索跨國(guó)疫情防控的地區(qū)合作模式，在建立應(yīng)對(duì)流行病威脅的協(xié)調(diào)理事會(huì)、制定共同行動(dòng)計(jì)劃方面邁出了實(shí)質(zhì)性步伐。②《上合組織成員國(guó)衛(wèi)生部長(zhǎng)呼吁各方攜手應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情大流行》，2020年7月24日，http://chn.sectsco.org/news/20200724/665705.html，訪問(wèn)日期：2022年5月2日。為了抗擊新冠肺炎疫情，上合組織也與歐洲安全與合作組織等機(jī)構(gòu)和組織保持定期的交流與合作，力圖將疫情的負(fù)面影響降至最低?？傮w來(lái)看，擴(kuò)員后，上合組織更加注重政治、安全、經(jīng)濟(jì)和人文交流與合作各領(lǐng)域之間的平衡發(fā)展，更加注重促進(jìn)形成透明、公正的多邊貿(mào)易規(guī)則和制度。

過(guò)去二十余年，成員國(guó)較為成功的共同實(shí)踐提高了上合組織的實(shí)體化和制度化水平，使上合組織成為維護(hù)地區(qū)安全與促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的可靠力量，也成為參與歐亞地區(qū)治理的重要行為體。主要原因在于：上合組織的地區(qū)實(shí)踐能夠不斷順應(yīng)國(guó)際風(fēng)云變化與地區(qū)發(fā)展大勢(shì)，能夠沉著應(yīng)對(duì)地區(qū)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，及時(shí)回應(yīng)成員國(guó)的共同利益訴求。上合組織成為冷戰(zhàn)后發(fā)展中國(guó)家獨(dú)立自主探索地區(qū)合作的典范。

二、上海合作組織的區(qū)域特色

自成立以來(lái)，上合組織始終堅(jiān)持獨(dú)立探索與對(duì)外開(kāi)放相結(jié)合，在價(jià)值與規(guī)范擴(kuò)散、決策程序、安全合作、經(jīng)貿(mào)合作和區(qū)域治理方面積累了頗具區(qū)域特色的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，豐富了國(guó)際關(guān)系理論和當(dāng)代國(guó)際關(guān)系實(shí)踐。上合組織已經(jīng)形成的發(fā)展路徑，有助于上合組織更積極地改革與完善全球治理體系。

（一）以多邊互動(dòng)實(shí)現(xiàn)上合組織價(jià)值與規(guī)范的社會(huì)化

上合組織形成了以“上海精神”為核心內(nèi)容的價(jià)值與規(guī)范體系，從價(jià)值與規(guī)范的生成和擴(kuò)散來(lái)看，可視為一種“自下而上”的社會(huì)化路徑。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦與中國(guó)結(jié)成實(shí)踐共同體，繼續(xù)推動(dòng)中道而止的中蘇邊界問(wèn)題談判進(jìn)程。在此過(guò)程中，五國(guó)共同實(shí)踐的議題發(fā)生了明顯的外溢，即從邊境地區(qū)加強(qiáng)軍事信任與相互裁減軍事力量的傳統(tǒng)安全議題，外溢至非傳統(tǒng)安全合作議題，并從安全議題進(jìn)而擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)與人文合作領(lǐng)域。從1996年4月“上海五國(guó)”元首第一次會(huì)晤到2001年6月上合組織成立期間，隨著中國(guó)、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔克吉斯坦五國(guó)日益走向緊密的實(shí)踐共同體，五國(guó)對(duì)彼此的認(rèn)知發(fā)生了較大變化，五國(guó)間的互信關(guān)系也逐步建立。同時(shí)，五國(guó)連續(xù)五年舉辦的元首會(huì)晤增強(qiáng)了彼此間的共同體意識(shí)。在“上海五國(guó)”地區(qū)實(shí)踐不斷向各合作議題擴(kuò)散的進(jìn)程中，作為五國(guó)開(kāi)展國(guó)際合作的基本原則，互信、平等和協(xié)商等規(guī)范逐漸被內(nèi)化，并被提升為地區(qū)層面開(kāi)展務(wù)實(shí)合作的篤實(shí)信念。作為對(duì)“上海五國(guó)”區(qū)域?qū)嵺`理念的繼承與創(chuàng)新，上合組織成立之初，成員國(guó)將“上海五國(guó)”進(jìn)程中形成的共同價(jià)值予以提煉，最終確立了以“互信、互利、平等、協(xié)商、尊重多樣文明、謀求共同發(fā)展”為基本內(nèi)容的“上海精神”?！吧虾＞瘛笔巧虾辖M織價(jià)值與規(guī)范體系的內(nèi)核，具有與時(shí)俱進(jìn)的精神品質(zhì)。

地區(qū)實(shí)踐創(chuàng)新是“上海精神”歷久彌新的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，而“上海精神”是成員國(guó)共同參與地區(qū)實(shí)踐的基本遵循。隨著地區(qū)實(shí)踐的創(chuàng)新，“上海精神”不斷被賦予相應(yīng)的時(shí)代內(nèi)涵。目前，新安全觀、發(fā)展觀、合作觀、文明觀和全球治理觀等多種先進(jìn)理念已融入“上海精神”，豐富了上合組織的價(jià)值與規(guī)范體系，使上合組織成為價(jià)值共同體。上合組織形成的基于多邊互動(dòng)的價(jià)值與規(guī)范社會(huì)化模式，事實(shí)上已經(jīng)超越了西方國(guó)際組織社會(huì)化的傳統(tǒng)路徑。這主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的方面。其一，超越了西方國(guó)際組織價(jià)值與規(guī)范生成、擴(kuò)散的線性路徑。西方國(guó)際組織成功的價(jià)值擴(kuò)散，總體上要經(jīng)歷價(jià)值生成、社會(huì)化與內(nèi)化三個(gè)不同的階段，而上合組織價(jià)值與規(guī)范的生成、社會(huì)化和內(nèi)化為同一進(jìn)程。換言之，在上合組織共同價(jià)值的生成進(jìn)程中，實(shí)際上已實(shí)現(xiàn)了對(duì)成員國(guó)的社會(huì)化。其二，超越了西方國(guó)際組織價(jià)值與規(guī)范單向社會(huì)化的傳統(tǒng)路徑。一般而言，西方國(guó)際組織的規(guī)范擴(kuò)散主要有賴于組織內(nèi)部行為體的推動(dòng)，他們往往扮演著“關(guān)鍵行為體”角色，并對(duì)外圍行為體進(jìn)行單向的社會(huì)化。而在上合組織中，并不存在扮演價(jià)值說(shuō)服等角色的規(guī)范倡導(dǎo)者。相反，不論是大國(guó)還是中小成員國(guó)，在上合組織價(jià)值生成和擴(kuò)散中，每個(gè)成員均是關(guān)鍵行為體。以上兩方面相結(jié)合，使上合組織的價(jià)值與規(guī)范擴(kuò)散表現(xiàn)出明顯的“去中心化”和“非線性”特征，也對(duì)成員國(guó)產(chǎn)生了相對(duì)理想的社會(huì)化效果。①陳亞州：《上海合作組織的認(rèn)同成效與困境》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2021年第2 期，第34—36 頁(yè)。同時(shí)，上合組織的社會(huì)化模式不僅不排斥成員國(guó)國(guó)內(nèi)的主流政治價(jià)值，而且尋求與他們形成有效互補(bǔ)，從價(jià)值層面致力于促進(jìn)地區(qū)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文明互學(xué)互鑒。②Nicole J.Jackson,“Trans-Regional Security Organisations and Statist Mutilateralism in Eurasia,” Europe-Asia Studies,Vol.66,No.2,2014,pp.184-187.

（二）以集體共識(shí)凝聚上合組織發(fā)展的合力

決策機(jī)制是一個(gè)國(guó)際組織的核心機(jī)制之一，也是國(guó)際組織合法性的重要來(lái)源，以及保障組織治理效力的基礎(chǔ)。上合組織的決策程序基于集體共識(shí)，對(duì)成員國(guó)具有象征性與實(shí)質(zhì)性意義。上合組織憲章第十六條規(guī)定：“本組織各機(jī)構(gòu)的決議以不舉行投票的協(xié)商方式通過(guò)，如在協(xié)商過(guò)程中無(wú)成員國(guó)反對(duì)，決議被視為通過(guò)”。①《上海合作組織憲章》，http://chn.sectsco.org/documents/，訪問(wèn)日期：2022年5月2日。上合組織基于集體共識(shí)的決策模式有其自身的形成和實(shí)施條件。其中，相對(duì)有限的成員國(guó)數(shù)量為協(xié)商一致原則的實(shí)施提供了可行性。上合組織自成立以來(lái)，成員國(guó)的數(shù)量一直維持在相對(duì)有限的范圍。2017年上合組織擴(kuò)容，使成員國(guó)的數(shù)量增加至8 個(gè)?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，伊朗將在不久成為上合組織的新成員。不過(guò)，成員國(guó)數(shù)量尚未大幅增多到需要改變上合組織的決策程序的程度。在此情況下，一系列的機(jī)制為成員國(guó)集體共識(shí)的達(dá)成提供了有效保障。國(guó)際共識(shí)的達(dá)成需要成員國(guó)調(diào)整利益認(rèn)知，縮小彼此分歧，以及協(xié)調(diào)具體的政策，所以需要涵蓋不同領(lǐng)域、不同層級(jí)的協(xié)調(diào)機(jī)制予以有效支撐。為此，在政治、安全和經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域，上合組織均構(gòu)建并形成了常態(tài)化運(yùn)轉(zhuǎn)的共識(shí)達(dá)成渠道。例如，在戰(zhàn)略規(guī)劃、情報(bào)合作、防務(wù)合作、司法合作與執(zhí)法合作等方面，成員國(guó)存在暢通的協(xié)商渠道。在經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域，涵蓋經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)、財(cái)長(zhǎng)和央行行長(zhǎng)、交通部長(zhǎng)、科技部長(zhǎng)和環(huán)境部長(zhǎng)等級(jí)別的會(huì)晤機(jī)制也已全面建立。已經(jīng)形成的縱橫交織的共識(shí)達(dá)成網(wǎng)絡(luò)能夠及時(shí)規(guī)避成員國(guó)間產(chǎn)生虛假的共識(shí)，提高共識(shí)達(dá)成效率。不過(guò)，基于集體共識(shí)的決策模式并不意味著上合組織中不存在具有領(lǐng)導(dǎo)力的成員國(guó)。事實(shí)上，中國(guó)和俄羅斯在組織中具有相對(duì)顯著的政治領(lǐng)導(dǎo)力和經(jīng)濟(jì)吸引力，兩國(guó)間穩(wěn)固的政治與戰(zhàn)略共識(shí)，對(duì)上合組織集體共識(shí)的達(dá)成發(fā)揮著重要作用。

基于集體共識(shí)的決策模式是“上海精神”最直接的實(shí)踐形式，為“上海精神”提供了重要的現(xiàn)實(shí)支撐?！吧虾＞瘛背珜?dǎo)成員國(guó)的地位平等，平等參與組織的決策過(guò)程，共享組織發(fā)展的成果。集體共識(shí)有助于降低上合組織發(fā)展的不確定性，提高成員國(guó)對(duì)彼此行為的預(yù)期。這是因?yàn)?，在?guó)際合作中信息不對(duì)稱往往會(huì)導(dǎo)致國(guó)家間的互信流失，進(jìn)而可能造成國(guó)際合作在一定程度受阻。而在上合組織集體共識(shí)形成過(guò)程中，成員國(guó)之間可以充分交換信息，以減少不確定因素。上合組織的集體共識(shí)基本上遵循從成員國(guó)低層次的職能部門(mén)向高層級(jí)的部門(mén)匯集，最后在成員國(guó)元首會(huì)晤機(jī)制中予以正式確立的機(jī)制。特別是每年舉行一次的元首峰會(huì)，受到國(guó)際社會(huì)和成員國(guó)的廣泛關(guān)注。在相應(yīng)的國(guó)際和國(guó)內(nèi)觀眾面前，成員國(guó)元首達(dá)成的共識(shí)更具可信性。集體共識(shí)也有助于成員國(guó)之間形成集體身份，集中體現(xiàn)為成員國(guó)對(duì)組織共同價(jià)值的遵循，以及認(rèn)同并接受組織倡導(dǎo)的行為規(guī)范。①楊進(jìn)：《集體身份構(gòu)建與上海合作組織凝聚力建設(shè)》，載《俄羅斯學(xué)刊》，2019年第5 期，第117—118 頁(yè)。從組織決策的視角來(lái)看，集體決策過(guò)程可以賦予每個(gè)成員國(guó)相應(yīng)的角色與身份，有助于培育成員國(guó)的集體情感。在此過(guò)程中，成員國(guó)獲得的積極情感體驗(yàn)是上合組織集體身份形成的情感基礎(chǔ)。

（三）以安全合作引領(lǐng)地區(qū)合作向多領(lǐng)域拓展

安全合作是上合組織始終堅(jiān)持的優(yōu)先合作方向。上合組織框架內(nèi)的安全合作之所以保持經(jīng)久不衰的合作動(dòng)力，主要原因在于：成員國(guó)對(duì)地區(qū)安全合作的議題性質(zhì)具有較為一致的認(rèn)知；成員國(guó)對(duì)彼此的威脅認(rèn)知較小，并且他們?cè)趹?yīng)對(duì)地區(qū)安全威脅方面始終存在共同利益。②楊恕、王術(shù)森：《議題性質(zhì)、威脅認(rèn)知、共同利益與“可合作安全”》，載《國(guó)際安全研究》，2018年第2 期，第8 頁(yè)。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，中亞地區(qū)和中國(guó)新疆的暴恐勢(shì)力同期進(jìn)入活躍階段。就新疆而言，1990—2001年，“東突”恐怖勢(shì)力在中國(guó)新疆制造了200 余起暴力恐怖事件，造成各民族群眾、基層干部和宗教人士等共計(jì)162 人喪生、440 多人受傷。③《國(guó)務(wù)院新聞辦發(fā)文：“東突”恐怖勢(shì)力難脫罪責(zé)》，2002年1月21日，https://www.chinanews.com/2002-01-21/26/156158.html，訪問(wèn)日期：2022年5月3日。面對(duì)共同的安全威脅，在打擊“三股勢(shì)力”、非法販運(yùn)毒品和武器、非法移民和其他犯罪活動(dòng)等議題上，成員國(guó)形成了較為一致的認(rèn)知。隨著安全議題的擴(kuò)大，上合組織的安全合作深入金融、能源、信息、糧食、邊界和網(wǎng)絡(luò)等領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自成立以來(lái)，上合組織發(fā)現(xiàn)了2319個(gè)恐怖主義活動(dòng)內(nèi)容的網(wǎng)站和計(jì)算機(jī)服務(wù)站，刪除、阻止或禁止了3.36 萬(wàn)起具有恐怖主義活動(dòng)內(nèi)容的影視攝影材料和文學(xué)作品，起訴了536 件刑事案件，追究了283 人的刑事責(zé)任和515 人的行政責(zé)任。僅2011—2015年，在地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)下，上合組織發(fā)現(xiàn)了600 個(gè)藏匿武器的倉(cāng)庫(kù)和密室，沒(méi)收了3249 個(gè)自制爆炸裝置、9837 件武器、435564 個(gè)彈藥和52144 公斤爆炸物。④拉希德·阿利莫夫：《上海合作組織的創(chuàng)建、發(fā)展和前景》，王憲舉等譯，人民出版社2018年版，第38—39 頁(yè)?？梢韵胂?，如果沒(méi)有上合組織，中亞地區(qū)安全和中國(guó)西北邊疆的穩(wěn)定將遭遇更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

由于安全合作的目標(biāo)明確，各成員國(guó)對(duì)上合組織具有明確的預(yù)期，這也較好地協(xié)調(diào)了中、俄兩個(gè)大國(guó)之間的關(guān)系，安全合作對(duì)上合組織框架內(nèi)其他領(lǐng)域的合作具有明顯的引領(lǐng)作用。①馮崢、薛理泰：《逆向“外溢”：上海合作組織的安全合作與擴(kuò)散》，載《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2019年第2 期，第142—148 頁(yè)。上合組織安全合作產(chǎn)生的“逆向外溢”效應(yīng)，很大程度上超出了西方國(guó)際關(guān)系相關(guān)理論的解釋范圍。例如，西方新功能主義理論認(rèn)為，在國(guó)際制度中，國(guó)家之間在低政治領(lǐng)域的合作發(fā)展到一定程度后會(huì)發(fā)生外溢效應(yīng)，進(jìn)而將向高政治領(lǐng)域擴(kuò)展。其后的政府間主義（intergovernmentalism）理論，盡管對(duì)新功能主義關(guān)于外溢的觀點(diǎn)提出了批評(píng)，并認(rèn)為溢出效應(yīng)在包括經(jīng)濟(jì)政策和福利政策的低政治領(lǐng)域內(nèi)具有一定的普遍性，但在外交政策、安全與防務(wù)等高級(jí)政治問(wèn)題上，由于國(guó)家要求獲得明確一致的政策目標(biāo)，所以溢出效應(yīng)往往難以發(fā)揮作用。②張茂明：《歐洲一體化中的政府間主義》，載《歐洲》，2001年第6 期，第45—54 頁(yè)。與這些論斷不同的是，上合組織以安全合作為動(dòng)力逐漸走出了一條與西方地區(qū)合作不同的新型合作路徑，推動(dòng)地區(qū)合作從最初的傳統(tǒng)安全合作拓展至非傳統(tǒng)安全合作，進(jìn)而擴(kuò)散至經(jīng)濟(jì)、人文和環(huán)保等領(lǐng)域。具體而言，從蘇聯(lián)解體到1997年“上海五國(guó)”第二次元首會(huì)晤期間，五國(guó)的合作尚集中在傳統(tǒng)安全議題，基本未涉及其他領(lǐng)域的合作。自1998年“上海五國(guó)”第三次元首會(huì)晤之后，五國(guó)間的合作議題實(shí)現(xiàn)了首次擴(kuò)大，并拓展至非傳統(tǒng)安全合作和經(jīng)濟(jì)合作等議題。2001年以來(lái)，上合組織實(shí)現(xiàn)了合作領(lǐng)域的再次擴(kuò)大，逐步形成了政治、安全、經(jīng)濟(jì)和人文交流與合作四個(gè)主要的合作領(lǐng)域。由此可見(jiàn)，安全合作給予了上合組織的地區(qū)合作持續(xù)增長(zhǎng)的原初動(dòng)力。

（四）以漸進(jìn)主義推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的深入發(fā)展

上合組織總體上遵循以成員國(guó)雙邊合作促進(jìn)多邊合作，進(jìn)而趨向地區(qū)一體化的經(jīng)濟(jì)合作路徑，可以視為一種漸進(jìn)主義的地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作路徑。在“上海五國(guó)”時(shí)期，多邊經(jīng)貿(mào)合作已上升為五國(guó)主要的議事日程，五國(guó)明確提出了開(kāi)展地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的初步設(shè)想。上合組織成立后，成員國(guó)開(kāi)始探索地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的現(xiàn)實(shí)道路與具體方案。2003年9月，成員國(guó)批準(zhǔn)了《上海合作組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，初步形成了多邊合作的總體設(shè)想。結(jié)合該綱要與成員國(guó)經(jīng)貿(mào)合作的歷程，上合組織漸進(jìn)主義的經(jīng)濟(jì)合作具有比較清晰的路徑規(guī)劃。首先，不斷消除成員國(guó)間開(kāi)展貿(mào)易與投資便利化的制約因素，為地區(qū)大規(guī)模經(jīng)貿(mào)合作創(chuàng)造有利的條件。其次，通過(guò)各種形式的雙邊和多邊合作，促進(jìn)上合組織地區(qū)形成穩(wěn)定、可預(yù)見(jiàn)和透明的多邊合作規(guī)則和程序。再次，推動(dòng)形成地區(qū)多邊貿(mào)易的制度性安排，最終實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化。之所以如此，很大程度上取決于成員國(guó)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體狀況。上合組織成立之初，成員國(guó)普遍處于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，尤其是中亞成員國(guó)剛剛走出經(jīng)濟(jì)衰退的低谷。各國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整面臨較大的壓力，地區(qū)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與發(fā)展缺乏強(qiáng)勁的動(dòng)力。同時(shí)，受資源稟賦和國(guó)家治理水平等多種因素的影響，成員國(guó)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大，地區(qū)一體化進(jìn)程艱難曲折。①趙常慶：《中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的問(wèn)題探討》，載《俄羅斯學(xué)刊》，2014年第2 期，第67—70 頁(yè)。在此背景下，上合組織并沒(méi)有照搬西方區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論模板和成功的發(fā)展模式，而是根據(jù)成員國(guó)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，選擇了比較穩(wěn)妥的漸進(jìn)式的地區(qū)合作路徑。

當(dāng)前，上合組織框架內(nèi)的多邊經(jīng)貿(mào)合作，正處于從第一階段向第二階段的轉(zhuǎn)型時(shí)期。主要表現(xiàn)為：成員國(guó)間雙邊貿(mào)易深入發(fā)展，多邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則與制度框架處于培育之中。二十余年的發(fā)展歷程表明，漸進(jìn)主義的經(jīng)貿(mào)合作路徑符合成員國(guó)的共同利益。上合組織充分估計(jì)了成員國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)期性與艱巨性，有效避免了一些困境，使上合組織多邊合作顯露出較為強(qiáng)勁的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。而且，漸進(jìn)主義的地區(qū)合作路徑降低了相關(guān)國(guó)家參與地區(qū)合作的經(jīng)濟(jì)與政治成本，任何有意愿的國(guó)家均可成為上合組織的合作伙伴。漸進(jìn)主義的發(fā)展路徑也有助于實(shí)現(xiàn)上合組織與地區(qū)多邊主義的兼容性發(fā)展。在從雙邊合作到多邊合作再趨向經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中，上合組織可以根據(jù)地區(qū)環(huán)境的發(fā)展變化，與域內(nèi)的多邊制度實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接，有助于避免發(fā)生比較激烈的制度之爭(zhēng)或規(guī)則之爭(zhēng)。到目前為止，上合組織多邊經(jīng)濟(jì)合作的潛能尚未完全釋放，但與上合組織成立之初相比，這種路徑已使成員國(guó)間形成了利益交融與互利共贏的合作伙伴關(guān)系，成員國(guó)的共同利益向數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能等新興領(lǐng)域拓展。在這些領(lǐng)域匯聚并實(shí)現(xiàn)成員國(guó)的共同利益，不僅具有較為暢通的協(xié)調(diào)機(jī)制，而且具備日益健全的法律保障?？梢灶A(yù)見(jiàn)，上合地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化道路要經(jīng)歷相當(dāng)漫長(zhǎng)的過(guò)程，但在成員國(guó)更新合作理念與創(chuàng)新合作模式方面，漸進(jìn)主義的合作路徑可以提供有利的環(huán)境。

（五）以包容性多邊主義實(shí)現(xiàn)區(qū)域治理方案共存

上合組織主張并始終踐行包容性多邊主義理念，在使自身成長(zhǎng)為享有權(quán)威性的區(qū)域治理力量的同時(shí)，一定程度上避免了該地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)性多邊主義的興起。歐亞地區(qū)在相當(dāng)程度上被外界視為多種政治力量開(kāi)展治理競(jìng)爭(zhēng)的地緣政治板塊，該地區(qū)不僅是域內(nèi)主權(quán)國(guó)家、國(guó)際組織和域外大國(guó)等多種治理力量的交匯之地，而且不同治理主體之間存在錯(cuò)綜復(fù)雜的競(jìng)合關(guān)系。僅在國(guó)際組織治理領(lǐng)域，除了上合組織外，歐洲安全與合作組織、歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、集體安全條約組織、獨(dú)立國(guó)家聯(lián)合體等均在為地區(qū)安全與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題供給各自的治理方案。因此，大國(guó)力量重疊、治理主體多樣和治理方案多元，使不同治理主體之間存在開(kāi)展制度間競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，為歐亞地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)性多邊主義的滋生提供了土壤。盡管處于較為復(fù)雜的制度環(huán)境中，但上合組織的發(fā)展壯大不僅沒(méi)有引發(fā)其他多邊制度產(chǎn)生明顯的制衡行為，而且整體上維持了地區(qū)多邊制度的共存共進(jìn)局面。究其原因，除了成員國(guó)在不同的國(guó)際制度之間具有“嵌套性”以及地區(qū)權(quán)力結(jié)構(gòu)基本保持穩(wěn)定，上合組織始終將包容性多邊主義作為自身參與區(qū)域治理的基本主張和價(jià)值取向，有效規(guī)避了歐亞地區(qū)不同制度間可能出現(xiàn)的緊張狀態(tài)。

上合組織基于包容性多邊主義的治理模式，具有開(kāi)放性、包容性與和平性等特征。作為全球治理的重要參與者、推動(dòng)者和改革者，上合組織反對(duì)封閉性的區(qū)域治理體系，試圖推動(dòng)不同治理主體形成對(duì)區(qū)域問(wèn)題的協(xié)同共治局面。自成立以來(lái)，上合組織始終以《聯(lián)合國(guó)憲章》和國(guó)際法為基礎(chǔ)，不斷拓寬面向所有國(guó)家與組織的多邊治理網(wǎng)絡(luò)。上合組織不僅與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等歐亞地區(qū)主要的多邊制度建立了全面對(duì)接關(guān)系，而且與聯(lián)合國(guó)、亞太經(jīng)合組織、歐盟等多邊制度建立了良好的合作關(guān)系，進(jìn)而將自身深度嵌入全球治理體系中。歐亞地區(qū)面臨不同類型的跨國(guó)威脅與挑戰(zhàn)，需要多元化的治理方案，以及不同治理主體之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。上合組織并不簡(jiǎn)單地排斥其他治理方案，而是試圖整合不同的治理方案，以提高區(qū)域治理的整體成效。同時(shí)，上合組織反對(duì)美國(guó)等西方國(guó)家以多邊主義之名加劇地緣政治緊張，擠壓別國(guó)合理的發(fā)展空間。上合組織主張和平的治理方式，堅(jiān)決抵制以武力或武力相威脅。上合組織將共商作為區(qū)域治理的主要手段，堅(jiān)持用對(duì)話方式與政治手段化解彼此分歧和管控地區(qū)沖突?？傊?，在逐漸融入?yún)^(qū)域治理的過(guò)程中，上合組織秉持包容性多邊主義理念，有效促進(jìn)了不同治理主體之間的共生共存、不同治理方案之間的兼容共進(jìn)，整體上提升了歐亞地區(qū)國(guó)際制度間的合作關(guān)系水平。

三、上海合作組織的發(fā)展前景

當(dāng)今，世界正處于百年未有之大變局。國(guó)際秩序正在發(fā)生深刻變化，大國(guó)從局部競(jìng)爭(zhēng)日益走向系統(tǒng)性對(duì)抗，多邊主義在全球范圍內(nèi)加速分化與重組。身處大變局和新冠肺炎疫情大沖擊之中的上合組織，面臨風(fēng)云變幻的國(guó)際形勢(shì)，承擔(dān)著較為繁重的發(fā)展任務(wù)。當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)間，上合組織在鞏固自身發(fā)展優(yōu)勢(shì)和區(qū)域特色的同時(shí)，不僅需要為區(qū)域發(fā)展提供先進(jìn)的理念指引與優(yōu)質(zhì)方案，而且需要破解自身新舊問(wèn)題疊加帶來(lái)的發(fā)展困境。

（一）上合組織發(fā)展面臨的外部環(huán)境

隨著大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)走向全面性、系統(tǒng)性和對(duì)抗性，世界主要行為體在歐亞大陸的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)有所上升。2019年6月，歐盟出臺(tái)了《歐盟與中亞：更堅(jiān)實(shí)伙伴關(guān)系的新機(jī)遇》，該文件是對(duì)歐盟2007年版中亞戰(zhàn)略的升級(jí)，為歐盟深度介入中亞事務(wù)重新做出了戰(zhàn)略謀劃。①“The European Union and Central Asia: New Opportunities for a Stronger Partnership,” May 15,2019,http://europa.eu/rapid/press-release_IP-19-2494_en.htm,訪問(wèn)日期：2022年5月3日。2021年9月，歐盟正式提出了抗衡“一帶一路”倡議的“全球門(mén)戶”（Global Gateway）計(jì)劃，該計(jì)劃涵蓋歐亞地區(qū)。歐盟計(jì)劃調(diào)動(dòng)各方力量，為該計(jì)劃的實(shí)施注入高達(dá)3000 億歐元的資金，優(yōu)先投資數(shù)字化、健康、氣候、能源、交通和教育等領(lǐng)域。2020年2月，美國(guó)公布了名為《美國(guó)的中亞戰(zhàn)略（2019—2025）：加強(qiáng)主權(quán)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮》的中亞新戰(zhàn)略文件，明確指出在中亞地區(qū)將加強(qiáng)對(duì)俄羅斯和中國(guó)的遏制，并重新界定了美國(guó)在該地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)。②“United States Strategy for Central Asia 2019-2025: Advancing Sovereignty and Economic Prosperity(Overview),” February 5,2020,https://www.state.gov/united-states-strategy-for-central-asia-2019-2025-advancingsovereignty-and-economic-prosperity/,訪問(wèn)日期：2022年5月3日。2021年6月，美國(guó)在G7 峰會(huì)期間發(fā)布了“重建更好世界”（B3W）倡議。歐盟和美國(guó)的新中亞戰(zhàn)略及全球基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計(jì)劃，盡管存在許多不同之處，但兩者均有在歐亞地區(qū)加強(qiáng)對(duì)中國(guó)、俄羅斯遏制的戰(zhàn)略意圖，特別是美國(guó)欲與中、俄開(kāi)展地緣政治競(jìng)爭(zhēng)的意圖展露無(wú)遺。倘若美歐的中亞戰(zhàn)略與全球基建方案相互銜接并協(xié)作推進(jìn)，試圖從廣袤的歐亞大陸兩端協(xié)同發(fā)力，將對(duì)中國(guó)“一帶一路”建設(shè)形成犄角之勢(shì)。此外，印度、日本、韓國(guó)和土耳其等也不斷試圖擴(kuò)大對(duì)中亞的影響力。不僅如此，相關(guān)國(guó)家和國(guó)際組織基于各自的地緣空間規(guī)劃，在歐亞大陸推出了一系列具有競(jìng)爭(zhēng)性的多邊方案或倡議。盡管不同的地區(qū)方案有助于促進(jìn)成員國(guó)發(fā)展的多元化和發(fā)展空間的拓展，但也使上合組織面臨較大的發(fā)展壓力。①白聯(lián)磊：《上海合作組織擴(kuò)員：新發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)》，載《國(guó)際問(wèn)題研究》，2017年第6 期，第67 頁(yè)。盡管如此，上合組織仍然面臨較為有利的地區(qū)環(huán)境。這是因?yàn)?，盡管大國(guó)在全球?qū)用嫒找姹憩F(xiàn)為更具綜合性的國(guó)際地位競(jìng)爭(zhēng)。然而，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)區(qū)域目前仍主要集中在亞太地區(qū)，上合地區(qū)是大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)薄弱的地緣政治板塊。

未來(lái)十年，上合組織的發(fā)展仍面臨較為有利的外部環(huán)境，還在于以下幾個(gè)原因。第一，中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系將長(zhǎng)期保持并不斷深化。第二，美國(guó)等西方國(guó)家和國(guó)際組織對(duì)上合組織發(fā)展的影響力相對(duì)有限。美國(guó)對(duì)上合組織發(fā)展成為反美集團(tuán)的擔(dān)憂未曾消除。不過(guò)，美國(guó)對(duì)上合組織發(fā)展產(chǎn)生的負(fù)面影響可能并沒(méi)有過(guò)去判斷的那么大?？梢哉f(shuō)，美國(guó)對(duì)上合組織的存在與發(fā)展并沒(méi)有構(gòu)成顯著的威脅。美國(guó)決策層關(guān)于上合組織具有政策指向性的言論并不多。僅從這些公開(kāi)話語(yǔ)來(lái)看，至少可以判斷美國(guó)對(duì)上合組織的威脅認(rèn)知不高，并且美國(guó)政府對(duì)上合組織較少展現(xiàn)出強(qiáng)烈敵意或明顯的遏制行為。不過(guò)，美國(guó)學(xué)界與智庫(kù)不乏對(duì)上合組織的貶抑或唱衰的論調(diào)，但這些不同聲音似乎沒(méi)有對(duì)美國(guó)決策層關(guān)于上合組織的態(tài)度產(chǎn)生明顯的影響，也沒(méi)有對(duì)上合組織的發(fā)展產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。第三，中亞國(guó)家多元平衡對(duì)外政策不會(huì)發(fā)生根本性的改變。中亞國(guó)家整體上始終奉行多元平衡的外交政策，在優(yōu)先發(fā)展與俄羅斯特殊關(guān)系的同時(shí)，致力于與所有方向的國(guó)家、國(guó)際組織和地區(qū)倡議等進(jìn)行合作。盡管中亞各國(guó)運(yùn)用多元平衡外交政策的嫻熟程度和效果有所差異，但由于奉行多元平衡外交政策關(guān)乎中亞國(guó)家的生存、安全與發(fā)展利益，各國(guó)不會(huì)輕易改變。因此，盡管外部環(huán)境的變化會(huì)對(duì)上合組織的發(fā)展產(chǎn)生一些負(fù)面影響，但決定上合組織未來(lái)發(fā)展的主要因素不在外部環(huán)境，而在內(nèi)部。

（二）上合組織發(fā)展面臨的內(nèi)部環(huán)境

當(dāng)前，影響上合組織發(fā)展的主要內(nèi)部因素，在于成員國(guó)之間的差異性與彼此關(guān)系的復(fù)雜性，這在上合組織的發(fā)展歷程中前所未有。上合組織在成員國(guó)對(duì)外交往中的定位不同，成員國(guó)與上合組織的親疏遠(yuǎn)近關(guān)系也明顯不同。換言之，各成員國(guó)與上合組織之間的心理距離存在較大的不均衡性。對(duì)中亞成員國(guó)來(lái)說(shuō)，上合組織是其參與的眾多多邊機(jī)制中的一個(gè)，為中亞國(guó)家的多元化發(fā)展提供了一種選擇。中亞國(guó)家積極參與上合組織事務(wù)受到獲取物質(zhì)收益的驅(qū)動(dòng)，也將上合組織視為抵御西方規(guī)范性力量的依靠。除與上合組織保持密切的關(guān)系之外，中亞國(guó)家似乎同時(shí)滿足于與西方國(guó)家和國(guó)際組織保持良好的合作關(guān)系。俄羅斯在歐亞地區(qū)具有自己的地緣戰(zhàn)略設(shè)想，其主導(dǎo)下的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟和集體安全條約組織，也能夠部分滿足俄羅斯維持與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)與安全合作的需要。上合組織對(duì)俄羅斯維持在中亞各領(lǐng)域的影響力，以及推動(dòng)歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟和“大歐亞伙伴關(guān)系”的發(fā)展是一種有益的補(bǔ)充。作為上合組織中的大國(guó)，俄羅斯對(duì)上合組織發(fā)展的思想理念投入尚顯不足。印度并不期望通過(guò)加入上合組織調(diào)適與中國(guó)的關(guān)系，而主要是為其與俄羅斯以及中亞國(guó)家的合作提供一種渠道，并展現(xiàn)其對(duì)地區(qū)事務(wù)的參與。①普樂(lè)欣：《賭在將來(lái)：印度對(duì)上合組織的參與》，載戚振宏、鄧浩主編：《上海合作組織命運(yùn)共同體建設(shè)：機(jī)遇與挑戰(zhàn)》，世界知識(shí)出版社2020年版，第275 頁(yè)。印度一方面積極參與上合組織與金磚機(jī)制，另一方面熱衷于參與“四方安全對(duì)話”，將自身打造成為美國(guó)“印太戰(zhàn)略”的核心支柱。因此，印度對(duì)上合組織持有復(fù)雜的心態(tài)，也對(duì)自身作為上合組織成員國(guó)的身份認(rèn)同比較有限。中國(guó)在上合組織中具有較強(qiáng)的主人翁意識(shí)，在人力、財(cái)力、理念和情感方面為上合組織的發(fā)展傾注頗多。成員國(guó)對(duì)上合組織不同的定位，以及他們持有的不同心態(tài)，導(dǎo)致成員國(guó)對(duì)于上合組織發(fā)展的作用力分布在不同的方向，難以形成推動(dòng)上合組織發(fā)展的強(qiáng)勁合力。經(jīng)過(guò)二十余年的發(fā)展，關(guān)于新形勢(shì)下上合組織“需要實(shí)現(xiàn)什么樣的發(fā)展、怎樣發(fā)展”這一重大問(wèn)題，成員國(guó)之間尚且缺乏有效的共識(shí)。

成員國(guó)圍繞上合組織形成的復(fù)雜心理結(jié)構(gòu)，也受到國(guó)家間關(guān)系的影響。上合組織之所以能夠成立某種意義上源自中、俄之間的戰(zhàn)略協(xié)作，中俄高水平關(guān)系被視為上合組織平穩(wěn)發(fā)展的政治保障。不過(guò)，中俄差距持續(xù)擴(kuò)大。隨著中國(guó)綜合國(guó)力，尤其是在歐亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響力的不斷增強(qiáng)，以及2013年以來(lái)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的實(shí)施，俄羅斯對(duì)上合組織的發(fā)展重心逐漸滑向中國(guó)一側(cè)有所擔(dān)憂。這不僅意味著俄羅斯在自己傳統(tǒng)勢(shì)力范圍內(nèi)的影響力和地位將受到挑戰(zhàn)，而且中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)合作的優(yōu)先方向?qū)⒈晃降街袊?guó)方向。俄羅斯積極支持印度加入上合組不乏這方面的考慮，利用中、印之間的復(fù)雜關(guān)系，可以提高俄羅斯在上合組織中的話語(yǔ)權(quán)，從而使上合組織內(nèi)部的權(quán)力結(jié)構(gòu)維持在相對(duì)平衡的狀態(tài)。俄羅斯與印度始終保持良好的合作關(guān)系，發(fā)展兩國(guó)關(guān)系對(duì)俄、印維持自身的大國(guó)地位和獨(dú)立自主身份具有特殊的意義。在軍事技術(shù)與能源領(lǐng)域，兩國(guó)存在較大的共同利益。中、俄、印之間的關(guān)系現(xiàn)狀能夠避免任何一個(gè)成員國(guó)在上合組織中形成主導(dǎo)性優(yōu)勢(shì)。從目前的狀況來(lái)看，印度的加入對(duì)上合組織權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響還有待觀察，但卻使上合組織的議程設(shè)置及就地區(qū)和國(guó)際事務(wù)達(dá)成一致立場(chǎng)的難度增加。尤其是在涉及中國(guó)的議題上，印度往往持明確的反對(duì)立場(chǎng)。盡管成員國(guó)均不愿意看到中、印或印、巴之間的領(lǐng)土爭(zhēng)議卷入上合組織，但時(shí)有復(fù)發(fā)的邊境沖突產(chǎn)生的負(fù)面影響已經(jīng)超出了雙邊關(guān)系層面，沖擊并影響到了上合組織的凝聚力和行動(dòng)能力。而在上合組織框架內(nèi)通過(guò)建立某種形式的調(diào)解機(jī)制，使成員國(guó)間的領(lǐng)土爭(zhēng)端得到有效緩解的可能性較小。整體來(lái)看，國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)、邊境沖突、族群沖突、領(lǐng)土爭(zhēng)端、水資源爭(zhēng)奪等，將是長(zhǎng)期影響上合組織成員國(guó)之間關(guān)系的因素。

（三）上合組織發(fā)展的基本路徑

上合組織的未來(lái)發(fā)展很大程度上取決于上合組織的內(nèi)部因素，而其中的關(guān)鍵在于上合組織成員國(guó)的政治意愿和領(lǐng)導(dǎo)能力。作為一種國(guó)際制度安排，上合組織的自主性和權(quán)威性不斷提升，但上合組織并沒(méi)有也似乎無(wú)意建立起較為成熟的官僚文化和官僚機(jī)構(gòu)，如歐洲安全與合作組織和歐洲委員會(huì)等，并且上合組織常設(shè)機(jī)構(gòu)的人員規(guī)模相對(duì)有限。上合組織的自主性和權(quán)威性很大程度上是成員國(guó)意志和權(quán)威的延續(xù)，成員國(guó)是上合組織發(fā)展的主導(dǎo)者，成員國(guó)的政治意愿塑造了上合組織的發(fā)展議程，成員國(guó)的行為對(duì)上合組織的發(fā)展具有重要影響。①曾向紅：《上海合作組織：實(shí)踐與理論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2021年版，第82—84 頁(yè)。在上合組織中，政治領(lǐng)導(dǎo)力不僅體現(xiàn)為成員國(guó)促進(jìn)上合組織發(fā)展的共同政治意愿，而且體現(xiàn)為成員國(guó)對(duì)上合組織內(nèi)部資源要素的統(tǒng)籌應(yīng)用，以及對(duì)外部發(fā)展環(huán)境的優(yōu)化，以使它們發(fā)揮最大的整合效能，實(shí)現(xiàn)上合組織的發(fā)展目標(biāo)。領(lǐng)導(dǎo)力在上合組織中不是某個(gè)大國(guó)個(gè)體能力的體現(xiàn)，而是組織內(nèi)大國(guó)的主觀能動(dòng)性同所有成員國(guó)集體能動(dòng)性的結(jié)合。較強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)力可以實(shí)現(xiàn)對(duì)上合組織內(nèi)部事務(wù)的有效管控，制定行之有效的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，并促使成員國(guó)在地區(qū)和國(guó)際事務(wù)中協(xié)調(diào)立場(chǎng)。在上合組織首輪擴(kuò)員前，中俄政治與戰(zhàn)略協(xié)作與成員國(guó)集體協(xié)商制度對(duì)維持上合組織的領(lǐng)導(dǎo)力共同發(fā)揮了關(guān)鍵作用。因此，在擴(kuò)員導(dǎo)致成員國(guó)數(shù)量增加和內(nèi)部關(guān)系更趨復(fù)雜的情況下，要推動(dòng)上合組織在下一個(gè)十年取得實(shí)質(zhì)性的發(fā)展，首要任務(wù)在于加強(qiáng)上合組織的領(lǐng)導(dǎo)力。在此基礎(chǔ)上，成員國(guó)還需從以下四個(gè)方向做出努力，共同構(gòu)建上合組織命運(yùn)共同體。

第一，繼續(xù)凝聚政治共識(shí)，構(gòu)建共同價(jià)值體系，使上合組織成為國(guó)際事務(wù)中的重要規(guī)范性力量。一方面，加強(qiáng)上合組織框架內(nèi)的政治建設(shè)，尤其是今后一段時(shí)期，上合組織要將鞏固成員國(guó)之間的政治互信作為政治建設(shè)的第一要?jiǎng)?wù)。①許濤：《青島峰會(huì)后的上海合作組織：新職能、新使命與新挑戰(zhàn)》，載《俄羅斯學(xué)刊》，2018年第6期，第13—14 頁(yè)。深化成員國(guó)間的戰(zhàn)略和政治互信，并推動(dòng)成員國(guó)對(duì)上合組織的目標(biāo)定位、發(fā)展方向和戰(zhàn)略規(guī)劃形成有效的政治共識(shí)。印度的加入使上合組織原有的權(quán)力格局面臨不確定性，但無(wú)論上合組織內(nèi)大國(guó)的互動(dòng)模式如何演變，有效管控組織框架內(nèi)的大國(guó)關(guān)系，并形成穩(wěn)定的權(quán)力結(jié)構(gòu)，是順利推動(dòng)上合組織命運(yùn)共同體構(gòu)建的重要保障。另一方面，上合組織的發(fā)展需要共同的價(jià)值與理念的持續(xù)引領(lǐng)。②鄧浩：《新時(shí)期上海合作組織與全球治理》，載《國(guó)際問(wèn)題研究》，2020年第3 期，第87 頁(yè)。上合組織需要繼續(xù)促進(jìn)以“上海精神”為核心內(nèi)容的價(jià)值體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)全體成員國(guó)特別是新成員國(guó)的社會(huì)化。同時(shí)，鑒于上合組織的價(jià)值與規(guī)范正在遭遇越來(lái)越多的內(nèi)外部挑戰(zhàn)，上合組織可以考慮以“上海精神”為核心，吸收成員國(guó)在多邊合作中形成的先進(jìn)理念，構(gòu)建上合組織的共同價(jià)值觀，形成內(nèi)容完整、表述清晰和邏輯連貫的共同價(jià)值體系。

第二，重新評(píng)估地區(qū)安全形勢(shì)和成員國(guó)安全觀的變化，不斷增強(qiáng)安全共同體意識(shí)。在當(dāng)前發(fā)展階段，上合組織距離成為真正意義上的安全共同體還存在較大的差距。受俄烏沖突等因素的影響，上合組織安全合作的整體進(jìn)程有所放緩，成員國(guó)的國(guó)家安全觀正在發(fā)生深刻的變化。成員國(guó)針對(duì)具體的安全議題存在一定的認(rèn)知差異，成員國(guó)安全利益的多元化趨勢(shì)相對(duì)擴(kuò)大。因此，上合組織需要重新審視成員國(guó)和地區(qū)面臨的各種安全威脅，使共同、綜合、合作、可持續(xù)的亞洲安全觀進(jìn)一步融入安全共同體的構(gòu)建中。在重新評(píng)估地區(qū)安全形勢(shì)變化的基礎(chǔ)上，形成新的安全合作議題，擴(kuò)大安全化的范圍。尤其在面對(duì)新冠肺炎全球范圍的大流行，亟需在地區(qū)公共衛(wèi)生和生物安全方面設(shè)置安全合作議程，并開(kāi)展務(wù)實(shí)合作。同時(shí)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，成員國(guó)均將數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，上合組織也要將數(shù)據(jù)安全納入安全合作的范圍。①《全球數(shù)據(jù)安全倡議》，載《人民日?qǐng)?bào)》，2020年9月9日第16 版?？傊?，上合組織要以構(gòu)建安全共同體為總體目標(biāo)，統(tǒng)籌傳統(tǒng)安全合作、非傳統(tǒng)安全合作與新興安全問(wèn)題的合作，強(qiáng)化上合組織安全合作的動(dòng)能和成效。

第三，不斷消除成員國(guó)之間經(jīng)貿(mào)壁壘，推動(dòng)構(gòu)建更加緊密的利益共同體。上合組織利益共同體形成的基本前提在于成員國(guó)共同利益的存在與擴(kuò)大。而能否形成更加緊密的利益共同體，實(shí)際上主要取決于成員國(guó)參與上合組織事務(wù)中可以獲得的收益，以及對(duì)分享利益規(guī)則的積極預(yù)期。受新冠肺炎疫情和地緣政治沖突的影響，全球經(jīng)濟(jì)恢復(fù)仍困難重重。在此背景下，上合組織構(gòu)建利益共同體面臨的挑戰(zhàn)相應(yīng)增多。在地區(qū)層面，上合組織需要加大成員國(guó)宏觀政策的協(xié)調(diào)力度，更加緊密地對(duì)接各國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略，確保地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈相對(duì)穩(wěn)定。同時(shí)，成員國(guó)需要在傳統(tǒng)合作領(lǐng)域不斷鞏固合作成效，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)、電子商務(wù)、人工智能等新興領(lǐng)域加快培育共同利益，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成員國(guó)共同利益的實(shí)現(xiàn)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，上合組織需要完善與創(chuàng)立多邊經(jīng)貿(mào)合作的規(guī)則和制度，為成員國(guó)共同利益的實(shí)現(xiàn)提供更加透明的規(guī)則和制度保障。在此過(guò)程中，上合組織需要嘗試進(jìn)行規(guī)則與制度創(chuàng)新，如：逐步建立更加透明化的投資合作機(jī)制，探索建立成員國(guó)之間貿(mào)易爭(zhēng)端協(xié)調(diào)制度，以及推動(dòng)建立上合組織項(xiàng)目融資保障機(jī)制等。

第四，拓展上合組織可持續(xù)發(fā)展的民意基礎(chǔ)和社會(huì)基礎(chǔ)，為上合組織發(fā)展注入積極的情感。上合組織需要通過(guò)建立人文合作的長(zhǎng)效機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)人文合作，提高人文合作的效能，增進(jìn)成員國(guó)民眾之間的友好交往與相互溝通。民生類公眾物品的供給有助于促進(jìn)成員國(guó)在參與上合組織事務(wù)的過(guò)程中民眾福利水平的提高，以及成員國(guó)民眾對(duì)上合組織歸屬感的提升。因此，上合組織應(yīng)強(qiáng)化地方項(xiàng)目的社會(huì)功能，倡導(dǎo)中國(guó)企業(yè)兼顧經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)服務(wù)意識(shí)。只有夯實(shí)成員國(guó)的民意基礎(chǔ)與社會(huì)基礎(chǔ)，上合組織才能獲得不竭的發(fā)展動(dòng)力。②陳小鼎、馬茹：《上合組織在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中的作用與路徑選擇》，載《當(dāng)代亞太》，2015年第6期，第80 頁(yè)。上合組織需要通過(guò)開(kāi)展有針對(duì)性的公共外交，逐漸消除在成員國(guó)民眾中持續(xù)蔓延的消極社會(huì)心理，化解成員國(guó)民眾之間的偏見(jiàn)或錯(cuò)誤認(rèn)知，促進(jìn)成員國(guó)之間的情感連接。一個(gè)更加緊密的命運(yùn)共同體是內(nèi)部行為體之間充滿情感的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而且是彼此交織相互強(qiáng)化的網(wǎng)絡(luò)狀關(guān)系。①成伯清：《情感、敘事與修辭：社會(huì)理論的探索》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2012年版，第55 頁(yè)。鑒于此，社會(huì)心理和情感維度是推動(dòng)上合組織持續(xù)發(fā)展的不可或缺的著力點(diǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

地區(qū)實(shí)踐證明，上合組織的成立與發(fā)展符合時(shí)代發(fā)展潮流，具有持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。在二十余年的發(fā)展歷程中，上合組織在不同層面為世界的和平與穩(wěn)定做出了突出的貢獻(xiàn)，促進(jìn)了成員國(guó)國(guó)內(nèi)政治、安全和經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域的發(fā)展，維護(hù)了地區(qū)安全、穩(wěn)定和繁榮，為成員國(guó)融入冷戰(zhàn)后的國(guó)際體系提供了制度平臺(tái)，并為維護(hù)多邊主義與改善全球治理貢獻(xiàn)了“上合方案”。在中國(guó)外交總體布局的各組成部分，上合組織居于重要位置。以上合組織為依托構(gòu)建命運(yùn)共同體，有望實(shí)現(xiàn)從一種理念形態(tài)向?qū)嶓w存在的重大轉(zhuǎn)變，進(jìn)而為“人類命運(yùn)共同體”的構(gòu)建發(fā)揮示范效應(yīng)。不過(guò)，上合組織發(fā)展前路漫漫，須辯證看待上合組織取得的發(fā)展成就和面臨的困難挑戰(zhàn)，繼續(xù)發(fā)揮上合組織的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)上合組織在擴(kuò)量、增質(zhì)和提效上協(xié)同并進(jìn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。